证券公司年度工作计划

第108页共108页证券公司年度工作方案证券公司年度工作方案。昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。2023年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的进步团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建立和营销方案，深化推进天琪团队建立，坚决信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。〔一〕充分认识完成今年资产量的目的艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目的太远，营销方案的施行中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信誉及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于优势，不可以在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。〔二〕充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入本质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。〔三〕充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新颖血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目的。充分的认识形势问题和任务的目的，完善2023年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。〔一〕营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进展管理，进步其团队开展。并通过与小组长沟通，更深化的理解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进展良性竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，理解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、积极广泛搜集市场信息并及时整理上报；5、严格遵守公司各项规章制度；6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率形式对新员工进展影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队开展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。①工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析^p，认识到其缺乏，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，进步工作效率。〔内容：新增资产，开户数，客户疑问〕②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。〔二〕人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的局部，不断地补充新力量，团队才能更好的开展。招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。②人才市场招聘：结合人才大市场，进展招聘。③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进展沟通，创办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，理解其优秀成员，招募到公司〔在与深圳职业技术学院进展中〕〔三〕区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。①新员工开户流程及企业文化代训〔A股，B股开，基金，创业板，机构开户〕②销售技巧及话术培训〔SWOT分析^p教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护〕③从业资格考试培训〔证券根底知识，证券交易知识〕〔四〕网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长理解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理才能，不断强化的团队效劳意识，遇事养成个人经常换位考虑的才能，良好的协调、沟通才能，及时发现、解决问题的才能，准确分析^p、判断、预测市场的才能，对于管理者保持管理信息及时、对称的才能，良好的语言表达才能，较强的创新才能。以进步团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力【以下为赠送相关文档】精选工作方案阅读上市证券公司年度工作方案一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组参见图7-1详细负责本次方案的营销组织工作。图7-1方案的营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系。在本次方案的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同组织系列宣传材料，结合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户效劳，搜集客户的反响信息，跟踪市场反响情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订为标准代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理方案管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、老实信誉的原那么，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理方案销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展。2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织施行，在发行公告登载日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场筹划。4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达;客户效劳组为销售活动提供全面客户效劳支持。5、发行完毕后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：1、____目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质效劳。公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、人员安排为做好本集合资产管理方案的直销工作，本公司将充分调动各方面资，周密方案，统筹安排。在集合资产管理方案发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下：1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视施行。负责人：张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理方案相关投资、研究人员组成，从方案的产品、投资、研究等方面向机构客户进展推介。二销售活动安排1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理方案的发行准备工作开场，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联络。为确保本集合资产管理方案的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，理解了客户需求，为确定本集合资产管理方案的销售活动安排提供了决策根据。2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调一致，合理安排;2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。3、本集合资产管理方案发行期间的直销活动1在就近承受各地直销客户认购的根底上，深化挖潜客户资;2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理效劳;3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资。公司行政部周工作方案一、根本确立酒店各项制度体系，形成较为标准的人事管理根据管理体制的总体要求，已经完成各项管理规章制度、员工奖惩制度和日常培训管理规定，让日常管理工作更制度化、标准化和更具操作性。员工手册等制度初稿的编制完毕。除了完善原有人力资管理制度外，根据劳动法和劳动政策法规，结合酒店的实际情况，明晰了奖惩、考核、调动与选拔、休假、劳动关系等内容，逐步完善劳动人事管理制度。二、为适应酒店开展和员工个人开展需要，大力加强培训工作为了不断增强酒店的竞争实力，进步员工素质和才能，满足酒店及员工个人开展的需要，人力资部制定了相关培训管理规定，并施行了日常培训检查。在培训规划与协调方面做了相应的工作。1、通过精心组织，认真做好各类培训工作对新进员工进展上岗培训，共举办两期。一期酒店新员工培训共50余人参加。第二期员工集训是在管理公司来后协助进展的。2、各部门日常培训工作效果显著。以客房部为例，一方面，各班组重点抓好员工素质，工作态度、效劳礼节培训;另一方面，认真落实当月培训方案，完成培训任务，组织日常性的岗位业务学习。3、组织员工参加比赛，检验了员工的教育培训工作。组织效劳员参加滕州市职工技能比武，获得团体第二名，厨师烹饪比赛团体金奖等。三、严格“执法”，有效整治了违纪管理和奖罚是做好制度维持工作的重要措施和手段。因此，在质检部没有成立前，人力资部严格执行各项规章制度、员工守那么，做到有功必奖，有过必罚，制度面前人人平等，维护了酒店及员工的正常利益。人力资部采取批评教育，催促检查，每日通报，罚款处分等一系列措施来解决员工违规现象。并加大质检力度，严格落实效劳区各项制度的施行，严肃处理违背酒店规定的行为。四、强化管理，精简机构。2023年，是老板更换的一年，我部结合济宁____大酒店管理形式，逐渐形成了能表达新酒店自身的人事管理系统。在组织构造上，以精简、必需、合理为原那么，根据各部门功能和职权情况，设置了合理的三级垂直管理形式，初步到达了机构简、人员精、层次少、效率高的目的。证券公司年度证券工作方案昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。2023年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的进步团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建立和营销方案，深化推进天琪团队建立，坚决信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。〔一〕充分认识完成今年资产量的目的艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目的太远，营销方案的施行中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信誉及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于优势，不可以在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。〔二〕充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入本质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。〔三〕充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新颖血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目的。充分的认识形势问题和任务的目的，完善2023年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。〔一〕营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进展管理，进步其团队开展。并通过与小组长沟通，更深化的理解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进展良性竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，理解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、积极广泛搜集市场信息并及时整理上报；5、严格遵守公司各项规章制度；6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率形式对新员工进展影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队开展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。①工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析^p，认识到其缺乏，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，进步工作效率。〔内容：新增资产，开户数，客户疑问〕②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。〔二〕人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的局部，不断地补充新力量，团队才能更好的开展。招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。②人才市场招聘：结合人才大市场，进展招聘。③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进展沟通，创办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，理解其优秀成员，招募到公司〔在与深圳职业技术学院进展中〕〔三〕区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。①新员工开户流程及企业文化代训〔A股，B股开，基金，创业板，机构开户〕②销售技巧及话术培训〔SWOT分析^p教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护〕③从业资格考试培训〔证券根底知识，证券交易知识〕〔四〕网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长理解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。〔五〕资产额及人员开展完成方案月份新人人数转正人数资产量银行网点开发一月二月三月四月五月六月七月通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理才能，不断强化的团队效劳意识，遇事养成个人经常换位考虑的才能，良好的协调、沟通才能，及时发现、解决问题的才能，准确分析^p、判断、预测市场的才能，对于管理者保持管理信息及时、对称的才能，良好的语言表达才能，较强的创新才能。以进步团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力证券公司年度工作方案范文模板证券公司年度工作方案范文模板〔一〕xx年客户效劳部的工作方向〔一〕打造效劳品牌，注重温馨效劳1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心;2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，进步客户忠诚度;3、客户可通过____、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳;4、营业部自主____，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，进步操作程度;〔二〕把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。〔三〕深化高端客户的效劳内涵1、深化理解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。〔四〕加强员工业务培训，不断进步员工素质，增强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知程度，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的平衡开展。工作指导思想与经营目的xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收买兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式开展奠定扎实的根底。xxxx年下半年的经营目的是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。下半年主要工作安排〔一〕加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内实现打破;同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。〔二〕继续推进优势创利业务的大力开展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8‰。下半年要以进步客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续开展为重点。一方面以风险控制确保业务安康开展，另一方面，通过多样化赢利形式的探究，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的场面，获得稳定的收入来，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来。稳固地区优势，进步市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析^p和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、进步现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询效劳。通过客户分类，分析^p不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、____、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的咨询效劳体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，进步对新业务的快速反响才能。充分利用国海富兰克林的`合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度;探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业开展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探究合适公司的销售队伍建立形式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓才能的销售队伍打好根底。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。继续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3—4个储藏工程。探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议形式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，进步撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利才能，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强工程和客户的储藏工作。积极探究合适业务开展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护形式，有方案有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新研究，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开场增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的开展动态，加强创新研究，探究新的业务时机和赢利形式，拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续进步研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，进步市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务开展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2.460万元。IPO和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资配置到IPO、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规那么变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。加大核心客户开发力度，进步工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资进展重点开发，培养一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务打破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家IPO材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务开展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新时机，加强新产品研究，积极探究多元化的二级市场运作形式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底获得较好的投资业绩。5、研究业务进一步加强公司内部研究资的整合，以研究带动业务开展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资进展整合，上半年获得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的交融，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳形式;建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。在重点行业实现打破，树立研究品牌。稳固现有的大能板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进展纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能领域的研究为打破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建立。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究程度。证券公司年度工作方案范文模板〔二〕展望将来，202_年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作方案如下：一、增大宣传力度，加强银证合作。XX营业部准备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联络，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同开展的根底，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原那么，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析^p软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。三、重新细分与定位目的市场。针对不同的客户群体，通过进步、改善效劳方式及效劳渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力开展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。四、继续完善日常工作。提升对存量客户的效劳质量，在夯实根底的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，进步市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨，科学设计效劳工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，进步工作才能和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强效劳意识，做到针对不同客户提供所需的投资效劳，深化人性化效劳理念，从而真正进步效劳质量。六、“开节流、增收节支”。明年，XX营业部将进一切努力，一方面，效劳好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法控制费用指标，降低经营本钱。七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还表达在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的根底上逐步改变投资咨询薄弱的场面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联络，开展多种快捷的效劳，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的效劳向纵深开展。总之，XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和效劳上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。证券公司年度工作方案范文模板〔三〕202_年，部门主要工作为三大块：一、新三板挂牌-力争202_年内挂牌(新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资。企业通过全国性的统一市场定向增资来进展融资，进展高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用处却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信誉程度和股份的估值程度，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，进步公司的知名度，有利于拓展业务和公司开展;促使挂牌公司建立完善的法人治理构造和合理的信息披露制度，借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、标准经营，实现企业跨越式开展。)1、接触、洽谈、论证、签约(券商推荐挂牌报价转让协议)2、公司按挂牌要求进展改制(1)聘请证券公司担任改制财务参谋(2)注册会计师对公司财务情况进展审计(3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署《发起人协议》(4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准(5)配合券商制作设立股份公司的申报材料(6)出具验资报告、评估报告(7)召创始立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商管理部门申请变更登记(8)工商管理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立3、内部标准运作账务、管理4、证券公司内核验收、申请挂牌(1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格;(2)配合会计师事务所和律师事务所(如有)进展审计和尽职调查;(3)配合推荐主办报价券商尽职调查;(4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿(5)和尽职调查报告进展审核，并出具内核报告;(6)配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案文件;(7)协会备案确认;(8)股份集中登记;(9)披露股份报价转让说明书;(10)在深圳证券交易所正式挂牌。二、网络管理-更加标准和完善1、网站的根底建立-继续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心2、网页内容的充实-原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布3、网络推广-预选【关键词】：^p、通过百度网盟和外链扩大推广，搜索量及竞争性分析^p(11月份，百度收录由12页增82页);4、网络招商扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护5、鼓励方案-网文鼓励及招商鼓励目标：6-8个月内，网络权重与排名到达与目前企业规模相适应的程度，年底力争超越公司网络各项参数最好程度。三、行政工作-打破传统，创始新场面1、日常工作-环保、消防、平安、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、机的维修2、商标-著名商标和201x年著名商标3、专利及知识产权-继续申报202_年度专利4、法律维护依托法律参谋，减少和防止纠纷，维护企业权益5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购清单申报6、各类工程申报--高新技术产品(外墙)及其他工程7、已获得工程的维护、进展情况申报8、其他方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多进步;多写多做、诚恳敬业证券公司年度工作方案范文模板〔四〕本年工作重点在于以下四点：1、手中现有____的开发。①整理出手中的每个意向客户，通过回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想方法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂时要讲好话术，为下次通话做好准备。②每天给客户打的时间安排：下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。2、新增____。①要保证每天至少要取一名____，并在3天之内做第一次回访。②新要取的____所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联络我。祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打。3、与银行合作的小区活动。①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开场。②活动前，事先把几种话术背纯熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都可以谈话，争取要到客户的联络方式。③要取客户联络方式的话术：▲帮客户分析^p股票、基金，回去再请教一下分析^p师，日后帮客户关注一下手中股票，分析^p一下股票的调研报告，要取方便联络;▲公司以后再有什么活动可以方便联络到客户;4、银行驻点如何开发客户。①银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容;②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户;③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。证券公司年度工作方案范文2023昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。XX年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的进步团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建立和营销方案，深化推进天琪团队建立，坚决信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。〔一〕充分认识完成今年资产量的目的艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目的太远，营销方案的施行中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信誉及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于优势，不可以在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。〔二〕充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入本质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。〔三〕充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新颖血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目的。充分的认识形势问题和任务的目的，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。〔一〕营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进展管理，进步其团队开展。并通过与小组长沟通，更深化的理解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进展良性竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，理解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、积极广泛搜集市场信息并及时整理上报；5、严格遵守公司各项规章制度；6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率形式对新员工进展影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队开展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。①工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析^p，认识到其缺乏，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，进步工作效率。〔内容：新增资产，开户数，客户疑问〕②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。〔二〕人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的局部，不断地补充新力量，团队才能更好的开展。招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。②人才市场招聘：结合人才大市场，进展招聘。③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进展沟通，创办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，理解其优秀成员，招募到公司〔在与深圳职业技术学院进展中〕〔三〕区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。①新员工开户流程及企业文化代训〔a股，b股开，基金，创业板，机构开户〕②销售技巧及话术培训〔swot分析^p教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护〕③从业资格考试培训〔证券根底知识，证券交易知识〕〔四〕网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长理解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。〔五〕资产额及人员开展完成方案月份新人人数转正人数资产量银行网点开发一月二月三月四月五月六月七月通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理才能，不断强化的团队效劳意识，遇事养成个人经常换位考虑的才能，良好的协调、沟通才能，及时发现、解决问题的才能，准确分析^p、判断、预测市场的才能，对于管理者保持管理信息及时、对称的才能，良好的语言表达才能，较强的创新才能。以进步团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力证券公司年度证券工作方案范文昔年已过，新年伊始，回忆去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的缺乏。202_年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的缺乏，稳固好团队今年的管理工作，强有力的进步团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理方案、精神文化建立和营销方案，深化推进天琪团队建立，坚决信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。〔一〕充分认识完成今年资产量的目的艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目的太远，营销方案的施行中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信誉及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于优势，不可以在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。〔二〕充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入本质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。〔三〕充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新颖血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目的。充分的认识形势问题和任务的目的，完善202_年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。〔一〕营销管理制度：1、日常管理：①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进展管理，进步其团队开展。并通过与小组长沟通，更深化的理解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进展良性竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，理解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、积极广泛搜集市场信息并及时整理上报；5、严格遵守公司各项规章制度；6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；7、完成领导交办的其它工作。建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率形式对新员工进展影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队开展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。①工作内容：通过会议中回忆和总结昨天的工作，进展业绩分析^p，认识到其缺乏，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，进步工作效率。〔内容：新增资产，开户数，客户疑问〕②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进展批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进展鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。〔二〕人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的局部，不断地补充新力量，团队才能更好的开展。招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。②人才市场招聘：结合人才大市场，进展招聘。③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进展沟通，创办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进展培训，理解其优秀成员，招募到公司〔在与深圳职业技术学院进展中〕〔三〕区域培训在公司的组织的培训下，团队内部进展新员工开户培训强化方案。①新员工开户流程及企业文化代训〔A股，B股开，基金，创业板，机构开户〕②销售技巧及话术培训〔SWOT分析^p教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护〕③从业资格考试培训〔证券根底知识，证券交易知识〕〔四〕网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长理解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。〔五〕资产额及人员开展完成方案月份新人人数转正人数资产量银行网点开发一月二月三月四月五月六月七月通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理才能，不断强化的团队效劳意识，遇事养成个人经常换位考虑的才能，良好的协调、沟通才能，及时发现、解决问题的才能，准确分析^p、判断、预测市场的才能，对于管理者保持管理信息及时、对称的才能，良好的语言表达才能，较强的创新才能。以进步团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力上市证券公司年度工作方案范文证券公司工作方案一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组参见图7-1详细负责本次方案的营销组织工作。图7-1方案的营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系。在本次方案的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同组织系列宣传材料，结合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户效劳，搜集客户的反响信息，跟踪市场反响情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订为标准代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理方案管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、老实信誉的原那么，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理方案销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行方法》规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展。2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司**证券“****”集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织施行，在发行公告登载日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场筹划。4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达;客户效劳组为销售活动提供全面客户效劳支持。5、发行完毕后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：1、____目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质效劳。公司集合资产管理方案工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、人员安排为做好本集合资产管理方案的直销工作，本公司将充分调动各方面资，周密方案，统筹安排。在集合资产管理方案发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下：1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视施行。负责人：张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理方案相关投资、研究人员组成，从方案的产品、投资、研究等方面向机构客户进展推介。二销售活动安排1、获得证监会批文前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理方案的发行准备工作开场，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联络。为确保本集合资产管理方案的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，理解了客户需求，为确定本集合资产管理方案的销售活动安排提供了决策根据。2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调一致，合理安排;2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。3、本集合资产管理方案发行期间的直销活动1在就近承受各地直销客户认购的根底上，深化挖潜客户资;2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理效劳;3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资。公司行政部周工作方案一、根本确立酒店各项制度体系，形成较为标准的人事管理根据管理体制的总体要求，已经完成各项管理规章制度、员工奖惩制度和日常培训管理规定，让日常管理工作更制度化、标准化和更具操作性。员工手册等制度初稿的编制完毕。除了完善原有人力资管理制度外，根据劳动法和劳动政策法规，结合酒店的实际情况，明晰了奖惩、考核、调动与选拔、休假、劳动关系等内容，逐步完善劳动人事管理制度。二、为适应酒店开展和员工个人开展需要，大力加强培训工作为了不断增强酒店的竞争实力，进步员工素质和才能，满足酒店及员工个人开展的需要，人力资部制定了相关培训管理规定，并施行了日常培训检查。在培训规划与协调方面做了相应的工作。1、通过精心组织，认真做好各类培训工作对新进员工进展上岗培训，共举办两期。一期酒店新员工培训共50余人参加。第二期员工集训是在管理公司来后协助进展的。2、各部门日常培训工作效果显著。以客房部为例，一方面，各班组重点抓好员工素质，工作态度、效劳礼节培训;另一方面，认真落实当月培训方案，完成培训任务，组织日常性的岗位业务学习。3、组织员工参加比赛，检验了员工的教育培训工作。组织效劳员参加滕州市职工技能比武，获得团体第二名，厨师烹饪比赛团体金奖等。三、严格“执法”，有效整治了违纪管理和奖罚是做好制度维持工作的重要措施和手段。因此，在质检部没有成立前，人力资部严格执行各项规章制度、员工守那么，做到有功必奖，有过必罚，制度面前人人平等，维护了酒店及员工的正常利益。人力资部采取批评教育，催促检查，每日通报，罚款处分等一系列措施来解决员工违规现象。并加大质检力度，严格落实效劳区各项制度的施行，严肃处理违背酒店规定的行为。四、强化管理，精简机构。202_年，是老板更换的一年，我部结合济宁____大酒店管理形式，逐渐形成了能表达新酒店自身的人事管理系统。在组织构造上，以精简、必需、合理为原那么，根据各部门功能和职权情况，设置了合理的三级垂直管理形式，初步到达了机构简、人员精、层次少、效率高的目的。202_年工作方案分管部门202_年度工作方案大纲【摘要】：^p如下：一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有非常重要的地位和作用。从202_年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在10年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：1、发挥办公室的参谋职能。A、在决策形成过程中，在帮助领导全面理解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。B、在决策施行过程中，在帮助领导及时理解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。C、在决策施行过程完毕后，在帮助领导正确总结经历、进展新的决策活动上发挥参谋作用。2、发挥办公室的承办职能。A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。B、对于酒店领导的决策，带着本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。3、发挥办公室的管理职能。A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责催促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式。B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活效劳的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。4、发挥办公室的协调职能。抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下严密配合、步调一致的协调工作。二、人力资部工作人力资是酒店最珍贵的资，在酒店经营、管理中是起决定作用的资。人力资部工作的优劣直接影响酒店的生存与开展。人力资部肩负着为酒店实现战略目的，为员工创造丰富人生的伟大使命。10年度将协助人力资部做好以下9项工作：1、人力资战略规划人力资战略规划是人力资工作的起点，是人事行动指南和工作纲领。前期，酒店所有的人力资管理工作都参照了济宁____大酒店的方法来进展。但是离到达进步效率、降低本钱、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的程度。将协助人力资部设计出实用、简单的组织架构，编写明晰明确的岗位职责、职务权限和鼓励机制。2、招聘与配置：招聘是人力资管理的开端。在招聘方面，将协助人力资部根据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原那么，为员工提供更多的晋升时机。在人员配置方面，协助相关部门共同制订出合理的人员编制，并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动，但必须坚持一个原那么，没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说，想升职或换岗的人员，必须先培养接-班人。3、培训培训工作是酒店基业长青的动力，是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同开展的重要保障。将协助人力资部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定详细的培训目的，全面推进培训工作。A、在培训内容上将分四个局部施行：包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。B、在培训时间上，将力争做到全年人均学习时间累计到达十二天，即保证月均有一天的学习时间。C、在培训层次上将分为四类：包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。3、绩效与鼓励绩效管理是人力资管理的生命线。员工能为公司创造价值，可以为公司带来绩效，员工就是资、是资本、是财富。不管是直接创造价值，还是间接创造价值，只要能创造价值，员工的报酬就是投资，否那么就是本钱或者是浪费。鼓励机制是人力资管理的加油站。通过有效的鼓励机制，可以开发员工的潜能，进步组织的绩效。否那么，干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样，或者绩效考核鼓励机制不可以做到客观公正，企业必将难以生存开展。必须通过卓有成效的绩效管理，做到能者上、平者让、庸者下，甚至是绩效提升速度跟不上企业开展速度的，也要根据强迫排序、末位淘汰的原那么进展末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步开展。将协助人力资部加大绩效管理和鼓励的力度，坚持定量评价与定性评价相结合，结果评价与行为评价相结合，个人评价与上级评价相结合，季度评价与年度评价相结合，个人收入与公司效益相结合，强化结果导向，注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例，制作酒店短、中、长期的鼓励措施。2023证券公司年度工作方案范文证券公司〔SecuritiesCompany〕是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进展。以下是为大家准备的《202_证券公司年度工作方案》，供您借鉴。【篇一】为了202_年可以有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔，对客户思想形成正确的引导。2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是进步业务素质的根本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。【篇二】一、行政办公室工作办公室处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有非常重要的地位和作用。从202_年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在10年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作：1、发挥办公室的参谋职能。A、在决策形成过程中，在帮助领导全面理解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。B、在决策施行过程中，在帮助领导及时理解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。C、在决策施行过程完毕后，在帮助领导正确总结经历、进展新的决策活动上发挥参谋作用。2、发挥办公室的承办职能。A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。B、对于酒店领导的决策，带着本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。3、发挥办公室的管理职能。A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责催促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式。B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活效劳的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。4、发挥办公室的协调职能。抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下严密配合、步调一致的协调工作。二、人力资部工作人力资是酒店最珍贵的资，在酒店经营、管理中是起决定作用的资。人力资部工作的优劣直接影响酒店的生存与开展。人力资部肩负着为酒店实现战略目的，为员工创造丰富人生的伟大使命。10年度将协助人力资部做好以下9项工作：1、人力资战略规划人力资战略规划是人力资工作的起点，是人事行动指南和工作纲领。前期，酒店所有的人力资管理工作都参照了济宁____大酒店的方法来进展。但是离到达进步效率、降低本钱、减少风险的效果有一定的差距。为了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行业的程度。将协助人力资部设计出实用、简单的组织架构，编写明晰明确的岗位职责、职务权限和鼓励机制。2、招聘与配置：招聘是人力资管理的开端。在招聘方面，将协助人力资部根据所有岗位先内部招聘、再社会招聘的原那么，为员工提供更多的晋升时机。在人员配置方面，协助相关部门共同制订出合理的人员编制，并鼓励员工在酒店范围内适当的轮岗及合理的流动，但必须坚持一个原那么，没有培养出接-班人的岗位不允许晋升或调换岗位。也就是说，想升职或换岗的人员，必须先培养接-班人。3、培训培训工作是酒店基业长青的动力，是员工成长的充电器。卓有成效的培训工作是酒店与员工共同开展的重要保障。将协助人力资部建立实用完善的培训体系、编制专项培训预算、制定详细的培训目的，全面推进培训工作。A、在培训内容上将分四个局部施行：包括文化与战略、职业技能、专业技能和管理技能。B、在培训时间上，将力争做到全年人均学习时间累计到达十二天，即保证月均有一天的学习时间。C、在培训层次上将分为四类：包括高管培训、中层培训、基层培训和员工培训。D、在培训性质上将分为入职培训、在职培训和晋升培训。3、绩效与鼓励绩效管理是人力资管理的生命线。员工能为公司创造价值，可以为公司带来绩效，员工就是资、是资本、是财富。不管是直接创造价值，还是间接创造价值，只要能创造价值，员工的报酬就是投资，否那么就是本钱或者是浪费。鼓励机制是人力资管理的加油站。通过有效的鼓励机制，可以开发员工的潜能，进步组织的绩效。否那么，干多干少一个样，干好干坏一个样，干与不干一个样，或者绩效考核鼓励机制不可以做到客观公正，企业必将难以生存开展。必须通过卓有成效的绩效管理，做到能者上、平者让、庸者下，甚至是绩效提升速度跟不上企业开展速度的，也要根据强迫排序、末位淘汰的原那么进展末位淘汰。只有这样我店才能基业长青、稳步开展。将协助人力资部加大绩效管理和鼓励的力度，坚持定量评价与定性评价相结合，结果评价与行为评价相结合，个人评价与上级评价相结合，季度评价与年度评价相结合，个人收入与公司效效益相结合，强化结果导向，注重行为控制。逐步加大绩效工资的比例，制作酒店短、中、长期的鼓励措施。【篇三】证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，可以坦诚地与客户交流。为了201x年可以有目的}方案范文.库.整.理、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔，对客户思想形成正确方'案的引导。2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通|方|案范|文库=整理%汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是进步业务