1合格投资者适当性制度

补充材料是否补充提交材料，对以往投资经历、投资经验以及投资知识相关情况进行说明口是口否是否参加本销售机构举办的投资知识测试或者模拟交易口是口否复核结论我司于xxxx年xx月xx日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经复核，该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的转化条件，并履行了该办法第十二条规则要求，且无其它不得转化情况，我司经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者（可注明对应等级）。复核人（一）：复核人（二）：主管领导签字：销售机构盖章：年 月 日附件7专业投资者转化为普通投资者告知及确认书投资者姓名/名称证件类型证件号码授权经办人职务授权经办人身份证号码转化告知内容尊敬的**（机构名称）：本人/机构名称于xxxx年xx月xx日经贵司认定为专业投资者，经本人/本机构审慎考虑，现决定自愿转化为贵司的普通投资者。该转化效力自贵司确认之日起及于所有在贵司销售的、匹配该等级普通投资者的基金产品或服务。自贵司确认转化为普通投资者之日起，适用普通投资者相关规则从事基金交易活动。投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）年 月 日

复核结论我司于xxxx年xx月xx日依据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）或（五）项将该投资者认定为专业投资者。经复核，该投资者符合相关转化规定条件，且无其它不得转化情况，现对其转化为普通投资者（可注明对应等级）决定予以核准、确认。复核人（一）： 复核人（二）：主管领导签字： 销售机构签章：附件8私募基基金产品或者服务风险等级名录风险等级产品类型参考R1货币市场基金、短期理财债券型基金R2普通债券基金R3股票基金、混合基金、可转债基金、分级基金A份额R4债券基金分级B份额R5可转债券基金分级B份额、股票分级基金B份额、大宗商品基金、私募股权基金、私募创投基金投资者姓名/名称证件类型证件编号投资者风险匹酉己告知书尊敬的投资者：根据您/贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为专业投资者/普通投资者。结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：您/贵机构的风险承受能力为：（），依据我司的投资者与产品、服务风险等级匹配规则，您/贵机构的风险承受能力等级与我司（产品、服务风险等级）相匹配。我司在此郑重提醒，我司向您/贵机构销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化，您/贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承受能力、结合资深投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判断。如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。销售机构签章年 月 日投资者确认函尊敬的（销售机构）：本人/本机构已仔细阅读贵司的《投资者类型及风险匹配告知书》，已充分知晓并理解贵司对本人/本机构的风险承受能力评估及产品、服务风险等级匹配结果。本人/本机构对该《投资者类型及风险匹配告知书》内容没有异议，愿意遵守法律、法规及贵司有关规定，通过贵司购买产品或者服务。本人/本机构承诺，将及时以书面方式如实地向贵司告知本人/本机构的重大信息变更。本确认函系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示。特此确认。投资者签字/签章年 月 日授权经办人信息经办人职务证件类型证件号码附件9投资者风险匹配告知书及投资者确认函

投资者风险匹配告知书及投资者确认函经办人签字：年 月 日附件10投资风险不匹配警示函及投资者确认书风险不匹酉己警示函尊敬的投资者（姓名/机构名称）资金帐号：经核实，您/贵机构申请购买的产品或服务风险等级为（）,您当前风险等级为（），不属于最低风险承受能力的普通投资者,不存在违反准入性要求的情况。根据适当性匹配原则，该产品或者服务高于您/贵机构风险承受能力，我司特此向您/机构书面警示：购买该产品/服务，可能导致您/贵机构承担超出自身承受能力损失以及不利后果。请您认真考虑相应风险，审慎决定购买该产品或服务，并签署投资者确认书。销售机构盖章年月日投资者确认书尊敬的（销售机构）：本人/本机构已收到贵司出具的《风险不匹配警示函》，对于本人/本机构申请购买产品/服务风险等级高于本人/本机构风险承受能力情况已知悉，并且已充分了解该产品/服务的风险特征和可能的不利后果。经本人/本机构审慎考虑，仍坚持申请购买该产品/服务，并自愿承担由此可能产生的一切不利后果和损失。该销售机构及工作人员在销售过程中，不存在直接或间接主动向本人/本机构推介该产品/服务的行为。请抄写本确认书中字体加粗部分：投资者签字/盖章：年 月日经办人职务授权经办人信息证件类型证件号码经办人签字：年 月日附件11资产合法性及投资者适当性承诺书本人/本单位以真实身份委托名扬投资管理有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。名扬投资管理有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与期货资产管理业务。本人/本单位将严格遵守