工程项目管理施工索赔

2023/1/25Page

1一、索赔的概念字面意义——索赔就是索取赔偿。施工合同示范文本——指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。索赔是双向的，一般将承包商对业主的索赔称为索赔，而将业主对承包商的索赔称做反索赔。2023/1/25Page

2二、索赔的分类1.按照干扰事件的性质分类工期拖延索赔不可预见的外部障碍或条件索赔工程变更索赔工程终止索赔其他索赔2.按索赔的要求分类工期索赔——高度重视费用索赔2023/1/25Page

3二、索赔的分类３.按索赔处理方式分类单项索赔——针对单一事件；综合索赔——一揽子索赔将复杂的单项索赔压后处理；业主拖延处理单项索赔；多个事件同时发生，责任和原因难以分清；工期索赔一般在工程后期一揽子解决；承包商应尽量避免或减少一揽子索赔。2023/1/25Page

4三、成功索赔的条件1.有确凿的干扰事件_事实基础业主没有履行协助义务，如没有按合同规定交付设计资料、设计图纸、设备材料、施工现场、道路、接通水电等工程地质出现重大异常，如土质、地下水、管线、古墓、文物等合同缺陷；工程变更；业主和工程师错误指令；业主要求承包商加速施工；业主拒付或延付工程款，承包商暂停施工或放慢施工，造成费用上升；物价大幅度上涨；合同基准日期后，国家法令修改、货币贬值；发生业主风险事件和不可抗力事件等。2023/1/25Page

5三、成功索赔的条件2.合同条件有利_法律依据必须有合同条件的支持——应当赔；对于索赔处理过程、解决方法、依据、检索方法等最好有规定——如何赔；认真研究施工合同中的索赔条款。2023/1/25Page

6施工合同示范文本中的部分索赔条款条款编号明示索赔条款标题或内容索赔内容6.2监理工程师的错误指令T+C6.3监理工程师不履行合同约定T+C8.3业主不履行协助等义务T+C13.1非承包商原因的工期延误T16.3监理工程师的检查检验影响施工T+C16.4监理工程师的错误指令导致追加合同价款C18.1工程重新检验合格T+C40.2不可抗力引起的清理和修复费用C40.3不可抗力停工后的工程照管C40.3不可抗力引起的工期延误T43.1发包人使用专利权C44.1古墓、古建筑、化石等T+C44.2地下障碍物T+C45.6业主违约导致合同解除C2023/1/25Page

7三、成功索赔的条件3.有确凿的证据证明_证据支持找到有利的书面证据比事件本身更为重要；索赔证据的基本要求真实；完整并形成证据链；有效性要求书面证据、双方签署和工程师认可；及时。常见的证据招标文件、合同文本及附件，补充协议，业主认可的工程计划，图纸及变更指令，技术规范等；报价文件，如环境调查资料、标前会议等；来往信函——如会议纪要、变更指令、认可信、通知、答复信等；施工进度计划和实际施工进度记录；施工现场记录；工程签证和工程照片；气象报告；检查验收报告和技术鉴定报告；工程交接记录——现场、道路、水电气、材料设备等。2023/1/25Page

8干扰事件责任合同理由对工程有干扰造成损失有证据支持索赔要求三、成功索赔的条件4.索赔报告的逻辑性_论证严密5.双方合作关系_协调和关系的作用6.其他条件2023/1/25Page

9四、索赔程序1.提出索赔意向通知必须在索赔事件发生后28天内提出；及时提出索赔，拖延则多有不利可能超过索赔有效期；提醒业主/工程师及时采取措施，消除不利影响；拖延使业主和工程师对索赔的合理性产生怀疑；一揽子索赔难度更大。做好同期记录。索赔机会搜寻事态调查干扰存在？非己方原因？有证据？有损失？索赔值计算提交索赔证据和索赔报告是是是是否无索赔否无索赔否无索赔否无索赔承包商对索赔的内部处理过程2023/1/25Page

11四、索赔程序2.提交索赔报告在索赔意向通知发出后28天内提交索赔报告；或经工程师同意的合理时间内；在干扰事件持续时间较长的情况下，在工程师许可的合理时间内提交阶段索赔报告，并在干扰事件结束后28天内提交最终索赔报告。2023/1/25Page

12四、索赔程序3.索赔处理工程师在收到承包商提交的索赔报告及有关资料后，在28天内给予答复，或者要求补充索赔理由和证据；若工程师在28天内未予答复或未作出进一步要求，该项索赔视为已经认可；业主、工程师和承包商进行索赔磋商并达成一致；否则，转争端处理程序。2023/1/25Page

13四、索赔程序4.索赔报告索赔事件应是真实的，事件叙述清楚、明确；责任分析清楚、准确；索赔报告分析重点干扰事件的不可预见性和突然性；干扰事件后已立即告知了工程师，听取并执行了工程师指令，并为防止或减轻损失已作了最大努力；干扰事件的影响使承包商的工作受到严重干扰，费用上升或工期拖延，重在论证逻辑因果联系；必须十分准确地引用索赔合同条款。2023/1/25Page

14索赔报告应简洁，条理清楚，规范准确，逻辑性强。用词委婉，讲究策略用词委婉，保存双方颜面，不伤害双方合作，如不用“索赔”字眼，而用“经济补偿”，“再次提示”、“第三次提示”等；坚持利益原则，不以辨明立场和是非为原则；应采用不同的形式、手段、措施争取索赔成功；强调干扰事件的不可预见性，强调不可抗力原因或应由对方负责的第三方责任，避免对业主代表和工程师的个人指责。四、索赔程序2023/1/25Page

15五、常见的施工索赔1.合同文件引起的索赔由合同文件的组成问题由合同文件有效性由图纸或工程量表中的错误2.有关工程施工索赔地质现场条件的异常变化增减工程量工程质量标准变化指定分包商违约工程变更指令2023/1/25Page

16五、常见的施工索赔3.关于价格调整索赔价格调整索赔:争议最多、最常见变更引发新价格(原价格,类似价格和新价格)物价上涨调价“损失”和“利润”索赔货币贬值和经济波动索赔拖欠工程款索赔2023/1/25Page

17五、常见的施工索赔4.关于工期索赔(1)关于工期拖延索赔/Prolongation发包人延迟提供合格现场条件、图纸等有记录可查的恶劣天气影响工程师对材料、图纸和工序质量等确认延迟工程变更；不可抗力对合格工程的重新检查造成的延迟工程师要求的临时性中止工程其他干扰，如附近道路中断、其他承包商的干扰、不可预见的自然条件等影响处理原则：可以要求工期延长和费用补偿2023/1/25Page

18五、常见的施工索赔(2)工期延误索赔/Delay工期延迟是指承包商违约造成的工期拖延，因此不能能获得费用补偿，也不能要求工期延长。因此，根据合同条款，提出合适理由，要求业主延长工期；制定工期计划需留有余地。(3)暂停施工索赔(4)加速施工索赔(5)变更令引起的工期索赔2023/1/25Page

195.不可抗力索赔：承包商的护身符(1)不可抗力的含义指合同双方不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，但不包括双方的违约或疏忽；不可抗力事件包括但不限于战争、严重火灾、洪水、台风、地震、或其他双方一致认为属于不可抗力的事件。(2)承包商的责任通知义务：承包人应立即通知工程师减损义务：在力所能及的条件下迅速采取措施，尽力减少损失，发包人应协助承包人采取措施。报告义务：不可抗力事件结束后48小时内向工程师通报受害情况，以及预计清理和修复费用；若持续发生，应每隔7天向工程师报告一次受害情况；不可抗力结束后14天内，承包人向工程师提交清理和修复费用的正式报告及有关资料。2023/1/25Page

20(3)不可抗力索赔的处理:风险分担原则工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；承包人机械设备损坏及仪式损失，由承包人承担；停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担；延误的工期相应顺延。5.不可抗力索赔：承包商的护身符2023/1/25Page

215.不可抗力索赔：承包商的护身符但是，“不可抗力”条款并不是万能和保险的，有些风险既不可避免、也不可预见，应有接受风险的充分心理准备；发生不可抗力后，要积极运用合同条款通过不断索赔或采取补救措施来挽回损失；为应付工程实施过程中的意外情况，应根据实际情况在每类费用和总成本中留有适当余地，既预留不可预见费；应从项目选择、签定合约、项目实施、工程分包、保险等诸多措施预防、控制和转移风险。2023/1/25Page

22六、业主的索赔1.业主和承包商的索赔权利是不平等的业主可以根据合同的任何条款规定对任何承包商的违约进行索赔；业主可采取冲抵承包商索赔款、扣除工程款、扣押保函等方式进行索赔（采用通知索赔和直接索赔方式）。索赔金额可在合同价格和付款证书中列为扣减项，或另行提出索赔。2.索赔要求费用索赔；延长缺陷责任期限。2023/1/25Page

23六、业主的索赔3.业主索赔的情形误期损害赔偿费按误期违约损害条款处理；没有规定的，按一般损害赔偿原则处理；承包商对于自己原因造成的工期拖延有权要求加速施工，以减轻误期损害赔偿。工程缺陷赔偿对于工程缺陷，业主有权拒收，并要求索赔；但是对于不影响安全和使用功能的缺陷，对于修复时间较长的缺陷，对于修复费用过大的缺陷，业主也可接收并要求赔偿。承包商未能严格履行合同造成业主损失承包商造成工期拖延，工程师指令加速施工的；承包商未按规定办理保险的；承包商雇佣人员行为造成