XXXX年国家创新基金申报指南

科技型中小企业创新基金项目申报培训XXXXX科技局计划科二0一二年六月

目录一、指南分析二、关于附件材料三、项目评价要点一、指南分析

7个技术领域：4大技术：信息、生物、材料、自动化

特色领域：能源、环保、高技术服务；

军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。一、指南分析一、电子信息的子领域：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机；4、通信产品；5、广播电视技术；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。一、指南分析一、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）；省部级技术鉴定证书；产品检测（检验）报告；用户报告。一、指南分析一、电子信息通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。一、指南分析一、电子信息不支持项目：

单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。一、指南分析二、生物、医药的子领域：1、医药生物技术；2、中药、天然药物；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。一、指南分析二、生物、医药的申报要求应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。一、指南分析二、生物、医药的申报要求研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。一、指南分析析二、生物物、医药药本年度度不支持持项目：：农业类包包括：肥肥料、兽兽药、农农药、饲饲料、花花果、水水产；保健品、、化妆品品、饮料料、烟酒酒及消毒毒类产品品；简单的类类同方复复方制剂剂、简单单的改变变剂型和和给药途途径的品品种、简简单的改改变制备备工艺的的品种；；附加值和和技术含含量均较较低的医医药中间间产物，，如出现现在合成成线路中中前几步步的中间间产物。。一、指南分析析三、新材材料的子子领域1、金属材材料；2、无机非非金属材材料；3、高分子子材料；；4、生物医医用材料料；5、精细化化学品。。一、指南分析析三、新材材料的申申报要求求产品名称称和技术术创新点点进行检检索的查查新报告告，由省省级级或省省级以上上科技查查新部门门出具；；自有或授授权使用用知识产产权证明明，成果果鉴定，，专利受受理通知知书，专专利授权权证书和和专利公公开说明明书等；；提供权威威检测部部门的测测试、检检测报告告或产品品认证；；涉及对环环境有影影响的项项目，需需提供环环保解决决方案；；须有明确确的可实实现工业业化的应应用对象象；特殊行业业产品须须提供符符合该行行业管理理规定的的相关证证明材料料。一、指南分析析三、新材材料的申申报要求求研发初期期：已完完成研发发，处于于小试阶阶段；提提交查新新报告和和自有或或授权使使用的知知识产权权证明；；已经在在实验室室或小试试验阶段段研制出出的新材材料，须须提供国国家或行行业产品品权威检检测部门门对样品品的测试试、检测测报告或或产品认认证；涉涉及对环环境有影影响的项项目，需需提供环环保解决决方案；；技术创创新应通通过产品品方式体体现，须须有明确确的可实实现工业业化的应应用对象象；特殊殊行业产产品须提提供符合合该行业业管理规规定的相相关证明明材料。。一、指南分析析三、新材材料本年年度不支支持项目目：资源消耗耗为代价价的初级级产品生生产和粗粗加工项项目；无产品检检测报告告；借用纳米米概念不不具有明明显纳米米材料尺尺寸效应应；仅以开发发技术为为考核指指标、无无法形成成销售额额的材料料制备、、加工和和成形项项目；暂不支支持火火工品品；指南中中各子子领域域规定定的不不支持持内容容。一、指南分分析四、光光机电电一体体化的的子领领域1、工业业生产产过程程控制制系统统；2、高性性能、、智能能化仪仪器仪仪表；；3、先进进制造造技术术；4、新型型机械械产品品；5、医疗疗仪器器技术术、设设备与与医学学专用用软件件；6、电力力系统统信息息化与与自动动化；；7、汽车行业业相关技术术产品。一、指南分析四、光机电电一体化的的申报要求求成套设备或或整机开发发项目必须须有样机检检测报告或或知名企业业提供的用用户使用报报告；医疗器械项项目提供临临床试验报报告；汽车行业相关关产品必须提提供样机研制制报告、同类类产品性能对对比报告（附附数据来源出出处）；提供供国家认可的的查新报告；；行业内由国国家认可的第第三方机构出出具的检测（（试验）报告告等。研发初期项目目：已研制出出原理样机并并完成了实验验室调试；医医疗器械项目目完成动物试试验，应提供供试验报告或或测试报告；；对于研发初初期的引进国国外人才的合合作创新项目目，能够提供供核心技术成成果的证明材材料或专利证证书即可。一、指南分析四、光机电一一体化不支持持项目：一般的流量、、温度、物位位、压力计或或变送器；采用传统工艺艺且性能没有有显著提高的的传感器；普通纺织机械械、包装机械械及柔性版印印刷机、卷筒筒进料多色凹凹版印刷机、、不干胶商标标印刷机；普通泵、阀门门等机械基础础件产品及常常规通用工艺艺技术；普通塑料模具具和冷冲压模模具；常规的发、供供、配电设备备。一、指南分析五、资源与环环境的子领域域1、水污染防治治技术；2、大气污染防防治技术；3、固体废弃物物的处理与综综合利用技术术；4、环境监测、、应急和预警警技术；5、发展清洁生生产与循环经经济的关键技技术；6、资源高效开开发与综合利利用技术。一、指南分析五、资源与环环境的申报要要求必须要有一定定的前期研究究基础，不能能是一些新概概念性的或国国内外没有验验证过的技术术；要提供小试或或中试研制报报告、同类技技术性能对比比报告（附数数据来源出处处）；且要符合国家家相关标准；；技术集成项项目必须提供供应用示范用用户意见，要要有独特的实实用性和可推推广性。一、项目评审依据据五、资源与环环境的申报要要求应用于环保设设备中的新材材料、机电产产品零部件等等请参阅新材材料领域和光光机电一体化化领域；机动动车排放废气气污染控制技技术与设备请请参阅光机电电一体化领域域。研发发初初期期项项目目：：要要有有一一定定的的前前期期研研究究基基础础，，要要提提供供小小试试或或中中试试研研制制报报告告、、同同类类技技术术性性能能对对比比报报告告（（附附数数据据来来源源出出处处））；；有有发发明明专专利利或或实实用用新新型型专专利利证证书书。。一、、指南南分分析析五、资资源源与与环环境境不不支支持持的的项项目目：：1、常常规规工工艺艺技技术术装装备备组组合合的的水水处处理理技技术术及及产产品品；；2、城城市市混混合合垃垃圾圾和和畜畜禽禽粪粪便便制制肥肥技技术术及及产产品品；；3、20吨以以下下的的锅锅炉炉脱脱硫硫除除尘尘技技术术和和设设备备；；4、油油烟烟净净化化技技术术及及设设备备（（吸吸附附、、静静电电、、喷喷淋淋））；；5、技技术术含含量量低低的的用用工工业业废废物物制制造造建建材材项项目目；；6、一一次次性性餐餐具具及及相相关关材材料料技技术术和和设设备备；；7、未未经经安安全全评评价价生生物物菌菌剂剂技技术术及及设设备备；；8、室内内空气气净化化空气气清新新剂及及常规规消毒毒产品品；9、低技技术水水平重重复生生产的的低端端微滤滤/超滤膜膜材料料；10、简单单复配配的水水处理理药剂剂与絮絮凝剂剂产品品；11、缺乏乏核心心技术术（关关键部部件仍仍需进进口））、无无扩展展的自自动监监测系系统或或不符符合环环境监监测技技术规规范要要求的的采样样制样样设备备。一、指南分分析六、新新能源源与高高效节节能的的子领领域1.可再生生清洁洁能源源技术术和相相关产产品；；2.新型高效能能量转换与与储存技术术和相关产产品；3.高效节能技技术和相关关产品。一、指南分析六、新能源与与高效节能能的申报要要求完成的产品品样机测试试报告或知知名企业提提供的用户户意见，用用户意见应应包括产品品的名称、、型号、性性能以及使使用期间实实测的数据据及情况分分析；工艺艺、装备系系统集成技技术项目，，必须提供供应用示范范用户意见见，要有独独特的实用用性和可推推广性；提提交项目的的查新报告告必须是当当年度查新新报告，报报告须由省省级或省级级以上有资资质的科技技查新部门门完成；研发初期项项目：必须须详细准确确地阐述技技术创新内内容，提交交原理样机机的外观图图片及实际际测试数据据；应当提提供相应专专利证书及及附件材料料。采用转转移而来的的技术，要要专门说明明如何在技技术、工艺艺、装备上上保证生产产的产品和和设备的能能效指标。。应用于新能能源与高效效节能设备备中的机电电产品零部部件（电器器、电机、、泵、阀等等）参阅光光机电一体体化领域。。一、指南分析六、新能源与与高效节能能不支持的的项目：对环境有污污染的镉镍镍电池和普普通铅酸电电池；10吨以下燃煤煤锅炉等。。一、指南分析七、高技术术服务业的的子领域1.现代物流服服务2.集成电路设设计和测试试服务3.业务流程外外包（BPO）服务4.生物、医药药的研究开开发评价服服务5.研究开发新新型制剂的的技术服务务6.新材料产品品研发技术术服务7.拓展产品产产业链技术术服务8.产品技术的的集成创新新服务一、指南分析七、高技术术服务业的的子领域9.精密复杂模模具设计服服务10.多层密集微微型复杂电电路设计服服务11.数字化健康康诊断技术术服务12.工业污染治治理专业环环保设施运运营服务13.市场化环境境监测(包括室内空空气)服务14.工业有毒有有害废物处处理设施的的专业化运运营服务15.可再生能源源与高效节节能工艺技技术、产品品检测及系系统管理服服务16.“合同能源管管理”的节能技术术服务一、指南分析七、高技术术服务业的的申报要求求服务内容应应是一般企企业单独完完成成本高高，须借助助专业化技技术服务手手段来实现现，有明确确的服务目目标群体，，须附已有有的技术服服务合同；；以赢利为目目的，服务务收入不低低于60%；有行业背景景和技术优优势，有成成功服务的的经历，提提供相关用用户报告；；企业应是智智力密集型型企业，企企业中具备备职业资格格的专业人人员和专业业技术人员员比例不低低于60%，高级专业业人员的比比例不少于于20%；须提供相关关的自主知知识产权证证明。一、指南分析七、高技术术服务业项项目不支持持：科技成果与与产品的交交易检测、科技技（管理））咨询服务务服务对象为为本企业（（集团）成成员以会员费为为主要赢利利手段的服服务等项目目公益性的服服务项目二、关于附件材材料附件资料图图片上网具具体要求如如下：一、所有附附件都要按按照创新基基金网络工工作系统的的要求提供供文字摘要要，指南中中规定的部部分附件资资料还需要要提供该附附件资料的的电子图片片在创新基基金网络工工作系统中中供专家审审阅；二、如果企企业没有提提供指南中中相关技术术领域要求求的部分附附件资料的的图片或者者提供的图图片不可阅阅读，在联联审过程中中均视同为为企业无法法提供或者者附件资料料不可用、、或者附件件资料内容容无法核实实；二、关于附件材材料附件资料图图片上网具具体要求如如下：三、相关附附件资料扫扫描或数码码相机拍照照成JPG图片格式，，上挂到创创新基金网网络工作系系统，要保保证上传的的图片是看看得清楚，，并且与纸纸质版一致致；四、为提高高专家在网网上评审的的效率：附件资料图图片保存为为JPG文件其文件大小小控制在50K~200K。在保证图图片可阅读读的前提下下，尽量减减小文件的的空间，最最大不要超超过400K。建议扫描仪仪扫描时分分辨率设定定为200DPI；二、关于附件材材料附件资料图图片上网具具体要求如如下：五、需要提提供的附件件资料图片片范围（一）必须须提供的附附件资料图图片：企业法人营营业执照（（副本），，需要有工商商年检章；企业成立后后的年度和和最近月份份的财务报报表——资产负债表表和损益表表、现金流流量表；本产品的知知识产权证证明或协议议、鉴定、、验收证明明，其中专专利和软件件著作权的的规定如下下：对于已获批批准的专利利，要按照照系统要求求提供专利利的文字摘摘要，还需需要要提供供专利证书书的图片。。本产品的软软件著作权权的图片；；二、关于附件材材料附件资料图图片上网具具体要求如如下：五、需要提提供的附件件资料图片片范围（二）各技技术领域有有不同申报报资料要求求，按照相相关要求选选择提供以以下附件资资料的图片片：科技查新新报告；；第三方权权威机构构所做的的产品检检测（检检验）报报告；动物试验验报告；；本产品的的知名客户户用户报报告，而一般般客户的的用户报报告只要要摘要；；与其他企企业（机机构）的的相关合合作协议议；特殊行业业的准入入证明或或许可等等相关证证书；环保部门门出具的的环境影影响评价价报告或或相关证证明文件件；整机厂的的合作配配套意向向书或配配套试验验报告；；样机外观观图片。。三、项目目评价要要点成长期项项目评审审专家为为7人（5位技术专专家＋2位财务专专家），，其中地地方专家家4人（3位技术专专家＋1位财务专专家），，国家专专家3人（2位技术专专家＋1位财务专专家），，汇总专专家由地地方选择择。初创期项项目无财财务评审审，评审审专家为为5人，其中中地方专专家3人，国家家专家2人，汇总总专家由由地方选选择。三、项目目评价要要点技术评审审5个筛选性性指标和和4个评价指指标：◆5个筛选性技技术指标标该项目技技术是否否有创新新？一票否决决该项目技技术是否否可行？？如提供的的原理、、工艺是是一种臆臆测，是是不可行行的，一一票否决决；该项目知知识产权权是否清清晰？企业应该该拥有项项目的知知识产权权，如有有产权纠纠纷，一一票否决决；该项目技技术是否否符合国国家鼓励励发展的的方向？？属于国家家不鼓励励发展或或限制发发展的技技术和产产业，一一票否决决；项目对环环保的影影响？“经环保治治理后，，仍不符符合环保保要求”为一票否否决。三、项目目评价要要点技术评价价指标：：（1）企业发展展能力：：①企业家精精神及企企业经营营管理团团队的能能力企业家精精神：主主要评价价企业家家的创新新意识、、市场开开拓能力力、领导导才能、、专业知知识等，，评判企企业家是是否具有有创办企企业和实实施基金金项目的的能力和和经验。。企业经营营管理团团队：主主要考虑虑企业是是否在企企业管理理、技术术开发、、市场开开拓等方方面已形形成具有有一定经经验的经经营管理理团队，，并根据据过去的的业绩或或经历，，看经营营管理团团队是否否能继续续友好合合作，确确保企业业正常开开展生产产、经营营活动，，并获取取盈利。。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：②企业人力资资源配置及技技术开发实力力主要是考虑企企业经营、技技术人员的知知识结构、业业务技能是否否与基金项目目研发、销售售相匹配，主主要技术开发发人员背景情情况，是否专专职，科技型型中小企业的的科技人员一一般不得少于于30%。同同时考虑研发发、生产、市市场等人员的的比例，是否否有一支开发发创新、市场场开拓的队伍伍。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：③企业项目产产业化基础的的合理性企业现有生产产的基础条件件（如厂房、、设备、仪器器等）通过新增固定定资产后的硬硬件条件是否否能满足基金金项目产业化化生产需求。。对于技术转移移项目应重点点评价企业对对转移技术的的消化、吸收收、应用能力力。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：④企业经营营能力及抵御御风险能力：企业经营能力力：主要根据据企业近三年年企业获利规规模、获利水水平、总资产产、净资产、、销售收入、、净利润等的的增长速度判判断企业的历历史经营能力力。抵御风险能力力：主要考虑虑企业对基金金项目实施及及企业未来发发展所面临的的风险（技术术、资金、政政策、市场、、人员等）是是否有清晰、、明确的认识识，提出保障障措施的合理理性、充分性性。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性①该项目技术术创新程度根据行业的不不同来判断在在该领域中项项目的创新程程度，主要判判断其新颖性性和独创性。。是原创性的的、是综合技技术的集成、、是技术延展展还是应用领领域的开拓。。②该项目技术先先进性项目技术的先先进程度。可可分为：国际际领先或国际际先进；国内内领先；国内内先进。项目目的技术水平平处于国内同同行业前列的的可视为国内内领先。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性③该项目的技术术开发进展主要是指基金金项目本身的的技术开发成成熟程度是否否符合《科技型中小企企业技术创新新基金若干重重点项目指南南》中各技术领域域的相关规定定。④该项目技术转转化为产品的的可行性一是考虑申报报的项目技术术方案、工艺艺路线的可行行性、合理性性；二是结合合申报企业人人员的业务素素质、生产线线硬件设施等等条件，看技技术方案和工工艺路线是否否能落实；三三是该技术可可否生产（转转化）出可供供市场销售的的产品。三、项目评价价要点技术评价指标标：（3）项目产品市市场①该项目产品市市场的需求程程度主要是根据该该项目产品的的技术和性能能，评判市场场接纳该产品品的容量，评评价国内、国国际市场有多多大，未来市市场、主要市市场在哪里。。②该项目产品市市场定位合理理性一是看企业是是否对项目产产品的细分市市场了解；二二是看企业是是否根据自己己的市场基础础和该产品技技术性能，确确定了相对准准确的细分市市场。三、项目评价价要点技术评价指标标：（3）项目产品市市场③该项目产品品与市场同类类产品的竞争争优势通过产品的独独特性、新颖颖性、技术性性能、生产成成本、市场、、行业的认知知、营销方案案、销售网络络、人员等情情况来综合反反映项目产品品与市场同类类产品相比的的竞争优势有有多大，在哪哪里。④该项目合同同目标的合理理性及实现的的可能性结合企业现有有基础和实施施计划，判断断项目提出的的合同目标是是否合理，是是否有故意缩缩小或夸大，，是否能在要要求的时间内内予以实现和和按期完成。。合同的技术术与经济指标标应是经过努努力后能够达达到的最佳值值。三、项目评价价要点技术评价指指标：（4）商业模式式①该项目产品品开发、生生产策略的的合理性主要考虑这这些策略是是否能充分分发挥企业业优势、合合理利用各各种资源、、在较短时时间内开发发和生产出出具有竞争争力的项目目产品。如如产品开发发策略：主主要是考虑虑该产品开开发是否能能很好地利利用企业现现有的基础础；或能与与企业现有有产品进行行组合、提提高综合竞竞争力；或或能很好地地满足市场场的需求、、便于销售售等。生产产策略：主主要考虑企企业采取的的生产方式式（如自行行加工、委委托加工等等）与企业业现有的基基础或产品品的特性是是否匹配等等。三、项目评评价要点技术评价指指标：（4）商业模式式②该项目产产品的市场场营销策略略及实现的的基础条件件一是考虑市市场计划制制定的可行行性、合理理性，包括括产品定价价、推广、、广告制定定、公共关关系制定策策略的合理理性、可行行性，企业业现有基础础对该策略略的支撑；；二是销售计计划制定的的可行性、、合理性，，包括销售售体系的搭搭建、销售售目标的确确定、销售售队伍的管管理，以及及企业已具具备的基础础条件等。。三、项目评评价要点技术评价指指标：（4）商业模式式③该项目产品品获利方式式主要考虑获获利方式（（如依靠技技术的先进进性、独占占性、创新新性、靠规规模效益、、靠低价、、靠资金、、靠政策等等）是否符符合基金项项目特点，，是否是最最佳的，及及这种获利利方式的持持久性。④企业未来1-5年的定位及及发展规划划的合理性性主要考虑虑规划的的制定是是否清晰晰，是否否符合实实际；定定位是否否准确，，发展规规划是否否可行等等。三、项目目评价要要点