《投资银行理论与实务》第0115章在线测试

01章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1DABCD、开拓性2AA、证监会B、银监会C、保监会D、中心银行3DA、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛D、瑞银华宝4BA、信托投资公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、商业银行5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：AA、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、罗伯特·库恩对投资银行下的其次广义定义中，属于投资银行业务的是：ABCA、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、抵押业务2ABCDEA、进展债券承销B、代客买卖债券C、成立特地进展债券投资的基金D、为自己的投资组合购置债券E、通过发行垃圾债券〔高收益债券〕帮助其客户从事兼并与收购3DEA、美林B、培基证券C、普惠证券D、黑石集团E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：ABA、证券承销业务B、证券交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、资产治理业务5ABCDEA、作为保险公司的财务参谋B、帮助保险公司进展证券买卖C、自己发起组织基金时与保险公司存在猛烈的竞争D、承销的证券中有很大一局部由保险公司购置E、并购融资中常常依靠保险公司供给的资金第三题、推断题〔1分，55分〕1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。正确2、投资银行和商业银行业务的穿插与融合将会转变两者的实质。错误3、目前经营投资银行业务照旧是投资银行的专利。错误4、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。正确5、投资银行和商业银行业务的穿插与融合将会转变两者的实质。错误02章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约：CA、1000B、2023C、3000D、4000多年前2、17BA、意大利的罗马B、荷兰的阿姆斯特丹C、美国的纽约D、英国的伦敦3、1993年大型国有企业开头登陆证券市场的标志是：AABCD4、网上发行的始作俑者是：CA、美林公司B、高盛公司C、灵活资本公司D、所罗门兄弟公司5、1960AA、国外的代理行B、国内的分支机构C、国外的分支机构D、负责全球业务的特地机构其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、投资银行全球化的客观条件是：ABCEA、各国相继撤除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡进展C80D、风险的降低E、企业需要投资银行供给全方位、一体化、多功能的效劳2ABDEA、转变了承销发行的传统作业习惯B、降低了承销发行的本钱C、增加了投资银行的收入D、降低了投资银行的收入E、给投资银行带来机遇和挑战3ABCDEA、证券与证券交易B、战斗等特别大事带来的资金需求C、股份公司的消灭DE、企业并购的刺激4、国内投资银行的竞争劣势在于：ACDA、资金规模小B、后发劣势C、治理机制落后D、运作技术原始E、人才缺乏5ABCDEA、进一步扩大规模，提高实力B、业务多样化，形成自身的优势业务C、开展合作加强沟通D、建立和健全人才引进和鼓舞机制E、完善风险监视治理机制第三题、推断题〔1分，55分〕1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。正确2、因特网对特大型投资银行的影响不大。错误3、网上发行可以提高投资银行的收入。错误4、承兑商号是英国商人银行的前身。正确5、18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。错误03章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：CA、美林公司B、所罗门兄弟公司C、高盛公司D、摩根斯坦利添惠公司2、投资银行的利润制造中心是:DA、股东大会B、执行委员会C、职能部门D、功能部门3CA、证券承销部门B、私募证券部门C、兼并与收购部D、风险治理部门4BA、决策层和职能部门之间的信息流B、不同职能部门之间的信息流C、职能部门内部不同层次的信息流D、功能部门内部不同层次的信息流5BA、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、投资银行内部构造设计应遵循的原则是：BDEAB、广泛地授权C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权D、保持通畅的信息沟通渠道E、建立有效的岗位制约机制2、功能部门是投资银行的：CDEA、决策层B、核算中心C、业务部门D、利润制造中心E、创中心3BCDA、红利丰厚B、风险有限C、所持股权流淌性高DE、股本分散4、内部把握的主要内容有：ABDA、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权B、确定各项业务的把握程序CDE、保持通畅的信息沟通渠道5、职能部门是投资银行的：BEA、决策层B、核算中心C、创中心D、利润制造中心E、内部把握中心第三题、推断题〔1分，55分〕1、职能部门和功能部门都是投资银行的创中心。错误2、总裁是投资银行最主要的治理执行者，不属于决策层成员。错误3、合伙人消灭变动，合伙企业必需重确立合伙关系。正确4、家族合伙制投资银行的组织构造缺乏稳定性。正确5、建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。正确04章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1BABCD、荷兰2、以下属于对投资银行自营业务治理内容的是：DA、制止对发行企业征收过高的费用B、未经托付不能自作主见替客户买卖证券CD、实行托付优先和客户优先原则3、以下不属于英国自律监管系统的机构是：BA、证券交易所协会B、金融效劳监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会4CABCD、意大利5、从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公正合理的依据是：CA、经营毛利确实定比例B、营业额确实定比例C、担当的风险大小D、获利大小其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、对投资银行自营业务的治理内容有：ABCEA、限制担当的风险B、制止操纵证券价格C、实行托付优先和客户优先原则DE、维持市场稳定和市场秩序2、投资银行保险制度的内容有：ABCDEA、设立特地的、非盈利性的投资银行保险机构B、建立特地的、由投资银行保险机构治理的投资保险基金C、设立投资银行报告制度D、允许投资银行保险机构在某些紧急状况下，向财政部或中心银行融资E、对客户赔偿制度3、政府监管和自律监管的区分是：ACDEA、性质不同B、目的不同C、监管范围不同D、实行的惩罚不同E、监管依据不同4ABDEA、制止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易B、担当诚信义务C、限制担当的风险DE、制止对发行企业征收过高的费用5、政府监管和自律监管的联系在于：ACDEAB、性质一样C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用D、自律是对政府监管的乐观补充E、自律组织本身也须承受政府监管机构的监管第三题、推断题〔1分，55分〕1、投资银行保险机构都是非盈利性的。正确2、政府监管和自律监管的性质和目的不同。错误3、自律组织本身也须承受政府监管机构的监管。正确4、我国目前实行银证分别型模式是传统使然。错误5、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。正确05章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1AA、证券承销B、证券交易C、兼并与收购D、基金治理2、在同等条件下，承销相等金额的以下证券毛利差额的百分比最大的是：AA、首次公开发行的股票B、再次发行的股票C、可转换债券D、一般债券3AA、货币互换B、商品互换C、利率互换D、股票互换4、可转换债券的推出是承受创产品开发模式中的：BA、仿照法B、组合法C、创法D、专家法5、为了享受到产品推出时带来的超额利润，投资银行开发产品应实行：CABCD、专家法其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、在二级市场中，投资银行扮演的角色有：BCDA、承销商B、做市商C、经纪商D、交易商E、治理者2ABCDEA、物色收购对象B、提出收购建议C、和猎物公司的董事或大股东接触DE、建立收购财务打算3、投资银行在对每一项业务的具体分析时，应当考虑的问题有：ABCDEABC、竞争和市场份额D、收益的计算E、风险4、投资银行业与基金业的关系有：ABCEA、作为基金的发起人B、治理自己发行的基金C、作为基金的承销人DE、作为基金的受托治理人5、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：ABCDA、查找并购对象B、向猎手公司供给询问C、向猎物公司供给询问DE、查找猎手公司第三题、推断题〔1分，55分〕1、打算承销酬劳的最主要因素是发行本钱。错误2、互换业务的进展更多承受的是组合法的开发模式。错误3、从本质上看，毛利差额也是一种佣金。正确4、承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。正确5、各部门的产品创活动可以各行其是，单军突进。错误06章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1、制造型金融工具的是：BA、创业者B、创者C、分析师D、治理者2、投资银行经营方针政策的直接执行者是：CA、董事会B、总裁C、中层治理人员D、一般员工3BA、中高级治理层及业务骨干B、中低级治理层C、决策层D、一般员工4CA、决策层B、高级治理层C、中层治理人员D、核心投资银行家5DABCD、治理者其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、影响投资银行业的环境因素包括：ABCEA、法律法规B、公司条例和传统C、利润最大化D、投资银行家的素养E、目前的道德风气2、人力资源治理特别强调：CDA、人员的调配B、组织的协调C、对人的培训D、对人的鼓舞E、对人的把握3、投资银行家按共性分主要有以下几类：ABCDA、创业者B、分析师C、创者D、治理者E、决策者4、投资银行的高层人员包括：ABCDEA、决策层B、高级治理层C、核心投资银行家D、总揽电脑事务的治理人才E、总揽信息事务的治理人才5、中层治理者是投资银行的：DEA、决策层B、具体业务的操作者C、公司的治理者D、本部门的治理者E、经营方针的直接执行者第三题、推断题〔1分，55分〕1、投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。正确2、力气不属于投资银行家道德操守的范畴。错误3、对于国际投资银行，国外市场的中层治理人员更多的需要从本国选调。错误4、一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。正确5、治理者的工作责任是维护公司的组织，使集体保持团结。正确07章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1BA、50％B、60％C、70％D、80％2、我国统一的同业拆借市场建立并开头运行是在：CA、1986B、1993C、1996D、1999年3、我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：DA、1986B、1993C、1996D、1999年4、股票质押贷款的平仓线是：CA、100B、110C、120D、130％5DA、回购交易B、股票质押C、股权融资D、信用交易其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：ABDEA、中信证券B、广发证券C、宏源证券D、湘财证券E、光大证券2ABA、申请贷款B、发行债券C、发行股票D、国债回购E、信用交易3、为防范风险，用于质押贷款的股票应当是：ACDA、业绩优良B、处于行业龙头地位C、流通股本规模适度D、流淌性较好E、红利丰厚4ABCA、国有独资商业银行总行B、国有独资商业银行授权分行C、其他商业银行总行D、其他商业银行总行授权分行E、中国人民银行5、我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：ABCDEA、资本充分率到达法定标准B、不挪用客户保证金C、实际资产大于实际负债D5％E8倍第三题、推断题〔1分，55分〕1、债权筹资在兼并收购过程中发挥着重要作用。错误2、一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。错误3、在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时，贷款人有权出售质押股票。正确4、日本规定客户融资交易购入证券须供给不少于3030万日元，取其中较5、客户通过融资交易购置的证券必需作为抵押品质于投资银行。正确08章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1BA、亚洲金融危机B、高风险高收益战略C、芝加哥第一银行取消对其贷款D、苏黎士集团取消对其注资2、收购原百富勤融资和证券业务的是：CA、高盛公司B、美林公司C、法国巴黎国家银行D、所罗门兄弟公司3BA、审计委员会B、风险治理委员会C、市场风险部门D、财务部门4、1997BA、中信证券B、百富勤C、宏源证券D、长期资本治理公司5、1998年华尔街被迫联手挽救的是：CA、百富勤B、高盛公司C、长期资本治理公司D、所罗门兄弟公司其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、风险管控的架构体系包括的内容有：ABCDEA、明确风险管控的责权机构B、建立风险管控战略C、实施风险管控政策和程序DE、检验和评估风险管把握度的执行2、参与挽救长期资本治理公司的有：ABCDEA、美林公司、高盛、摩根斯坦利B、高盛公司C、摩根斯坦利添惠公司DE、法国农业信贷银行3、法律风险包括：CEA、市场利率变化的可能性B、市场汇率变化的可能性C、对手无权签订合同的可能性DE、合同潜在的非法性4、与长期资本治理公司震荡案相关的大事有：ABCDEA、瑞士联合银行第三季度损失7.18亿B9850％有余C98D、19989241.87％E、19989242.12％5、1997年百富勤为扩大债券业务付出的本钱有：ACA1％B、债券价格下跌C、债券存货大幅度增加DE、承销额下降第三题、推断题〔1分，55分〕1、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确2、风险价值模型能反映组合分散后所带来的风险削减。正确3、美林公司的风险把握委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。错误4、亚洲金融危机是百富勤破产的根本所在。错误5、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确09章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1、我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：BA、国债承销商B、国债一级自营商C、国债二级自营商D、机构投资者2BA、参与性B、归还性C、风险性D、自主性3DA、直接债券B、短期债券C、记名债券D、政府债券4BA、1994B、1995C、1996D、19975、属于投资银行在承销国债过程中，猎取收益的渠道是：CABCD、其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、债券的特征：ABCDABCDE、广泛性2ABCABC、全额包销3、投资银行在承销国债过程中猎取收益的渠道：ABCDA、差价收入B、发行手续费收入C、资金占用的利息收入D、留存自营国债的交易收益4ABEA、政府债券B、公司债券C、直接债券D、短期债券E、国际机构债券5ABCDA、代表发债人同有关治理机构交涉有关发行的条件、可行性等问题B、发动和组织认购所要发行的债券C、编写印刷发行说明书、认购合同、债券条款等文件D、分销债券第三题、推断题〔1分，55分〕1、债券具有归还性、流淌性、安全性和收益性四大特征。正确2、竞争性标书必需标明认购的数量和认购价格。正确3、评级越高的债券通常其安全性和流淌性越好。正确4、信用评级越高，发行者所需要付出的利率和筹资本钱就越高。错误5、经理集团中，经理人负责销售最大数额的债券。错误10章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1AA、不行归还性B、保密性C、安全性D、广泛性2、依据投资主体股票可分为：DABC、AD、国有股3BA、2023B、2023C、2023D、20234、打算首次公开招股成功与否的一个直接因素：BA、承销B、推销C、代销D、包销5、自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：BA、5个月内B、6个月内C、7个月内D、8个月内其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、股票的特征：ABCDEA、不行归还性B、参与性C、收益性D、流通性E、风险性2ACDA、国有股B、绩优股C、法人股D、社会公众股E、优先股3ABDEA、试点阶段B、额度制阶段C、预备阶段D、通道制和保荐制并存阶段E、保荐制阶段4ABCABC、核准制5、发行人对投资银行的选择：ABCDEA、声誉、力气和资金实力B、专业资格和类似发行行为C、安排力气和市场跨度DE、发行定价的估量第三题、推断题〔1分，55分〕1、股票是一种高风险的金融产品。正确2、包销是最常见的承销方式。正确3、发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。正确4、私募发行的股票流淌性较差甚至根本没有。正确5、首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的。正确11章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1BABCD、韩国2BA、纽约证券交易所B、那斯达克市场C、上海证券交易所D、深圳证券交易所3AA、成为证券交易所的会员B、开立股份结算帐户C、审验投资者开立的证券帐户D、签订证券买卖代理协议4、套利商的首要风险是：DA、时间风险B、价格风险C、竞争风险D、收购失败风险5CA、1994B、1996C、1998D、1999年其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、投资银行充任做市商的目的有：ABCA、赚取买卖报价的价差B、积存定价技巧C、供给发行和做市的一体化效劳DE、风险套利2、做市商的本钱主要表达在：ACDEA、直接交易本钱B、时间本钱C、存货的治理本钱DE、不对称信息本钱3、证券自营业务的特点是：BDEA、业务对象的广泛性B、自主性C、客户资料的保密性D、风险性E、收益不确定性4、我国投资者下达订单的方式有：ABCDA、柜台递单托付B、自动托付C、电脑自动托付DE、证券交易所直接托付5、投机商的正常买卖有以下效用：ABCEA、提高二级市场的流淌性B、价格觉察功能C、有利于资金的有效安排DE、维持市场的高效运行第三题、推断题〔1分，55分〕1、收购达成的时间越长，套利商的年回报率越高。错误2、经纪商为了托付人获得最大收益，可以不执行托付指令。错误3、不对称信息和存货本钱合起来甚至会使做市商无利可图。正确4、经纪商只能是法人。错误5、投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。错误12章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1、在并购的会计处理方法上，假设承受联营法，支付工具应选择：DA、现金B、优先股C、债券D、一般股2、狭义的毒丸是指：DA、金降落B、防范性并购C、出售“皇冠明珠”D、股份购置权利打算3DA、市盈率法B、竞价确定法C、净资产倍率法D、现金流量贴现法4AA、横向并购B、纵向并购C、混合并购D、杠杆收购5、在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会实行：BA、董事会轮选制B、金降落C、锡降落D、养老金降落其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、并购依据双方的关系可划分为：ABCA、善意收购B、敌意收购C、熊抱D、杠杆收购E、经理层收购2ABEA、整顿B、预防C、重组D、听从E、抵抗3、并购中的会计处理方法假设承受买受法，支付工具应选择：ABCABCDE、一般股4、投资银行介入企业并购活动的途径有：ABCDEA、帮助公司安排并购B、设计防卫措施C、建立公众价值D、安排融资E、风险套利5CDA、金降落B、锡降落C、董事会轮选制D、超多数规定E、养老金降落第三题、推断题〔1分，55分〕12、猎手公司的出价越接近上限，其股东得到的就越多。错误3、在实际操作中，猎手公司的首次要约价格越低越好。错误41993年。正确5、英国法律规定，被收购公司不得使用焦土政策。错误13章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1DA、信用风险B、市场风险C、交易风险D、操作风险2BA、一级衍生工具B、二级衍生工具C、三级衍生工具D、四级衍生工具3BA、美式期权B、欧式期权C、指数期权D、期货期权4AA、保证金制度B、强制平仓制度C、逐日盯市制度D、市场准入制度5BA、商业银行B、投资银行C、基金D、信托投资公司其次题、多项选择题〔2分，510分〕1、霸菱集团内部治理不善表达在：ABCEA、缺乏根本的风险防范机制B、治理层监管不严，风险意识薄弱C、领导层分裂，制度推行不力D、员工人心松散E、组织形式的构造上欠缺考虑2、最根本的金融互换形式有：ABCDEA、一种货币和另一种货币之间的互换B、同一货币的浮动利率与固定利率互换C、同一货币的浮动利率与浮动利率互换D、不同货币的浮动利率与固定利率互换E、不同货币的浮动利率与浮动利率互换3、金融期权依据期权合约赐予持有人买入或卖出标的物行为的不同可划分为：ABABCDE、欧式期权4、削减操作风险的措施有：ABCDEA、交易员不得在清算部门兼职B、公司出席代表不得经手客户业务C、严格区分客户资金和投资银行自有资金D、对交易员定出交易限额和持仓止损额E、当投资消灭临界亏损时相应斩仓5、金融衍生产品依据产品形态不同可分为：ACDEA、远期合约B、近期合约C、期货合约D、期权合约E、互换合约第三题、推断题〔1分，55分〕1、期权交易是买卖权利的交易。正确23、为把握信用风险，应全部承受交易所内标准衍生合约。错误4、指数期权由衍生产品之间组合搭配而成。错误5、互换的参与者有必要对互换对手进展资信测评。错误14章在线测试第一题、单项选择题〔1分，55分〕1BABCD、荷兰2BA、开放式基金B、封闭式基金C、货币基金D、风险基金3AA、政策性资产配置B、策略性资产配置C、个别资产的选择D、期限构造4CA、政策性资产配置B、策略性资产配置C、个别资产的选择D、期限构造5CA、投资银行B、商业银行C、投资基金D、信托投资公司其次