宁夏2015年上半年基金从业资格资本资产定价模型考试题_第1页
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宁夏省2015年上半年基金从业资格:资本资产定价模型考

试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A.15B.45C.60D.902、__是基金会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理公司C.托管银行D.基金代销机构总部3、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失4、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A.10B.15C.20D.305、封闭式基金的交易原则是__。A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先6、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险7、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价8、基金销售市场细分的原则中,__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指 价格买进申报优先于较低价格买进申报, 价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A:较高,较低B:较高,较高C:较低,较低D:较低,较高10、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。A.基金托管人的资金运作能力B.基金管理人的投资管理能力C.基金代销机构的宣传能力D.基金管理人的风险控制能力11、前台业务系统可分为__。A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统12、证券市场的基本功能包括__。A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能13、认购权证实质上是一种股票的__。A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权14、制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部口.法律部15、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人16、基金本质上反映的则是一种 ,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A:所有权关系B:债权债务关系C:信托关系D:其他关系17、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问18、基金注册登记机构应当提供每 基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。A:日B:3日C:周D:10日19、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况20、基金的不定期信息披露包括__。A.澄清公告B.临时报告C.基金季度报告D.基金年度报告21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的 特征。A:跨期性B:期限性C:联动性D:不确定性或高风险性22、从 看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。A:投资规模B:投资方式上C:投资目标D:投资组合23、下列职权中,应该由董事会行使的是 A:主持公司的生产经营管理工作B:决定公司内部管理机构的设置C:修改公司章程D:制定公司的具体规章24、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件25、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么,该证券的期望收益率为―A:20.6%B:21.6%C:22.8%D:23.6%26、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.变更基金经理27、计算基金份额净值的收益率指标有__。A.到期收益率B.时间加权收益率C.年化收益率D.几何平均收益率28、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由 负责办理。”A:证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构29、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用30、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 A:《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:《管理暂行办法》正式实施D:《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。)31、 是我国对证券投资基金的一种本土化创新。八:收入型基金B:上市开放式基金C:公募基金D:私募基金32、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是 A:电话服务中心B:自动传真、电子信箱与手机短信C:短信服务D:互联网、媒体和宣传手册的应用33、下列属于社会公益基金的有__。A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金34、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C投资组合搭配D.风险收益匹配35、对基金托管人按照法规要求须向 报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A:中国人民银行B:中国证监会C:中国银监会D:中国证券业协会36、基金的各项资产利息的计提方式为__。A.按周计提B.按月计提C按日计提D.按季计提37、__可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金38、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金 供客户选择,才能不断扩大业务规模。A:产品B:价格C:规模D:服务39、凭证式债券是债权人认购债券的__。A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证40、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为 A:30;5B:5;30C:7.5;5D:7.5;3041、关于基金的战略性资产配置,下列说法错误的是__。A.对资产配置的动态调整B.其重要性在于市场上存在着系统性风险C.它是长期的、稳定的配置策略D.它一般不受短期市场波动的影响42、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A.2B.3C.4D.543、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格44、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元45、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B.基金持有人结构C.基金净值表现D.重大事项揭示46、基金份额净值应当在估值日后 个工作日内披露。A:1B:2C:3D:447、国家股、法人股等是按__来划分的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行48、根据 的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A:运作方式8:法律形式C:投资理念D:投资目标49、与债券相比,债券型基金__。A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险50、封闭式基金的基金份额持有人不少于 人,基金募集金额不低于 元人民币可以上市交易。__1000;2亿2000;5亿500;1亿100;5000万51、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行52、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换53、股票应载明的事项有__。A.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类54、目前,我国基金管理人编制基金年报由 复核。A:中国证监会B:基金发起人C:证券交易所D:基金托管人55、通常,虚拟资本以__的形式存在。A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券56、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。A.客户的沟通B.客户的促成C.客户的寻找D.客户关系的维护57、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A.基金投资者B.基金份额

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