上海基金从业资格衍生工具的分类考试试卷

上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利3.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构4.基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A.10%B.30%C.50%D.60%基金产品的风险等级一般不包括__。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．510.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性企业补充流动资金的重要手段是__。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8026.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任27.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.2428.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？29.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标不同根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。A．1B．5C．10D．20我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限38.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告根据投资目标的不同，基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的