工程监理管理及考核办法

工程监理管理及考核办法第一章总则第一条为规范兰州枢纽工程监理工作，加强监理工作管理，根据铁道部《铁路建设工程监理规范》（铁建设〔2007〕136号）、《铁路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设〔2007〕176号）、《铁路建设工程监理信用评价暂行办法》（铁建设〔2008〕3号），《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》（铁建设〔2009〕40号），结合工程建设特点，制定本办法。第二条

监理单位应公正、独立、自主、科学地开展工程监理工作，做到以事实为依据，以数据和文字为凭证。第三条

本办法适用全线监理工作的管理及考核。第二章组织机构及职责第四条

指挥部对全线监理单位及其工作实行统一管理和监督检查，指挥部安全质量部负责实施，负责各监理单位的日常管理和监督检查。第五条

监理单位在管段现场设置监理项目部，实行总监理工程师（简称总监）负责制，对管段内监理工作负总责。在工程建设现场设置若干个监理组，实施现场分段监理。第六条

监理单位依据委托监理合同、国家和铁道部有关规定开展监理工作。（一）监理单位的主要职责是负责施工过程中的“五控制、两管理、一监督、一协调”，即质量、安全、进度、投资、环保控制，合同和信息管理，文明施工达标监督，以及各方关系的协调，协助建设单位进行相关工作。（二）派遣监理人员到指挥部协助相关工作，并接受管理和考核。

第三章工作程序第七条监理单位进场后应按时提交以下资料：（一）进场7天内，应向指挥部提交监理项目部、监理组、中心试验室和工地试验室布置规划，经指挥部审定后实施。（二）进场14天内，应向指挥部提交实际进场人员名单和检测试验设备清单，经指挥部审定后进场。如有人员或设备更换，则需提交替换和被替换的对比资料，确保人员或设备更换不低于投标文件中的标准。第八条编制监理规划和实施细则：（一）监理规划按监理标段编制，在进场21日内编制完成，经项目总监批准后实施，并在第一次工地例会前7天内报指挥部核备。（二）监理细则以监理规划为依据，按工程专业类别或工序类别为单元分别编写，在开工前7天内编制完成，经总监或授权监理组长批准后实施，其中关键工程或工序的实施细则应报指挥部核备。第九条监理和施工用表管理：（一）监理用表TA、TB、TC类和监理日志，以及施工过程用表均按《天平铁路监理和施工用表》规定格式执行，并按规定程序签认和分发。（二）如需要补充或修改用表，属于竣工文件规定的项目用表，则由监理单位提前14天提出用表格式，由安全质量部初审，报指挥部会同监理和施工等单位进行审定后，在开工前印发各单位执行。属于不需要进入竣工文件的现场记录表格，由监理单位提出，报指挥部批准实施。第十条日常工作管理：（一）制定工作管理制度，建立质量保证体系，明确和落实质量责任。（二）监理人员在施工现场进行监理活动时，必须统一着装并佩戴明显的标志（如安全帽、工作服、胸卡等）。（三）监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规定的责任和义务，做到严格自律，秉公办事。第十一条条内部部技术交交底和业业务学习习制度：：（一）每每项分部部工程开开工前，，以监理理组为单单位，由由监理组组长或专专业监理理工程师师主持，，向组内内监理人人员进行行监理技技术交底底，其内内容包括括设计图图纸、施施工方案案、监理理细则、、验收标标准、内内业资料料等，并并形成交交底记录录。（二）每每个监理理组每月月应至少少进行一一次集体体业务学学习，主主要内容容应包括括技术标标准、四四新技术术和新规规定的学学习，以以及监理理经验和和存在问问题的交交流等，，并形成成学习记记录。第十二条条监理日记记（志））签认制制度：各监理人人员应每每天记录录各自当当天的监监理工作作情况，，形成每每个人的的监理日日记。监监理项目目部和监监理组应应分别指指派专人人记录本本管段内内每天的的主要监监理工作作实施情情况，形形成监理理项目部部和监理理组的监监理日志志。对监监理日记记（志））工作实实现分级级检查签签认制度度，保证证监理日日记（志志）记录录真实、、全面、、及时。。（一）指指挥部领领导对监监理项目目部、监监理组的的监理日日志每季季度不少少于一次次检查并并签认；；对总监监、监理理组长的的监理日日记每季季度不少少于一次次检查并并签认；；对监理理人员的的监理日日记每季季度抽查查一次且且抽查人人员不少少于2％％并签认认。（二）指指挥部安安全质量量部对监监理项目目部、监监理组的的监理日日志每月月不少于于一次检检查并签签认；对对总监、、副总监监、监理理组长的的监理日日记每月月不少于于一次检检查并签签认；对对监理人人员的监监理日记记每月抽抽查一次次且抽查查人员不不少于5％并签签认。（三）总总监对监监理项目目部、各各监理组组的监理理日志每每月不少少于一次次全部检检查并签签认；对对副总监监、监理理组长的的监理日日记每月月不少于于一次全全部检查查并签认认；对监监理人员员的监理理日记每每月抽查查一次且且抽查人人员不少少于10％并签签认。（四）副副总监对对分管的的监理组组的监理理日志每每月不少少于一次次全部检检查并签签认；对对监理组组长的监监理日记记每月不不少于一一次检查查并签认认；对监监理人员员的监理理日记每每月检查查一次且且抽查人人员不少少于20％并签签认。（五）监监理组长长对本监监理组的的监理日日志每月月不少于于一次检检查并签签认；对对监理人人员的监监理日记记每月抽抽查一次次且抽查查人员不不少于50％并并签认。。（六）专专业监理理工程师师对管辖辖监理员员的监理理日记每每月至少少全部检检查两次次并签认认。第十三条条施工工图现场场核对、、现场设设计交底底和变更更制度：：（一）在在开工前前，组织织施工单单位对工工点施工工图纸或或设计文文件进行行现场核核对，主主要核对对工程数数量、几几何尺寸寸、地形形位置等等，经核核对无误误后，加加盖“监监理核对对”印章章，准许许施工单单位可以以采用该该施工图图施工。。未进行行现场核核对的工工点不准准开工。。（二））会同同设计计单位位对施施工单单位进进行工工程设设计现现场技技术交交底。。（三））参加加设计计变更更工作作，接接收施施工单单位变变更建建议书书或提提出变变更建建议、、会签签变更更意见见，并并送交交咨询询单位位审核核，对对批准准的变变更设设计的的实施施过程程进行行监理理。第十四四条工工地地例会会制度度：（一））工地地例会会应坚坚持务务实、、简短短原则则按时时召开开，切切实解解决监监理过过程中中的问问题。。（二））监理理工地地例会会分监监理项项目部部工地地例会会和监监理组组工地地例会会，分分别由由总监监或组组长组组织。。其中中第一一次监监理项项目部部工地地例会会应在在工程程开工工之前前的适适当时时间，，以管管段为为单元元组织织召开开，由由指挥挥部派派员参参加。。（三））监理理项目目部工工地例例会每每月召召开一一次，，管段段内参参建单单位主主要人人员均均应参参加。。监理理项目目部下下属各各监理理组的的工地地例会会每月月召开开一次次，管管内各各施工工单位位主要要人员员均应应参加加，如如参建建任何何一方方认为为必要要或出出现亟亟待解解决的的重大大问题题时，，应召召开监监理专专题会会议研研究处处理。。（四））工地地例会会召开开前，，各单单位要要将本本单位位的情情况或或问题题进行行汇总总，形形成书书面汇汇报材材料。。如果果主持持单位位有特特别要要求时时，应应提前前通知知相关关单位位准备备相应应材料料。（五）各单单位汇报材材料要言简简意赅、以以数据为依依据，避免免长篇大论论，并做到到：1.概要本本期内的主主要情况和和重要事件件；2.说明上上期例会或或过程中发发现问题的的处理和落落实情况；；3.指出目目前存在的的问题及对对策。（六）各类类工地例会会均应形成成会议纪要要，由监理理单位编制制，报送各各相关单位位。其中监监理项目部部的月工地地例会和专专题会议纪纪要应同时时报指挥部部，监理组组的例会纪纪要应报监监理项目部部和指挥部部。（七）各类类工地例会会纪要参照照附件3格格式编制，，做到格式式、字体、、排版整齐齐美观；内内容全面但但文字言简简意赅，图图文并茂。。第十五条监监理月（（季、年））报制度：：（一）监理理单位每月月的监理工工作要形成成《监理月月报》（格格式参见附附件4），，报送指挥挥部。《监监理月报》》要做到格格式、字体体、排版整整齐美观，，内容全面面但文字要要言简意赅赅，用图表表或数据表表述。（二）报告告时间和上上报份数：：1.报表表统计的时时间规定如如下:（1）月报报：上月26日至本本月25日日。（2）季报报：上季度度末月26日至本季季度末月25日。（3）年报报：上年12月26日至本年年12月25日。2.月报报、季报、、年报由总总监组织编编写，报送送指挥部安安全质量部部。报表到到达的最晚晚期限分别别为下月3日、下季季度初月5日、次年年元月10日。各类类报表均一一式两份报报送。第十六条过程检查制制度：按规定程序序及时进行行施工过程程巡检和旁旁站，按规规定项目和和频次进行行平行检验验和见证检检验，及时时发现问题题及时纠正正，并形成成检查记录录。（一）用于于反映工程程质量形成成过程的重重要记录（（如监理旁旁站记录、、监理工程程师通知单单、监理日日记等）要要图文并茂茂，对指出出的存在问问题，应附附相应图片片、数据和和文字说明明，并留存存相应的影影像资料。。（二）监理理人员进行行现场检查查时，必须须佩带必要要的检查工工具，对实实物工程进进行实测实实量，用数数据说话。。对现场问问题的整改改指令，均均以书面为为准，并对对问题整改改情况进行行验证和记记录，保证证问题得到到及时纠正正和闭合消消项。1．一般问问题或急需需纠正的问问题由现场场监理工程程师按监理理用表TB1“监理理工程师问问题通知书书”填写，，直接快速速通知责任任单位尽快快整改并反反馈整改情情况。同时时重要问题题报监理组组或监理项项目部备案案，并对整整改情况进进行跟踪验验证。2．较大且且不紧急的的问题由监监理组或监监理项目部部填写“工工作联系单单”，通知知责任单位位限期整改改并反馈整整改情况。。（三）凡需需要监理签签字的记录录，必须由由具备相应应证件的监监理人员签签字。第十七条平平行检验验和见证检检验制度：：（一）保证证平行检验验和见证检检验频率：：1.一般常常规检测项项目必须进进行平行检检测且不低低于施工单单位检验数数量的10％，对路路基过渡段段的压实指指标等关键键项目的平平行检测不不低于施工工单位检验验数量20％，并同同时进行不不低于施工工单位检验验数量10％的见证证检验。2.验标中中规定的平平行检验项项目的频率率超过10%的项目目按验标规规定频率执执行，并同同时进行不不低于施工工单位检验验数量10％的见证证检验。3.验标中中对平行检检测频率没没有明确规规定的，应应按不低于于施工单位位检验数量量20％的的进行见证证试验，对对特殊项目目或关键项项目应进行行全部见证证检验。（二）保证证平行检验验和见证检检验手续完完备：1.平行检检测试验报报告按规定定格式填写写，并签字字、印章等等手续齐全全。2.见证试试验应在施施工单位试试验报告上上应加盖见见证试验印印章和签字字。第十八条监监理人员员请假和变变更制度：：（一）监理理人员请假假：请假人一般般应向批准准人提前7天提出申申请，并按按下列程序序办理：1.总监、、副总监离离开项目部部3天及以以上时，应应报指挥部部批准。2.监理组组长和部门门负责人离离开项目部部3天及以以上时，应应经总监批批准并报指指挥部备案案。3.其它监监理人员离离开项目部部3天及以以上时，经经直管领导导批准并报报总监备案案。（二）监监理人员变变更：监理单位变变更人员时时，一般应应提前14天向批准准人提出申申请，并按按下列程序序办理：1.总监、、副总监的的变更，应应经指挥部部审核、批批准。2.其它监监理人员的的变更应总总监审核，，报指挥部部批准。第十九条工作时效性性制度：（一）工序序质量检查查验收时效效性。监理理单位或人人员接到施施工单位要要求派员进进行现场检检查验收时时，必须按按要求时间间提前到达达现场：1.基坑开开挖、隧道道开挖、钻钻孔等工序序验收必须须在1小时时内。2.其它工工序的验收收不得超过过0.5小小时。（二）报批批工作时效效性。监理理单位或人人员接到施施工单位报报送需要签签字或批复复资料时，，必须按下下列时间完完成：1.工序质质量验收记记录的签字字应在工序序质量验收收合格后当当场完成，，如填写不不合格的，，应当面指指出存在的的问题并在在重新报来来1小时内内完成。2.开工报报告应在收收到后2天天内答复是是否批准，，不予批复复的要明示示理由，退退回补充。。3.施工组组织方案应应在收到后后3天内答答复是否批批准，不予予批复的要要明示理由由，退回补补充。第二十条信息化管理理制度：监理单位要要按指挥部部要求，配配齐信息化化管理系统统有关设备备和人员，，做到专人人管理，及及时录入相相关工作信信息，并督督促施工单单位信息化化管理工作作，提高项项目信息化化管理水平平。第四章信信用评价考考核第二十一条条指挥部部对监理人人员建立诚诚信档案（（附件1））。凡发现现有第二十十三条所列列情况之一一的，应进进行差点记记录，记入入诚信档案案，并在定定期考核中中扣分。第二十二条条信用评评价周期。。根据铁道道部规定，，每六个月月为一个考考核期，每每年4月至至9月，10月至次次年3月为为一个评价价期。第二十三条评评价结果分分为甲、乙、、丙三级。（一）甲级：：监理单位认认真履行合同同，严格按照照《铁路建设设工程监理规规范》实施工工程监理，监监理工程成绩绩突出的。（二）有下列列情况之一的的为乙级：（1）未经建建设单位同意意，擅自调整整专业监理工工程师的。（2）应检查查的施工单位位内业资料出出现虚假或与与现场不符的的。（3）施工现现场没有场地地平面布置图图、或未按平平面图布置、、或泥浆污水水直接排放的的。（4）监理的的工程发生一一起一般生产产安全事故，，一起质量大大事故或三起起（含）以上上一般质量事事故的。（5）监理人人员因不称职职或廉洁问题题被建设单位位清退1～2人的。（三）有下列列情况之一的的为丙级：（1）未经建建设单位同意意，擅自更换换总监或调整整专业监理工工程师人数累累计达总人数数20%及以以上的。（2）未按规规定对地材、、填料、击实实实验、密实实度检测等进进行平行或见见证试（检））验的、或检检验试验频次次不够的，或或出具虚假试试（检）验报报告的。（3）未按验验标对隐蔽工工程进行检查查验收，或对对隐蔽工程进进行检查验收收而由他人代代签字或事后后补签验收记记录的。（4）未按规规定核实验工工计价资料，，发生虚假验验工的。（5）与其他他单位相互串串通，变更设设计弄虚作假假的。（6）在既有有线施工，施施工单位没有有与设备管理理部门签订安安全协议的。。（7）监理的的工程发生较较大及以上等等级生产安全全事故、发生生重大及以上上等级质量事事故的，或发发生两起及以以上一般生产产安全事故、、两起及以上上质量大事故故、或一起一一般安全生产产事故并一起起质量大事故故的。（8）监理人人员因不称职职或廉洁问题题被建设单位位清退3人及及以上的、或或监理人员在在本项目监理理行为触犯法法律的。第二十四条考评方式：（一）实行监监理工作平时时检查、现场场工程质量平平时检查与安安全质量事故故日程登记相相结合的方式式。（二）指挥部部根据平时检检查的情况，，每评价期汇汇总平时检查查意见和登记记记录，分别别形成监理项项目机构的信信用考核意见见，于3月30日和9月月30前报指指挥部安全质质量部汇总。。（三）指挥部部对监理单位位的平时检查查可按附件2进行，并形形成记录。对对存在的问题题形成书面意意见交由监理理单位整改。。没有给监理理单位书面通通知的检查意意见不能纳入入评价范围。。（四）平时考考核和集中考考核过程中，，检查项目和和内容要覆盖盖监理各单位位，对其平时时和半年考核核的结果，作作为支付监理理费的重要依依据。第二十五条协助建设单位位工作人员考考核。监理单单位派遣到建建设单位的工工作人员的考考核由用人单单位定期考核核，并将考核核结果通知派派遣单位。第五章奖奖励和违约处处理第二十六条指挥部将每个个考核期的考考核结果通报报全线，同时时将考评结果果报铁道部质质量安全监督督总站。第二十七条指挥部发现监监理人员有以以下行为时，，除按第二十十一条进行诚诚信记录外，，有权对其进进行违约处理理。（一）凡发现现有下列情况况之一的，将将清退出场并并给予通报：：1.擅离职职守或施工