工程项目融资的合同管理制度

第三章工程项目融资的合同管理制度

第一讲工程项目融资合同的一般规定第二讲工程项目融资合同的订立方式及程序第三讲工程项目融资中各方退出机制

第三章工程项目融资的合同管理制度

第一讲工程项目融资合同的一般规定

一、工程项目融资合同概述工程项目融资合同是指贷款人向特定的工程项目提供贷款协议融资,对该项目所产生的现金流量享有偿债请求权,并以该项目资产作为附属担保的协议。它是一种以项目的未来收益和资产作为偿还贷款的资金来源和安全保障的融资方式。工程项目融资合同的特点工程项目融资合同主体的多样性工程项目融资合同标的的特定性：资源开发项目、基础设施建设项目和制造业项目工程项目融资债权人追索权的有限性工程项目融资合同履行期限的长期性工程项目融资合同订立程序的复杂性二、工程项目融资合同的种类投资协议完工担保协议购买协议先期购买协议产品支付协议提货或付款协议特许协议经营管理合同投资协议投资协议就是项目主办人之间或项目主办人与项目公司之间订立的协议。前者主要是明确各股东方的出资比例、出资额、出资方式及各股东方的职责与权利;后者主要是用来确定主办人对项目公司的财务支持,或提供次位贷款来保证项目公司具有清偿能力。完工担保协议贷款人与项目主办人订立的旨在防止因工程建设延期而造成还款困难的协议。(1)项目主办人履行完工担保协议义务的方式(2)预防项目主办人不履行完工担保义务的措施购买协议购买协议是项目主办人与贷款人之间签订的协议。当项目公司不履行其与贷款人订立的借贷协议的条款时,项目主办人将购买相当于贷款人给予项目公司贷款数额的产品。先期购买协议先期购买协议是项目公司与贷款人拥有股权的金融公司之间订立的协议。这种先期购买协议只是当贷款人通过金融公司向项目公司贷款时才适用,金融公司只是起到一个桥梁的作用,因此当协议签订后,金融公司即将该协议下的权利让与贷款人。产品支付协议该协议主要用于资源开发项目。以矿业产品支付协议为例,这是项目公司与贷款人之间签订的,由项目公司将矿藏权益的一部分及矿产品出售所得的应收款项的一部分利益让与贷款人,而贷款人所拥有的权利仅限于其所受让的那部分矿藏所产生的产品。如果产品的销售收入不足以偿还贷款人的债务,贷款人无权请求补偿。但在项目公司将所贷款项偿还之前,贷款人都拥有这些权益。提货或付款款协议提货或付款款协议也被被称为无论论取得货物物与否均须须付款的合合同,它是是项目公司司与项目产产品购买人人之间签订订的一种长长期销售协协议。该协协议一般规规定,不论论项目公司司能否提供供足够的符符合要求的的产品,购购买人都必必须支付不不少于偿还还贷款和支支付项目经经营费用所所需要的价价款。提货或付款款协议贷款人的做做法一般有有以下几种种:1)将项目目公司所承承担的合同同义务降到到最低限度度,从而降降低买方以以项目公司司违约为由由提出反要要求或撤销销合同的风风险。2)排除项项目公司依依据合同所所承担的默默示义务。。3)排除项项目公司根根本违约的的责任。4)不得抵抵销。5)合同落落空与不可可抗力。特许协议项目主办人人与东道国国政府签订订的,由东东道国政府府将本属于于政府享有有的勘探、、开发及经经营特定项项目的权利利授予项目目主办人的的协议。经营管理合合同利用一系列列合同来维维护贷款人人的利益,是工程项项目融资的的最大特点点。为了加加强项目的的经营管理理,使项目目有更大的的成功把握握,从而使使贷款人对对收回其贷贷款获得更更有力的保保障,贷款款人通常要要求项目公公司与第三三人订立长长期的经营营管理项目目合同。但但是,有些些国家限制制外国人参参与项目的的经营管理理,所以在在订立此合合同前应取取得东道国国政府的许许可。三、工程程项目融融资中的的合同结结构这些合同同既相互互独立,又是紧紧密联系系在一起起的。它它们主要要围绕两两个基本本问题展展开:一是投资资者收回回投资并并获得利利润的过过程中的的权利与与义务问问题;二二是项目目发展商商为完成成项目并并使其转转入商业业运行过过程中的的权利与与义务问问题。二联式合合同结构构二联式合合同结构构是由两两类合同同结合而而形成的的。一类类是项目目公司与与贷款人人之间订订立的协协议,主要是借借贷协议议,由贷款人人向项目目公司提提供项目目贷款;另一类是是项目主主办人与与贷款人人之间订订立的协协议,主要是由由项目主主办人向向贷款人人提供各各种担保保,包括完工工担保协协议、购购买项目目产品或或服务的的协议、、投资协协议等。。二联式合合同结构构涉及的的合同法法律关系系简单、、直接,权利义义务明确确,成本本较低,是一种种常见的的合同结结构。三联式合合同结构构该合同结结构主要要是指由由项目公公司与贷贷款人之之间签订订项目贷贷款协议议,同时时约定,在项目目完工之之前由项项目主办办人提供供担保予予以支持持。四联式合合同结构构该结构主主要包括括以下四四个合同同：1)借借贷协议议2)先期购购买协议议3)提货货或付款款协议4)担保保协议及及其转让让项目贷款款人必须须十分注注意自己己与金融融公司之之间的权权利让与与的内部部关系,注意权权利让与与的有效效性。四、工程程项目融融资合同同的法律律渊源《宪法》》法律行政法规规工程项目目融资地地方性法法规工程项目目融资规规章工程项目目融资国国际条约约五、小结结1、工程项目目融资合合同概念念、特点点及分类类2、工程项目目融资中中的合同同结构3、工程项目目融资合合同的法法律渊源源六、思考考题1、完工担保保协议的的含义？？第三章工程项目目融资的的合同管管理制度度第二讲工程项目目融资合合同的订订立方式式及程序序一、政府府采购与与招标投投标的区区别区别政府采购招标投标行为主体国家机关、事业单位、社会团体企业、个人或经济组织资金性质财政性资金企业、个人或其他经济组织使用的任何性质的资金遵循法律除工程类项目采用招标方式进行的,适用《招标投标法》外,其余均遵循《政府采购法》除政府采购的招标项目外,均遵循《招标投标法》采购方式公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价和国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式仅有公开招标和邀请招标采购结果遵循国家政策的要求，不以寻求单个采购人的最大受益为目的对单个招标人最大受益,是一种完全的自由市场竞争行为二、工程程项目融融资合同同的订立立方式及及适用条条件根据《招标投标标法》的相关规规定,工程项目目融资合合同的订订立方式式包括公公开招标标、邀请请招标、、竞争性性谈判、、竞争性性磋商和和单一来来源采购购五种方方式。订立方式适用条件公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策,且采购中不做更改的项目邀请招标(1)具有特殊性,只能从有限范围的供应商处采购的(2)采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值比例过大的竞争性谈判(1)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的(2)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的(3)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的(4)不能事先计算出价格总额的

竞争性磋商(1)政府购买服务项目(2)技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的(3)因艺术品采购、专利、专有技术,或者服务的时间、数量事先不能确定等原因,不能事先计算出价格总额的(4)市场竞争不充分的科研项目,以及需要扶持的科技成果转化项目(5)除按照《招标投标法》及《招标投标法实施条例》必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目单一来源采购(1)只能从唯一供应商处采购的(2)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的(3)必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求,需要继续从原供应商处添购且添购资金总额不超过原合同资金总额10%的三、工程程项目融融资招标标或政府府采购的的基本程程序资格预审审流程图图公开招标标和邀请请招标流流程图竞争性谈谈判和竞竞争性磋磋商流程程图单一来源源采购流流程图三、小结结1、政府采购购与招标标投标的的区别是是什么2、工程项项目融资资合同的的订立方方式及适适用条件件四、思考考题1、公开招标标的适用用条件是是什么？？第三章工程项目目融资的的合同管管理制度度第三讲工程项目目融资中中各方退退出机制制一、、工工程程项项目目融融资资社社会会资资本本方方退退出出机机制制的的现现状状部委委立立法法有有明明确确的的原原则则性性要要求求《国国务务院院关关于于创创新新重重点点领领域域投投融融资资机机制制鼓鼓励励社社会会投投资资的的指指导导意意见见》》,对对工工程程项项目目融融资资中中常常见见的的PPP模模式式““建建立立健健全全政政府府和和社社会会资资本本合合作作机机制制””从从四四个个方方面面进进行行了了规规范范,其其中中““健健全全退退出出机机制制””是是重重要要的的组组成成部部分分。。60号号文文明明确确要要求求:““政政府府要要与与投投资资者者明明确确PPP项项目目的的退退出出路路径径,保保障障项项目目持持续续稳稳定定运运行行。。””一、、工工程程项项目目融融资资社社会会资资本本方方退退出出机机制制的的现现状状地方方政政府府实实施施中中重重准准入入保保障障、、轻轻退退出出安安排排地方方政政府府在在社社会会资资本本方方退退出出机机制制方方面面的的安安排排主主要要表表现现为为如如下下几几种种:(1)缺缺乏乏社社会会资资本本方方退退出出机机制制的的单单独独规规定定。。(2)在在PPP合合同同管管理理部部分分沿沿用用财财政政部部76号号文文的的框框架架性性表表述述。。(3)PPP合合同同管管理理部部分分和和退退出出机机制制安安排排并并重重。。一、、工工程程项项目目融融资资社社会会资资本本方方退退出出机机制制的的现现状状具体体规规范范中中凸凸显显更更多多限限制制性性条条款款体现现出出如如下下三三大大特特征征:(1)股股权权变变更更限限制制的的适适用用范范围围广广泛泛(2)股股权权变变更更限限制制的的方方式式单单一一(3)股股权权变变更更限限制制的的主主体体不不对对等等现实实操操作作中中退退化化为为变变相相的的政政府府方方审审批批权权受国国家家和和各各部部委委的的框框架架性性规规定定以以及及财财政政部部《《PPP项项目目合合同同指指南南(试试行行)》》等等影影响响,在在实实践践中中,社社会会资资本本方方正正常常退退出出机机制制的的匮匮乏乏和和不不足足更更为为明明显显。。主主要要表表现现为为以以下下几几方方面面：：(1)PPP合合同同法法律律关关系系下下的的社社会会资资本本方方退退出出退退化化为为变变相相的的政政府府方方审审批批权权(2)社社会会资资本本方方多多以以非非正正常常方方式式退退出出二、、完善善正正常常退退出出机机制制是是市市场场机机制制发发展展的的现现实实需需求求企业生存周期影响长期合作伙伴关系A联合体成员需要随融资项目进程而进退B工程项目融资特征的决定了纯财务投资者的参与可能性C三、、社会会资资本本方方正正常常退退出出机机制制的的设设计计及及途途径径设设想想摒弃单纯期限锁定模式,以股权变更限制的实质目的为设计导向01社会资本方以资本