国际技术贸易的方式

国际技术贸易的方式

许可贸易Licensing

知识产权的权利人（著作权人、专利权人、商标权人和专有技术权人）在一定条件下，将其专利权、商标权、专有技术权或计算机软件著作权等的使用、制造、销售和进口权许可其他国家的企业或个人使用，并由引进方支付一定数额的技术转让费的行为。（1）独占许可

在一定期限和一定区域内，接受方对许可证协议下的技术享有独占使用权，许可方不在该时间、该地区使用此技术，也不向第三方转让。（2）排他许可，又称独家许可

在一定期限和一定区域内，许可方在合同规定的期限和地域内允许引进方利用其技术；许可方不得再将此项技术转让给第三方，但许可方有自己保留利用此项技术的权利。（3）普通许可

在一定期限和一定区域内，许可方除可以自已继续使用外，也可以将许可证协议下的技术转让给第二方使用，还可将这项技术转让给第三方。（4）交叉许可，又称互换许可

交易双方或各方以其所拥有的知识产权或专有技术，按各方都同意的条件互惠交换技术的使用权，供对方使用，一般不收取费用。（5）可转让许可，也称分许可

是技术贸易中的一种特殊类型，指技术接受方可将被许可使用的技术再转让给第三者使用。通常只有独占许可或排他许可的被许可方才获得这种可转让许可的授权。国家核电与中核、中广核集团签署AP1000分许可协议2007年7月24日，国家核电经国务院授权，代表国家作为唯一受让方与美国西屋公司等6家国外转让方签订了一揽子5项技术转让合同，全面引进AP1000三代压水堆核电技术。5项技转合同以34个技转任务包形式，涵盖了核岛设计、关键设备制造、工程项目管理、运行维护等四大技术领域。2007年9月24日，5项AP1000技转合同正式生效，有效期15年。2011年3月11日，为了将引进的AP1000技术规范、有序地分许可给更多的国内企业使用，国家核电在国家能源局等相关政府部门的领导下，按照国务院确定的“公平、有偿共享”引进技术的精神，与中核集团、中广核集团及其相关所属单位达成了分许可协议。二特许经营Franchising

特许人将自己所拥有的商标、商号、产品、专利和专有技术、经营模式等以合同的形式授予受许人使用。受许人按合同规定，在特许人统一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应的费用。通用汽车、福特公司、埃克森石油、壳牌、可口可乐、麦当劳等都是这一模式的践行者。

对特许人来说，是经营技术和品牌价值的扩张，经营模式的克隆；对受许人而言，是利用知名品牌运作公司的一个创业机会。

1、特许经营的优点：

第一，它不需要大规模资金投入即可快速打入国际市场；第二，通过出售一揽子特许经营权，提高了特许专业公司的知名度；第三，特许经营使用费往往被记入到企业所收到的“预付款”中，这是企业所获得的一笔十分可观的额外营业收入。2、特许经营的缺点：

第一，适用面较窄。特许经营主要适用于服务行业，而对于高技术产业或一般制造业则不适宜，很难推而广之；第二，监控困难。与许可贸易相似，一旦特许经营协议签字生效后，管理上也易出现失控现象。第三，文化和语言障碍有可能抑制特许经营在国外的有效发展。案例：克罗克特许经营成就了麦当劳王国

麦当劳兄弟创造了麦当劳，而克罗克创造了世界名牌。麦当劳现在全球有一万多家分支店，大约每隔7.3小时，麦当劳公司就要开一家新的分店。顾客走进任何地方、任何一家麦当劳餐厅，都会发现，这里的建筑外观、内部陈设、食品规格和服务员的言谈举止、衣着服饰等诸多方面都惊人地相似，都能给顾客以同样标准的享受。

经营营之之道道：：第一一，，也也是是最最重重要要的的一一点点，，就就是是不不采采用用区区域域特特许许权权制制度度，，一一次次只只卖卖一一个个餐餐馆馆的的特特许许权权。。尽尽管管出出售售区区域域特特许许权权更更容容易易赚赚钱钱，，但但同同时时也也增增大大了了风风险险。。第二二，，规规定定表表现现优优异异的的受受许许人人可可以以拥拥有有多多家家加加盟盟店店，，而而表表现现不不好好的的受受许许人人只只能能拥拥有有一一家家店店铺铺。。第三三，，谨谨慎慎挑挑选选受受选选人人，，并并严严格格控控制制加加盟盟店店的的经经营营活活动动，，丝丝毫毫不不准准越越轨轨。。通通过过是是否否给给予予特特许许权权，，克克罗罗克克控控制制了了加加盟盟者者，，促促使使他他们们注注重重品品质质、、清清洁洁、、服服务务与与价价值值。。经营营战战略略：：首先先，，克克罗罗克克把把麦麦当当劳劳的的市市场场定定位位在在美美国国中中下下层层家家庭庭。。为为了了方方便便顾顾客客用用餐餐，，克克罗罗克克把把快快餐餐店店开开设设在在人人们们工工作作和和居居住住的的场场所所附附近近。。其次次，，克克罗罗克克制制定定了了具具有有战战略略意意义义的的经经营营方方针针，，即即““QSCV””（Quality；Service；Cleanness；Value），，以以此此作作为为全全体体员员工工的的工工作作准准则则，，保保证证麦麦当当劳劳的的服服务务质质量量。。另外外，，克克罗罗克克非非常常重重视视食食品品制制作作的的规规范范化化和和系系统统化化。。凡凡是是炸炸薯薯条条超超过过7分钟钟，，汉汉堡堡超超过过10分钟钟未未售售出出，，一一律律扔扔掉掉。。克罗罗克克还还注注意意招招贤贤纳纳士士，，引引进进人人才才，，并并定定期期对对员员工工进进行行培培训训，，提提高高员员工工的的素素质质和和服服务务水水平平。。特许许费费：：受许许人人必必须须先先付付首首期期特特许许费费为为2.25万美美元元，，其其中中一一半半现现金金支支付付，，另另一一半半以以后后上上交交。。此此后后，，每每年年交交一一笔笔特特许许权权使使用用费费[年金金]和房房产产租租金金。。前前者者为为年年销销售售额额的的3%，后后者者为为年年销销售售额额的的8.5%。进入入中中国国21年，，麦麦当当劳劳现现有有餐餐厅厅1300多家家，，员员工工7万多多名名。。目目前前麦麦当当劳劳全全球球系系统统中中成成长长最最快快的的就就是是中中国国市市场场，，接接下下来来公公司司的的扩扩展展将将非非常常迅迅猛猛。。今今年年，，麦麦当当劳劳计计划划开开设设175-200家新餐厅，并并计划到2013年将在中国的的餐厅数量增增加到2000家。麦当劳目前在在中国指定地地区的特许经经营方式是采采用“不从零开始始经营”的加盟模式，，即转让一家家已在营运中中的成熟麦当当劳餐厅，总总部为加盟者者提供日常营营运操作、培培训、营销、、广告、人力力资源、采购购和店铺选址址等全方位的的支持，特许许经营的期限限为10年。思考：小肥羊如何做做好特许连锁锁经营？1、产权关系不不同。特许经营各个个特许加盟店店的资本是相相互独立的，，与总部之间间没有资产纽纽带；而直营营连锁店由总总部所有并直直接运营、集集中管理。2、法律关系不不同。特许经营中特特许人和被特特许人之间的的关系是合同同关系。而直直营连锁中总总部与分店之之间的关系则则由内部管理理制度进行调调整。3、管理模式不不同。特许经营体系系各个加盟店店的人事和财财务关系相互互独立，特许许人无权进行行干涉。而在在直营连锁经经营中，总部部对各分店拥拥有所有权，，对分店经营营中的各项具具体事务均有有决定权。4、涉及的经营营领域不完全全相同。直营连锁的范范围一般限于于商业和服务务业，而特许许经营的范围围则宽广得多多，在制造业业也被广泛应应用。特许经营与直直营连锁的区区别三技术服服务和咨询Technicalservicesandconsulting技术服务和咨咨询是指应委委托方的要求求，独立的专专家或专家小小组或咨询机机构作为服务务方，就某一一个具体的技技术课题向委委托方提供高高知识性服务务，并由委托托方支付一定定数额的技术术服务费的活活动。原《经济合同法》将技术咨询合合同与技术服服务合同统称称为技术咨询询服务合同，，实践中人们们更是不加区区分，而新《合同法》已经将二者划划分为两类不不同的合同。。（1）技术咨询合合同主要发生生在研究开发发、成果转让让和项目实施施之前。而技技术服务合同同主要发生在在科技成果进进入经济建设设之后。（2）技术咨询合合同中的受托托人只是一个个为委托人进进行决策提供供参考性意见见和方案的顾顾问。而技术术服务合同中中的服务人则则要负责合同同约定的具体体科技工作。。（（3）技术咨询合合同委托人将将受托人提出出的咨询报告告或意见付诸诸实施所发生生的损失，受受托人不承担担责任。而在在技术服务合合同受托人必必须保证工作作质量并对实实施的结果负负责。四国际技术术投资InternationalTechnologyInvestment（1）创办新企业业：又称绿地投资资，有两种基基本形式：一一是建立国际独资资企业，其形式有国国外分公司，，国外子公司司和国外避税税地公司；二二是建立国际合资企业业，其形式有股股权式合资企企业和契约式式合作企业。。（2）通过技术并并购控制外国国企业股权。。外国投资者通通过一定的程程序、渠道，，购买东道国国企业的股票票达到一定比比例，迅速壮壮大资本规模模，实现跨跃跃式发展。(1)获取新技术的的技术并购策策略美国第二大化化学公司一陶氏化学公司司以55亿美元兼并马里恩实验室室，从而获得得该实验室生生产特种医药药的专利权，进入了生物物工程高科技技领域。(2)优化现有技术术的技术并购购策略微软公司为了充分利用用其软件开发发能力，1998年收购一家电电话公司一奎奎斯特公司的的股票，使电脑技术术、软件开发发和电话网络络经营融合起起来，进人具具有广阔前景景的网络电话话和网络服务务领域。(3)现有技术强化化的技术并购购策略1995年赫斯特以71亿美元收购了了道化学的马马乐道尔公司司。通过这次次兼并，一大大批专利产品和关键技术一一举并人赫斯斯特，大大增增强了赫斯特特的科研实力力。FDI技术转移渠道道的比较技术转移渠道技术水平转移机制东道国对技术的接近程度东道国企业、人员介入程度直接转移成本间接转移成本合资经营中、低技术分享高、中中高、中中、低独资经营高、中技术外溢中、低低中、低高、中合作经营高、中技术外溢（期内）技术公开（期外）中、低中高、中中、低基于并购的技技术获取流程程:1．并购组织的的设立1）设立执行并并购的组织2）重视并购团团队组成人员员的结构和素素质2．选择目标公公司1）确定并购目目的2）寻找并购的的目标企业3．目标公司的的价值评估4．重要项目审审查1）出售动机审审查2）研发及技术术能力审查3）关键员工对对技术持续性性创造贡献审审查5．并购后技术术的整合利用用案例：从引进技术到到企业并购：：大连机床国国际化路数议标收购美国英格索尔尔生产系统公公司；竞标收购美国英格索尔尔曲轴加工系系统公司；合资收购德国兹默曼大连机床集团团仅通过并购购美国英格索索尔的两家公公司，就占有有了这些公司司的96项专有技术、、9项专利技术和和技术开发力力量，以及公公司商誉、商商标等无形资资产。通过卓有成效效的战略规划划，目的明确确的合资与并并购行为，大大连机床突破破了国外企业业的“技术封封锁”，获取取了行业中的的领先技术，，加强了企业业产品的竞争争力，提升了了企业的市场场地位。其生生产的产品已已经出口近30个国家和地区区，成为全国国机床工具行行业中惟一一一家进入中国国500强的企业。五国际分包包Subcontracting主厂商针对某某种商品的零零部件生产和和装配与分包包商建立订购购合同，由主主厂商出售最最终的商品。。OEM（OriginalEquipmentManufacturer）也称为“定定牌生产”，，俗称“贴牌牌生产”，是一种技术在在外，资本在在外，市场在在外，只有生生产在内的生生产方式。在OEM安排中，购买买者为制造商商培训雇员，，教他们使用用、维护机器器装备以及其其它相关的技技艺，使他们们的工程技术术人员成为解解决麻烦问题题的能手。格兰仕的OEM1978年，梁庆德带带领十几个人人开始创业。。从做鸡毛掸掸子起家，后后搞纺织，成成为镇办的羽羽绒制品厂。。1992年，改名为格兰仕仕，从日本东芝芝引进生产线线，转产微波波炉。1993年，第一台格格兰仕微波炉炉诞生，当年年产量一万台台。1995年，格兰仕国国内市场占有有率为25.1%，全国第一。。梁庆德决定定放弃毛纺厂厂，集中生产产微波炉。1996年，格兰仕面面临着战略选选择：是利润最大化化还是市场最最大化。格兰仕选择了了市场最大化化。格兰仕位于广东省中中山和顺德的的交界处容桂桂镇。1998年，微波炉年年产销规模达达到450万台，达到全球最大。1999年，第一个海海外分公司格格兰仕北美分分公司成立。。2000年，微波炉国国内市场占有有率达74%，销售收入达达到58亿元；出口创创汇近2亿美元。成为为中国单项产品品出口最大的的家电产品。。斥资20亿元进军空调调制冷行业。。2001年，生产总量量1000多万台。投资资4亿元用于技术术开发。2002年，生产总量量为1500多万台。其中中2/3销往欧美。格兰仕并不是是为打价格战战而降价，而而是为了持续续确保实现成成本领先战略略而降价，即即：扩大规模→→降低成本本→降价价→再扩扩大规模→→再降价→直直至垄断。欧美企业（日日韩）在劳动动力制造成本本上很难与中中国相比:法国：员工平均年龄龄40岁以上，每天天工作6小时。每周工工作4—5天，工作时可可随意休息例如：劳动生生产率高出欧欧美8—10倍；单位产品工资资含量比欧美美低几十倍。。在全球产业链链中，格兰仕仕的制造成本本优势突出。。格兰仕：员工工平均年龄30岁以下，每天天三班制，24小时连连续开开工。。员工工一天天的工工作时时间等等于法法国工工人一一周的的工作作时间间。格兰仕仕一一条生生产线线等于于欧美美企业业的6—7条生产产线。。双方在在工资资水平平、土土地使使用成成本、、水电电费、、劳动动生产产率等等方面面的差差别也也非常常大。。格兰仕仕在规规模上上每上上一个个台阶阶，就就大幅幅度下下调价价格。。当规模模到300万台时时，就就将出出厂价价下调调到规规模为为200万台的的企业业成本本价以以下，，使规规模在在200万台的的企业业、以以及没没有明明显技技术或或营销销差异异的企企业陷陷入亏亏本的的境地地。刚性营营销战战略：：建立行行业进进入障障碍打压竞竞争者者威慑潜潜在进进入者者进入障碍——规模1996年，雪雪花打打响了了价格格第一一枪。。格兰兰仕在在三个月月后跟跟进，，而且且一降降就是是40%，以后后每年年都降40%。降了了以后后，发发现市市场容容量很很大，，所以以，扩容以以后就就拼命命扩大大规模模；规规模扩扩大以以后，，才降降低成本本，再再降价价。久久而久久之，，构成成了成成本壁壁垒。。格兰仕仕不靠靠技术术壁垒垒的方方式保保住利利润空空间。。格兰兰仕2001年投资资技术术开发发的资资金是是4亿人民民币，，而当当年的的生产产总量量是1000多万台台，平平均每每台增增加成成本2.30元。如如果年年产量量是10万台的的话，，4亿元的的投资资，其其成本本就是是4000元/台。所所以，，在中中国没没有规规模化化的生生产，，就不不可能能消化化巨额额的技技术投投资形形成技技术壁壁垒是是不现现实。。进入障碍——成本关于OEMO——originalE——equipmentM——manufacturerOEM——贴牌制造，外国企业提供牌子或者原材料，由中国企业进行加工生产，交付产品。要想让对方交出设备和技术，就必须有不可抗拒的诱惑力——低到他们无法达到的价格。格兰仕：坚持要对方将成套的、最先进的设备或生产线拿到格兰仕格兰仕没有微波炉里的变压器生产线。日本变压器的价格是23美元/个美国变压器的成本是30美元/个格兰仕经核算，是10美元/个格兰仕拥有质优价廉的生产能力，并能认清自己的目标和底线美国：：格兰仕仕与美美国公公司谈谈判：：将最最先进的的生产产线搬搬到格格兰仕仕，由由格兰兰仕生产，，以8美元/个的成成本价价供货货；但设备备的使使用权权归格格兰仕仕，在在保证证供货需需求之之后，，剩余余时间间归格格兰仕仕。于是，，美国国人就就把生生产线线搬到到了格格兰仕仕日本在美国设厂生产微波炉的成本是800元/台。格兰仕对日本企业说：我的生产成本是400元/台。日本人听说以后就不再自己生产微波炉，而是将技术、设备整套地搬到了格兰仕。日本：中国的人力、土地成本都比日本低，压得日本人痛苦不堪。于是，格兰仕又找到日本企业谈判：把变压器交给格兰仕做，供货价格是5美元/个，（实际成本是4美元/个）。于是，日本企业也把生产线搬到格兰仕了法国：：格兰仕仕曾经经到法法国一一家公公司购购买用用于生生产微微波炉炉的核核心部部件，，价格格是38美元/个。格兰仕仕对法法国人人说：：把技技术、、设备备搬到到格兰兰仕，，我给给你生生产，，5美元/个卖给给你。。法国国人非非常吃吃惊，，因为为他们们的生生产成成本是是20美元/个。马马上签签合同同。就这样样，1亿多美美元的的生产产线，，再加加上全全部的的生产产技术术，格格兰仕仕只用用几百百万美美元就就买回回来了了。这这条生生产线线在法法国的的年产产量是是100万个/年。到到了格格兰仕仕就是是600万个/年，成成本降降到4美元多多一点点。格兰仕仕600万个的的年产产量中中，100万个以以5美元/台卖回回给法法国，，余下下的500万个，，一部部分卖卖给外外国公公司贴贴牌销销售（（OEM）；另另一部部分挂挂自己己的牌牌子销销售。。ODM（Originaldesignmanufacture）是原原始设设计商商的缩缩写，，指一一家厂厂商根根据另另一家家厂商商的规规格和和要求求，设设计和和生产产产品品。OEM和ODM的不同同点，，核心心就在在于产品究究竟是是谁享享有知知识产产权，，如果果是委委托方方享有有产品品的知知识产产权，，那就就是OEM；而如如果是是生产产者所所进行行的整整体设设计，，那就就是ODM。OBM（OwnBranding&Manufacturing）自有有品牌牌生产产，亦亦作原原创品品牌设设计。。设计、、采购购、生生产到到销售售皆由由单一一公司司独立立完成成。。案例比亚迪迪突围围：从从OEM到ODM，再到到OBM1995年，王王传福福创办办比亚亚迪的的时候候，因因为没没有钱钱与过过多的的技术术积累累，他他没有有进入入自主主品牌牌研发发领域域，而而是选选择了了更为为妥当当的代代工领领域。。当时时，王王传福福看到到国际际市场场上应应急灯灯、无无线电电钻、、电锯锯等产产品对对镍镉镉电池池的需需求量量很大大，于于是，，他率率领比比亚迪迪进入入镍镉电电池的代工工领域域。上世纪纪末，，深圳圳很多多小企企业都都进入入到OEM代工领领域。。这些些OEM厂商不不负责责设计计和开开发产产品，，只要要按照照所代代工企企业的的要求求生产产产品品即可可。正正因为为进入入OEM市场门门槛较较低，，而且且中国国具有有得天天独厚厚的人人力资资源优优势，，这些些都注注定让让中国国成为为了全全球最最重要要的OEM生产基基地。。但是是，比比亚迪迪的成成长过过程却却打破破了代代工企企业的的一般般发展展路径径。比亚迪迪在代代工镍镍镉电电池领领域站站住脚脚后，，王传传福积积极进进入具具有更更高科科技含含量的的镍氢、、锂电池市市场。。通过过开发发锂电电池技技术，，比亚亚迪不不仅拥拥有了了和全全球电电池巨巨头索索尼、、三洋洋等企企业同同台竞竞争的的机会会，同同时，，它还还得到到了摩摩托罗罗拉、、诺基基亚、、爱立立信等等大客客户的的订单单，使使比亚亚迪开开始为为全球球知名名企业业代工工。像像摩摩托罗罗拉、、诺基基亚这这样的的大客客户除除了重重视代代工产产品的的品质质外，，同时时他们们还更更重视视企业业技术术发展展的潜潜力。。一开始始，比比亚迪迪只是是代工工诺基基亚和和摩托托罗拉拉的锂锂电池池业务务。但但是，，当摩摩托罗罗拉、、诺基基亚加加大手手机研研发和和生产产力度度，抢抢占市市场的的时候候，比比亚迪迪成为为了双双方的的合作作伙伴伴，从从手机机电池池领域域延伸伸到手机组组装和和设计计环节节。像诺基基亚这这样的的客户户只需需要提提出要要求，，比亚亚迪就就能提提供出出从设设计方方案到到最终终生产产的一一站式式ODM服务。。而且且，比比亚迪迪作为为全球球电池池市场场中的的后来来者，，要从从电池池巨头头手里里抢到到订单单，必必须要要在技技术上上有所所创新新突破破。当今企企业间间的竞竞争已已经进进入到到品牌牌力的的竞争争时代代，而而自主主品牌牌才是是衡量量自主主创新新的重重要标标准。。于是是，王王传福福带领领比亚亚迪进进入汽汽车行行业。。短短六有有技术术含量量的设设备买买卖买卖成成套设设备或或承接接工程程的同同时买买卖技技术关键设设备进进口合合同中中的技技术买买卖通过租租赁进进行技技术贸贸易补偿贸贸易方方式中中的技技术贸贸易合作生生产方方式下下的技技术贸贸易位于不不同国国家的的出租租人与与承租租人之之间在在约定定期间间内将将出租租财产产交承承租人人有偿偿使用用的租租赁关关系。。国际际租赁赁关系系的主主体可可以是是自然然人、、法人人、国国家或或国际际经济济组织织，客客体一一般为为价值值较高高的动动产或或不动动产，，如工工厂的的成套套设备备、建建筑设设备、、采矿矿设备备、炼炼油钻钻井设设备、、轮船船、码码头港港口设设备以以及飞飞机、、机场场等。。租赁是是世界界上仅仅次于于银行行信贷贷的第第二大大金融融工具具，是发达达国家家商品品流通通的主主渠道道。在在国外外，工工程机机械、、飞机机船舶舶、各各种车车辆、、医疗疗设备备、通通讯和和信息息设备备等，，60%以上都都是通通过租租赁方方式销销售的的。国际租租赁的的方式式融资租租赁经营租租赁杠杆租租赁售出回回租租租赁综合租租赁转租租租赁依据租租赁的的功能能和法法律性性质，，可将将国际际租赁赁分为为经营租租赁和融资租租赁；依据据融资资租赁赁关系系中是是否含含有第第三人人贷款款内容容，可可将国国际融融资租租赁分分为杠杆租租赁和单一投投资者者租赁赁；依据据融资资租赁赁中资资金的的来源源和租租赁的的结构构，可可将国国际融融资租租赁分分为直接租租赁、、回租租租赁赁和转转租赁赁；依据据融资资租赁赁是否否含有有补偿偿贸易易内容容和租租金的的形式式，可可将国国际融融资租租赁分分为租金性性租赁赁和综合性性租赁赁等等。。融资租租赁定义融资租租赁即即是指指租赁赁公司司根据据承租租人对对于设备和供应商商的选定定出资资购买买设备备，按按照确确定的的租赁期期限和利率租赁给给承租租人使使用。。在租租赁期期内承承租人人拥有有设备备使用权权，租金金偿还还完毕毕后设设备所有权权转移移给承租租人的的一种种现代代融资方方式。实质以““融物物”的的形形式实实现““融融资””融资性性直接接租赁赁由租赁赁公司司购进进由承承租人人选定定的设设备，，并由由承租租人取取得设设备的的使用用权和和收益益权，，及承承担分分期支支付固固定金金额租租金的的义务务，在在租期期结束束时按按合同同约定定的设设备留留购价价格即即可取取得设设备所所有权权的租租赁业业务模模式。。融资性性售后后回租租赁承租人人将自自有设设备的的所有有权转转让给给租赁赁公司司以融融入资资金；；同时时通过过与租租赁公公司签签订回回租合合同，，将设设备租租回使使用，，在租租赁期期内按按期向向租赁赁公司司支付付租金金；并并最终终于租租赁结结束时时重新新获得得设备备所有有权的的一种种融资资性租租赁业业务模模式。。融资租赁的的主要类别别融资租赁的的主要类别别融资租赁业业务的特点点：(1)具有融资、、融物双重重职能融资租赁既既为承租方方融资，又又为承租方方购买机器器设备，并并将机器设设备租给承承租方使用用。出租方方通过分期期收取的租租赁费，以以补偿其购购买设备的的成本、融融资利息、、手续费和和取得一定定的利润。。(2)涉及三方当当事人的关关系，包括括两个或两两个以上的的合同其中一个是是出租方与与承租方之之间订立的的租赁合同同；另一个个是由出租租方与供货货方之间订订立的购货货合同。融资租赁的的合同结构构租赁合同购买合同服务合同购买合同融资租赁合合同服务合同租赁公司设备销售商商承租客户(3)承租方对设设备和供货货商有选择择的权利。(4)租赁期满，，承租方对设设备的处置置，可在合同同中规定归归承租方留购、续租租或退回出租方。在国外，承承租方要将将设备留归归自己所有有，必须以以约定价格格或名义价价格购买。。所谓名义义价格，就就是以1元或若干元元的价格由由承租方买买下，实质质上是为了了完成法律律手续，将将出租方对对设备的所所有权转让让给承租方方。根据我我国现行财财务制度有有关规定，，企业通过过融资租赁赁方式租赁赁的设备，，租赁期满满，按合同同规定设备备所有权转转归承租方方，不必另另行办理所所有权转让让的手续。。经营租赁融资租赁的的对称。为为满足承租租人临时使使用资产的的需要而安安排的“不完全支支付”式租租赁。它是一种种纯粹的、、传统意义义上的租赁赁。承租人人租赁资产产只是为了满足经经营上短期期的、临时时的或季节节性的需要要，并没有有添置资产产上的企图图。经营租赁的的主要特点点：与所有权有有关的风险险和报酬实实际并未转转移，租赁资产的的所有权最最终仍归出出租方所有。出租人一般般需经过多次出租，才能收回回对租赁资资产的投资资。经营租赁期限相对较较短，一般不能能延至租赁赁资产的全全部耐用期期限。租赁期满后后，承租人人将设备退还给出租人；；或可根据据一方的要要求，提前解除租租赁合同。杠杆租赁(LeveragedLeasing)：杠杆租赁又又称为“信信贷租赁””、“衡平平租赁”，，它是指出租人以待待购买的租租赁设备作作为抵押向向银行机构构取得贷款款(通常占购买买价款的大大部分)，再将购买买的设备租租赁于承租租人，并由由承租人以部部分租金分分期偿还贷贷款的融资租赁赁方式。杠杆租赁是是与单一投投资者租赁赁对应而存存在的概念念，后者仅仅指由出租人独立立出资购买租赁设设备，并将将其租赁于于承租人的的融资租赁赁方式。杠杆租赁关关系中直接接含有贷款融资的内容，可可以有效降降低出租人人的经营成成本，特别别适合大型型设备资产产的融资租租赁。目前前多用于国国际实践中中对于飞机机、船舶、、钻井平台台、卫星系系统。综合租赁综合租赁的的特点是：：第一，租租赁公司出租的设备备种类繁多多，从汽车、、飞机、轮轮船、电脑脑、工作母母机到电视视机、空调调机和生活活娱乐设备备，几乎无无所不包。。第二，在国际租赁赁中往往把把设备同补补偿贸易、、加工装配配结合起来来。所谓把租租赁同补偿偿贸易结合合起来，就就是用户向向外国租赁赁公司租赁赁设备,以后用产品品支付租金金。所谓把把租赁同加加工装配结结合起来，，就是用户户向外国租租赁公司租租赁设备，，并由对方方提供零部部件，为对对方加工装装配产品，，用加工费费支付租金金。BOT是英文build－operate－transfer的简称，即即“建设一一经营一移移交”。典型的BOT形式是：政府同私营营部门的项项目公司签签订合同，，由该项目目公司负责责设计、筹筹资和承建建某项基础础设施，项项目公司在在协议期内内拥有、运运营和维护护这项设施施，并通过过收取使用用费或服务务费，回收收投资并取取得合理利利润。协议议期满后，，这项设施施的所有权权无偿移交交给所在国国政府。七BOT投资方式BOT投资方式主主要用于建设收费公公路、发电电厂、铁路路、废水处处理设施和和城市地铁铁等基础设设施项目。。如横贯英法的的英吉利海海峡隧道、、澳大利亚亚悉尼的港港口隧道、、泰国曼谷谷的高架铁铁路、土耳耳其的博斯斯普鲁斯第第二大桥、、菲律宾的的诺瓦塔斯斯火电厂等，都采用用了BOT投资方式。。我国国家体体育馆、国国家会议中中心、五棵棵松文化体体育中心，，采取的也也是BOT运作模式。。BOT模式结构框框架BOT的当事人政府是BOT项目的控制制主体，决决定着是否否设立此项项目，进行行公开招标标和评标，，授予项目目公司特许许权。项目公司是BOT项目的执行行主体，它它处于中心心位置。项项目公司一一般在特许许期间内全全权负责项项目的投资资、设计、、建设、采采购、运营营和维护。。银行或集团团通常是BOT项目的主要要出资人。。投资人是BOT项目的风险险承担主体体。他们以以投入的资资本承担有有限责任。。BOT投资方式的的特点:BOT方式的主体体一方为东东道国政府府，另一方方为私营机机构的项目目公司；BOT项目的实施施是一项复复杂的系统统工程，需需多方配合合；BOT方式下项目目的选择是是国际招标标方式；BOT的资金来源源主要是国国际金融机机构提供的的无追索权权贷款；BOT方式的经营营管理由项项目公司自自行管理；；合作期满后后，项目无无偿移交给给东道国政政府。来宾B电厂BOT项目的国际际招标一、项目背背景情况来宾Ｂ电厂厂是广西电电网的骨干干电源和””西电东送送”输电系系统的支撑撑点。作为为中国电力力行业第一一个BOT项目，总投投资6.16亿美元的来来宾Ｂ电厂厂将于2015年移交广西西区政府。。1995年5月，国家计计委正式批批准来宾B电厂作为BOT投资方式的的试点项目目,来宾电厂就就开始了整整个项目的的招标准备备工作。整整个招标过过程分为几几个阶段：：资格预审、、投标、开开标、评标标、谈判、、草签协议议。二、来宾电电厂BOT的招标过程程地方政府或或授权机构构在发售招招标文件前前，应当对对有意向参参加投标的的境外投资资者进行资格预审。资格预审邀邀请书和招标公告应在两家以以上全国发发行的报刊刊上刊登，，其中至少少一家是面面向海外发发行的全国国性报刊。。资格预审评评定标准：：1、申请人在在近几年内内是否有开开发与来宾宾B电厂相当规规模电厂的的经验；2、申请人是是否有足够够的财务能能力来完成成整个项目目的开发，，融资信誉誉状况，并并且要出具具有关金融融机构对该该项目的融融资历意向向书和金融融机构对申申请人的融融资信誉评评价。3、

在近几几年内对各各种合同、、协议的履履约状况，，是否有因因自己的过过失而导致致应履约合合同的争议议或仲裁。。公告发布后后，引起了了世界上许许多公司的的注意，购购买预审材材料的共有有61家世界知名名公司。到1995年9月底，共有有31家国际性的的公司或公公司联合体体提交了资资格预审文文件。来宾宾B电厂项目评评标委员会会选择了12家作为A组，可以单单独或组成成联合体参参加投标；；另外19家作为B组，不能直直接参加投投标，只能能与A组的一家或或几家组成成联合体才才能参加投投标。1995年10月8日，广西政政府正式向向申请人公公布了资格格预审结果果，同时发发出了投标邀请书书。来宾B电厂的招标文件在1995年12月8日正式发售售。招标文文件的内容容由以下几几个方面组组成：1、由广西政政府起草的的特许协议议、购电协协议、燃料料供应和运运输协议的的草案。2、电厂建设设对技术标标准和技术术方案的要要求，以及及资金来源源方案。3、拟建电厂厂的技术方方案以及项项目的可行行性研究报报告。4、融资方案案和融资部部门的支持持函。5、运营、维维护和移交交方案。6、投标保证证金的银行行保函（定定为1000万美元）。。在招标文文件发售售后，组组织了两两次招投投标人的的交流活活动。第一次是是组织投投标人到到现场进进行考察察，并且且和广西西政府的的有关部部门进行行接触和和座谈。。第二次次活动是是在1996年1月28日，广西西政府在在南宁市市召开了了来宾B电厂项目目标前会会议。会会议主要要介绍了了广西社社会经济济发展状状况和对对电力需需求情况况，并且且对投标标人针对对招标文文件所提提出的问问题进行行了综述述性的解解答。在1996年2月13日，对投投标人提提出的问问题搞了了一个标标前备忘忘录发送送给投标标人。到1996年5月7日投标截截止日，，共有6家投标人人向广西西政府递递交了投投标书，，分别是是：中华电力力联合体体，由香港中中华电力力公司和和德国西西门子公公司组成成；美国国际际发电（（香港））有限公公司；东东棉联合合体，由日本东东棉株式式商社、、新加坡坡能源国国际公司司和泰国国企业联联盟能源源公司联联合组成成；英国电力力联合体体，由英国电电力公司司和日本本三井物物产商社社组成；；法国电力力联合体体，由法国电电力公司司GEC阿尔斯通通公司联联合组成成；新世界联联合体，，由香港新新世界集集团、ABB公司和美美国电力力公司组组成。1996年5月8日，广西西政府在在北京举举行了来来宾B电厂项目目招标的的开标仪式式。在开标标会上，，现场开开封了投投标人的的标书，，对投标标人的名名称、时时间以及及主要材材料进行行了确认认和公布布。会上上，广西西政府也也公布了了对来宾宾B电厂项目目的评标标标准大大纲。评标委员员会需要要将招标标文件中中的评标标标准细细化。评评标标准准要综合合考虑发发起人就就融资、、设计、、建设和和运营维维护项目目提出的的建议，，看其是是否能最最大程度度地满足足政府和和社会的的利益。。一般来来说，评评标标准准要包括括下面一一些内容容：1、技术方方案；2、项目经经验；3、财务能能力；4、项目收收费。对上述各各项进行行加权打打分，得得分高的的前几名名投标人人作为最最有竞争争力的中中标候选选人，排排在第一一位的中中标候选选人将首首先与政政府进行行合同谈谈判。1996年6月10日至15日，评标标委员会会是在专专家小组组对投标标书评估估报告的的基础上上对每一一份标书书进行评评审，最最后决定定了三家家最具竞竞争力的的投标人人。第一名是是法国电电力联合合体，第第二名是是香港新新世界联联合体，，第三名名是美国国国际发发电（香香港）有有限公司司。他们的的优势最最主要的的是电价价比较低低，同时时技术标标准和其其他要求求都基本本上能满满足招标标文件的的要求。。法国电力力联合体体列在第第一名的的优势：：（1）法国电电力联合合体是由由法国电电力公司司、GEC阿尔斯通通公司联联合组成成，它的的建设安安装是按按“交钥匙匙”方式式，费用用比较低低。在其投标标文件中中，建设设工程投投资只花花费4.12亿美元。。这个"交钥匙"工程的总总投资所所需要的的费用比比其他的的少许多多。（（2）有法国国政府的的支持。。法国政政府提供供的出口口信贷额额占整个个融资总总额的70%，比例较较高。因因此，它它的融资费用用较低，，资金成成本低。。（3）建设工工期较短短，资金金回收较较快。第第一台机机组投产产只需30个月，第第二台再再延长3个月，总共用33个月，整整个电厂厂可投入入商业运运行。（4）因为法法国电力力公司是是国营公司司，在本本国电力力生产的的利润率率是比较较低的，所以以在这个个项目上上的投资资所要求求的回报报不一定定要很高高。根据据其投标标文件中中的资产产负债表表和资金金流量表表来分析析，项目目的股本本金回报报率在17%左右（这这是根据据它的投投标文件件中总投投资5.6亿美元来来测算的的）。广西政府府确定前前三名最最有竞争争力的投投标人之之后，首首先要和和第一名名的投标标人进行行谈判。。谈判从1996年7月8日开始。。广西政政府组成成以省政政府秘书书长为组组长，由由广西BOT办公室、、广西电电力局、、燃料公公司的代代表，以以及政府府邀请的的有关顾顾问和招招标代理理人（包包括设计计院的技技术专家家）组成成的谈判判小组参参与谈判判。经过过三轮四四个阶段段的谈判判，到10月底，双方就就所需要确认认的有关问题题达成了一致致意见。1996年11月11日，双方在北北京进行了有有关文件的草草签仪式。1996年10月11日，广西政府府和法国电力力联合体在北北京草签了有有关协议。来宾B电厂项目的总总投资预计是是5.6亿美元，特许许经营期为18年（包括建设设期），特许许期满后电厂厂将无偿移交交给广西政府府。项目于1997年7月18日正式签订。。来宾B项目的经验1、采用竞争性性招标方式选选择投资人：：首先，给予所所有合格的潜潜在投标人参参与投标的机机会，广西政政府从中选择择最有竞争力力的中标人；；其次，由于投投标竞争激烈烈，政府可以以获得有利的的电价和其它它条件；第三，可以使使选择投资人人的工作公正正、公平、公公开的进行，，减少了作弊弊和腐败的可可能；第四，竞争性性招标程序紧紧凑，缩短了了前期工作时时间，相应也也减少前期工工作费用；第五，可以取取得更有利、、更主动的谈谈判地位，这这使得在谈判判过程中扯皮皮较少。2、建立了有效效的运作约束束机制：投标阶段，投标人须向广广西政府缴纳纳1000万美元的投标标保证金，保保证投标人遵遵守招标规则则，履行投标标承诺，防止止投标人随意意撤回标书或或拒签正式合合同;建设阶段，中标人还必必须缴纳3000万美元的履约约保证金，以以保证项目公公司在建设期期履行特许权权协议项下的的义务。运营阶段，项目公司须须再缴纳1500万美元的运营营维护保证金金，以保证项项目公司履行行运营维护义义务，运营维维护保证金有有效期至移交交日后12个月。3、走出了固定定回报率的误误区：在评标阶段时时，主要看投投标人的电价价高低，谁的的电价低，谁谁就能获得高高分。从而改变了以往在在其它利用外外资办电项目目中先谈回报报率，并由成成本加上固定定回报率确定定上网电价的的做法（中方方承诺和担保保固定的回报报率）。在特许期内，，每年的上网网电价都是确确定的，广西西政府不保其其回报率。如如果外商加强强管理，降低低成本，则可可获得比预期期还高的回报报率，否则会会达不到预期期回报率。从从而，较好地地体现了谁投投资、谁受益益、谁承担风风险的原则。。4、充分重视贷贷款人的权利利：来宾电厂B厂总投资的75％即4.62亿美元是通过过境外贷款获获得。招标阶段，政府要求投标标书须获得贷贷款人的支持持并出具支持持函件，这就就促使贷款人人提前介入项项目。评标阶段，政府十分重视视融资方案可可行性和贷款款人的意见。。谈判阶段，不仅邀请贷款款人直接参与与整个项目的的谈判，而且且对已达成协协议或重要条条款也反复征征求贷款人意意见，争取贷贷款人的支持持。5、政府强有力力的支持：在我国现阶段段没有专门的的BOT法规的情况下下，政府对其其态度以及在在项目实施过过程中给予的的支持程度将将直接影响项项目的成败。。来宾B项目从一开开始就得到到了中央政政府有关部部门的密切切关注和强强有力的支支持，国家家计委、国国家外汇管管理局、原原电力工业业部分别为为项目出具具了支持函函。这些支支持函虽然然无法律的的约束力，，但其具有有的权威性性解除和减减轻了投资资人、贷款款人的担心心和顾虑，，同时提高高了广西政政府的信用用等级。6、规范项目目融资的方方式和行为为：来宾B项目在项目目融资过程程中，严格格遵守国家家有关法规规，国内金金融机构和和非金融机机构没有提提供任何形形式的融资资担保，政政府为项目目出具的支支持函也没没有改变项项目融资的的性质，给给我国采用用项目融资资方式筹措措资金投资资于基础设设施项目树树立了榜样样。7、项目风险险有了合理理分摊：（1）风险与回回报相适应应的原则，，由投资人人根据项目目的风险程程度确定相相应的回报报；（2）风险由最最具控制力力的一方承承担的原则则，若一方方不能独立立承担，则则由双方共共同承担；；广西政府除除了承担一一般意义上上的政治风风险和法律律变更风险险外，还承承担电力市市场需求风风险、燃料料供应风险险、部分汇汇率风险等等。广西政政府是有能能力控制、、防范和化化解这些风风险的。并并且在承担担这些风险险的同时，，广西政府府也获得相相应的利益益。。8、引导投资资人使用国国内的服务务及货物：：一般的BOT项目承包商商通常会选选择风险较较小的国外外成熟设备备和服务。。为此，特特许权协议议特别规定定，当中国的服服务和货物物在质量、、服务、相相关专业技技术、交货货期和价格格方面具有有竞争性时时，项目公公司及其承承包商和分分包商应使使用中国的的服务和货货物。来宾电厂B厂的设备制制造部分约约有40％左右分包包给国内设设备制造商商；电厂土土建工程和和安装工程程的大部分分工作量也也分包给中中建二局、、山东电建建、广西火火电安装公公司等国内内建筑承包包商。9．聘聘请请权权威威的的招招标标代代理理机机构构：：为了了规规范范化化的的操操作作来来宾宾B项目目，，广广西西政政府府委委托托熟熟悉悉国国际际BOT运作作的的国国际际惯惯例例,并拥拥有有一一批批高高素素质质人人才才的的招招标标代代理理机机构构－－大大地地桥桥基基础础设设施施咨咨询询公公司司作作为为来来宾宾B项目目的的招招标标代代理理人人，，并并通通过过大大地地桥桥公公司司聘聘请请法法国国基基德德律律师师事事务务所所、、北北京京新新纪纪元元律律师师事事务务所所为为中中方方法法律律顾顾问问；；瑞瑞银银华华宝宝公公司司为为中中方方财财务务顾顾问问；；广广西西电电力力设设计计院院为为中中方方技技术术顾顾问问。。10、选选择择中中国国的的仲仲裁裁机机构构：：由于于特特许许权权协协议议的的法法律律性性质质（（由由两两个个中中国国法法人人实实体体签签署署）），，并并考考虑虑到到仲仲裁裁的的费费用用、、时时间间及及公公平平性性，，来来宾宾B项目目的的仲仲裁裁机机构构确确定定为为中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁