微观经济学-第十二章

第12章垄断竞争和寡头垄断

本章讨论的主题垄断竞争寡头垄断价格竞争竞争与串通：囚徒的困境囚徒的困境对寡头定价的意义卡特尔Chapter12Slide2第一节

垄断竞争Chapter12Slide312.1垄断竞争垄断竞争的基本特征： 1) 存在着许多厂商 2) 任何厂商可以自由地进入或退出该行业 3) 产品是有差别的Chapter12Slide412.1垄断竞争每个厂商的垄断势力的大小取决于其产品同其他厂商的产品的差异程度垄断竞争市场结构的例子：牙膏洗发水感冒药Chapter12Slide512.1垄断竞争垄断竞争的产生垄断竞争市场的两个重要特征有差异性的、但可高度替代的商品自由进入和退出Chapter12Slide6图12.1短期和长期中的垄断竞争厂商数量美元/数量数量美元/数量MCACMCACD1MR1DLRMRLRQ1P1QLRPLR短期长期D2MR2P2Q

2E1E2A1A2短期和长期中的垄断竞争厂商对短期的分析由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性MR<P在MR=MC的产量处实现利润最大化厂商可能会获得正的经济利润Chapter12Slide8短期和长期中的垄断竞争厂商对长期的分析正的经济利润吸引其他厂商的进入(不存在着进入壁垒)厂商原先的需求曲线向下移动至D2。厂商的产出水平与价格均下降了。不存在着经济利润(P=AC)对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。Chapter12Slide9无谓损失MCAC图12.2垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较美元/数量数量美元/数量D=MRQCPCMCACDLRMRLRQMCP数量完全竞争垄断竞争垄断竞争的经济效率垄断竞争造成的非效率体现在两个方面：垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格。

如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争力，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本

Chapter12Slide1112.1垄断竞争政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。原因在于：第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。Chapter12Slide12第二节

寡头垄断Chapter12Slide1312.2寡头垄断寡头垄断的基本特征：厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量产品可以有差异性，也可以没有差异性存在着进入壁垒例子：汽车行业，钢铁行业，石油化工，电子设备，计算机Chapter12Slide1412.2寡头垄断进入壁垒源于两个方面：“自然的”进入壁垒：规模经济、专利、特定技术、商誉策略性的行动威胁新厂商采取市场倾销行为，并制造过剩生产能力控制主要投入品Chapter12Slide1512.2寡头垄断寡头垄断企业的行为比较复杂： 诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应：因而企业间的相互作用方式对企业的行为影响非常重要。

Chapter12Slide1612.2寡头垄断寡头垄断企业的行为比较复杂： 诸如定价、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑必须充分地考虑竞争对手的反应：因而企业间的相互作用方式对企业的行为影响非常重要。

Chapter12Slide1712.2寡头垄断寡头垄断市场的均衡在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞争对手的反应。

Chapter12Slide18寡头垄断市场的均衡均衡的概念：完全经济市场中的均衡具有以下特征：当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们在现有环境下所能做的最好的，因而如果环境不发生变化，每个厂商都没有理由改变它们的价格与产量。根据以上均衡的特征，可以定义寡头垄断市场的均衡为：在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。纳什均衡(NashEquilibrium)：在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。

Chapter12Slide1912.2寡头垄断古尔诺模型（TheCournotModel）双寡头两个厂商相互竞争

产品是同质的假设另一个厂商（竞争者）的产量水平是既定的Chapter12Slide20图12.3厂商1的产量决策Chapter12Slide21MC150MR1(75)D1(75)12.5如果厂商1认为厂商2将生产75单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动75单位，新的需求曲线为D1(75)。Q1P1如果厂商2的产量为100，则厂商1不生产。D1(0)MR1(0)如果厂商1认为厂商2的产量0，那么，厂商1的需求曲线D1(0)就是市场需求曲线。D1(50)MR1(50)25如果厂商1认为厂商2将生产50单位，那么，厂商1的需求曲线向左移动50单位，新的需求曲线为D1(50)。古尔诺模型反应曲线（TheReactionCurve）是指利润最大化的企业的产出水平和它的竞争对手可能的产出水平之间的关系。企业1的反应曲线是指当企业2的产量为Q2时，企业1按照利润最大化策略所选择的最优产量水平Q1同Q2之间的关系。Chapter12Slide22图12.4反应曲线和古诺均衡Chapter12Slide23厂商2的反应曲线Q*2(Q2)厂商2的反应曲线是对应于它认为的厂商1将生产的产量，厂商1的利润最大化的产量选择。Q2Q1255075100255075100厂商1的反应曲线Q*1(Q2)xxxx厂商1的反应曲线是对应于它认为的厂商2将生产的产量，厂商1的利润最大化的产量选择。在古诺均衡处，每个厂商都正确地假定了它的竞争者将生产的产量，并实现自身利润的最大化古诺均衡古尔诺模型古诺均衡的一个例子双寡头模型假设市场需求曲线P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=0Chapter12Slide24线性需求曲线——一个例子古尔诺模型如何推导厂商1的反应曲线：R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1Chapter12Slide25线性需求曲线——一个例子古尔诺模型MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0厂商1的反应曲线为：Q1=15-0.5Q2Chapter12Slide26古尔诺模型同理可解得，厂商2的反应曲线为Q2=15-0.5Q1将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平：古诺均衡：Q1=Q2=10Chapter12Slide27古尔诺模型进一步解得，总产量Q=Q1+Q2=20因此，根据市场需求曲线P=30-Q，解得

P=10 Chapter12Slide28古尔诺模型Chapter12Slide29Q1Q2厂商2的反应曲线3015厂商1的反应曲线15301010古诺均衡市场需求曲线为P=30–Q，且各个厂商的边际成本均为0。12.2寡头垄断串通合谋情况下的利润最大化假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。总收益=PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，解得，Q=15因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。Chapter12Slide3012.2寡头垄断契约曲线（ContractCurve）Q1+Q2=15这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与Q2的组合都能实现总利润最大化。

Q1=Q2=7.5比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。Chapter12Slide31图12.5双寡头——古尔诺和合谋的比较Chapter12Slide32厂商1的反应曲线厂商2的反应曲线Q1Q230301010古诺均衡1515竞争性均衡(P=MC;Profit=0)契约曲线7.57.5串通的均衡对厂商而言，串通是最好的结果，其次是古诺均衡，再者，才是完全竞争。12.2寡头垄断：斯塔克博格模型基本假设：某一厂商能够先确定产量两个厂商的边际成本MC均等于0市场需求曲线为P=30–Q，Q=总产量厂商1先决定产量，然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策。Chapter12Slide3312.2寡头垄断：斯塔克博格模型厂商1厂商1必须考虑厂商2的反应厂商2假定厂商1的产出水平是既定的，然后根据古诺模型中的反应曲线为决定自己的产出。古诺模型：Q2=15-1/2Q1Chapter12Slide3412.2寡头垄断：斯塔克博格模型厂商1厂商要选择Q1，使其MR等于MC，实现利润最大化R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2将Q2=15-1/2Q1代入上式得，R1=30Q1-Q12-Q1(15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q12Chapter12Slide3512.2寡头垄断：斯塔克博格模型MR1=ΔR1/ΔQ1=15-Q1

令MR1=MC1=0,解得Q1=15。根据厂商2的反应曲线，解得Q2=7.5。Chapter12Slide3612.2寡头垄断：斯塔克博格模型结论厂商1的产量水平是厂商2的两倍厂商1的利润水平是厂商2的两倍两个问题为什么先行者处于比较有利的地位?古诺模型与斯塔克博格模型，哪一个更适用一些？Chapter12Slide37第三节

价格竞争Chapter12Slide3812.3价格竞争：伯特兰德模型在寡头垄断市场上，竞争不仅通过定产的方式进行，而且也可以通过价格竞争方式来进行。伯特兰德模型就用于解释在寡头垄断市场上具有相同产品的厂商之间的价格竞争。Chapter12Slide3912.3价格竞争：伯特兰德模型假设P=30-Q,MC1=MC2=3古诺均衡解:Q1=Q2=9；P=12，π=81

假定厂商之间选择价格竞争而不是产量竞争。Chapter12Slide40伯特兰德模型12.3价格竞争：伯特兰德模型必须先考虑一个问题：如果产品是同质的，消费者对产品的价格差异会产生何种反应？答案是：消费者只会从价格较低的厂商那儿购买商品。即定价低的厂商占有全部的市场份额。由于降价所产生的诱人利益（即占有全部市场）使得各个厂商都有削价的冲动，因此，最终的结果是将价格定在等于边际成本处，即P=MC=3Chapter12Slide4112.3价格竞争：伯特兰德模型因此，纳什均衡就是完全竞争的均衡。P=MC;P1=P2=3美元Q=27;Q1=Q2=13.5Chapter12Slide4212.3价格竞争：伯特兰德模型将竞争策略从产量竞争转变为价格竞争，得到了两个不同的结果，正如伯特兰德模型与古诺模型所示。

伯特兰德模型说明了选择竞争策略的参数（变量）的重要性，即究竟该选择价格竞争还是产量竞争。Chapter12Slide43伯特兰德模型12.3价格竞争：差异性产品差异性产品的价格竞争当产品存在差异性时，市场份额就不仅仅取决于价格，而且也取决于产品的设计、性能和耐用性。因此，在这种情况下，价格竞争就显得很自然了。Chapter12Slide4412.3价格竞争：差异性产品假定：双寡头垄断；各个厂商的固定成本为20美元，可变成本为0；厂商1的需求曲线为：Q1

=12-2P1+P2；厂商2的需求曲线为：Q2=12-2P2+P1注：P1

和P2

分别是厂商1和厂商2的定价；Q1

和Q2

是各自的销售量。

Chapter12Slide45差异性产品的价格竞争12.3价格竞争：差异性产品运用古诺模型来确定均衡的价格与产量各厂商在假定其竞争者的价格是固定的前提下选择自己的价格。厂商1的定价目标也是使其利润最大化π1=P1Q1–20=12P1-2P12+P1P2–20Δπ1/ΔP1=12-4P1+P2=0

Chapter12Slide46差异性产品的价格竞争12.3价格竞争：差异性产品解得，厂商1的反应曲线是：P1=3+1/4P2同样也可以解得，厂商2的反应曲线是：P2=3+1/4P1两个方程联立解得，纳什均衡为P1=P2=4美元Chapter12Slide47差异性产品的价格竞争图12.6价格上的纳什均衡Chapter12Slide48厂商1的反应曲线P1P2厂商2的反应曲线$4$4纳什均衡$6$6串通的均衡12.3价格竞争：斯塔克博格模型价格竞争中的先行者利益与前面的斯塔克博格模型中先行定产的厂商不同，在价格竞争中，先行定价者往往处于明显的不利地位。Chapter12Slide49第四节

竞争与串通：囚徒的困境Chapter12Slide5012.4竞争与串通：囚徒的困境既然厂商间的串通可以使两者制定更高的价格并获得更多的利润，为什么厂商不进行秘密串通的合作方式呢？理由在于：虽然双方都能测算出使各自利润最大化的串通价格，但是，出于私利，各个厂商最终都将倾向于选择较低的价格以获得更多的利润，即便他知道另一个厂商打算将价格定在串通水平。Chapter12Slide5112.4竞争与串通：囚徒的困境假定：厂商1的需求曲线：Q1

=12-2P1+P2；厂商2的需求曲线为：Q2=12-2P2+P1纳什均衡为：P1=P2=4，π=12串通的均衡为：P1=P2=6，π=16Chapter12Slide5212.4竞争与串通：囚徒的困境另一种可能的情况是：如果厂商1定价为6美元，而厂商2定价为4美元，则厂商2的利润为π2=P2Q2-20=4×(12-2×4+6)-20=20美元π1=P1Q1-20=4×(12-2×6+4)-20=4美元反之，如果厂商2定价为6美元，而厂商1定价为4美元，则厂商1的利润为20美元，而厂商2的利润为4美元。Chapter12Slide53表12.3定价博弈的得益矩阵Chapter12Slide54厂商2厂商1定价4美元定价6美元定价4美元定价6美元12,1220,416,164,2012.4竞争与串通：囚徒的困境两个厂商之间进行的是非合作博弈在考虑到其竞争者的前提下，各个厂商独立地做它所能做得最好的。从得益矩阵中可以盾出，无论竞争者定价是多少，各个厂商将价格定在4美元总是能够给自身带来更多的利润。因此，其结果是任何一个厂商都不能期望竞争者会将价格定在6美元，各个厂商都将价格制定在4美元。Chapter12Slide55表12.3囚徒困境的得益矩阵Chapter12Slide56-5,-5-1,-10-2,-2-10,-1囚徒A坦白坦白坦白不坦白囚徒B第五节

囚徒的困境对寡头定价的意义Chapter12Slide5712.6囚徒的困境对寡头定价的意义寡头垄断厂商的行为特征： 1) 在寡头垄断市场，大多数厂商在观察竞争者的行为和相应地作出调整的基础上一次又一次的定价，相互间建立起了一定的信任感，这为双方的合作与串通提供了可能。Chapter12Slide5812.5囚徒的困境对寡头定价的意义 2) 在某些寡头垄断市场上，厂商之间激烈竞争，不太会出现串通的可能。有的厂商为了获取高额利润，不顾其他厂商的反应进行攻击性的竞争，通过削价来占领市场。厂商之间也有可能因为其他原因而难以达到默契或谅解，双方对于串通的均衡价格有不同的看法。Chapter12Slide5912.5囚徒的困境对寡头定价的意义

价格刚性和转弯需求曲线。由于不公开共谋的脆弱性，寡头厂商常常具有稳定价格的强烈愿望。这就是为什么价格刚性常常是寡头垄断行业的一个特征。即使成本或者需求变化了，厂商也不大愿意改变价格。解释寡头垄断市场上价格刚性特征的模型是转弯需求曲线模型。该模型认为，个厂商面临的是一条在当前价格处转弯的需求曲线。在当前价格之上，厂商面临的是非常具有弹性的需求。Chapter12Slide60图12.7折弯的需求曲线Chapter12Slide61美元/数量数量MRD如果厂商降低价格，其他厂商也会跟着降低价格，结果，需求相对缺乏弹性。如果厂商将价格提高到P*之上，其他厂商不会提高价格，则需求变得富有弹性。P*图12.7折弯的需求曲线Chapter12Slide62美元/数量DP*Q*MCMC’只要MC仍然在MR的垂直区域内，那么，价格与产量仍保持不变。MR数量12.6囚徒的困境对寡头定价的意义价格信号（PriceSignaling）价格信号有时是一种不公开的串通形式，即一个厂商宣布它将提高价格，并希望它的竞争者将它作为它们也应该提价的信号。Chapter12Slide63价格信号与价格领导12.6囚徒的困境对寡头定价的意义价格领导（PriceLeadership）这种定价格局就是：第一家厂商“价格领导者”确定价格，而其他厂商作为“价格跟随者”就会跟随进。“价格领导者”往往是该行业中的大型厂商。Chapter12Slide64价格信号与价格领导12.6囚徒的困境对寡头定价的意义主导厂商模型在某些寡头垄断市场中，某一个大型厂商占据了大部分的市场份额，而其他的厂商只提供较少的供给，他们象完全竞争者一样行为，是价格的接受者。这家厂商就会象主导厂商一样行为，制定价格以实现自身的利润最大化。Chapter12Slide65图12.9主导厂商的定价Chapter12Slide66价格数量DDDQDP*在P*价格下，次要厂商销售量为QF，而总销售量为QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主导厂商的需求曲线D0是市场需求曲线(D)与次要厂商的供给(SF)之间的差距第七节卡特尔Chapter12Slide6712.7卡特尔卡特尔的基本特征： 1) 卡特尔的厂商们公开同意在定价和确定产量水平方面合作。 2) 卡特尔组织并不包括所有的厂商。3）卡特尔组织往往是国际性的。Chapter12Slide6812.7卡特