北京2015年下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题

北京2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述

模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1B．2C．3D．52、最常见的股票是（）。A.优先股股票B.普通股股票C无面额股票D.无记名股票3、套期保值的基本做法是（）。A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易4、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票5、引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C证券市场运行状况D.供求关系的变化6、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数8、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论9、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪11、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40B．30C．25D．1512、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%13、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析14、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少15、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券16、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具17、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券18、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核19、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险20、以下不属于面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载22、下列说法正确的是__。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控23、基金托管人更换的条件有__。A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产24、被认定为市场禁入者，__。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险26、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额27、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务28、关于利率风险，下列说法正确的有__。A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D.浮动利率债券是对信用风险的补偿29、下述说法是正确的有__。A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定30、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券31、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东的权利和义务32、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所33、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。A.场外交易市场是证券交易所的必要补充B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券发行的主要场所D.场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交34、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A.流通性是债券的特征之一，