工程项目的前期策划课件

第二章工程项目的前期策划第三节工程项目的目标设计第四节工程项目的定义第五节工程项目的可行性研究第六节工程项目前期策划中的几个问题第一节工程项目的前期策划工作1第二节工程项目的构思23456本章提要1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。第一节工程项目的前期策划工作一.概述项目策划的基本概念—项目策划的定义

项目策划是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。从事策划工作的专业咨询单位专业咨询单位信息资源政府部门规划专家建筑专家结构专家建筑物理专家设备专家经济和管理专家............开放的组织项目策划的基本概念—策划类型项目决策的策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。项目决策的策划要回答建设什么、为什么要建设的问题，又称为项目决策评估；项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。工程项目策划与可行性研究的区别：1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花费。3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。二.项目前期策划的过程和主要工作项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。2.项目的目标设计和项目定义。3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。4.评价和决策。项目前期策划的过程可由图2-1所示。项目前期策划过程反馈环境和情况调查项目任务书D可行性研究项目建议书D项目审查项目定义提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义D构思选择项目构思三.项项目前前期策策划工工作的的重要要作用用项目的的前期期策划划工作作主要要是产产生项项目的的构思思，确确立目目标，，并对对目标标进行行论证证，为为项目目的批批准提提供依依据。。1.项项目构构思和和项目目目标标是确确立项项目方方向的的问题题。方方向错错误必必然会会导致致整个个项目目的失失败，，而且且这种种失败败又常常常是是无法法弥补补的。。2.影影响全全局。。如果果上马马一个个项目目，其其结果果不能能解决决上层层系统统的问问题，，会给给上层层带来来历史史性的的影响响。第二节节工工程项项目的的构思思一.构思的的产生生任何工工程项项目都都从构构思开开始,根据不不同的的项目目和不不同的的项目目参加加者,项目构思的的起因不同同,可能有:1.通过市场研研究发现新新的投资机机会、有利利的投资领领域。2.上层系统运运行存在问问题或困难难。3.为了实现上上层系统的的发展战略略。4.通过工程信信息寻求项项目业务机机会。5.通过生产要要素的合理理组合，产产生项目机机会。6.其他。。二.项目构构思的选择择由于构思产产生于对上上层系统的的直观了解解，而且仅仅仅是比较较朦胧的概概念，所以以对它也很很难进行系系统的定量量评价和筛筛选，一般般只能从如如下几个方方面来把握握：1.上层系系统问题和和需求的现现实性。即即上层系统统的问题和和需要是实实质性的，，而不是表表象性的，，同时预计计通过采用用项目手段段可以顺利利的解决这这些问题。。2.考虑到到环境的制制约和充分分利用资源源，利用外外部条件。。3.充分发挥自自己已有的的长处，运运用自己的的竞争优势势，或在项项目中达到到合作各方方竞争优势势的最优组组合。这样综合考考虑“构思思---环境---能力”之间间的平衡，，以求达到到主观和客客观的最佳佳组合。经经过认真的的研究之后后，觉得这这个项目的的建设是可可行的、有有利的，经经过权利部部门的认可可，则项目目的构思转转化为目标标建议，可可提出做进进一步的研研究，进行行项目的目目标设计。。第三节工工程项项目的目标标设计一.目标管管理方法目标是对预预期结果的的描述.要要取得项目目的成功,必须有明明确的目标标。“目标管理理”MBO(ManagementbyObjective)的的概念是管管理专家彼得·德鲁鲁克（PeterDrucker）1954年在其名名著《管理实践践》中最先提出出的，其后后他又提出出“目标管管理和自我控制”的主张。。德鲁克认认为，并不不是有了工工作才有目标标，而是相相反，有了目标才才能确定每每个人的工工作。所以“企业的使命命和任务，必必须转化为为目标”，，如果一个个领域没有有目标，这这个领域的的工作必然然被忽视。。因此管理者应该通过目目标对下级级进行管理理，当组织最高层管理理者确定了了组织目标后，必须对对其进行有有效分解，，转变成各个部门以以及各个人人的分目标标，管理者者根据分目目标的完成成情况对下下级进行考考核、评价价和奖惩。。工程项目采采用严格的的目标管理理方法，这这主要体现现在如下几几方面：1.在项目目实施前就就必须确定定明确的目目标，精心心论证，详详细设计、、优化和计计划。不允允许在项目目实施中仍仍存在目标标的不确定定性和对目目标过多的的修改。2.在项目目的目标系系统设计中中首先设立立项目总目目标，再采采用系统方方法将总目目标分解成成子目标和和可执行目目标。3.将项目目目标落实实到各责任任人，将目目标管理同同职能管理理高度结合合起来，使使目标与组组织任务、、组织结构构相联系，，建立由上上而下、由由整体到部部分的目标标控制体系系，并加强强对责任人人的业绩评评价，鼓励励人们竭尽尽全力圆满满完成任务务。4.将项目目目标落实实到项目的的各阶段，，项目目标标作为可行行性研究的的尺度，经经过论证和和批准后作作为项目技技术设计和和计划、实实施控制的的依据，最最后又作为为项目后评评价的标准准，使计划划和控制工工作十分有有效。5.在现代代项目中人人们强调全寿命期集集中管理，它的重点点在于项目目的一体化化，在于以以项目全寿寿命期为对对象建立项项目的目标标系统，再再分解到各各个阶段，，进而保证证项目在全全生命期中中目标、组组织、过程程、责任体体系的连续续性和完整整性。6.在项目目管理中推推行目标管管理也有很很多问题。。主要表现现在：（1）在项项目前期就就要求设计计完整的且且科学的目目标系统是是十分困难难的；（2）项目目批准后，，由于一些些原因使得得目标的刚刚性非常大大，不能随随便改动，，也很难改改动；（3）在目目标管理过过程中，人人们常常注注重近期的的局部的目目标，因为为这是他的的首要责任任，是对他他考核、评评价的依据据。（4）其他他问题。战略目标A提高施工效效果B1获取利润B2缩短工期B3保证质量C1均衡施工C2提高机械效效率C3提高劳动生生产率C4安全生产C5保障物资供供应策略目标可执行目标标施工项目管管理目标体体系结构层层次图二.环境境调查环境调查是是为项目的的目标设计计、可行性性研究、决决策、设计计和计划、、控制服务务的。工程项目环环境调查内内容包括:(一)社会会的政治环环境(二)社会会的经济环环境(三)社会会的法律环环境(四)自然然条件(五)项目目基础设施施、场地周周围交通运运输、通讯讯(六)项目目各参加者者(合作者者)的情况况(七)其它它方面调查方法环境调查可可以通过各各种途径获获得信息：：1．新闻媒介介。如报纸纸、杂志、、专业文章章、电视、、新闻发布布会。2．专业渠道道。如学会会、商会、、研究会的的资料。3．委托、请请人提供咨咨询服务，，提供信息息。4．派人实地地考察、调调查。5．通过业务务代理人调调查。6．向侨胞、、同行、合合作者、朋朋友调查。。7．专家调查查法。即即采用德尔尔菲(Delphi)法，通过专专家小组或专家家调查表调调查。8．直接询问问工程项目环环境调查的的要求1．满足项目目管理所要要求的详细细程度。2．系统性。。3．客观性，，实事求是是，用数据据说话，定定性和定量量相结合。。4．环境调查查不仅针对对现状，还还要了解历历史情况，，更重要的的是由过去去和现状来来预测未来来。5．由于工程程的生命期期很长，在在项目的目目标设计，，可行性研研究，设计计和计划过过程中必须须一直注意意环境与项项目的交互互作用，注注意环境以以及它的变变化对总目目标的影响响。三.问题的的定义问题定义是是目标设计计的诊断阶阶段,从问问题的定义义中确定项项目的任务务。问题定定义的基本本步骤为：：1.对上层层系统问题题进行罗列列、结构化化，即上层层系统有几几个大问题题，一个大大问题又可可能有几个个小问题构构成。2.对原因因进行分析析，将症状状与背景、、起因联系系在一起，，这可用因因果关系分分析法。3.分析这这些问题将将来发展的的可能性和和对上层系系统的影响响。四.提出目目标因素（一）目标标因素的来来源目标因素通通常由如下下几方面决决定：1.问题的的定义，即即按问题的的结构，确确定解决其其中的各个个问题的程程度，即为为目标因素素。2.有些边边界条件的的限制也形形成项目的的目标因素素。3.对于为为完成上层层系统战略略目标和计计划的项目目，则许多多目标因素素是由最高高层设置的的，上层战战略目标和和计划的分分解可直接接形成项目目的目标因因素。（二）常见见的目标因因素一个工程项项目的目标标因素可能能有如下分分类：1.问题解解决的程度度。这是项项目建成后后所实现的的功能，所所达到的运运行状态。。2.项目自自身的（与与建设相关关）目标。。3.其他目目标因素.（三）各目目标因素指指标的初步步确定确定目标因因素指标应应注意以下下几点：1.真实反反映上层系系统的问题题和需要，，应基于情情况分析和和问题的定定义之上。。2.切合实实际，实事事求是，即即不好大喜喜功，又不不保守，一一般经过努努力能实现现。（比如如基准收益益率i定的的太高，某某些NPV会出现小小于零的情情况）3.目标因因素指标的的提出、评评价和结构构化并不是是在项目初初期就可以以办到的。。4.目标因因素的指标标要有一定定的可变性性和弹性，，应考虑到到环境的不不确定性和和风险因素素，有利的的和不利的的条件。应应保持一定定的变动范范围。5.项目的的目标因素素必须重视视时间限定定。这个问问题通常需需要分三个个层次来考考虑：（1）通常常工程的设设计水准是是针对项目目的对象的的使用期。。（2）基于于市场研究究基础上提提出的产品品方案有它它的生命期期。（3）项目目的建设期期，即项目目上马到工工程建投产产的时间，，这是项目目的近期。。6.项目的的目标是通通过对问题题的解决而而最佳地满满足上层系系统各方面面对项目的的需要，所所以许多目目标因素是是由与项目目相关的各各个方面提提出来的。。7.目标因因素指标可可以采用相相似情况（（项目）比比较法、指指标（参数数）计算法法、费用/效用分析析法、头脑脑风暴法、、价值工程程等方法确确定。（四）投资资收益率的的确定在工程项目目的经济性性目标因素素中，投资资收益率常常常占据主主要地位，，该指标的的确定通常常考虑如下下因素：1.资金成成本2.项目所所处的领域域和部门3.项目分分险的大小小4.通货膨膨胀的影响响5.对于合合资项目,投资收益益率的确定定必须考虑虑各投资者者期望的投投资收益率率6.其他因因素五.目标系系统的建立立(一)目标标系统结构构项目目标系系统至少有有如下三个个层次:1.系统目目标2.子目标标3.可执行行目标1.系统目目标(1)功能能目标(2)技术术目标(3)经济济目标(4)社会会目标(5)生态态目标2.子目标标子目标通常常由系统目目标导出或或分解得到到，或是自自我成立的的目标因素素，或是对对子系统目目标的补充充，或是边边界条件对对系统目标标的约束。。它仅适用用项目某一一方面，对对某一个子子系统的限限制。3.可执行行目标子目标可再再分解为可可执行的目目标.他们们决定了项项目的详细细构成.(二)目标因因素的分类1.按照性质质,目标因素素可以分为:(1)强制性性目标,即必必须满足的目目标因素。(2)期望的的目标,即尽尽可能满足的的,有一定范范围弹性的目目标。2.按照目标标因素的表达达,它们又可可以分为:(1)定量目目标,即能用用数字表达的的目标因素。。(2)定性目目标,即不能能用数字表达达的目标因素素。(三)目标因因素之间的争争执1.强制性目目标与期望目目标发生争执执。2.如果强制制性目标因素素之间存在争争执,则说明明本项目存在在自身的矛盾盾性。3.期望目标标因素的争执执。4.在目标系系统中,系统统目标优先于于子目标,子子目标优先于于可操作目标标(四)目标系系统设计的几几个问题1.工程项目目的目标系统统应体现它的的社会价值、、历史价值，，应有综合性性和系统性。。2.项目目标标最重要的是是满足用户和和其他相关者者明确的和隐隐含的需要。。由于许多目目标因素是与与项目利益相相关的各种人人提出的,所所以许多目标标争执实质上上又是不同群群体的利益争争执。3.在目标系系统设计阶段段尽管尚没有有项目管理小小组和项目经经理,但它确确实是一项复复杂的项目管管理工作,需需要大量的信信息、权利和和各学科专业业知识，应防防止盲目性，，防止思维僵僵化和思维的的近亲繁殖。。4.在确定项项目的功能目目标时，经常常还会出现预预测的市场需需求与经济生生产规模的矛矛盾：对一般般的工业生产产项目，工程程只有达到一一定的生产规规模才会有较较高的经济效效益；但按照照市场预测，，在一定的时时间内，产品品的市场容量量较小。第四节工程程项目的定义义和方案策划划一、项目构成成界定即对项目的范范围进行界定定：1、目标因素素的解决办法法（1）由本项项目解决；（2）其他手手段解决。2、目标因素素的范围划分分1）最大需求求范围2）最低需求求范围3）优化的范范围二.项目定义义项目定义是指指以书面的形形式描述项目目目标系统,并初步提出出完成方式。。它是将原直直觉的项目构构思和期望引引导到经过分分析、选择得得到的有根据据的项目建议议，是项目目目标设计的里里程碑。包括括：（1）提出问问题，说明问问题的范围和和问题的定义义；（2）说明解解决这些问题题对上层系统统的影响和意意义；（3）项目构构成和定界，，说明项目与与上层系统其其他方面的界界面，确定对对项目有重大大影响的饿环环境因素；（4）系统目目标和最重要要的子目标，，近期、中期期、远期目标标，对近期目目标应定量说说明；（5）边界条条件，如市场场分析、所需需资源和必要要的辅助措施施、风险因素素；（6）提出可可能的解决方方案和实施过过程的总体建建议，包括方方针或总体策策略、组织安安排和实施时时间总安排；；（7）经济性性说明，如投投资总额、财财务安排、预预期效益、价价格水准、运运营费用等。。三、提出项目目的总体方案案在可行性研究究之前必须提提出实现项目目总目标的总总体方案或总总的开发计划划，以作为可可行性研究的的依据。包括括：项目产品或服服务的市场定定位；工程总的功能能定位和各部部分的功能分分解、总的产产品方案；工程总体的建建设方案等；；总的融资方案案、设计、实实施、运营方方面的组织策策划；工程经济、安安全、高效率率运行的条件件和过程，建建设和运营中中环境保护和和工作保护措措施等。四.项目的审审查和选择（一）项目审审查即是风险评价价、目标决策策、目标设计计价值评价以以及对目标设设计过程的审审查。一般由由未直接参加加项目设计，，与项目无直直接利益关系系但又对上层层系统有深入入了解的人进进行审查。审查的关键问问题是指标体体系的建立。。这与具体的的项目类型有有关。对一般般的常见的投投资项目审查查内容可能有有：1.问题的定定义2.目标系统统和目标因素素的价值评价价3.对项目构构思、情况和和问题的调查查和分析、目目标设计的过过程和结果的的审查。4.项目的初初步评价(二)项目选选择选择的总体目目标通常有:1.通过项目目能够最有效效的解决上层层系统的问题题,满足上层层系统的需要要。2.使项目符符合企业经营营战略目标，，以项目对战战略的贡献作作为选择尺度度。3.企业的现现有资源和优优势能得到最最充分的利用用。4.项目本身身成就的可能能性最大和风风险最小,选选择成就期望望值大的。五.提出项目目建议书,准准备可行性研研究1.项目建议议书是对项目目目标系统和和项目定义的的说明和细化化,同时作为为后继的可行行性研究、技技术设计和计计划的根据，，将目标转变变成具体的实实在的项目任任务。2.提出要求求,确定责任任者。3.建议书必必须包括项目目可行性研究究、设计和计计划、实施所所必须的总体体信息、方针针、说明。它它们应清楚，，不能有二义义性。前述的项目目目标设计以及及项目定义过过程见图2-4。情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场目标因素一、问题解决程度1234二、边界条件限制1环境保护2安全3居民要求4项目目标1234项目定义1234项目建议书123其他措施123不能满足123非项目解决123项目构思优化目标系统3.5工工程项目的的可行性研究究和项目评价价可行性研究是对前述工作作的细化、具具体化，是从从市场、技术术、生产、法法律（以及政政策）、经济济、财力等方方面进行全面面策划和论证证。一.可行性研研究前的工作作1.项目经理理的任命。2.研究小组组的成立或研研究任务的委委托。3.工作圈子子的指定。4.研究深度度和广度要求求,以及研究究报告内容的的确定。5.可行性研研究开始和结结束的时间的的确定以及工工作计划的安安排。（一）实施要点点（对各章节节的所有主要要研究成果的的扼要叙述））（二）项目背背景和历史1.项目的主主持者2.项目历史史3.已完成的的研究和/或或调查的费用用(三)市场和和工厂生产能能力1.需求和市市场2.销售预测测和经销情况况3.生产计划划4.工厂生产产能力的确定定二.可行性研究的的内容不同的项目，，其具体研究究内容不同。。按照联合国国工业发展组组织（UNIDO）出版的<<工业可行性研研究手册>>，其可行性研研究内容包括括：(四)原材料料投入1.原料2.经过加工工的工业材料料3.部件4.辅助材料料5.工厂用物物资6.公用设施施,特别是电电力(五)厂址选选择(包括对对土地费用的的估计)(六)项目设设计1.项目范围围的初步确定定2.技术和设设备3.土建工程程(七)工厂机机构和管理费费用1.机构设置置2.管理费用用估计(八)人力(九)制定实实施时间安