2015年上海基金从业资格衍生工具考试题

年上海基金从业资格：衍生工具考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.下列不属于证券服务机构的是 __。A口证券交易所B口证券投资咨询公司C口证券信用评级机构D□会计师事务所.下列关于 QDII基金申购和赎回的说法，正确的有A口申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B叩未知价” 是申购赎回的原则， 即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C口“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D口当日的申购与赎回申请可以随时撤销.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A．50%B．60%C．80%D．90%基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。A口基金资产总值 B口基金资产净值 C口基金公允价值 D口基金资产估值上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．1015C．20D．30，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 __以上， 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的， 基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10日内聘请法定验资机构验资。A．60%70%C．80%D．90%封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括A口基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B口基金合同期限不超过 5年C口基金募集金额不低于 2亿元人民币以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。D口基金份额持有人不少于 1000人以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。如果基金名称显示投资方向， 应当有A．50%B．60%C．70%D．80%企业补充流动资金的重要手段是__。A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.5B.15C.30D.45目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）20.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式26.下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费27.首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式28.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9095B．9950C．10945D．10995基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．15债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．20通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构基金托管人需要对__出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C中期基金报告D.年度基金报告根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__