新版质量管理体系内审员培训

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2021版质量管理体系内审员培训！1教师、学员介绍教师自我介绍：姓名单位注册资格主要工作经历所学专业

Email:学员介绍：姓名、单位、目前从事的工作、学习目的、要求和期望等1/16/20232课程介绍课程目标课程内容、日程安排授课方法考试安排课堂纪律要求1/16/202332021版ISO9000族标准培训ISO9000族标准概述ISO9000:2005ISO9001:2021——修订和理解要点1/16/20234第一章ISO9000族标准概述ISO9000标准的产生、开展和修订ISO9000族的构成1/16/20235什么是ISO9000族标准？是指由ISO/TC176〔国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会〕制定的所有国际标准。1/16/20236ISO9000的产生、开展和修订产生背景顾客不断提高要求市场竞争逐渐加剧技术壁垒阻碍贸易开展过程50年代 美国MIL－Q－9858A1979 英国BS57501987 ISO/TC176制定了ISO9000系列标准1994第一次修订2000第二次修订2021第三次修订1/16/202372021版ISO9001的修订ISO9001:2021的开发是为使ISO9001:2000标准的要求表述得更为明确，并增强与ISO14001:2004的相容性。ISO9001:2021未增加额外的要求，也未改变ISO9001:2000标准的目的。ISO9001:2021已于2021年11月15日发布，GB/T19001-2021也已于2021年03月01日开始实施。根据ISO和IAF联合公报?经认可的ISO9001:2021认证的实施?的规定：从2021年11月15日起，所有认证机构只能依据GB/T19001-2021/ISO9001:2021颁发新的QMS认证证书；从2021年11月15日起，所有已经颁发的GB/T19001-2000/ISO9001:2000的QMS认证证书均不再有效。1/16/20238ISO9000质量管理体系标准的构成根据ISO指南72的规定，管理体系标准分为三类：A类管理体系要求标准向市场提供有关组织的管理体系的相关标准，以证明组织的管理体系是否符合内部和外部要求的标准。B类管理体系指导标准通过对管理体系要求标准各要素提供附加指导或提供非同于管理体系要求标准的独立指导，以帮助组织实施和〔或〕完善管理体系的标准。C类管理体系相关标准就管理体系的特定局部提供详细信息或就管理体系的相关支持技术提供指导的标准。1/16/20239ISO9000质量管理体系标准的构成A类管理体系要求标准ISO9001:2008（GB/T19001－2008）质量管理体系要求ISO/TS16949:2002（GB/T18305－2003）质量管理体系汽车生产件及相关维修零件组织应用ISO9001：2000的特别要求B类管理体系指导标准ISO9004:2000（GB/T19004－2000）质量管理体系业绩改进指南ISO10006:2003（GB/T19016－2005）质量管理体系项目管理质量指南ISO10012:2003GB/T19022－2003）测量管理体系测量过程和测量设备的要求ISO10014:2006（GB/T19024－2008）质量管理体系实现财务和经济效益的指南ISOHandbook小型组织实施ISO9001:2000指南C类管理体系相关标准ISO9000:2005（GB/T19000－2008）质量管理体系基础和术语ISO10001:2007;ISO10002:2004;ISO10003:2007;ISO10005:2005;ISO10007:2003ISO/TR10013:2001ISO10015:1999ISO/TR10017:2003ISO10019:2005ISO19011：2002质量和(或)环境管理体系审核指南1/16/202310实施ISO9000族标准的意义有利于提高产品质量，保护消费者利益为提高组织的动作能力提供了有效的方法有利于增进国际贸易，消除技术壁垒有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期望1/16/202311第二章ISO9000:2005根底和术语八项质量管理原那么质量管理体系根底术语和定义1/16/202312八项质量管理原那么是质量管理实践经验和理论的总结，充分表达了管理科学的原那么和哲学思想，包含了质量管理的全部精华；为最高管理者用于领导组织进行业绩改进的指导原那么；也是组织的领导者有效实施质量管理工作必须遵循的原那么；是质量管理的最根本、最通用的一般性规律，是质量管理的理论根底；成功地领导和运作一个组织，需要采用系统和透明的方式进行管理；实施并保持持续改进其业绩的管理体系，可使组织获得成功；理解八项质量管理原那么有助于领会标准的精髓。1/16/202313原那么一以顾客为关注焦点

组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。

1/16/202314顾客不满意,你就会成倍地失去顾客.没有顾客,企业就无法生存理解要点组织与顾客的关系－－依存1/16/202315理解要点91%的不会再上门.他们至少还会告诉其他10个人----坏事传千里96%的不满意顾客不会向你投诉.为什么一定要使顾客满意?1/16/202316理解要点为什麽要超过顾客的期望?顾客的要求是不断变化的.一位满意的顾客不能等同于一位忠诚的顾客，企业需要的是忠诚的顾客。顾客的忠诚是建立在顾客与供给商之间长期的牢固关系之上的，在顾客屡次欣喜于供给商所提供的产品和效劳之后，顾客的忠诚度将随着时间而增长。1/16/202317

领导者应确保组织的目的和方向的一致。他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。原那么二领导作用1/16/202318管理者在企业中的作用战略决策确定本组织的质量方针和质量目标；贯彻理念增强员工的顾客意识、积极性和参与程度；提供资源人力资源、根底设施、工作环境；持续改进定期评价质量管理体系；决定质量管理体系的改进方向.1/16/202319各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才干。

原那么三全员参与1/16/202320我想参与！树立质量意识、职业道德和敬业精神鼓励、关心、成长因才施用我知道该做什么！明确岗位职责和工作目标 我有能力做好！教育、培训、技能和经验我有条件做好！配备适宜的资源如何实现全员参与？1/16/202321人设施环境活动原那么四过程方法

将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。输入输出1/16/202322理解要点每一过程均有输入和输出一个过程的输入通常是其他过程的输出为使过程增值，应系统的识别和管理每一过程及其相互作用1/16/202323质量体系的持续改进管理职责资源管理测量、分析和改进顾客顾客要求满意产品产品实现输入输出2－3以过程为根底的质量管理体系模式1/16/202324

将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。原那么五管理的系统方法1/16/202325理解要点重点建立管理体系，以协调过程间的接口，使各过程相互匹配；意义〔1〕+〔1〕+〔1〕≤3或0〔1+1+1〕>31/16/202326过程方法和管理的系统方法

之间的主要区别过程方法管理系统方法研究对象单个过程及该过程和相关过程的关系若干过程乃至过程网络组成的体系管理对象一组活动一组过程目的高效率的达到过程的目标有效的实现组织的目标

1/16/202327原那么六持续改进持续改进总体业绩应当是组织的永恒目标。1/16/202328理解要点由于顾客要求的不断变化和提高，组织需要持续改进产品质量，提高管理体系的有效性和效率；既包括重大改进工程，也包括日常改进；只有全员参与持续改进活动，组织才能取得成功。1/16/202329有效决策建立在数据和信息分析的根底上原那么七基于事实的决策方法1/16/202330理解要点利用统计技术对数据和信息进行分析，为产品、过程和体系的改进提供依据评估现状和趋势发现主要问题或薄弱环节找出原因确定改进方案评估改进效果1/16/202331

组织与供方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。原那么八与供方互利的关系1/16/202332理解要点供方的产品直接影响组织的产品专业化协作日益开展供给链日趋复杂忠诚的伙伴关系可提高双方抵御风险的能力讲控制，更要讲合作，互利和双赢1/16/202333八项根本原那么的关系顾客领导供方员工系统原则过程方法科学决策持续改进市场组织管理1/16/202334质量管理体系根底质量管理体系的理论说明质量管理体系要求与产品要求质量管理体系方法过程方法质量方针和质量目标最高管理者在质量管理体系中的作用文件质量管理体系评价持续改进统计技术的作用质量管理体系与其他管理体系的关注点质量管理体系与优秀模式之间的关系1/16/202335术语和定义质量quality定义：一组固有特性满足要求的程度注1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”(其反义是“赋予的”)就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。1/16/202336理解要点Q=PEP表示业绩或效果E表示客户期望值质量方程：1/16/202337术语和定义特性characteristic可区分的特征注1：特性可以是“固有的”或“赋予的”。注2：特性可以是定性的或定量的。注3：有各种类别的特性，如：物理的（如机械的、电的、化学的或生物学的特性）；感官的（如嗅觉、触觉、味觉、视觉、听觉）；行为的（如礼貌、诚实、正直）；时间的（如准时性、可靠性、可用性）；人体工效的（如生理的特性或有关人身安全的特性）；功能的（如飞机的最高速度）。

“固有的〞特性：如彩色电视机的电性能、平安性、音质、色彩，螺栓的直径，化学试剂的化学性能等“赋予的〞的特性：如产品的价格、供货时间、运输要求等。1/16/202338术语和定义要求requirement注1：“通常隐含〞是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。注2：特定要求可使用限定词表示,如产品要求,质量管理要求，顾客要求。注3：规定要求是经明示的要求,如在文件中说明。注4：要求可由不同的相关方提出。明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望1/16/202339术语和定义过程process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动

注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程,通常称之为“特殊过程”1/16/202340术语和定义产品product过程的结果注1：有下述四种通用的产品类别：－服务（如运输）－软件（如计算机程序、字典）－硬件（如发动机机械零件）－流程性材料（如润滑油）注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：－在顾客提供的有形产品(如需要维修的汽车)上所完成的活动;－在顾客提供无形产品(如为准备纳税申报单所需的损益表)上所完成的活动；－无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）；－为顾客创造氛围(如在宾馆和饭店)。注3：质量保证主要关注预期的产品。1/16/202341术语和定义不合格(不符合)nonconformity

缺陷defect未满足要求。未满足与预期或规定用途有关的要求。注1：区分缺陷与不合格的概念是重要的，这是因为其中有法律内涵，特别是在与产品责任问题有关的方面。因此使用术语“缺陷”应当极其慎重。注2：顾客希望的预期用途可能受供方信息的性质影响，如所提供的操作或维护说明。1/16/202342理解要点缺陷与不合格都与未满足要求有关；缺陷主要是未满足与用途“有关的要求〞；缺陷是有时间性的，随着科学技术的开展可能会发现以前未发现的缺陷；有缺陷的产品一定是不合格品，但在产品出厂检验时可能未被发现。1/16/202343理解要点某家用轿车：如由于在运输过程中防护不当，车辆表层漆有轻微划痕，但不影响正常使用。属不合格如汽车在销售两年后，厂家才发现由于设计的不完善，这批车的刹车系统在较长时期的使用后，存在瞬间失灵的危险。属于缺陷。1/16/202344术语和定义程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”1/16/202345术语和定义质量管理qualitymanagement质量保证质量改进质量筹划质量控制QM在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。1/16/202346定义和术语质量管理体系QMS

体系——相互关联和相互作用的一组要素。管理体系——建立方针和目标并实现这些目标的体系。质量管理体系是组织假设干管理体系之一。在质量方面指挥和控制组织的管理体系。1/16/202347第三章

ISO9001:2021标准及理解要点48ISO9001:2021标准的结构前言0 引言1.范围2.引用标准3.术语和定义4.质量管理体系5.管理职责6.资源管理7.产品实现7.1产品实现的筹划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和效劳提供7.6监视和测量装置的控制1/16/202349ISO9001:2021的结构8.测量、分析和改进8.1总那么8.2监视和测量顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进附录AISO9001:2000与ISO14001:2000之间的对照附录BISO9001:2000与ISO9001:1994之间的对照文献目录1/16/2023500.1总那么采用质量管理体系是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受以下因素的影响：a)组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险；b)组织不断变化的需求；c)组织的具体目标；d)组织所提供的产品；e)组织所采用的过程；f)组织的规模和组织结构。统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注〞是理解和说明有关要求的指南。本标准能用于内部和外部〔包括认证机构〕评定组织满足顾客要求、适用于产品的法律法规要求和组织自身要求的能力。 本标准的制定已经考虑了GB/T19000和GB/T19004中所说明的质量管理原那么。引言1/16/202351

理解要点采用质量管理体系是组织的一项战略性决策；质量管理体系设计和实施受以下因素影响：组织的需求、目标、产品、过程、规模和组织结构；因此组织的质量管理体系各有其特点；在质量管理体系设计和实施中应识别和评价环境风险，建立风险防控机制，以确保组织的生存和开展；标准表达了八项原那么与十二项质量管理体系的要求；质量管理体系是产品要求的补充；注是理解和说明有关要求的指南。1/16/202352引言0.2过程方法

本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。

为使组织有效运行，必须确定和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一组活动，可以视为一个过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。

为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法〞。

过程方法的优点是对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性：

a)理解和满足要求；

b)需要从增值的角度考虑过程；

c)获得过程绩效和有效性的结果；

d)在客观测量的根底上，持续改进过程。1/16/202353图1所反映的以过程为根底的质量管理体系模式展示了第4章至第8章中所提出的过程联系。该图反映了在规定输入要求时，顾客起着重要的作用。对顾客满意的监视，要求组织对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。

注：此外，称之为“PDCA〞的方法可适用于所有过程。PDCA模式可简述如下：

P－筹划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目

标和过程；

D－实施：实施过程；

C－检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测

量，并报告结果；

A－处置：采取措施，以持续改进过程绩效。引言1/16/202354图1以过程为根底的质量管理体系模式引言1/16/202355理解要点PCDAPCDAPCDAPCDAPDCA循环图1/16/2023560.3与GB/T19004的关系GB/T19001和GB/T19004都是质量管理体系标准，这两项标准相互补充，但也可单独使用。GB/T19001规定了质量管理体系要求，可供组织内部使用，也可用于认证或合同目的。GB/T19001所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的有效性。 在本标准的发布时，GB/T19004处于修订过程中。修订后的GB/T19004为组织的管理者在复杂的、要求更高的和不断变化的环境中获得持续成功提供管理指南。与GB/T19001相比，GB/T19004关注质量管理的更宽范围；通过系统和持续改进组织的绩效，满足所有相关方的需求和期望。然而，GB/T19004不拟用于认证、法律法规和合同的目的。引言1/16/2023570.4与其他管理体系的相容性为方便使用者，本标准在修订过程中适当考虑了GB/T24001-2004标准的内容，以增强两个标准的相容性。附录A说明了GB/T19001—2021与GB/T24001—2004之间的对应关系。本标准不包括针对其他管理体系的特定要求，如环境管理、职业健康与平安管理、财务管理或风险管理的特定要求。然而本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求相协调或整合。组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系，可能会改变现行的管理体系。引言1/16/2023581范围1.1总那么本标准为有以下需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注1：在本标准中，术语“产品〞仅适用于：a)预期提供给顾客的或顾客所要求的产品；b)产品实现过程所产生的任何预期输出。注2：法律法规要求可称作法定要求。质量管理体系要求1/16/2023591.2应用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。由于组织及其产品的性质导致本标准的任何要求不适用时，可以考虑对其进行删减。如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否那么不能声称符合本标准。质量管理体系要求1/16/202360理解要点删减的条件：删减应仅限于本标准第7章的要求；删减不能影响组织提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品的能力；删减不能免除组织提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品的责任。组织在考虑删减标准要求时应非常慎重，应在质量手册中写明的删减的细节和正当理由。1/16/202361删减举例某工程公司，只有施工资质，不具备设计能力和设计资质，该公司只能承接工程施工合同，按照设计单位提供的设计文件进行施工，只对所承接的工程施工质量负责，不对工程设计质量负责。该公司既不存在设计活动，也无须承担设计责任，因而可以考虑删减“7.3〞条款。某房地产开发公司的设计、施工、监理都是外包，甚至委托专业的销售公司代理销售，但房地产公司对这些外包过程负有责任，应实施控制，所以相关的“7.3设计和开发〞、“生产和效劳提供的控制〞要求不能删减。对于效劳业组织，通常不具备完善国家或行业的效劳标准，即使存在国家或行业的效劳标准，效劳业组织也大多会提供超出标准的特色效劳，因此不宜删减“7.3〞条款。1/16/202362删减举例KML公司按照各种强制的压力容器法规为发电厂设计和制造压力容器。因为监管机构没有要求制造商在质量管理体系中包含设计和开发的内容。KML决定在其质量管理体系中删减7.3“设计和开发〞并声称符合ISO9001:2021。KML的删减是否合理？不合理。且不能声称符合ISO9001:2021，因为设计和开发关系到该公司使产品符合顾客要求的能力。所以即便监管部门允许这种删减，KML也不能删减7.3“设计和开发〞。某制造业组织，尽管对其产品的全部质量特性进行了抽样检验和试验，但仍难以确保整批产品符合要求，因此不能删减“7.5.2〞条款。1/16/2023632标准性引用文件以下文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。但凡注日期的引用文件，其随后所有的修改单〔不包括勘误的内容〕或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。但凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000-2021质量管理体系根底和术语(ISO9000:2005，IDT)3术语和定义本标准采用GB/T19000中所确立的术语和定义。本标准中所出现的术语“产品〞，也可指“效劳〞。质量管理体系要求1/16/2023644质量管理体系4.1总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：a)确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用〔见1.2〕；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定所需的准那么和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e)监视、测量〔适用时〕和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现所筹划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。质量管理体系要求1/16/202365组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制。对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。注1：上述质量管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改进有关的过程。注2：“外包过程〞是为了质量管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。注3：确保对外包过程的控制，并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受诸如以下因素影响：a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响；b)对外包过程控制的分担程度；c)通过应用7.4实现所需控制的能力。质量管理体系要求1/16/202366理解要点一个识别：识别过程两个确定：确定顺序和相互作用；确定过程的准那么和方法。三个确保：确保获得必要的资源；确保监视、测量和分析过程；确保实现筹划的结果和持续改进。1/16/202367理解要点DOd）获得必要的资源、信息，运行过程ACTf)改进措施的实施CHECKe)监视、测量、分析这些过程PLANa)识别过程b）确定过程的顺序、相互作用c）准则和方法PDCA循环在4.1中的表达1/16/202368理解要点不能因为是外包过程，组织就认为对其不负有任何责任对质量管理体系所涵盖的外包过程应在质量手册中予以识别，如：外协加工工程分包外包效劳对外包过程控制的类型和程度应考虑：a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响。如外包过程的重要性、相关风险以及供给商满足过程需要的能力等；b)对外包过程控制的分担程度；c)通过应用7.4实现所需控制的能力。1/16/2023694.2文件要求4.2.1总那么质量管理体系文件应包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)本标准所要求的形成文件的程序和记录；d)组织确定的为确保其过程有效筹划、运行和控制所需的文件，包括记录。注1：本标准出现“形成文件的程序〞之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。一个文件可包括对一个或多个程序的要求。一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。注2：不同组织的质量管理体系文件多少与详略程度可以不同，取决于：a)组织的规模和活动的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒介。质量管理体系要求1/16/202370理解要点质量手册程序文件作业指导书管理规定等记录体系文件的层次可采用任何媒体形式质量方针、目标1/16/202371质量体系文件指南GB/T19023－2003规定，质量管理体系文件通常包括：

a〕质量方针和质量目标；

b〕质量手册；

c〕程序文件；

d〕作业指导书；

e〕表格；

f〕质量方案；

g〕标准；

h〕外来文件；

i〕记录。

理解要点1/16/2023724.2.2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由〔见1.2〕；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。质量管理体系要求1/16/202373理解要点质量手册体系的适用范围，删减的细节与正当理由程序……或其引用描述体系各过程之间的相互作用质量手册——内容1/16/202374理解要点程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。程序可以形成文件，也可以不形成文件。形成文件的程序可称为“程序文件〞，程序文件的内容通常可包括“5W1H〞：WHY为什么？—目的WHAT做什么？—范围WHO由谁做？—职责WHEN何时做？—时机、频次WHERE在哪做？—场所HOW如何做？—步骤、方法、资源、支持文件、控制措施和记录1/16/202375理解要点ISO9001要求形成文件的程序有哪些？

文件控制记录控制内部审核8.3不合格品的控制纠正措施预防措施但并不意味着必须对应6个程序文件，一个程序文件可覆盖多项体系要求，一项体系要求要求也可以被包含在多个程序文件中。1/16/2023764.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保在使用处可获得适用文件的有关版本；确保文件保持清晰、易于识别；确保组织所确定的筹划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保存作废文件，对这些文件进行适当的标识。质量管理体系要求1/16/202377理解要点文件控制：发布受控——审批、编号更改受控——必要时评审更新，再批准版本受控——版本标识，建立文件清单发放受控——确定范围，分发记录使用受控——清晰、易于识别作废受控——回收，处理；假设保存，须标识外来文件——识别有关法律、法规、标准、 标准、外来图纸的适用性、有效 版本，并控制分发1/16/202378记录控制为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。质量管理体系要求1/16/202379理解要点记录定义：记录是说明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件;条款关键是七个字“提供证据的文件〞。三层含义：记录是文件；记录是证据；记录可以“提供〞。

记录一旦形成就不允许更改,记录是一种特殊的文件,不能用条款控制;标准中有20处提出记录的要求，如5.6、、7.6、等。1/16/202380理解要点记录控制：识别——编号，建立清单填制——清晰，不得随意涂改保存——规定期限、部门保管——编目，适宜的设施和环境，规定查、借阅制度处置——销毁，需经审批电子媒体记录的准确性、及时性及其备份1/16/2023815管理职责5.1管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性；b)制定质量方针；c)确保质量目标的制定；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人质量管理体系要求1/16/202382理解要点最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人.本条款规定了最高管理者的职责,包括:一项承诺;(5.1)一项指定;(5.5.2)七个确保.(5.25.35.4.15.4.25.5.15.5.35.6.1)1/16/202383理解要点管理承诺以顾客为关注焦点质量方针策划职责、权限与沟通管理评审管理承诺－建立、实施质量管理体系并持续改进1/16/2023845.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足〔见和〕。5.3质量方针最高管理者应确保质量方针：a)与组织的宗旨相适应；b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c)提供制定和评审质量目标的框架；d)在组织内得到沟通和理解；e)在持续适宜性方面得到评审。质量管理体系要求1/16/202385顾客理解要点需求和期望要求管理职责识别实现测量顾客满意改进顾客满意度的提高1/16/202386理解要点对质量方针内容上的要求：与组织的宗旨相适应包括满足要求和持续改进有效性的承诺质量目标的框架对质量方针管理上的要求：沟通、理解评审其适宜性1/16/2023875.4筹划质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容〔见7.1a〕。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。质量管理体系筹划最高管理者应确保：a)对质量管理体系进行筹划，以满足质量目标以及4.1的要求。b)在对质量管理体系的变更进行筹划和实施时，保持质量管理体系的完整性。质量管理体系要求1/16/202388经营者质量目标质量目标质量目标质量目标过程A部门B部门C部门理解要点1/16/202389质量目标的要求在组织的相关职能和层次上建立质量目标；质量目标包括满足产品要求所需的内容；质量目标应是可测量的；并与质量方针保持一致。可测量：可评估、可考核量化目标：可评估实现的程度，如:2021年顾客满意度目标值95%，实际到达96.3%比2007年的94%提高了2.3个百分点定性目标：可用[YES/NO]判定，如:于2021年6月份通过ISO9001:2000认证与质量方针保持一致理解要点1/16/202390理解要点质量管理体系的筹划应以实现质量目标为目的，还应满足4.1条款的要求；筹划应在两个层次上进行：1、在质量管理体系建立和实施的初始阶段，应编制方案并实施全部体系的筹划，使之满足4.1的要求；2、第二层次是质量管理体系运行过程中需要对体系进行变更、改进，此时需要进行体系的改进筹划。应保证体系的完整性。如：战略性的、旨在改进质量管理体系的大工程；机构的重组、人事变动、新业务的启动或传统业务的调整等。1/16/202391筹划间的关系5.4.2质量管理体系策划7.1产品实现的策划8.1监视、测量、分析和改进的策划8.2.2内部审核策划7.3.1设计和开发策划7.5.1生产和服务提供的控制策划1/16/2023925.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。5.5.2管理者代表最高管理者应在本组织管理层中指定一名成员，无论该成员在其他方面的职责如何，应使其具有以下方面的职责和权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求；确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括就质量管理体系有关事宜与外部方进行联络。5.5.3内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。质量管理体系要求1/16/202393理解要点规定、沟通职责、权限的方式：职责、权限及其相互关系可以用组织结构图、流程图和〔或〕岗位说明书等方式表示。〔GB/T19023－2003〕管理者代表应是本组织管理层中的一员。1/16/202394内部沟通意图使全体员工及时了解质量方针、目标、要求及完成情况，以确保质量管理体系的有效运行和改进。建立适当的沟通渠道例如:会议、布告、简报、内部网站、MIS系统、OA系统等。理解要点1/16/2023955.6管理评审5.6.1总那么最高管理者应按筹划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的时机和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标变更的需求。应保持管理评审的记录〔见〕。5.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：审核结果；顾客反响；过程的绩效和产品的符合性；预防措施和纠正措施的状况；以往管理评审的后续措施；可能影响质量管理体系的变更；改进的建议。5.6.3评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；与顾客要求有关的产品的改进；资源需求。

质量管理体系要求1/16/202396理解要点目的：确保体系适宜、充分和有效适宜性质量管理体系是否适应环境的变化？充分性质量管理体系是否覆盖了全部的主要因素有效性质量方针及质量目标的到达程度时机：定期评审，必要时增加频次责任者：最高管理者1/16/2023976资源管理6.1资源的提供组织应确定并提供以下方面所需的资源：a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。质量管理体系要求1/16/2023986.2人力资源6.2.1总那么基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品要求符合性工作的人员应是能够胜任的。注：在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性。6.2.2能力、培训和意识组织应：a)确定从事影响产品要求符合性工作的人员所需的能力；b)适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；c)评价所采取措施的有效性；d)确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出奉献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录〔见〕。质量管理体系要求1/16/202399理解要点胜任—具备承担其职责的能力—教育培训技能经验人力资源管理的目的：1/16/2023100理解要点确定从事各项工作的人员所必要的能力培训或其他措施评价所采取措施的有效性使员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出奉献!人力资源管理的思路1/16/2023101理解要点如何对有效性进行评价？可分两个层次进行？对受训者个人在培训后的评价手段：业绩评价、技能考核、理解度考评对教育培训体系的评价培训实施前后的产品、过程、质量管理体系的改进状况等。1/16/20231026.3根底设施组织应确定、提供并维护为到达产品符合要求所需的根底设施。适用时，根底设施包括：建筑物、工作场所和相关的设施；过程设备〔硬件和软件〕；支持性效劳〔如运输、通讯或信息系统〕。6.4工作环境组织应确定和管理为到达产品符合要求所需的工作环境。注：术语“工作环境〞是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素，如噪音、温度、湿度、照明或天气等。质量管理体系要求1/16/2023103理解要点办公设施、厂房、仓储设施、水、电、汽过程设备〔软、硬件〕，工装，模具，工具运输、通讯或信息系统等确定需求提供设施维修、保养根底设施包括：1/16/2023104理解要点识别需求提供环境维护、监控工作环境：为到达产品符合要求所需的工作环境，包括：与人有关的因素，如：平安、健康、劳动防护、人体工效、社会影响、适宜的工作方法等〕与物有关的因素〔如：温度、湿度、照明、噪声、天气、振动、污染、卫生、洁净度、空气质量、区域布置的合理性〕工作环境可通过以下途径对产品符合性产生影响：通过对产品的作用，直接影响产品质量；通过对设备或工作者的作用，间接影响产品质量；通过对顾客的作用，直接影响效劳质量。1/16/20231057产品实现7.1产品实现的筹划组织应筹划和开发产品实现所需的过程。产品实现的筹划应与质量管理体系其他过程的要求相一致〔见4.1〕。在对产品实现进行筹划时，组织应确定以下方面的适当内容：a)产品的质量目标和要求；b)针对产品确定过程、文件和资源的需求；c)产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准那么；d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录〔见〕。筹划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、工程或合同的质量管理体系的过程〔包括产品实现过程〕和资源作出规定的文件可称之为质量方案。注2：组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。质量管理体系要求1/16/2023106理解要点输入:质量方针质量目标质量体系文件顾客的要求法律、法规要求输出:新产品：质量方案老产品： —流程图 —工艺标准 —采购标准 —检验标准筹划对特定产品、工程或合同的质量管理体系过程〔包括产品实现过程〕和资源作出规定的文件。产品实现的筹划1/16/20231077.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求确实定组织应确定：顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；顾客虽然没有明示，但规定用途或的预期用途所必需的要求；适用于产品的法律法规要求；组织认为必要的任何附加要求。注：交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务〔例如，维护效劳〕、附加效劳〔例如，回收或最终处置〕等。质量管理体系要求1/16/2023108理解要点确定要求评审签约执行效劳沟通Y终止N与顾客有关的过程1/16/2023109理解要点与产品有关的要求包括：1)顾客明确规定的要求。这些要求通常在招标书、合同、订单等文件中明确规定，或以口头订单的方式得到规定。2)顾客虽然没有明确规定，但规定的用途或预期的用途所必然要包含的要求。组织需要通过市场调研、顾客满意度测评等方式获取相应的信息，了解或预测顾客对产品的使用要求，识别顾客未明示的潜在要求。3)与产品有关的法律法规要求。包括适用于产品特性的与环境、平安、健康有关的法律、法规要求，如食品行业应遵守食品平安法和食品卫生标准、生产家电产品应符合电器平安标准。4)组织确定的任何附加要求。组织为了取得竞争优势或增强顾客满意，主动对产品提出更多或更高的要求，如作出免费送货上门、无条件更换的承诺。组织确定的任何附加要求往往出现在广告宣传中。1/16/20231107.2.2与产品有关的要求的评审组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺〔如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改〕之前进行，并应确保：a)产品要求已得到规定；b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决；c)组织有能力满足规定的要求。评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持〔见〕。假设顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。假设产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的；作为替代方法，可对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。质量管理体系要求1/16/2023111理解要点评审的目的：规定产品要求，确认口头要求解决分歧和矛盾确认组织的能力评审人：由掌握必要信息的人员实施评审变更要求时，需评审，并更改相关文件，通知相关人员1/16/2023112理解要点不应将与产品有关的要求的评审简单的视为“合同评审〞，因为合同要求只是与产品有关的要求中明示的局部，不应无视对其他三方面要求的评审。组织在向顾客作出提供产品的承诺之前就应进行评审，承诺的方式可包括：口头约定、签定合同和修订合同、提交投标文件、接受订单或接受订单修改、发布广告等。网上销售，组织可在产品目录或广揭发布前进行评审。1/16/20231137.2.3顾客沟通组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：产品信息；问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；顾客反响，包括顾客抱怨。质量管理体系要求1/16/2023114理解要点目的：建立一套与顾客沟通的体系，在合同签订前、签订中及签订后的所有阶段保持与顾客的沟通沟通的内容：售前：产品信息发布、市场信息调查售中：查询、合同或订单的处理、更改等售后：顾客反响，包括投诉、抱怨1/16/20231157.3设计和开发7.3.1设计和开发筹划组织应对产品的设计和开发进行筹划和控制。在进行设计和开发筹划时，组织应确定：a)设计和开发的阶段；b)适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c)设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随着设计和开发的进展，在适当时，筹划的输出应予以更新。注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和组织的具体情况，可单独或以任意组合的方式进行并记录。设计和开发：将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或标准的一组过程。质量管理体系要求1/16/2023116产品要求设计输入设计阶段1设计阶段2设计阶段N设计输出设计验证设计评审设计更改的控制设计确认设计筹划理解要点设计开发过程1/16/2023117理解要点设计和开发的筹划：确定设计阶段；确定评审、验证和确认活动；确定职责和权限；明确接口。1/16/2023118理解要点设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的：评审：评价结果满足要求的能力，识别任何问题并提出必要的措施。验证：确保输出满足输入的要求。确认：确保产品满足规定的使用要求或的预期用途的要求。尽管设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，但并不意味着必须单独进行这些活动，组织可以根据具体情况，采用单独或任意组合的方式进行并记录。1/16/2023119设计和开发输入应确定与产品要求有关的输入，并保持记录〔见〕。这些输入应包括：a)功能要求和性能要求；b)适用的法律法规要求；c)适用时，来源于以前类似设计的信息；d)设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。质量管理体系要求1/16/2023120理解要点应确定设计和开发输入，包括：确定功能和性能要求；适用的法律、法规要求；适用时，类似设计的信息；其他要求输入应形成记录应对输入的充分性和适宜性进行评审1/16/2023121设计和开发输出设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a)满足设计和开发输入的要求;b)给出采购、生产和效劳提供的适当信息；c)包含或引用产品接收准那么;d)规定对产品的平安和正常使用所必需的产品特性。注：生产和效劳提供的信息可能包括产品防护的细节。质量管理体系要求1/16/2023122理解要点设计和开发的输出的结果与方式，因行业、产品或效劳工程的不同而不同；应适合于对照输入进行验证；放行前应得到授权人的批准；设计和开发的输出结果需满足如下要求：满足输入要求，实现设计和开发活动的预期目的。给出后续的采购、生产和效劳提供过程的必要信息。其中也可以包括产品防护方面的具体要求，如电子元器件的防静电要求。包含或引用产品接收准那么规定对平安和正常使用所必需的产品特性1/16/2023123设计和开发评审应依据所筹划的安排〔见〕，在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审，以便：a)评价设计和开发的结果满足要求的能力；b)识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予保持〔见〕。评审：为确定主题事项到达规定目标的适宜性、充分性、有效性所进行的活动。质量管理体系要求1/16/2023124理解要点评审的目的和作用：a)评价设计和开发的结果满足要求的能力；b)识别任何问题并提出必要的措施。评审的对象：各阶段的设计结果。评审的时机：是在设计和开发筹划时确定的。可以根据需要在适宜的阶段进行，可以是一次或屡次。评审的方式：会议评审、专家评审、逐级审查、同行评审等。评审人员：与评审主题相关的有能力的人。可以是一个人，也可以是一个评审组，包括设计人员，生产效劳人员，外部专家参谋、顾客、供方等。应保存评审的记录以及所采取的措施的记录。1/16/20231257.3.5设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所筹划的安排〔见〕对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持〔见〕。验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定注1：“已验证〞一词用于说明相应的状态。注2：认定可包括下述活动，如：——变换方法进行计算；——将新设计标准与已证实的类似设计标准进行比较；——进行试验和演示；——文件发布前进行评审。质量管理体系要求1/16/2023126理解要点验证的目的和作用：确保输出满足输入的要求。验证的对象：设计输出(如文件、图纸、样本等)。验证的时机：是在设计和开发筹划时确定的。通常应在设计和开发的结果输出之前进行。验证的方式：因输入要求、具体产品、设计阶段的不同而不同。对设计和开发输出的评审是验证的方式之一，此外，还有：变换方法进行计算、实验、比较、演示、文件评审等。验证人员：通常是设计人员，需要时，也可有顾客。应保存验证的记录以及所采取的任何必要措施的记录。1/16/20231277.3.6设计和开发确认为确保产品能够满足规定的使用要求或的预期用途的要求，应依据所筹划的安排〔见〕对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持〔见〕。确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定注1：“已确认〞一词用于说明相应的状态。注2：确认所使用的条件可以是实际的或是模拟的。质量管理体系要求1/16/2023128理解要点确认的目的：确保产品满足规定的使用要求或的预期用途的要求。确认的对象：向顾客提供的产品或样品。确认的时机：是在设计和开发筹划时确定的。通常应在具有一定的使用功能的条件下或在设计和开发完成后，批量产品投产或效劳正式提供之前进行。(假设确认在产品交付前或效劳实施前不可行，可在适当阶段进行局部确认，而后再进行总体确认，如发电机组。)确认的方式：实验、鉴定会、展销会、试运行等。通常应在使用条件下进行，这种使用条件可以是真实的，也可以是模拟的。确认人员：通常需要顾客或能代表顾客的人员参与。确认的结果应形成记录。1/16/2023129理解要点设计评审、验证、确认之间的区别设计评审设计验证设计确认目的评价设计结果满足要求的能力，识别设计阶段存在的问题证实设计输出满足输入的要求证实产品满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求对象各阶段的设计结果设计输出(如文件、图纸、样本等)通常是向顾客提供的产品或样品时机在设计的适当阶段当形成设计输出时只要可行，应在产品交付或生产和实施之前方式会议、文件传阅等计算、试验、对比、文件发布前的评审试用、模拟等参与人员与该设计阶段有关的职能的代表实施设计活动的人员通常需要顾客或能代表顾客的人员参与1/16/20231307.3.7设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成局部和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持〔见〕。1/16/2023131理解要点“设计和开发更改〞指的是设计和开发输出(包括阶段性输出)正式批准后的更改。组织应识别设计和开发的更改，确保更改在受控下实施。对任何设计和开发的更改，组织都要进行适当的评审、验证、确认，评审、验证、确认的方式和程度取决于更改的性质和规模。设计和开发更改的评审应包括评价更改局部对产品其他组成局部和已经交付的产品可能造成的影响。更改在正式实施前应得到授权人的批准。应保存更改的评审结果和由此产生的任何必要措施的记录。1/16/20231327.4采购7.4.1采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准那么。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持〔见〕。7.4.2采购信息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a)产品、程序、过程和设备的批准要求：b)人员资格的要求；c)质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。7.4.3采购产品的验证组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟采用的验证安排和产品放行的方法作出规定。质量管理体系要求1/16/2023133组织所采购的产品的质量直接影响本组织最终产品的质量，因此采购过程必须予以控制.采购控制的范围：产品采购，包括原材料、零部件采购，某些外协加工，分包，外包效劳也可按此要求控制；采购控制的目的：确保采购的产品符合规定的采购要求有必要实施控制：提供产品的供方采购的产品为此理解要点1/16/2023134理解要点评价、选择适宜的供方确定和传递采购信息，实施采购验证所购买的产品/服务确定采购产品的重要程度制定评价、选择和重新评价的准则实施控制,必要时，再次评价7.4.17.4.27.4.37.4.1文件文件记录计划/合同记录记录采购过程1/16/2023135理解要点对供方的控制：对供方的控制类型和程度，取决于采购的产品对组织的产品实现过程及最终产品的影响程度，通常可将影响程度划分为假设干等级。应对供方的能力进行评价，并根据评价结果进行选择。应规定选择、评价和重新评价供方的准那么，准那么应规定评价的内容、要求〔定性或定量〕、方法和程序等〕。组织可以单独或组合使用以下方式对供方进行评价： 1)样品检验： 2)对供方以往的业绩进行评定： 3)对供方的情况进行书面调查； 4)对供方进行现场调查；5)对供方的质量管理体系进行第二方审核等。组织应保存评价的记录。应对供方进行必要的重新评价。1/16/2023136理解要点采购信息的控制目的：确保准确向供方表述需要采购什么样的产品。采购信息可以是：1)采购文件资料，如采购方案、采购合同或协议、采购清单等2)或口头采购要求采购信息通常包括：规格、型号、数量、交货期、交货地、技术要求或图纸等。适当时还包括：a)、b)、c)产品的批准要求—即对采购产品应接受的试验分析以及接收准那么或检验标准确实定。在传递给供方之前，应以适当方式对采购信息进行评审和批准，确保充分和适宜。1/16/2023137理解要点采购产品的验证目的：确定是否采购到了满足采购要求的产品；根据采购产品和效劳的重要性，确定适宜的验证方式和程度，一般可采用：检查、检验或测试、查验等；在采购活动实施时，要明确采购产品的验证方法；当验证需要在供方现场进行时，应在合同或订单中明确规定。采购产品的验证活动的安排通常应在筹划产品实现(7.1)时确定。1/16/20231387.5生产和效劳提供7.5.1生产和效劳提供的控制组织应筹划并在受控条件下进行生产和效劳提供。适用时，受控条件应包括：获得表述产品特性的信息；必要时，获得作业指导书；使用适宜的设备；获得和使用监视和测量设备；实施监视和测量；实施产品放行、交付和交付后活动。质量管理体系要求1/16/2023139理解要点生产和效劳提供直接影响产品或效劳的质量，因此应使组织的生产和效劳提供全过程受控：获得产品信息，如：产品技术标准、图纸、效劳标准等必要时，获得作业指导书，如：操作规程、工艺标准等使用适宜的设备：功能、性能、运行状况满足生产/效劳要求获得和使用监视和测量设备：如热处理过程中配备热电偶实施监视和测量：验证是否符合产品标准、工艺标准控制产品的放行〔转序〕、交付和按规定〔合同、法律、公开承诺〕提供的售后效劳1/16/20231407.5.2生产和效劳提供过程确实认当生产和效劳提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或效劳交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。确认应证实这些过程实现所筹划的结果的能力。组织应对这些过程作出安排，适用时包括：a)为过程的评审和批准所规定的准那么；b)设备的认可和人员资格的鉴定；c)特定的方法和程序的使用；d)记录的要求〔见〕；e)再确认。质量管理体系要求1/16/2023141理解要点需确认的过程(即特殊过程)--输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或效劳已交付以后才显现的过程。如：电路板波峰焊的焊接过程、建筑业浇注混凝土框架或楼板的浇注过程、宾馆前台接待顾客入住的效劳过程等确认应证实这些过程实现所筹划的结果的能力规定确认准那么：如确认的方法、确认人员、过程结果应到达的质量要求、对过程结果的判定方法等使用鉴定合格的设备、人员规定并执行特定的方法和程序〔如作业指导书〕必要的记录当设备、人员或方法发生变化时，再确认1/16/20231427.5.3标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录〔见〕。注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。质量管理体系要求1/16/2023143理解要点标识包括：产品的标识、监视和测量状态的标识、产品的追溯性标识产品的标识通常包括：名称、型号、牌号、等级等监视和测量状态的标识通常包括：待检、已检待定、合格和不合格等追溯性标识：应有唯一标识，如编号、批号.应记录必要信息，如：时间、人员、设备、来源、去向等识别和标识的方法：编号、条形码、标签、标牌、铭牌、记录、标记、印章、颜色、区域等在某些行业可以有技术状态管理来保持标识和可追溯性：如设计图纸的图号的变更三类标识的区别：产品标识和可追溯性标识不是必须的，监视和测量状态的标识是必须的标识的范围：产品实现的全过程1/16/20231447.5.4顾客财产组织应保护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一局部的顾客财产。如果顾客财产发生丧失、损坏或发现不适用的情况，组织应向顾客报告，并保持记录〔见〕。注：顾客财产可包括知识产权和个人信息。质量管理体系要求1/16/2023145理解要点顾客财产可包括顾客提供的：原材料、零部件设备、模具、包装知识产权〔图纸、技术、商业机密、单证〕个人信息(如个人的根本信息、财产、身体状况、家庭信息等)识别、验证、保护和维护出现问题报告顾客，并记录1/16/2023146产品防护组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成局部。质量管理体系要求1/16/2023147理解要点产品防护的目的：保持产品的符合性产品防护的范围：从内部产品实现过程至交付到顾客预定的地点期间的所有过程包括最终产品、中间产品、产品零部件或产品的组成局部防护可以(适用时)包括：标识：警示性，如易碎、易燃易爆、防止雨淋等搬运：使用适当方法、工具，培训人员，必要时制定作业指导书包装：针对产品特性和顾客要求，采用适宜的包装材料和方法贮存：适宜环境，保存期，出入手续保护：防火、防爆、防盗、防潮、防腐蚀、保鲜等1/16/20231487.6监视和测量设备的控制组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。为确保结果有效，必要时，测量设备应：a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和〔或〕检定〔验证〕。当不存在上述标准时，应记录校准或检定〔验证〕的依据〔见〕;b)必要时进行调整或再调整；c)具有标识，以确定其校准状态；d)防止可能使测量结果失效的调整；e)在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；

质量管理体系要求1/16/2023149此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和检定〔验证〕结果的记录应予保持〔见〕。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。注：确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括验证和保持其适用性的配置管理。质量管理体系要求1/16/2023150理解要点监视和测量设备的范围既包括针对产品特性的，也包括针对生产和效劳提供过程的监视和测量设备。既包括监视设备也包括测量设备：监视设备：得出的可能是非量化的结论，如问卷调查表，摄像监视器、红外防盗报警器、烟感火灾报警。测量设备：得出的往往是量化的结论，如压力表、天平等既包括硬件设备，也包括软件。如：制造业使用的仪器、仪表、检测设备、实验设备、量具、比较标准、测试软件等。对于非制造业，可能是：调查问卷、调查表、统计报告等无论是购置、租借、自制或顾客提供。1/16/2023151理解要点监视和测量设备管理上的区别：测量设备可以进行校准和(或)检定，监视设备可以予以确认而不一定校准测量设备的控制要求：使用前