OHS管理体系认证审核的策划与准备二

OHS管理体系认证审核的策划与准备

第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件

应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家

审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责

为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节

确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定审核范围围需考虑的因因素申请认证组织织所涉及的活活动、产品或或服务的类别别和性质；与活动、产品品或服务有关关的场所及场场所的分布状状况和地理位位置；受审核方的组组织机构的设设置及其管理理权限所覆盖盖的范围；OHS风险及其影响响的独立性和和关联性；有关活动、产产品或服务所所需的法规要要求、标准和和其他引用文文件；受审核方的特特殊要求，即即是否有排除除在审核范围围之外的场所所和地点。审核范围的确确定1组织的的管理权限2组织的的活动领域3组组织织的产产品范范围4组组织织的现现场区区域对一个个OHS管理体体系审审核范范围的的描述述可以以同时时使用用产品品、活活动、、区域域三个个要素素。在证书书的审审核范范围内内常列列明产产品和和活动动，同同时列列明被被审核核的区区域地地址。。审核范范围描描述举举例：：--XXX的设计计、生生产制制造、、销售售、安安装和和销后后服务务及相相关管管理活活动所所涉及及的职职业健健康安安全管管理--进出出口贸易及及相关管理理活动所涉涉及的职业业健康安全全管理--客房房、餐饮、、娱乐服务务及相关管管理活动所所涉及的职职业健康安安全管理--电梯梯安装服务务所涉及的的职业健康康安全管理理--建筑筑施工过程程及相关活活动的职业业健康安全全管理第三节制制定审核计计划审核计划是是确定现场场审核的人人员、日程程安排以及及审核路线线的文件，，是指导现现场审核工工作的重要要依据。由于OHS管理体系认认证审核一一般分为两两个阶段进进行，所以以审核计划划应按第一一阶段和第第二阶段审审核分别编编制。第二阶段审审核计划应应在第一阶阶段审核的的基础上制制定。审核计划的的内容1审核的的目的和范范围2审核依依据3审核日日期和地点点4审核组组成员5审核日日程6保密承承诺7审核报报告的内容容、格式，，预计发布布的日期和和分发范围围。8审核工工作语言，，陪同人员员说明，差差旅安排等等。第一阶段和和第二阶段段审核计划划的差异例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划组织名称：：伟业服装公公司组织地址：：北京市三环环北路7号号审核目的：：评价公司的的OHS管理体系是是否具备审审核条件，，为第二阶阶段审核做做准备审核范围：：皮革服装设设计、生产产、销售及及相关管理理活动的职职业健康安安全管理审核类型：：认证审核第第一阶段审核依据：：GB/Z***规范；公司司的OHS管理体系文文件；合同同；法律法法规及其它它相关规定定现场审核日日期：2000年年12月4日审核语言：：中文/国语语审核组长：：李**审核员员：张**分组情况：：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划(续)审核活动安安排:例：OHS管理体系审审核第一阶阶段现场审审核计划(续)说明：：1审核实实施过程中中，审核组组长可以根根据审核实实施情况在在征得贵方方同意后，，对审核计计划进行调调整。2审核报报告将在现现场审核结结束后向贵贵方提供。。保密承诺：：审核组人员员对贵方提提供的文件件、资料及及在审核过过程中所获获得的贵方方信息除向向WIT总部报告外外，未得到到贵方同意意，不向第第三方透露露。拟制人：李李**批准人：林林**批批准准日期：2000/11/20审核工作量量在计算审核核工作量时时，应综合合考虑以下下因素：1企业的的类型不同行业的的企业，其其危险源、、安卫风险险不同，所所需的审核核人日往往往不同。如如煤矿、化化工、建设设等行业，，危险源较较多，风险险较大；而而服务性行行业如酒店店、银行则则危险源较较少，风险险较小。同同样员工人人数时，前前者的审核核工作量通通常要大于于后者。2企业的的规模主要考虑员员工人数、、建筑面积积、生产方方式和厂区区分布等因因素，即使使是员工人人数相同，，而其它几几方面的因因素不同，，其审核工工作量也不不同。3现场数数量多现场和单单一现场的的审核工作作量相差是是较大的。。对多现场场的审核人人日应考虑虑抽样数量量的多少。。第四节审审核工作文文件准备审核工作文文件：审核员在现现场审核中中所使用的的文件资料料、审核技技术指导书书、审核检检查表和审审核记录表表单等。审核组长应应准备以下下文件申请认证组组织的OHS注册申请书书；申请认证组组织的组织织机构图及及平面布置置图；申请认证组组织的工艺艺/业务流流程图；申请认证证组织的的营业执执照复印印件；申请认证证组织的的职业卫卫生安全全手册、、程序；；审核用工工作表单单；与申请认认证组织织相关的的法律、、法规及及其它要要求清单单及内容容；与申请认认证组织织相关的的其它适适用的背背景资料料，例如如危险化化学品清清单；检查表。检查表的的作用通过文件件审核和和对受审审核方背背景情况况的了解解，策划划出有效效的审核核思路保证审核核的节奏奏性和连连续性确保审核核的一致致性检查表的的内容检查表通通常由各各认证机机构跟据据自已的的规定要要求设计计的统一一表格，，一般应应包括以以下内容容：受审核部部门、审审核时间间、审核核员；审核内容容，即““查什么么”；审核思路路，即““怎么查查”，应应包括审审核步骤骤和具体体方法，，是检查查表的主主体和精精华；审核记录，，即实际审审核发现的的记录。检查表的编编制方法1编写写前的准备备工作认真阅读受受审核方的的体系文件件，了解受审核核部门所从从事的活动动和体系文文件对该部部门的各项项要求，了解该部门门可能存在在的危险源源和风险，，查阅有关法法律法规和和标准文件件对有关活活动的安卫卫管理要求求。2编写写检查表的的要点主要是根据据审核依据据，列出““审核要点点”和“审审核方法””。按要素审核核时，可考考虑依“要要素要求-相关部门门-工作内内容-实施施过程-实实施结果””的思路提提出审核内内容；按部门审核核时，可考考虑依“部部门职责-危险源-风险-目目标指标-管理方案案-运行控控制-监测测”等思路路提出审核核内容。3编制制检查表的的注意事项项既要考虑受受审核部门门所涉及标标准的有关关要求，也也要考虑要要素之间的的逻辑关系系，还要考考虑法律法法规及其他他要求。审核内容应应以GB/ZXXX审核规范、、受审核方方的文件、、相关法律律法规要求求为依据，，不能以审审核员自已已的主观观观点或要求求为依据。。第一阶段审审核、第二二阶段审核核分别编制制，在深度度和广度上上反映出两两个阶段不不同的审核核要求。审核组长应应对检查表表进行审查查，以保证证审核的系系统性、一一致性和完完整性。现场审核时时，可以根根据实际情情况对审核核内容和方方法进行调调整和补充充。妥善保管，，不应提交交组受审核核方。灵活运用。。职业健康安安全管理体体系审核检检查表示例例第三章第第一阶段段审核第一节第第一阶阶段审核概概述第二节文文件审审核第三节现现场审审核的内容容和方法第四四节节审审核核结结论论及及报报告告第一一节节第第一一阶阶段段审审核核概概述述一第第一一阶阶段段审审核核的的目目的的了解解受受审审核核方方职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的基基本本情情况况。。确定定第第二二阶阶段段审审核核的的可可行行性性。。确定定第第二二阶阶段段审审核核的的重重点点。。二第第一一阶阶段段审审核核的的内内容容和和程程序序1文文件件审审核核审核核组组长长或或由由审审核核组组长长指指定定的的审审核核员员评审审文文件件是是否否符符合合标标准准的的要要求求通过过文文件件审审核核应应充充分分了了解解受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全现现状状，，特特别别是是受受审审核核方方的的危危险险源源及及其其影影响响2制制定定审审核核计计划划3现现场场审审核核第一一阶阶段段审审核核的的现现场场审审核核没没有有严严格格的的首首、、末末次次会会议议等等固固定定形形式式，，各各认认证证机机构构可可自自行行规规定定。。1审查体体系文件、、有关证明明资料；2与职业业健康安全全管理者代代表交谈了了解有关体体系的整体体运行情况况，特别是是法律法规规的要求3查阅体体系运行的的有关记录录，包括组组织的内审审符合GB/Z***职业健康安安全规范的的要求4现场调调查（如生生产现场的的工艺过程程、动力现现场和健康康安全设施施现场），，了解组织织的主要危危险源及其其影响。5相关的文文件6现场审核核结束前，审审核组长应与与受审核方沟沟通，通报第第一阶段审核核的结论，指指出其存在的的问题，提出出纠正的要求求；确认审核核范围；确定定第二阶段审审核的条件和和具体事宜。。4审核报告告第一阶段审核核完成后，审审核组长负责责编写审核报报告，报告内内容包括现场场审核的实施施情况与总体体结论、发现现的问题及下下一步工作的的重点。三第一阶阶段审核的要要求1审核组长长要负责和参参与第一阶段段审核工作，，了解受审核核方职业健康康安全管理体体系的概况，，安排第二阶阶段审核的事事宜。2第一阶段段审核不需对对标准的所有有要素进行审审核，而是有有侧重点的审审核。3第一阶段段审核中发现现并确定的不不符合，可开开出“不符合合报告”，也也可列出问题题清单，通知知受审核方予予以纠正。纠纠正情况可以以在第二阶段段审核时验证证。但如属严严重不符合，，需待严重不不符合纠正后后，才进行第第二阶段审核核。4第一阶段段审核完成后后，审核组长长应编写审核核报告。在以下特定情情况下，第一一阶段审核可可不进行现场场审核：受审核方组织织规模及现场场范围很小，，危险源明确确且都是一般般危险源；审核组长已充充分了解受审审核方的现场场及其危险源源与影响，认认为具备认证证审核的条件件；审核组有充分分的资源保证证，在受审核核方的配合下下，可确保一一个阶段的审审核能满足审审核的全部要要求。第二节文文件审核一文件审审核的目的1审查受审审核方的职业业健康安全管管理体系文件件是否满足GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范及相关职职业健康安全全法律法规的的要求，从而而确定能否进进行现场审核核。2通过体系系文件了解受受审核方的职职业健康安全全管理体系情情况，以便进进行审核准备备。二文件审审核的要求1审查文件件的符合性职业健康安全全管理体系规规范和法律法法规的全部要要求，不应回回避和遗漏。。2审查文件件的系统性是否包括了组组织全部职业业健康安全管管理活动的控控制要求和规规范规定的应应形成程序的的文件，但这这些程序不一一定要与规范范的要素一一一对应。3审查文件件的协调性1）同一层次次文件之间或或不同层次文文件之间在职职责、要求等等方面是否一一致，不同层层次的文件是是否连贯和对对应；2）有逻辑关关系的要素之之间是否衔接接和对应，如如方针、目标标和指标、职职业健康安全全管理方案等等。4审查文件件的有效性文件是否现行行有效，符合合文件控制要要求。5审查文件件中的名词术术语是否符合GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的要求。。三文件审审核1审查人通常是由审核核组长进行，，也可以由审审核组长委托托的审核员进进行。2审查内容容1）职业健康康安全管理手手册审查2）程序文件件审查3审查结论论1）合格，即即体系文件符符合规范和控控制的要求2）局部不符符合，尚需修修改。指明需需修改之处，，并规定修改改期限，视文文件修改的程程度由审核组组长决定文件件复查是在现现场审核前进进行还是在现现场审核中进进行。四文件审审查的注意事事项1了解受受审核方的规规模、历史情情况、组织机机构、产品特特点、荣誉信信誉的信息，，可为审核判判断提供依据据。2如果认认为符合性不不够充分，应应要求受审核核方提供补充充文件。3现场审审核中仍需对对体系文件的的符合性进行行审查，同时时还要审查其其对实际运作作的策划的合合理性和可操操作性，如存存在不符合，，也构成不符符合项。4除在现现场审核（第第一阶段、第第二阶段）前前对管理手册册和程序文件件进行审查，，还包括现场场审核中对作作业指导书进进行审查。5监督审审核和复评前前也要进行文文件审核，审审核的重点是是关注职业健健康安全管理理体系发展变变化涉及的相相关文件的修修改是否符合合规范的要求求和持续改进进的承诺。6文件审审查的同时，，应收集适用用于该行业的的职业健康安安全法律法规规文件的最新新版本。第三节现现场审核的内内容和方法一现场审审核的内容和和方法1了解组织织情况受审核方的组组织机构和职职能，产品或或服务的流程程和特点，生生产（或服务务）活动的现现场分布情况况，产品生产产或服务提供供过程中危险险源，化学品品的保管和使使用情况，主主要危险源控控制点设置情情况。2对体系文文件进行补充充审查特别是对文件件审查中有疑疑问之处，可可在补充审查查中查证。文文件的补充审审查既可以在在办公室进行行，也可以在在活动现场进进行。二现场审审核注意事项项1时间控制制第一阶段审核核所用的时间间通常比第二二阶段审核的的时间要短。。因此，审核核组长要控制制好时间，在在有限的时间间内，尽更多多的了解受审审核方的有关关情况，收集集更多的信息息，以保证第第二阶段审核核重点明确，，线路清楚，，实施有效。。2尊重受审审核方3注意行为为举止4作好记录录特别是在现场场调查中，对对所观察到的的主要危险源源应记录下来来，为第二阶阶段审核的准准备和实施提提供线索。第四节审审核结论及报报告一审核结结论审核组在完成成现场审核后后，应对以下下两个方面给给予评价：1受审核方方的职业健康康安全管理体体系在审核范范围内是否符符合审核准则则的要求。2受审核方方的职业健康康安全管理体体是否具备第第二阶段审核核的条件。二审核报报告1审核过程程综述第一阶段审核核的过程、内内容、范围、、方法等基本本情况。2受审核方方职业健康安安全管理体系系基本情况1）文件的符符合性结论；；2）体系建立立和运行的基基本情况；3）组织机构构和职责的合合理性；4）危险源辨辨识、风险评评价和基本控控制情况；5）适用于组组织的职业健健康安全法律律法规的获取取和遵守情况况；6）目标、指指标和职业健健康安全管理理方案的合理理性7）内部审核核的有效性；；8）管理评审审的实施情况况。3目前存在在的主要问题题及是否具备备第二阶段审审核条件的结结论4第二阶段段审核的重点点3收集并评评审有关信息息1）组织的职职业健康安全全方针是否得得到了实施，，并传达到全全体员工。2）目标指标标的确定是否否合理。3）危险源辨辨识与评价程程序的合理有有效性以及是是否被执行，，危险源清单单是否包含了了组织应识别别的危险源。。4）主要危险险源的识别与与评价是否合合理和完整。。5）职业健康康安全管理方方案是否明确确，并有具体体的实施措施施。6）内部审核核的信息。7）管理评审审的信息。8）遵守职业业健康安全法法律法规的情情况，同时对对法律法规获获取及识别程程序及其执行行情况进行评评审。9）外部沟通通程序的执行行情况。4评价自自我完善和持持续改进机制制。5现场调调查1）生产现场场；2）动力供应应现场，如发发电机、锅炉炉房、危险设设备、特种设设备、供气设设备（站）、、中心空调室室等场所；3）库房，特特别是化学品品库房；4）油品存放放地；6其它关注注的问题如：与职业健健康安全管理理体系相关的的信息的接收收和回复记录录、监测与测测量情况等。。第四章第第二阶段审核核第一节概概述第二节首首次会议第三三节节审审核核实实施施第四四节节不不符符合合项项的的确确定定与与不不符符合合报报告告第五节节对对职职业健健康安安全管管理体体系的的总体体评价价第五节节末末次次会议议第六节节审审核核报告告第一节概概述述一第第二阶段段审核的的目的1判断断受审核核方的职职业健康康安全管管理体系系是否符符合GB/Z***职业健康康安全管管理体系系规范的的要求，，能否有有效实现现组织的的职业健健康安全全方针和和目标指指标；2判断断受审核核方是否否遵守了了职业健健康安全全管理体体系各项项运行控控制程序序，实施施对主要要危险源源的控制制。二第第二阶段段审核的的主要内内容1）主要要危险源源是否受受控并得得到有效效改善；；2）法律律法规是是否现行行有效，，并已经经全部理理解和贯贯彻执行行；3）目标标指标和和方案是是否按预预定计划划实现，，有否进进行监督督和记录录；4）职责责是否有有效传达达并被相相关人员员理解和和实施；；5）培训训是否全全面实施施，能力力是否得得到有效效证实；；6）信息息交流渠渠道是否否畅通，，文件控控制是否否得力；；7）对重重要过程程是否按按文件操操作，对对紧急状状态如何何应急和和预防；；8）如何何对运行行控制、、目标指指标进行行监测，，其记录录及结果果如何处处理；9））不不符符合合如如何何处处理理，，纠纠正正、、预预防防措措施施是是否否实实施施并并记记录录；；10））结结合合现现场场继继续续对对文文件件进进行行审审核核，，考考察察其其符符合合性性、、适适宜宜性性及及可可操操作作性性等等。。三第第二二阶阶段段审审核核实实施施程程序序1召召开开首首次次会会议议；；2现现场场审审核核，，收收集集审审核核证证据据；；3评评审审和和总总结结审审核核证证据据，，确确定定不不符符合合项项，，提提出出审审核核结结果果；；4召召开开末末次次会会议议，，宣宣布布第第二二阶阶段段审审核核结结果果；；5编编写写审审核核报报告告。。第二二节节首首次次会会议议一首首次次会会议议的的目目的的1向向受受审审核核方方中中高高级级管管理理者者介介绍绍审审核核组组成成员员；；2确确认认审审核核范范围围、、目目的的和和计计划划，，共共同同认认可可审审核核进进度度表表；；3简简要要介介绍绍审审核核中中采采用用的的方方法法和和程程序序；；4在在审审核核组组和和受受审审核核方方之之间间建建立立正正式式的的联联络络渠渠道道5确确认认已已具具备备审审核核组组所所需需的的资资源源与与条条件件；；6确确认认末末次次会会议议的的日日期期和和时时间间；；7促进进受审核核方的积积极参与与；8向审审核组介介绍有关关的现场场安全和和应急程程序。二首首次会议议的程序序首次会议议由审核核组长主主持，会会议程序序大致如如下：1与会会者签到到2人员员介绍3受审审核方最最高管理理者简单单致辞，，扼要介介绍实施施职业健健康安全全管理体体系的过过程和绩绩效，代代表受审审核方表表态并要要求各部部门积极极参与和和配合审审核组工工作。初初步营造造轻松、、和谐、、融洽气气氛。4申明明此次审审核的审审核范围围、审核核目的、、审核准准则和审审核计划划，并由由双方最最终确认认。5审核核方法及及程序介介绍审核的基基本方法法是抽样样，审核核结果以以抽样检检查为依依据，有有一定风风险和局局限性。。6审核核结论的的报告方方式7确确认审核核计划8确确定联络络、陪同同人员和和审核组组办公条条件9强强调审核核的公正正性、客客观性用客观证证据说话话，不听听信道听听途说，，不提供供咨询10保保密承诺诺11明明确限制制条件清洁区、、负责区区、特殊殊防护衣衣着、不不能涉及及的区域域或保密密区域等等，应予予以说明明。12澄澄清疑问问，并确确定末次次会议的的时间、、地点及及参加人人员13审审核组长长确认有有关问题题已全部部明确或或澄清，，在表示示谢意后后，则可可结束首首次会议议。三首首次会议议的注意意事项1首次会议议的时间间为30分钟左左右，审审核组长长应预先先做好准准备。2受审审核方的的最高管管理者和和各部门门主要负负责人（（尤其是是接受审审核的负负责人））应参加加首次会会议。有有特殊情情况应指指定代表表参加，，审核组组不应强强求受审审核方某某一领导导非参加加不可。。3审核核计划如如有必要要可作适适当调整整。4受审审核方领领导讲话话应尽量量简短。。5首次次会议的的形式显显示了审审核的““基调””和风格格，会议议开始前前征求受受审核方方最高管管理者会会议开始始，以达达到开诚诚布公，，气氛融融洽而又又坦率透透明。力力求守时时，务实实，讲究究实效。。第三节审审核核实施一审审核内容容1职业业健康安安全方针针是否已已得到贯贯彻实施施；2职业业健康安安全目标标，指标标是否正正在按规规定的管管理方案案和计划划实施，，以及其其实现程程度如何何；3重要要的管理理程序和和运行控控制程序序是否已已被严格格遵守或或执行；；4体系系中规定定的日常常监控和和监测内内容是否否已执行行；5内审审和管理理评审等等是否已已按规定定实施。。二审审核核方方式式1按按部门门审核核2按按要素素审核核3顺顺向追追踪4逆逆向追追溯按部门门审核核一个部部门往往往承承担若若干要要素的的职能能。因因此，，审核核时应应以其其主要要职业业健康康安全全职能能（即即主要要业务务内容容或其其之一一）为为主线线，针针对与与部门门有关关要素素进行行审核核，不不可能能也没没必要要把这这个部部门有有关的的所有有要素素都查查到，，但不不能遗遗漏主主要职职业健健康安安全职职能。。可运运用用顺顺向向追追踪踪，，按按照照职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系运运作作的的顺顺序序进进行行审审核核。。如如：：从从文文件件内内容容查查到到实实施施情情况况，，从从生生产产制制造造过过程程的的第第一一道道工工序序到到最最后后一一道道工工序序（（不不是是逐逐道道工工序序查查证证，，而而是是抽抽样样）），，从从主主要要危危险险源源查查到到其其影影响响，，从从最最高高管管理理者者查查到到基基层层员员工工。。即即通通过过与与上上层层管管理理者者的的交交谈谈获获得得信信息息，，再再逐逐级级追追踪踪，，最最后后得得到到证证实实。。按部门审核是是最常用，也也是最难实施施的方式。审审核员必须事事先准备好检检查表，不忽忽略任一主要要职能或职业业健康安全管管理活动，并并注意从多方方面收集事实实，做好记录录。按要素审核一个要素往往往涉及两个以以上的部门，，要到不同部部门去审核才才能达到此要要素的要求。。可运用逆向追追溯，按照职职业健康安全全管理体系运运作的反向进进行审核。如如：从实施情情况查到文件件，从后面工工序查到前面面工序，从影影响查到主要要危险源，从从员工的职业业健康安全意意识查到上层层领导的决策策。另：以危险源源为主线的审审核方式以某些主要危危险源作为审审核线索，贯贯穿全部体系系要素。通过审核主要要危险源的管管理方案、控控制程序、运运行状况、控控制状况及其其结果，将主主要危险源与与职业健康安安全管理体系系各要素有机机连接起来，，最终综合审审核发现，对对职业健康安安全管理体系系作出总体评评价。三审核方方法提问与交谈查阅文件和记记录现场观察和测测试1要善于提提问和交谈基本上按检查查表组织提问问，但应组织织得自然、和和谐。切忌生生硬刻板。2要注意倾倾听对回答表现出出兴趣，保持持视线接触，，用适当的口口头认可的话话语，注意观观察回答者的的表情。当受审核方误误解了问题或或答非所问时时，审核员应应客气地加以以引导，而不不是粗暴打断断。3要仔细观观察和查阅仔细观察现场场主要危险源源和控制的运运行状况，查查阅有关的记记录。发现问题时，，要进行深入入检查以确定定客观证据。。反复求证弄清清不符合事实实，并作登记记。4记录要证证据确切“口问手写””，对调查获获取的信息、、证据作好记记录。记录应全面，，包括有效实实施的记录和和不符合记录录。5要善于追追踪验证比较不同来源源所获取的对对同一问题的的信息，追踪踪来龙去脉，，发现问题，，获取客观证证据，而不是是轻信口头答答复。另：审核员应应该具备职业业健康安全保保护知识、相相关职业健康康安全法规知知识和主要危危险源控制知知识。四提问技技巧1开放式提提问需要说明、解解释来回答的的问题。7种类型：带带主题的问题题、扩展性问问题、讨论性性问题、调查查性问题、重重复性问题、、假设性问题题、验证性问问题2封闭式提提问简单地用“是是”或“否””就可以回答答的问题。3澄清式提提问带有主观导向向，应慎用。。五审核活活动的控制1按审核计计划实施审核核首先是对审核核计划的控制制。遇到没有有预料到的情情况，可审核核其主要负责责应急准备和和响应的部门门。关键是要掌握握每个部门的的审核时间。。有效方法是充充分利用审核核检查表。2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严重不符符合，应适当当增加现场审审核样本量，，扩大抽样审审核范围。2）随机抽样样3）合理策划划，尽量使样样本分布均匀匀保证一定抽样样数量分层抽样适度均衡2合理选择择样本，保证证审核的系统统性和完整性性。1）多现场抽抽样的代表性性应考虑下列因因素：（1））现场内部和和整体职业健健康安全管理理体系的审核核结果和报告告；（2）管管理评审的结结果；（3））管理体系的的成熟性；（（4）对组织织的了解程度度；（5）现现场规模的差差别；（6））管理体系的的复杂性；（（7）现场的的复杂性；（（8）分班工工作情况；（（9）工作作作业的差别（（10）从事事活动的差别别；（11））职能的重复复性；（12）组织人员员在各个现场场的分布情况况；（13））危险源及相相关影响的程程度；（14）不同法律律法规要求；；（15）相相关方的意见见。发现严严重不不符合合，应应适当当增加加现场场审核核样本本量，，扩大大抽样样审核核范围围。2）随随机抽抽样3）合合理策策划，，尽量量使样样本分分布均均匀保证一一定抽抽样数数量分层抽抽样适度均衡衡3要注注重关键键岗位和和体系运运行的主主要问题题关键岗位位如：危危险品仓仓库的管管理人员员、锅炉炉房的操操作人员员、起吊吊人员、、污水处处理站的的管理人人员、能能源资源源使用控控制部门门、废物物管理人人员、废废气处理理负责人人等。将可能属属于在具具体实施施运行中中个别的的、孤立立的问题题与可能能是体系系运行中中重要缺缺陷的具具体表现现区别开开来。4要注注意收集集体系运运行有效效性的证证据通过体系系运行前前后各种种有关数数据的比比较，来来证明体体系运行行的有效效性。5要始始终营造造良好的的审核气气氛谦虚、谨谨慎、尊尊重受审审核方，，遵照职职业守则则，从自自身作起起，对没没有搞清清的问题题注意不不要轻易易下结论论。受到来自自受审核核方人员员的各种种干扰时时，要始始终保持持冷静、、耐心和和礼貌，，避免与与受审核核方产生生争论。。第四节不不符符合项的的确定与与不符合合报告一不不符合不符合是是指那些些违背审审核准则则的审核核发现。。审核准则则：1）GB/Z***职业健康康安全管管理体系系规范；；2）适用用于受审审核方的的与职业业健康安安全有关关的法律律、法规规及其他他要求；；3）受审审核方的的职业健健康安全全管理体体系文件件（包括括手册、、程序文文件和作作业指导导书）。。二不不符合项项的确定定1必须须以客观观事实为为基础在文件、、记录审审阅以及及现场观观察中发发现的客客观事实实。现场审核核中受审审核人员员对审核核员所提提问题的的回答，，也可成成为客观观证据。。但面谈谈取得的的信息，，应当取取得其他他事实的的证实。。2必须须以审核核准则为为依据不能够以审审核员个人人的任何意意见、观点点作依据。。找不到不符符合条款，，就不能判判为不合格格。3分析所有不不符合的原原因，找出出体系缺陷陷。4审核核组内相互互沟通，统统一意见。。审核组成员员充分讨论论，交流情情况，互相相补充印证证，更准确确、更全面面地作出判判断。审核发现最最终是否形形成不符合合项，由审审核组长确确定。5与受受审核方共共同确认审审核发现的的事实。如果受审核核方提出补补充证据，，证明审核核员对不符符合项陈述述有误，审审核员经过过补充调查查核准，应应勇于修正正错误。通常，不符符合项有以以下几种情情形：职业健康安安全管理体体系文件没没有完全达达到GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范的的要求，即即文件的规规定不符合合规范;职业健康安安全管理体体系实施未未按文件规规定执行，，即运行实实施不符合合文件规定定；体系运行结结果未达到到计划的目目标、指标标，即效果果不符合制制定目标；；体系运行的职职业健康安全全行为未达到到法律、法规规和其他要求求的规定，即即职业健康安安全行为不符符合法规要求求。三不不符符合性性质的的判定定不符合合的性性质可可分为为两类类：即即严重重不符符合和和一般般不符符合。。分类的的依据据有两两个：：其一一是不不符合合情节节的严严重程程度；；其二是如如果这种种不符合合不纠正正造成的的后果。。1严重重不符合合体系出现现系统性性失效。。体系运行行区域性性失效。。造成严重重的职业业健康安安全危害害，或潜潜在严重重有害的的职业健健康安全全后果。。组织违反反法律法法规或其其它要求求的职业业健康安安全行为为较严重重。一般不符符合项没没有按期期纠正。。目标指标标未实现现，且没没有通过过评审采采取必要要的措施施。2一般般不符合合对满足职职业健康康安全管管理体系系要素或或体系文文件的要要求而言言，是个个别的、、偶然的的、孤立立的、性性质轻微微的不符符合。对保证所所审核范范围的体体系而言言，是次次要问题题。四不不符合报报告不符合报报告应包包括下列列内容：：受审核方方名称；；不符合事实实描述；不符合判据据及条款号号；不符合性质质的判定；；审核员姓名名及开具日日期；受审核方代代表确认及及签名；要求完成纠纠正日期。。不符合事实实描述要点点：准确地描述述客观事实实，包括时时间、地点点、人物（（注明××××、职务务、职称、、不点名））、何种情情况等，使使其具可重重查性和可可追溯性。。语言简明精精炼，概括括不符合的的核心的问问题。观点、结论论要从描述述的事实中中自然流露露，不要只只写结论，，不写事实实。尽可能使用用规范术语语（如规范范或体系文文件术语））。不符合项事事实描述例1：询询问化学品品仓库保管管员王大力力得知，公公司体系运运行以来，，没有对运运行活动进进行职业健健康安全监监测。缺少少监测数据据，怎么能能证明贵公公司的职业业健康安全全绩效!点评：审核核员对于不不符合的客客观事实描描述不够明明确，没有有说明何时时发现，操操作违反了了哪个规定定，也不需需要指出操操作工的姓姓名并加有有责备性的的语言。不符合项报报告（例））编号:02第四节对对职业健健康安全管管理体系的的总总体评评价职业健康安安全管理体体系审核的的任务不是是为了发现现一些不符符合；更重重要的是收收集职业健健康安全管管理体系实实施的客观观证据，来来证实职业业健康安全全管理体系系是否符合合规范要求求，从总体体上评价职职业健康安安全管理体体系的有效效性和实施施效果，以以提供职业业健康安全全管理体系系审核的总总体结论。。体系有效性性评价的内内容：体系能保证实实现组织的职职业健康安全全方针和目标标指标；对体系评价出出的主要危险险源能实施有有效控制；通过对职业健健康安全管理理体系的绩效效测量与监测测、不符合纠纠正与预防、、内审和管理理评审等要素素的实施，组组织的体系形形成了一套自自我完善的机机制；全体员工通过过体系的建立立和实施提高高了职业健康康安全保护意意识，并能够够自觉地遵守守与本岗位有有关的程序或或作业指导书书的规定。在预防和控制制工伤事故和和职业病方面面取得的实际际绩效。第五节末末次会议末次会议是审审核组向受审审核方报告审审核结果和审审核结论的会会议。末次会议仍由由审核组长主主持，出席会会议人员与首首次会议相同同。一末次会会议的目的向受审核方的的最高管理层层和部门负责责人介绍审核核情况；宣布审核结果果和审核结论论；提出纠正措施施的跟踪验证证要求；介绍获证后监监督审核的规规定；宣布结束现场场审核。二末次会会议的内容1）与会者签签到2）审核组长长宣布末次会会议开始，并并代表审核组组对受审核方方在审核中的的配合和支持持，使审核顺顺利完成表示示感谢。3）重申审核核目的，审核核范围和审核核准则。4）对受审核核方的职业健健康安全管理理体系实施有有效性作出基基本评价，指指出体系运行行的薄弱环节节和不符合要要点。5）宣读不符符合报告，并并提醒受审核核方是否理解解不符合事实实，确保受审审核方对不符符合项的认识识。6）说明抽样样的局限性，，要求受审核核方举一反三三，改进职业业健康安全管管理体系。（（但审核组应应力求使审核核结果公正、、客观和准确确）7）再次对保保密进行承诺诺，包括保守守审核秘密。。8）澄清：：让受审核方方有机会提出出对于不符合合项的意见，，包括某些措措词修正。9）宣布本本次审核的结结论：推荐认认证通过、推推迟推荐认证证通过、不推推荐认证通过过三种结论中中的一种。10）提出对对纠正措施的的要求，包括括纠正措施完完成期限和追追踪验证或监监督审核方式式的要求。11）审核组组长应说明证证后监督的作作用、实施要要求，并要求求正确使用证证书。12）受审核核方领导可就就审核结论和和纠正措施要要求作简短表表态，适当说说明今后的打打算。13）末次会会议结束。第六节审审核报告审核组在编写写审核报告前前，应认真分分析体系文件件、审核记录录，进行汇总总和整理，以以此为据，完完整、准确地地对第一阶段段和第二阶段段审核结果做做出描述，对对职业健康安安全管理体系系的有效性做做出评价。审核报告应打打印成文，提提交认证机构构并经评审后后才能正式分分发。审核报告由审审核组长编写写，或在审核核组长的指导导下由审核组组成员编写，，审核组长对对审核报告的的准确性与完完整性负责。。审核报告应包包括下列内容容：1审核综综述（1）第一阶阶段和第二阶阶段审核日期期；（2）受审核核方的职业健健康安全管理理体系符合GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范的情况；；（3）受审核核方危险源、、主要危险源源辨识别的适适宜性；（4）职业健健康安全法律律、法规和其其他要求识别别和登记充分分性和遵守法法律法规情况况；5）受审核方方职业健康安安全管理体系系的实施情况况（包括职业业健康安全方方针、目标指指标和管理方方案的实施完完成情况，主主要危险源是是否都得到控控制，各种程程序文件和作作业指导书的的执行情况））；6）内审和管管理评审是否否按程序规定定执行；7）受审核方方职业健康安安全管理体系系实施的持续续适宜性和有有效性（包括括危险源控制制、持续改进进的职业健康康安全绩效））；8）审核发现现的不符合项项概述，以及及实施完成纠纠正措施的要要求；9）不符符合项纠纠正措施施有效性性验证情情况。2审审核组结结论（1）推推荐认证证通过。。审核发发现若干干一般不不符合项项，需对对所有不不符合项项采取纠纠正措施施，验证证有效。。（2）推推迟推荐荐认证通通过。审审核发现现若干一一般不符符合项和和个别严严重不符符合，在在规定期期限内采采取有效效纠正措措施，个个别要素素和部门门需要现现场跟踪踪审核。。（3）不不推荐认认证通过过。发现现多个严严重不符符合项，，造成体体系运行行失效，，并在短短期内不不能采取取有效纠纠正措施施。3受受审核方方的基本本情况名称、地地址、主主要产品品、活动动或服务务的内容容，组织织的规模模。如果受审审核方与与委托方方不是同同一组织织，应写写明委托托方的名名称。4其其他（1）审审核组成成员、审审核准则则、审核核日期、、审核日日程安排排、文件件审核概概述、审审核发现现。（2））附附文文件件审审核核概概要要表表。。（3））附附审审核核计计划划。。（4））附附不不符符合合报报告告及及其其纠纠正正措措施施实实施施证证明明材材料料。。需需要要时时，，附附不不符符合合项项分分布布表表。。（5））首首、、末末次次会会议议签签到到表表。。审核核报报告告由由审审核核组组长长签签名名，，并并提提交交认认证证机机构构作作为为认认证证决决定定评评审审的的材材料料。。评审审后后的的审审核核报报告告正正式式发发布布，，认认证证机机构构按按计计划划分分发发。。审核报报告属属秘密密文件件，审审核员员和收收到审审核报报告的的各方方应为为受审审核方方保守守机密密。情景景题题1XX洗衣机机公司司制订订了一一般机机械设设备工工伤事事故低低于8‰的的目标标。审审核员员来到到冲压压车间间，询询问车车间主主任：：“一一般机机械设设备事事故指指标是是多少少？””车车间主主任回回答说说：““低于于4‰‰”。。审核核员问问：““有没没有具具体措措施？？”，，车间间主任任说：：“我我们车车间冲冲压员员工都都是老老师傅傅，工工龄起起码都都在十十年以以上，，大家家都知知道每每天应应怎么么做，，不会会出问问题的的。””2接接着审审核员员来到到机加加工车车间看看到几几名焊焊接与与切割割人员员手拿拿焊枪枪、戴戴上面面罩正正在熟熟练操操作，，问他他们是是否有有焊工工资格格证书书，焊焊接班班长说说：你你不要要太小小看我我们了了，我我们这这些人人都有有五年年以上上的焊焊工经经历，，说着着拿出出资格格证书书，上上面确确有记记载：：于1996年年参加加了XX市劳动动部门门的专专门培培训和和考核核及格格证明明。3审审核员员又在在机加加工车车间看看到员员工在在紧张张工作作，车车间主主任说