环境管理体系内部审核方法和技巧讲义

环境治理体系内部审核方法和技巧讲义环境治理体系内部审核方法和技巧讲义10概论术语和定义1AUDIT立且形成文件的过程。审核准则AUDIT CRITERIA,与所收集的关于主题事项的审核证据进展比较的方针、惯例、程序或要求。审核证据AUDIT EVIDENCE关于事实的可验证的信息记录或陈述。审核觉察 AUDIT FINDINGS将收集的证据比照审核准则进展评价的结果。注:审核觉察能说明是否符合审核准则,也能指出改进的时机。审核结论AUDIT CONCLUSION审核组考虑了审核目标和全部审核觉察后得出的最终审核结果。审核托付方AUDIT CLIENT要求审核的组织或人员。受审核方AUDITEE被审核的组织。技术专家TECHNICAL EXSPERT审核时供给关于被审核对象的特定学问或技术的人员。1:,以及语言或文化指导。2:在审核组中技术专家不作为审核员。相关方(行为))影响的个人或团体。环境审核ENVIRIONMENT AUDIT客观地猎取证据并予以评价,以推断特定的环境活动大事状态治理体系或有,包括将这一过程的结果呈报给托付方。环境治理体系审核客观地猎取证据并予以评价,以推断一个组织的环境治理体系是否符合所规,包括将这一过程的结果呈报托付方。环境治理体系审核的目的、准则和类型环境治理体系审核的目的通过审核确定受审核方环境治理体系的符合性推断受审核方的环境治理体系是否得到了实施和保持觉察受审核方的环境治理体系中可以改进的领域评估组织的治理评审是否确保环境治理体系适用和有效环境治理体系审核的准则1 .ISO14001标准受审核方环境治理体系文件EM/EP/WI/FM适用于受审核方环境保护法律、法规及其他要求环境治理体系审核的类型内部审核 第一方审核环境治理体系审核 方审核外部审核第三方审核1st1st1st客户组织2nd2nd3rd3rd1st3rd供给商认证公司第一方审核的提出(目的、时机)保证治理正常运行和持续改进(也是标准的要求)为其次和第三方审核做预备建立一种治理手段其次方审核的提出(目的、时机)(供给商)证明合作方满足规定要求促进合作方改进环境治理体系第三方审核的提出(目的、时机)向外界展现组织的环境治理体系是符合要求的实施、改进和保持组织的环境治理体系满足相关方的要求环境治理体系审核的特点被审核的环境治理体系必需是正规的环境治理体系审核必需是一项正式的活动环境治理体系审核的正式性主要表达在:无沦是内审还是外审都需经过相关的治理者/托付方授权和批准才能进展,第三方审核还需依据合同进展；要有标准的程序和方法审核工作由经过培训且经资格认可的人员进展审核必需形成书面文件环境治理体系审核必需具有客观性独立性和系统性环境治理体系审核承受抽样方法审核过程方法和技巧审核步骤1.文件评审2.现场评审对现埸活动是否符合文件和标准规定所做的检查审核阶段打算阶段/预备阶段实施阶段总结报告阶段后续行动追踪确认阶段审核流程打算和预备审核打算和预备审核收集资料文件审核审核检查表审核时间表跟踪审核审核报告*实施审核*开头会议*现场审核*不符合报告*完毕会议内审打算及预备阶段1.目的审核范围有关文件与资料与环境因素有关的现场EMS运行记录审核准则3.1ISO14001/1996EM/EP/WI法律法规及其他要求审核频率定期不定期EMS审核预定日程表通知被审核方建立审核小组,指派审核员,进展工作安排生疏有关文件(规程、表格、上次评审报告、订正措施的要求)调查表(有必要时)5认证公司两个阶段审核打算的说明第一阶段 其次阶段了解受审核方的环境治理体系状1.评价受审核方的环境治理目 的况 体系是否有效实施确定其次阶段审核的可行性 2.打算受审核方能否通过认确定其次阶段审核的重点 证审核并取得注册受审核方的环境治理体系文件和范 围有关资料 全部现场和有关文件与资料与重大环境因素有关的现场审核人日 较少 较多主要涉标准中的4.4.1机构与职责,4.2 环境方针,4.3.1 素,4.3.2法律与要求,4.3.3目标和指 涉及标准的全部要素审核内容标,4.3.4环境治理方案,4.5.4环境管 受审核方的全部部门理体系审核,4.6治理评审者、治理者代表和环境治理部门第一阶段审核的审核结论,主要是整个审核的审核结论,对体系审核报告对体系文件的符合性和其次阶段 的符合性有效性和适用性进审核的可行性进展评价 行评价审核检查表的编制检查表的作用使审核员保持明确的审核目标确保审核工作的系统和完整保持审核的节奏和连续性确保审核的正规化作为重要的审核记录检查表的内容检查表一般应包括以下内容:受审核部门、审核时间、审核员审核依据审核工程和要点审核方法审核记录检查表的编制方法编写前的预备工作编写检查表的要点 编制检查表的“四项原则”编写检查表主要依据审核准则和审核文件,列出审出“审核要点”和“审核方法”(查什么)要依据标准和受审核方体系文件的要求,逐项列出审核的内容；要留意规律挨次,如按部门审核时,可考虑依部门职责 境因素 环境影响 环境指标 治理方案 运行掌握监测等规律挨次列出要审核的内容关于审核方法a,“去哪查”说明去哪个部门哪个区域检查。找谁查”,说明找哪些人来答复以下问题和证明。c“怎么查”说明要查哪些文件资料记录等证据,2.6.4.检查表的格式内部审核检查表审核工程1. ISO14001/1996 EMS标准2. EMS文件(EM/EP/WI)审核依据3. 适用的法律、法规和其他要求

NO：年 月 日工程要素

查 检 符合性 佐 证 缺失内 容 (OK/NO) 说 明 编号现场审核首次会议/伴随人员说明审核目标宣布审核范围宣布审核标准审核时程确认双问沟通或质疑强调抽样性和保密性简要巡察工厂实施审核目的--体系的完整性/充分性--实施状况/适切性--体系有效性4审核方式按部门审核按要素审核按部门和要素审核审核方法与相关人员面谈(把握5W1H的原则)审查作业记录现场观看和测试注:应用上述方法应把握如下技巧:要擅长提问和交谈要留意倾听要认真观看和查阅记录证据要精准要擅长追踪和验证EMS审核缺失报告记录过去的执行现时的执行说明了解及生疏把握不符合事项的判定原则---事实原则提问技巧带主题的问题扩展性问题争论性问题调查性问题重复性问题假设性问题验证性问题封闭式提问澄清式提问审核活动的掌握按审核打算实施审核(不应转移目标应主持而不被被审方引导合理选择样本(多现场抽样的代表性随机抽样)留意关键岗位和体系运行的主要问题留意收集体系运行有效性证据要始终营造良好的审核气氛不要卷入纠纷或陷入圈套不符合项确实定与不符合报告不符合环境治理体系审核中的不符合是哪些违反审核准则的审核觉察。即不符审核准则,通常包括三方面内容:ISO14001EMS标准适用受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求审核方的EMS文件(EM/EP/WI)2不符合项确实定必需以客规事实为根底,客观证据为依据客观证据包括:文件记录批阅及现场观看觉察的客观事实,也可成为客观证据。必需以审核准则为依据分析全部不符合的缘由,找出体系缺陷审核组相互沟通,统一意见与受审核方共同确认审核觉察的事实不符合项通常以下几种状况:a.EMS文件没有完全到达ISO14001标准的要求,即文件的规定不符合要求b..EMS实施未按文件规定执行,即运行实施不符合体系文件的规定c.体系运行结果未到达打算目标、指标,即效果不符合所建立的目标d.体系运行的环境行为未到达环境法律法规和其他要求的规定不符合性质的判定严峻不符合消灭以下状况之一,原则上可构成严峻不符合项:体系消灭系统性失效；体系运行区域性失效；造成严峻的环境危害,或潜在危害的环境后果；组织严峻违反法律、法规或其他要求的环境行为较严峻；一般不符合项没有按期订正；目标指标未实现,且没有通过评审实行必要的措施。一般不符合消灭以下状况之一,原则上可构成一般不符合项:对满足环境治理体系或体系文件要求而言,是个别的、偶然的、孤立的性质稍微的不符合；对保证所审核范围的体系而言,是次要的问题。不符合报告不符合报告应包括以下内容:受审核方名称不符合事实描述不符合判据及条款号不符合性质判定审核员姓名及开具日期受审核方代表确认签名要求完成订正日期对不符合事实描述的要点准确地描述客观事实,包括时间、地点、人物,何种状况b.使其具有可重查性和可追溯性语言简明精练,概括不符合的核心问题观点结论要从描述的事实中自然流露,不要光写结论,不写事实尽可能使用标准术语对环境治理体系的总体评价,可从体系实施的有效性和实施效果两个方面进展评价:1.体系有效性评价体系能保证明现组织的环境方针和目标指标；对体系评价出的重要环境因素能实施有效掌握；素的实施,组织的体系形成了一套自我完善的机制；,并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。体系实施效果的评价污染预防 (使污染因素从源得到掌握)；,主要污染物排放水平较体系建立前有明显改善；通过改革工艺和材料,削减生产中有毒有害物质的使用；通过改造或更设备削减对环境的不利影响；废弃物实现分类治理,并实现废物的减量化、无害化和资源化。降低能源和资源消耗,合理利用能源,提高能源效率,削减能源铺张所取得的效果；,或承受先进的工艺技术提高原材料的利用率；通过掌握各工序的废品率削减废品损失,或实现边角余料、工艺废料的综合利用以及再生利用方面取得成效。改进产品的性能降低产品使用中对环境的影响小组会议主持:审核组长内容:每位审核员汇总<<观看报告>>不符合事项转填<<CAR改正行动通知单>>C.CAR经审核组长裁决与否末次会议/总结会议末次会议/总结会议是审核组向受审核方报告审核结果和审核结论的会议。由审核组组长主持。末次会议目的:向受审核方的最高治理层和部门负责人介绍审核状况；宣布审核结果和审核结论；提出订正措施的跟踪验证要求；介绍认证后监视审核的规定；宣布完毕现场审核。末次会议内容与会者签到致谢重申审核目的宣读不符合项说明抽样的局限性遵守保密承诺宣布本次审核的结论订正措施要求证后监视要求受审核方领导表态末次会议完毕审核总结报告审核报告内容(3)审核依据不合格项及其分布状况对环境治理体系的综合评价即审核综述)2.审核综述审核综述应综合描述审核经过并客观评价环境治理体系状况例:2023年月日以某某为组长,某某为付组长的内部环境审,ISO14001/1996,由此打算公司是否向第三方申请认证注册,审核范围是本公司某某产品的生产制作和效劳过程的环境治理体系,经过两天的抽样审核共觉察多少不合格项〔内容评比CAR缺失改正行动通知单，这几项已在审核期间订正，结果满足，其余不合格项已提出纠刚要求发给受审核部门，可在两周〕依据以上状况，