政府规制的理论与实践6自然垄断和经济性规制

政府规制

6自然垄断和经济性规制1、由7.23动车事故：铁路的特征2、自然垄断行业的特征3、解决自然垄断的三种方式4、公有企业5、特许经营权招投标6、经济性规制7、我国自然垄断行业的特征什么是垄断？孟子“必求垄断而登之.以左右望而网市利”一个企业是市场上的唯一卖家，且市场上没有其他替代品供选择。（钻石恒久远，一颗永流传）钻石与其他宝石的区别垄断的根本原因是什么？市场进入障碍垄断垄断的基本原因是进入障碍，类型：

1、资源垄断：关键资源由一家企业拥有（美国铝业公司），南非德比尔钻石公司（80%）

2、政府创造的垄断：

赋予企业专利权等，形成市场垄断。（可口可乐）

行政垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利，东印度公司。

3、自然垄断：一个生产者比大量生产者更有效率。

4、行动垄断：市场策略的垄断行为自然垄断市场垄断政府创造的垄断行动垄断垄断的利润是一种社会代价吗？垄断利润和政府税收垄断与创新保护垄断者的限制：生产与销售是否有合理的垄断什么是经济性规制？自然垄断三种解决方式经济性规制的工具目标、工具动车之殇

2011年7月23日20时34分，北京开往福州的D301动车组行至温州方向双屿路段下岙路与杭州开往福州D3115动车组发生追尾，导致后车四节车厢从桥上坠下。造成脱轨，悲剧突然降临，带走了近40个生命，留下了200名伤员。中国高速铁路第一次发生重大伤亡事故全球高速铁路继1998年6月3日艾雪德列车出轨事故之后发生的第二起重大伤亡事故。艾雪德列车出轨事故是1998年6月3日发生于德国下萨克森州策勒区艾雪德村落附近的严重铁路事故，造成101人死亡，88人受伤，也是德国境内伤亡最惨重的铁路事故，事故原因起于一个设计不良的车轮。2005年，4月25日，日本旅客铁道公司福知山线列车脱轨，撞到9层公寓，107人死亡。事故发生后，搜救行动是否过早结束、恢复通车是否过急、堕地的后车车头被迅速掩埋、官方控制媒体和司法系统以及越早签订赔偿协议得到更多赔偿等问题使中国铁道部遭到了中国社会各界的质疑。事故发生前，中国经历了六次铁路大提速，中国高速铁路也经历了十年的发展，从而拥有了全世界最大规模以及最高运营速度的高速铁路网。然而跨越式的发展也带来了诸多问题，比如票价升高、低票价车次减少、级别较低的车站消失导致居民出行不便等，而不断提高的火车运营速度也引起了一些人士的忧虑。2011年2月，力主推动中国高速铁路发展的中华人民共和国铁道部部长刘志军因“涉嫌严重违纪”而被免去铁道部党组书记、铁道部部长的职务。盛光祖接任铁道部党组书记、部长职务。他强调铁路建设不能过度超前，高速铁路降低速度、降低票价。为什么人们关注火车事故，远甚于汽车事故？讨论：铁路的特征是什么？铁路具有自然垄断的特点

（一）铁路运输的网络特性一体化的运行网络，高度化的集中调度，按照事先制定的线路运行，是铁路运输的特点。衡量这些产业网络作用的最佳指标是网络上的流量(交通、电力、通讯信号等)。（二）铁路资产具有沉淀性与专用性

铁路产业依赖铁路网络为整个市场提供产品和服务，因此企业在经营铁路运输时，需要投入大量的资金进行基础产业网络的建设，这些产业网络形成了大规模的固定资本，它们折旧时间长，变现能力差，从而导致了整个铁路产业大量的资本沉淀。一旦投入也就很难收回，所形成的企业资产也难以改为其它用途。（三）铁路运输规模经济和范围经济的特点

随着运量的增加，铁路的固定成本会被均匀分摊，所以，铁路增加运输，成本增加很小，平均成本不断下降，，而网络流量越多，边际成本越小。当长期平均总成本随着产量的增加而降低时，规模经济就出现了。铁路运输不仅仅经营客运，还经营货物运输，有着范围经济的特点。（四）铁路运输的重要性

铁路、供水、电力、煤气、热力供应、电信等自然垄断行业，它们所提供的产品都是人们的日常生活必须的商品或服务，自然垄断行业通过它们的产业网络，将这些服务或商品运送到千家万户，以满足人们的需求，保持社会的稳定。事故引发的争论：很多学者认为，此次事故和中国铁道部长期以来的政企不分，政监不分的管理格局脱不了干系。铁路作为自然垄断行业的代表，是政府规制的一个重要行业。如何从政府规制的角度来分析动车追尾事故，如何解释我国铁路的规制现状？铁路运输业作为国民经济的基础行业。具有战略性地位。纵观政府规制的历史，铁路曾经是第一个引入政府规制的行业。而直到现在，铁路的规制及其改革一直是政府经济性规制的重点。铁路有多重要中华民国的成立保路运动辛亥革命美国铁路的兼并潮（收购平行线路）摩根财团华尔街的兴起铁路融资的集中化铁路的建设和管理方式是现代各国政府政治制度和公共政策发展中的关键一步什么是经济性规制？经济性规制与社会性规制、反垄断的区别目标、工具、规制过程规制机构自然垄断解决方式？经济性规制的工具什么是经济性规制？政府的行政机构通过法律授权，通过制定法规、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理方式对社会经济个体在价格、产量、进入和退出等方面的决策进行限制。目的是增进公共利益或合法的私人利益，并使之避免或减少有个体经济决策（生产、销售及价格行为）带来的损害。为什么要经济性规制？自然垄断行业信息不对称：当市场存在信息不对称时，即使在竞争性经济中仍然可能无法实现帕累托效率的最有资源配置。在银行、证券、保险等金融业以及大部分运输业这类由多个企业构成的产业中，消费者往往无法拥有充分的信息在企业提供的多种产品和服务中做出对自己最有利的选择，而且一旦由于竞争使一些企业发生倒闭，则会危及消费者的资产安全。自然垄断行业如果一种产品的生产（或服务的提供）由一个厂商完成而成本最小，该产业就是自然垄断产业。严谨些讲，自然垄断是指由于存在资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使得提供一种产品（或服务）的厂商或联合起来提供多数产品（或服务）的厂商形成一家或极少数几家厂商进行生产的效率更高，我们把这种由于技术原因或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断称为自然垄断。自然垄断认识的演进

对自然垄断的认识经历了一个不断深化的过程。1848：约翰•斯图尔特•米尔（JohnStuartMill）伦敦的煤气、自来水由一家煤气公司和一家自来水公司垄断经营，而不是像当时那样由许多家企业竞争性经营，就会取得巨大的劳动经济性。如果由一家企业经营特定的公共设施，按照当时的利润率定价就可以大大降低收费价格。1887年，亨利•卡特•亚当斯（HenryCarterAdams）在《政府与产业行为的关系》一文中讨论了自然垄断问题。他把产业按照不变的规模效益、下降的规模效益和上升的规模效益分为三种类型，他认为，对第一、二种产业可以运用市场竞争机制，但对于规模效益递增的产业应该实行政府管制。政府规制，维护大规模生产优势，保护消费者免受垄断企业滥用垄断力量而造成损害的重要手段自然垄断概念的延伸1、规模经济效益。

规模经济是指随着生产规模的扩大，产品和服务的平均成本出现下降的现象，从而一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务。2、范围经济效益。范围经济是指由于生产产品种类的增加，同时生产多种产品的平均成本低于进行单独生产的平均成本的趋势。这种情况下只生产一种产品的企业的定价就会高于同时生产多种产品的企业从而出现亏损进而退出市场，形成垄断。纵向一体化的统一利益和对多种用户提供多种服务的复合供给利益。发电输电供电市内电话和长途电话自然垄断概念的延伸3、成本劣加性假设在某个行业中有X种不同产品，Y个生产厂商，其中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是成本劣加性的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。自然垄断的三个技术特征

一、提供服务时形成网络系统电话产业就有将本地区所有固定电话都以电话线连接起来的网络组织。这种网络的规模越大，越需要庞大的固定资本投资。与此同时，规模越大，需求量越多，固定成本可以分摊到更多的用户上，因而达到规模经济效益。第二、这些产业能收到生产与分配的纵向统一利益和对多种用户提供多种服务的复合供给利益，也就是范围经济效益。这些产业追加新的产品和服务进行联合生产要比单独生产的成本低，即成本劣加性。规模经济效益和范围经济效益合起来成为新企业进入该行业的主要阻碍因素。

第三、自然垄断的固定成本投入巨大，较大的沉淀成本。一方面，这些行业的固定资本由于投资额非常巨大，使新企业进入徒增困难；另一方面，这些巨大的固定成本由于折旧需要很长时间，又很难用于其他用途，因此是很大的沉淀成本。自然垄断和经济性规制自然垄断问题：分配效率和生产效率的冲突从生产效率（规模经济和范围经济）、资源配置效率（沉淀成本）讲，一家企业生产的成本低于多家企业同时生产。但是，如果市场上该行业只有一家企业，则企业家的逐利性会使其倾向于使定价高于成本，从而损害消费者利益。怎么解决这个问题？解决自然垄断的三种方式一是国家所有，即建立公有企业；二是对企业进行控制，即规制；三是对拥有特许经营权的企业的价格按成本基础进行控制。方法一：国有化公有化经营公有化经营就是由政府所有的企业去生产经营自然垄断产品，这是解决自然垄断问题的一个方法。在公元前2世纪中国秦朝，食盐和铁由政府垄断生产经营，古罗马帝国拥有马戏、武器之类的公有企业。邮政服务在美国等发达国家由政府经营，在有些国家，彩票和白酒采用国有化经营。可见公有化经营由来已久，到目前依然存在。禁榷(jìnquè)“榷”的意思为独木桥，意即酒类的生产与经营只能只官府专卖，民间不得经营。禁榷制度是指政府掌握某些商品的专卖权，私人不得随意进行买卖的政策。例如盐、铁、药等。汉武帝为了增加政府的财政收入，将盐、铁等希缺品、紧俏品的经营权收归“国有”，实行政府垄断经营，由政府设置专门的机构进行专卖。盐官营的办法是：民制、官收、官运、官销。募民自备生产费用煮盐，政府提供主要的生产工具牢盆（煮盐用的大铁锅）以间接控制其生产，产品由官府收购。铁的官营官府控制更紧，包括直接组织开矿冶炼，铸造器物及销售，即控制了生产和流通的全过程。民间私自煮盐和铸铁会受“釱左趾，没入其器物”的处罚。除盐铁之外，汉武帝的专卖制度还涉及酒类。禁榷(jìnquè)的优缺点禁榷制度增加国家财政收入，平准物价，改进与推广先进技术方面起了积极作用，但抑制了商业的繁荣与发展，这些产业具有政府垄断经营的共有弊病，成本高企，生产率低下，如不少铁器质量低劣，规格不合要求，价格昂贵，还有强迫人民购买及强征人民作役的弊病。盐业专营和盐引

盐业专卖就是国家实行垄断经营。这种做法始于春秋时的齐国，始作俑者是管仲汉武帝想增强国力征服匈奴，于是采用大盐商东郭威阳的意见，从元狩四年（公元前118年）起在全国实行盐业官卖制度。在产盐的28郡和36县设置盐官（均由原来的盐商担任），招募百姓由政府提供“牢盆”（煎盐之锅）等工具制盐，成品盐由政府定价收购、设官贩运，实行专卖。唐肃宗宝应六年，盐业进行了“改革”，政府把生产和零售权都交给商人，政府只控制批发这一环节。宋代之后又逐渐形成了“盐引制”，即商人花钱购买盐引。盐引是历史最为悠久的“复杂货币”，它一身兼具“债”与“仓单”的所有性质与相关的“交易”特征。盐引有价，因为盐业的买卖与运输，都不能没有盐引。盐引的用法关键在于如果商户合法贩盐，就必须先向官府购得盐引。

到了明代，由于边关缺粮，执行“开中法--盐引代币”∶盐商们需要送运粮食到边关，再从各个封疆大吏的手中换取他们手中的盐引。到指定盐场支盐和贩运盐斤。明政府通过这一办法的实施，既解决了北方边镇军饷，又收到了盐税，而山西商人也因此而兴起。从盐引到走西口的晋商

清兵侵入中原后，蒙古地区归入清王朝统治。山西商人进入外蒙古草原贸易，松辽平原和内外蒙古草原，成为山西商人贩运贸易的新市场。当时，蒙汉贸易必须经过张家口和杀虎口（后改归化城），俗称东口和西口。山西商人作为政府推行财政政策和军协饷供应的工具，提供边镇军队粮、布饷需，换取盐引。从盐引到徽商徽州，今安徽省黄山市，宣城市绩溪县，江西婺源县，徽州六县指歙县、黟县、休宁、绩溪、婺源（1949建国后，被划入江西）、祁门。

《晋书》载，徽州人好“离别”，常出外经商。齐梁时，休宁人曹老常往来于江湖间，从事贾贩。唐宋时期，徽州除竹、木、瓷土和生漆等土产的运销外，商品茶和歙砚、徽墨、澄心堂纸、汪伯立笔等文房四宝产品的问世，更加推动了徽商的发展。唐代，祁门茶市十分兴盛。宋代，徽纸已远销四川。南宋开始出现拥有巨资的徽商。朱熹的外祖父祝确经营的商店、客栈占徽州府（歙县）的一半，人称“祝半州”。明朝成化年间，徽商相继打入盐业领域，一向以经营盐业为主的山西、陕西商人集团受到严重打击，于是徽商以经营盐业为中心，雄飞于中国商界淘宝停止售盐2013年2月20日，淘宝发出通知，要求所有网店停止销售“食用盐”，而京东、当当等电商上也已经找不到食用盐售卖。

淘宝方面称盐务管理局通告，根据国务院《盐业管理条例》、《食盐加碘消除碘缺乏危害管理条例》等相关法律法规，销售盐需要《食盐零售许可证》，并由当地和省盐业主管机构进行统一管理。因无服务资质及交易资质，故淘宝网不允许发布和出售盐。

专家解释，网上销售食用盐涉嫌违法，而且会打破异地卖盐的规定，我国食盐碘含量分为高中低三个档次，各省根据自己的需要选择碘含量，异地买盐会造成补碘过量或过低的情况出现。

英国的国有企业英国自然垄断行业的国有化可以追溯到20世纪初。伦敦港务局是英国自然垄断行业中最早的现代公有化企业。1920和30年代，英国广播公司、中央电力局、伦敦客运运输局等国有企业相继成立。1940年代中期到1960年代，英国兴起了国有化的浪潮。民用航空、电报电话、邮政、铁路、电力、城市交通、供水供气等行业都国有化了，并相继成立了英国欧洲航空公司、英国铁路局、英国机场管理局、英国港务局、国家货运公司、国家公共汽车公司、英格兰运输局、英国电力总局和英国煤气公司等国有垄断企业。总之，在第二次世界大战前后，英国工党的政治家们都大力创建国有企业，把它看做几乎是利他的事业。国有经济的发展在20世纪30-40年代，国有企业制度有效性的思想基础逐步得到西方国家的确认，即：国有企业可以被用于完成那些单纯追求经济目标的私有企业所无法实现的政治经济目标。这种对国有企业目标的认识，在随后的几十年中，被很多学者视做分析国有企业行为的起点。进入1970年代特别是1980年代以后，国有企业在世界范围内普遍表现出的低效率，致使人们对国有企业目标实施的有效性产生了质疑，有观点认为，将经济目标与非经济目标捆绑在一起作为国有企业的使命和目标，是导致国有企业低效率的根源。有学者主张，国有企业应该像私有企业那样追求经济目标和开展经济活动，变更产权属性，避免国有企业的低绩效现象。国有企业的双重特性：公共性和企业性一、处于政府所有与管理下，具有与政府一般活动近似的性质；“公共性”二、由于它需要通过提供商品和服务，确保一定的收入，并在经营管理方面具有一定的自主性，有努力提高企业内部效率的义务，在这一意义上它又具有与私有企业相近的性质，“企业性”在国有企业的身后，人们总是可以同时看到两股力量：一股是非经济的、出于政治或意识形态考虑的力量，另一股是经济的、出于实用主义考虑的力量我国建国后的公私合营一、个别企业的公私合营，是在私营企业中增加公股，国家派驻干部（公方代表）负责企业的经营管理。由此引起企业生产关系在多方面发生深刻变化：①企业由资本家所有变为公私共有。②资本家开始丧失企业经营管理权。③企业盈利按“四马分肥”原则分配。二、1956年初，全国范围出现社会主义改造高潮，资本主义工商业实现了全行业公私合营。生产资料由国家统一调配使用，资本家除定息外，不再以资本家身份行使职权，并在劳动中逐步改造为自食其力的劳动者。公私合营企业最后转变为社会主义全民所有制为什么东来顺的肉不嫩了？

东来顺是北京城里一家有150年历史的老字号饭馆，它以涮羊肉出名。1955年，东来顺搞了公私合营，改名为民族饭庄，从此它的羊肉再也涮不出原来的鲜美味道了。民间因此有人调侃说：“资本主义的羊肉经社会主义改造后，就不好吃了。”这些言论传到了毛泽东的耳朵里。

陈云对这一现象也早已观察到了，自从公私合营之后，很多老字号的质量明显下滑，除了东来顺的羊肉，常常被群众议论的还有全聚德的烤鸭。陈云专门针对东来顺羊肉和全聚德烤鸭去作了调研。所以，当毛泽东向他提问时，他当即给出了回答。

东来顺的问题是“我们轻易地改变了它的规矩。东来顺原先只用35-42斤的小尾巴羊，这种羊，肉相当嫩。我们现在山羊也给它，老绵羊也给它，冻羊肉也给它，涮羊肉怎么能好吃？羊肉价钱原来一斤是一块两毛八，合营以后要它和一般铺子一样，统统减到一块零八，说是为人民服务。这样它就把那些本来不该拿来做涮羊肉的也拿来用了，于是羊肉就老了。本来一个人一天切30斤羊肉，切得很薄，合营后要求提高劳动效率，规定每天切50斤，结果只好切得厚一些。”

国有企业的管理特征国有企业在管理上同私有企业不一样。对于私有企业，经营管理人员以企业的利润最大化为目标，私有企业的管理者受人力资本市场和资本市场的约束，如果私有企业的管理者取得了良好的业绩，他的声誉会提高，个人价值会提高；如果他的业绩差，就会有被解雇的危险。国有企业一般以社会福利最大化为目标。而国有企业的管理者受政治影响比较大，国有企业则没有这样的惩罚机制。一般而言，国有企业的管理者在追求个人利益时有更大的自由。根据佩尔兹曼模型，国有企业管理者往往利用价格工具获得个人政治利益的最大化：国有企业管理者很多时候倾向于将价格定在利润最大化价格之下。对于国有企业来说，产品或者服务的价格太高，选民会抱怨，就会失去选民的政治支持；价格太低，企业亏损，选民要纳税补贴，也会失去选民的政治支持。所以，国有企业相对私有企业而言，企业的产品定价偏低一些;资本主义的原罪是，有福时并不一定为大家共享；社会主义的先天美德是，有难时大家一定同当。

——W·邱吉尔

近代以来我国的企业和国有企业

官督民办

官办

民办

公私合营

国有和集体所有

民营化

国进民退官督民办招商局李鸿章和盛宣怀招商局集团是国家驻港大型企业集团，拥有总资产3,416亿元，管理总资产2.96万亿元。2011年母公司净利润138.21亿元，在各央企中排名列第8位。招商局是中央直接管理的国有企业，亦为香港四大中资企业之一。

招商局是中国民族工商业的先驱，创立于1872年晚清洋务运动时期。130余年来，曾组建了中国近代第一支商船队，开办了中国第一家银行、第一家保险公司等，开创了中国近代民族航运业和其它许多近代经济领域，在中国近现代经济史和社会发展史上具有重要地位。1978年，招商局独资开发了在海内外产生广泛影响的中国第一个对外开放的工业区——蛇口工业区，并相继创办了中国第一家商业股份制银行——招商银行，中国第一家企业股份制保险公司——平安保险公司等，为中国改革开放事业探索提供了有益的经验。

目前，招商局业务主要集中于交通运输及相关基础设施建设、经营与服务(港口、公路、能源运输及物流)、金融投资与管理、房地产开发与经营等三大核心产业。

买办：跨国企业的中方高级经理人、官买办买办是近代中国最具有企业家精神的人群。招商局的三个元老：唐廷枢徐润郑观应中国最早的企业家官办文人盛宣怀（第一个电报网和局，第一家银行中国通商银行，亚洲最大的汉冶萍煤铁厂矿公司、督办铁路、创建天津大学、交通大学，1911年铁路国有化引发四川保路运动导致辛亥革命）买办商人郑观应（曾充当英商宝顺洋行、太古轮船公司买办，后在上海机器织布局、上海电报局、轮船招商局、汉阳铁厂和商办粤汉铁路公司等担任高级职务，主要着作《盛世危言》）民间商人荣宗敬、荣德生兄弟（面粉大王棉纱大王）士绅商人张謇张謇16岁中秀才，从军赴朝，袁世凯的老师，对朝强硬，获得赏识26年后41岁终得状元状元之路的时间长，后台要到副总理1894年，刚中状元，“慈禧回宫”，状元又如何？一品大员又如何？还是匍匐在地任人驱使。“愿为小民尽稍有知见之心，不愿厕贵人更不值计较之气；愿成一分一毫有用之事，不愿居八命九命可耻之官”弃官从商办大生纱厂（天地之大德曰生《易经》）南通新城1905年，张謇与马相伯在吴淞创办了复旦公学，这就是复旦大学的前身。状元下海中国商人的政治抱负和商业伦理经商是器，而不是根本。商人如此考虑，政府也如此将商业工具化。方法二：特许经营权竞标

特许经营权竞标，就是将自然垄断产业的生产经营权，给予产品定价最低的竞标者，当然，产品的质量是必须符合规定的。因为垄断企业倾向于提高产品的价格，所以把竞争引入自然垄断产业是一个很好的控制价格过高的办法。在竞标阶段，企业之间的充分竞争，可以使最低的产品价格、最有效率的企业产生。特许经营权竞标的优势在于：不要求政府设立专门的规制机构，政府也不用过多的了解该产业的市场信息。54英国式拍卖（又称增价拍卖）。当一个标的物，如明清红木家具或者某地的石油开采权出售时，拍卖程序如下：拍卖主持人宣布一个标价，投标者（意向购买者）通过示意他是否愿意在这一个价格上购买对此作出反应，假如至少有两个活跃的投标人（如果一个投标者愿意在现行标价下购买，他就是活跃的），拍卖主持人将提高标价，直至只剩下一位活跃的投标者。最后剩下的投标者将得到这一物品，所支付的价格是最后的标价。55特许经营权投标是通过拍卖的形式将特许经营权给予最低价格提供服务的投标者。假如拍卖主持人开出一个较高的标价，只要有两个或者更多的投标者，拍卖主持人就不断地降低标价。当价格下降到仅剩余一位投标者时，特许经营权就授予这位投标者。中标者为提供服务而收取的价格等于最后的标价。56如果在投标阶段有比较充分的竞争，那么价格有望达到平均成本水平，效率最高的企业将得到特许经营权，同时也只能得到正常利润。而且由于特许经营权通常设有规定期限，在潜在竞争压力下，获得特许经营权的企业为了防止在下一经营期限中丧失经营权，只能不断降低成本，提高质量和效率。特许经营权投标制是用“为市场的竞争（CompetitionforMarket）”替代“市场内的竞争（CompetitioninMarket）”57特许经营权的优点能达到与规制同样的结果，而且成本更低，因为它仅需要较少的信息而且不必设立规制机构。另外，特许经营权的获得者由于能够保留全部利润，会主动想方设法利用资源和新技术，降低成本，从而避免公平收益率规制可能导致的过度投资的激励。58特许经营权投标理论在城市公用事业中的应用

20世纪70年代至80年代起，世界各国政府在对城市公用事业进行市场化改革过程中，特许经营权作为一种重要的运营模式引入其中，不仅减少了政府对公用事业的直接财政投入，避免了政府的债务风险，而且提高了公用事业的建设速度和运营效率。59城市公用事业特许经营权投标特点：第一，在选择投资者或经营者的阶段就引入竞争机制，通过第三方的中介进行公开拍卖选择优胜者；第二，政府授权或通过公用事业投资公司授权，需要双方置信承诺，不仅有市场竞争的程序，也有政府授权的程序第三，通过激励性合约来规范双方的权利和责任，约束双方签约后的行为。60北京地铁的特许经营模式

2009年9月28日国内第一次采用特许经营模式运营的地铁线路——北京地铁四号线正式开通，这条线将享受不到政府的财政补贴，30年内完全“自负盈亏”。

四号线是一条引入社会资本投资建设并引入社会运营商运营的轨道线路，同时也是国内第一条以公私合营模式（PPP）建设的地铁线路。PPP即政府、社会、公司共同投资模式。根据京港地铁和北京市政府协议，四号线工程分为A、B两个部分，总投资153亿元，其中70%由北京市政府出资，30%由特许经营公司出资。A部分主要包括车站、区间土建及轨道铺设，投资107亿元，由北京市政府筹资建设并拥有产权。B部分主要包括车辆、通信设施等机电设备购置及安装，总投资约46亿元。京港地铁获得的是B部分。61

2005年2月，北京市基础设施投资有限公司、北京首创集团公司和香港地铁公司签署了北京市地铁四号线特许经营项目三方合作经营协议，共同出资组建PPP模式的公司——北京京港地铁有限公司（期限30年）。京港地铁公司总投资为46亿元，注册资本15亿元，其中香港地铁公司和北京首创集团公司各占49%股份，北京市基础设施投资有限公司占2%股份。

北京市政府正式授予京港地铁有限公司建设、投资运营四号线的特许权，由其负责车辆、信号、通信等主要设备的投资建设任务，并在30年的特许经营期内负责运营和管理。运营期满后，京港地铁将项目设施无偿地移交给北京市政府。北京市2009年共拨款15.2亿元补贴北京地铁公司，但京港地铁需要“自负盈亏”。62特许经营权招投标的问题1、投标阶段竞争不足2、沉淀成本问题3、服务质量和价格的信息搜集63水务企业的高溢价收购和水价上涨自来水水质标准和瓶装水标准地方政府的甩包袱获取资金听证会不健全政企同盟64方法三：经济性规制为了实现分配效率，则必须有多个企业来参与竞争以使价格降低至边际成本，但这样又会由于企业过多而导致生产上的无效率。因此，当某个行业的市场是自然垄断时，为了达到生产效率和分配效率的平衡，需要政府的介入和干预。政府干预一方面通过进入限制等手段形成和维持垄断以达到最优生产效率；另一方面，通过价格规制和其他手段来防止垄断下的企业在自由决策是所产生的不良经济后果，从而达到分配效率的最优。经济性规制目的由于维持垄断可以达到最优生产效率，因此要通过进入限制等手段形成和维持垄断。同时，通过价格规制和其他手段来防止垄断下的企业在自由决策是所产生的不良经济后果，从而达到分配效率的最优。三者比较特许经营权竞标、政府规制、国有化经营三者，可以分别代表政府和企业的三种关系，特许经营权竞标是最市场化的一种，企业的自由度最高，而政府对企业的规制则是一种政府对企业的中度介入，而国有化经营则表示了企业完全介入微观经济层面的管理。1980年代以后随着世界范围的放松规制和激励性规制的兴起，特许经营权竞标逐渐被当做一种激励性机制和放松规制的手段。经济性规制的对象具有自然垄断，以及信息不对称的领域，例如运输领域的铁路和民航，电力、自来水、燃气、电信行业等。基础设施由公共设施、公共工程以及交通部门组成。其中，公共设施包括电力，燃气，电信，自来水、环境卫生设施和排污系统，固体废弃物收集系统和处理系统。公共工程包括公路、大坝和灌溉及排水用的渠道工程。交通部门包括铁路，城市交通，港口，水运和机场。公用事业是指受公共利益影响的产业及其活动，包括为社会提供天然气、人工煤气、热力、洁净水、电力、垃圾处理和公共交通灯产品和服务的产业。垄断行业网络传输系统成本弱增性沉淀成本替代品竞争自然垄断程度电力（发电）无中中中电力（配送）强强弱强城市天然气（生产）无中中中城市天然气（配送）强强中强中热力供应强中弱强中城市供水强强强强邮政强弱中电信（本地）强强中强电信（长途）中小弱中中铁路运输中强强强中航空运输中中弱强中城市出租汽车无小弱强弱我国垄断行业目前我国的自然垄断行业，主要集中在具有网络系统特征的基础产业和公共事业，如电力，铁路，城市自来水等。与西方发达国家性比，我国市场化发育程度还不充分，垄断存在的范围要比西方国家广泛。有学者分析认为，我国目前带有自然垄断性的行业，主要包括：1、电力；2、电信；3、铁路；4、民航；5、高速公路；6、水运港口设施；7、邮政；8、天然气生产和管道运输；9、城市自来水；10、城市燃气供给；11、城市居民供热；12、城市排污。具体的行业情况，以及行业的主管部门、企业构成等。行业行业主管部门（规制机构）企业构成市场结构垄断企业的市场份额铁路铁道部北京、上海、郑州、南昌、兰州、沈阳、柳州等铁路分局和广铁集团、其他地方合资铁路公司各铁路分局在各自辖区内独家垄断民航民航总局运输：国航、东航、南航三大集团，若干家地方航空公司航材：中国航空器材公司油料：中国航空油料公司、华南蓝天航油公司运输市场：寡头企业垄断航材、油料市场则是独家垄断国航、南航、东航、海航、深航五大航空公司占有国内民航运输近90%市场份额电力能源部（1998）电力工业部（1993）国家经贸委电力司（1998）国家电力监管委员会（2002）发电：5大发电集团、6大中央企业、地方国有发电公司、国家电网所属电厂、众多民营发电企业输配电：国家电网公司、南方电网公司、内蒙古电力集团售电：国家电网公司、南方电网公司、西藏电力公司、新疆生产建设兵团、地方水电等若干企业发电：垄断竞争输配电：不对称双寡头垄断售电：寡头垄断发电：2008年5大发电集团装机容量约占全国总装机容量的44.90%供电：2008年国家电网公司、南方电网公司所属供电企业分别占全国供电企业的69.4%、12.6%电信邮电部（1998年前）信息产业部（1998年后）工业与信息化部（2008年后）1999-2008年：市话：电信、网通、铁通长途：电信、网通、联通IP电话：电信、网通、联通、铁通、移动移动：移动、联通、电信（小灵通）2008年后：电信、联通、移动三大全业务企业1999-2008年：市话业务由电信和网通分别在南北地区独家垄断：长途和IP业务属于垄断竞争；移动市场属于双寡头垄断、增值和数据业务属于垄断竞争2008年后：电信市场结构为全业务企业寡头垄断移动市场：2001年移动公司与联通公司的市场份额分别为78%和22%2007年两家公司的市场份额分别为70%和30%市政公用事业地方公用事业管理局或市政管委、市发改委、市政府相关的行业主管部门生产与销售：国有自来水、燃气、公交、地铁公司、少数民营企业管网业务：国有自来水、燃气、公交、地铁公司生产与销售业务属于垄断或者寡头垄断管网业务属于独家垄断我国自然垄断行业的特征

西方发达国家目前存在的垄断性行业，一般都经历过由自由竞争到垄断的过程。我国垄断行业的产生背景则与之完全不同，是由计划经济、全国高度垄断的国家垄断体制转化而来的。铁路、民航、邮政等由中央政府相应主管部门垄断经营自来水，燃气，公共交通等由地方政府相关部门经营。垄断性产业行政垄断的形成，并不完全是为了弥补市场机制的失灵,而是一开始就作为市场机制的替代物而出现的。行政垄断的基本特征

一、主体是政府,包括中央政府、地方政府及其职能部门。从外部表现看,行政垄断的主体既可能直接体现为政府及其职能部门,也可能体现为代表政府及其职能部门意志或利益的经济实体(企业)。二、行政垄断来源于行政权力。行政垄断不同于自然垄断或法定垄断(StatutoryMonopoly)。自然垄断由特定产业的技术经济特征决定。法定垄断通过立法产生,受到法律(甚至宪法)保护。与之相对,行政垄断是政府运用行政权力的结果,与技术经济特征没有必然关系。三、强制性，属于一种强制性垄断。四、目标具有多重性。可能是公众和社会长远利益，可能是国家收入，也可能是某些行业的利益，甚至可能是少数人的利益。经济性规制工具价格规制进入和退出规制产品质量、数量和其他铁路史和政府规制1825年9月27日，世界上第一条铁路，英国斯托克顿——达灵顿的铁路正式通车了。在盛况空前的通车典礼上，由机车、煤水车、32辆货车和1辆客车组成的载重量约90吨的“旅行”号列车，由设计者斯蒂芬森亲自驾驶，上午9点从伊库拉因车站出发，下午3点47分到达斯托克顿，共运行了31.8公里。19世纪50年代是英国铁路修建的高潮时期，1880年主要的线路基本完成，1890年全国性铁路网已形成，路网总长达32000公里。美国的情况美国的第一条铁路于1828年开始铺设，1830年完工，是从巴尔的摩到俄亥俄，仅有13英里。今天的马里兰州被认为是美国铁路的诞生地。铁路的出现在最初的年代中不过是水陆运输和公路运输的辅助手段而已。1835年时，美国铁路的总长度为1277英里。到19世纪后半叶，美国成为世界上铁路建设速度最快的国家，到1888年，美国铁路里程要比全欧洲的铁路里程数多26080英里。

美国政府对铁路的规制铁路在发展初期处于自由放任状态。1865年后逐渐确立了在运输业中的垄断地位，成为“铁老大”。价格歧视盛行，贿赂丑闻不断，社会要求对铁路进行规制的呼声日益高涨。

1855年纽约铁路监督委员会。铁路公司收买委员会，1857年，委员会解散1867年Kelley（前农业部职员）发动格兰杰运动，反对铁路的高运费，认为对农业地区的经济发展按照构成了伤害。要求制定反垄断法。7年时间，100万成员。1869年，马萨诸塞州建立铁路监管委员会，“阳光委员会”，将阳光照到该州的铁路问题上。

19世纪70年代几个农业州开始对铁路进行限价等规制措施。接着规制范围扩大到全国，在1887年颁布了州际商业法，联邦政府设州际商业委员会（ICC），开始对铁路进行规制。随后逐步加强了对垄断典型代表的铁路的管制要求。ICC的权力越来越大，对铁路公司的要求越来越严格。ICC制定最高限价，终止认为不合适的铁路公司定价措施，直至取消公司自由定价权。

1917～1920年期间，在参加第一次世界大战后，为适应战争的需要和尽快结束铁路混乱的局面，联邦政府成立美国铁路委员会，实际接管了所有美国铁路，把全国铁路分成东部、西部、南部三个区域，实行集中统一管理。政府接管铁路后，客运和货运都有所增加，但经济效益大大下降，从战前的1917年赢利5.7亿美元，变为1920年亏损15亿美元。政府接管铁路是美国政府经济规制中少有的经验。第二次世界大战时，美国政府没有再对铁路进行接管。

1920年，联邦政府把铁路的管理权归还私人手中。但后来的法律进一步规定，铁路行业实行统一的收费标准，铁路不能放弃“与公众利益有关的”线路和客运业务，甚至要求铁路公司交纳一定比例的收益，用于抽肥补瘦，并对铁路雇工方面提出了更为严格的要求。这样，尽管铁路公司所有权私有，但铁路更多地具有了公益性质。其结果，铁路失去了活力，在运输市场上的份额逐渐减少，40年代以后铁路开始陷入困境。我国铁路垄断的特点

改革开放以前：运营与管理体制：高度集中和