库车排水管网PPP项目实施方案

库车县城区供排水工程PPP项目编制单位：新疆和顺工程咨询有限公司实施方案目录一、项目概况二、PPP项目一期基本概况三、项目实施机构四、项目运作方式五、项目结构设计六、项目的边界条件七、风险分配八、采购方式选择九、社会资本方条件十、PPP模式下定价和政府支出测算十一、财政支出能力评估十二、物有所值评价1、项目概况

库车县城区供、排水工程方案采用总体规划，分布实施。总体方案总投资约为14.92亿元。方案实施分两期进行。

一期项目：项目总投资约8.22亿元，其中现状4座自来水厂、1座污水厂及供排水管网合计固定资产（账面）3.77亿元，在建供排水管网总投资2.20亿元，计划新建供排水管网总投资2.25亿元。

二期项目：项目总投资约6.7亿元，其中中水回用项目（含污水厂提标改造和中水回用管网、泵站）投资约3亿元，城东污水处理厂项目总投资2亿元，城北水厂二期项目总投资约1.7亿元。一、项目概况2、实施方案

一期实施方案模式：对存量自来水厂、污水厂、供排水管网（账面总投资约3.77亿元）采用委托运营模式；对在建供、排水管网项目（总投资约2.2亿元）采用TOT模式；对新建供、排水管网项目（总投资约2.25亿元）采用BOT模式。

城投公司作为实施机构与社会资本组建项目公司，城投公司占股51%，社会资本占股49%。特许经营期为23年（含建设期）。项目公司负责城区供排水项目的建设、运营、维护、管理，现有供、排水公司的人员由项目公司全部接收。一、项目概况

二期实施进度根据库车县城市发展规划需要进行建设，项目公司负责完成中水回用、城东污水处理厂、城北水厂二期项目的可研、初步设计及报批工作，政府负责监督评审，所有前期工作完成后，由社会资本融资、建设，项目公司运营；

二期项目采用BOT模式。二期补充或重新与项目公司签订特许经营协议。聘请资产评估公司评估一期（3.77亿元）存量资产，城投公司以存量资产入股，社会资本方融资盘活剩余存量资产。一、项目概况二、PPP项目一期基本情况1、工程投资及存量资产

供排水公司存量资产37700万元。其中供水工程资产21000万元，排水工程资产16700万元。在建（未转入固定资产）供、排水管网投资21991万元，其中供水管网投资12291万元（目前支付4999万元），排水管网投资9700万元（目前支付1740万元）；

计划新建（改建）供、排水管网投资22477万元，其中供水管网投资11200万元（44.22公里），排水管网投资11277万元（42.23里）；库车县城区新建、在建管网总投资约为44468万元。本项目由库车县人民政府授权下级库车城市建设投资（集团）有限公司（以下简称“城投公司”）为本项目实施机构。

三、项目实施机构

建议本项目PPP模式运作方式采用BOT+TOT+O&M的方式.a、新建工程总投资约2.25亿元采用BOT模式；b、在建工程总投资2.2亿元采用TOT模式；c、对于存量项目固定资产3.77亿元采用O&M模式。特许经营期23年（含建设期）四、项目运作方式1、项目交易结构五、项目结构设计2、项目公司组建方案1）组建项目公司库车县政府授权库车城市建设投资（集团）有限公司作为PPP项目中的政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。出资比例为51：49（暂定），其中库车城市建设投资（集团）有限公司占51%，合作投资人占49%。

2）注册资本金库车县城区新建、在建管网总投资约为44468万元（新建工程22477万元，在建工程21991万元）。项目的资本金暂定为13000万元。3）入股方式城投公司以在建工程置换出的资金入股，出资6630万元，占股51%；社会资本方以现金方式入股，出资6370万元，占股49%。4）注册资本金来源库车县城区在2013至2015年期间建设供排水管网总投资21991万元，全部由社会资本方出资置换，目前工程费用财政资金支付了6739万元，欠款15252万元，城投公司用6739万元作注册资本金使用。社会资本方注册资金为自有资金。3、融资方案库车县城区供、排水管网改扩建工程建设投资约为44468万元，资金来源主要由自有资金和社会资本融资两部分构成。其中：自有资金：13000万元，占比29.23%。由城投公司和社会资本方于项目公司组建时足额缴纳，其中城投公司出资6630万元，社会资本方出资6370万元；

社会资本融资：31468万元，占比70.77%。由社会资本方单方进行信用贷款、担保等方式从金融机构进行融资。

4、付费机制本项目适合采用使用者付费+可行性缺口补助。

1、特许经营权主要内容

（1）特许经营权的授予县政府授权县住建局与项目公司签订《特许经营合同》，授予项目公司本项目的特许经营权。

（2）特许经营期暂定23年（含建设期及运营期）。

（3）业务范围县住建局授予项目公司独家在特许经营期限内承担库车县城范围内新建供排水项目的投资、设计、建设、运营工作，承担库车县城现有4座供水厂和1座污水处理厂及其配套管网的运营、维护工作，并向用户提供服务并收取费用和财政补贴的权利。六、项目的边界条件2、基本水量供水项目和污水处理项目均以2015年实际供、排水规模为保底水量。供水项目基本水量以2015年实际供水量8.91万吨/日为基础，每年按照10%的幅度递增，至2022年达到设计规模15万吨/日；

排水项目基本水量以2015年实际污水量3.17万吨/日为基础，每年按照5%的幅度递增，至2026年达到设计规模5.5万吨/日。3、基本服务标准

（1）本项目4座自来水厂主要为库车县城区居民生活和工业用水，供水水质达到《生活饮用水卫生标准》（GB5749－2006）。

（2）本项目污水性质主要是生活污水和工业污水，其中污染物超标的企业必须将所产污水处理达标后才允许排入污水管网。处理后出水水质达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）二级标准。

（3）项目公司应当严格执行城市市政供排水养护、维修的技术规范，定期对管网进行养护、维修，确保其可使用性。4、PPP各方权利和义务（一）政府权利和义务1、根据本协议的规定授予项目公司特许经营权；2、依法制止和排除或者要求有关部门依法制止和排除侵害特许经营权的行为，维护特许经营权的完整；3、督促项目公司履行法定的和特许经营协议约定的义务；4、根据PPP项目合同的规定向项目公司支付项目服务费，协助有关部门核算和监控项目公司成本，必要时提出价格调整建议；5、受理、处理公众对特许经营活动的投诉；6、发生紧急情况、可能影响公众利益时，依法对项目公司进行临时接管；7、除本期新建项目以外，在特许经营期内，根据城市规划需要建设的供排水工程必须交与项目公司建设、运营、维护。并根据商定的投资回报率向项目公司额外支付设施服务费。（二）社会资本权利和义务1、按照合作协议的约定组建并注册设立项目公司，并进行融资；2、负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动；3、对项目公司经营情况进行监管的权利；4、参与项目公司经营管理中重大决策的权利；5、按照合作协议约定享有项目公司利润；6、按约定承担项目公司产生的亏损；（三）项目公司权利和义务1、在特许经营区域内独家拥有政府授予的特许经营权；2、依法经营保证安全，履行普遍服务、持续服务义务；3、根据社会和经济发展的情况，保障特许经营区域范围内用户供水、污水处理服务；4、请求政府及其有关部门制止和排除侵害特许经营权的行为；5、建议对发展规划和价格等进行调整；6、享受有关的优惠政策和财政补贴，拒绝和抵制各种乱收费、乱摊派等行为；7、接受政府有关部门的监督管理；8、履行协议双方约定的社会公益性义务；5、项目设施期满移交合同期满前，县政府或其指定机构和项目公司应按照PPP项目合同的约定共同成立移交委员会，共同商定项目设施移交的具体事项。合同期满，项目设施应按照项目合同的约定无偿移交给政府或其指定机构。6、职工安置

供、排水公司现有员工115人，项目公司全部无条件接受全部现有职工，并保证职工待遇不低于现有水平。7、政府的应急处理如果投资人违约、经营失败或其他不可抗力因素，政府可以收回或提前终止特许权，对企业实施临时接管。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。（具体项目风险分配详见实施方案项目主要风险分配表）七、风险分配项目主要风险分配表根据财金【2014】113号文件《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》规定，PPP项目采购应根据《中华人民共和国政府采购法》及相关规章制度执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。本次库车县城区排水管网改扩建工程建议拟采用竞争性磋商方式。八、采购方式选择1、社会资本方应在中华人民共和国注册并具有独立法人资格，注册资本金在1.5亿元以上；2、社会资本方应同时具备市政公用工程施工总承包一级和机电安装工程施工总承包一级资质，并具备有效的安全生产许可证；3、近三年内投标人具有至少3个投资或施工或运营日处理规模5万吨以上污水处理工程或同等供水规模及以上自来水工程的业绩和经验，并同时具有至少1个投资或施工或运营总投资5000万元及以上供水管网或污水管网工程的业绩和经验；九、社会资本条件4、社会资本方无不良信用记录，不存在停业、依法解散、依法破产等情形，资产不存在被有关机关查封、冻结或其他强制措施的状态，不存在影响持续经营的诉讼、仲裁或处罚等情形；5、社会资本方财务状况良好，具有银行评估机构或开户行颁发的AAA级信用等级证书，2014年度净资产总额不少于3亿元人民币，并提供相应财务报表；6、社会资本方须在项目所在地注册投资公司，以项目所在地注册的投资公司与城投公司组建项目公司；十、PPP模式下定价和政府支出测算一、PPP模式下定价根据城投公司建设情况：项目总投资44468万元，特许经营期（含建设期）23年；自有资金：债务资金比例为29.25%:70.75%；还款期23年，贷款利率6.55%.1、供水价格的确定供水项目第一年供水量为8.91万吨/日，基本水量按照每年10%的幅度递增，至2022年达到15万吨/日，财务内部收益率按8%计，由此测算水价为0.82/吨。2015年实际平均水价0.94元/吨，按现行水价，城投公司可以获得0.12元/吨的差价收益，特许经营期内该部分总收益为9633.60万元。2、污水处理价格的确定排水项目第一年排水量为3.17万吨/日，基本水量按照每年5%的幅度递增，至2026年达到5.5万吨/日，财务内部收益率按8%计，由此测算水价为1.68/吨。2015年实际平均污水水价0.89元/吨，按现行水价，政府每吨污水需补贴0.79元，特许经营期内需补贴36428.72万元，年均补贴1583.86万元。二、政府支出测算1、排水项目补贴额：36428.72万元2、供水项目收入

差价收入：9633.60万元分红收入：4464.8万元3、排水收入

分红收入：5839.27万元4、项目财政实际支出实际支出=排水项目补贴额-供水项目差价收益-供水项目分红收益-排水项目分红收益=36428.72-9633.60-4464.8-5839.27=16491.05万元每年实际补贴数额详见下表.

当年运营补贴支出数额

单位:万元年份当年使用者付费数额当年运营补贴支出数额当年城投公司供水工程水价0.12元/吨利润当年城投公司供水工程股权分红利润当年城投公司供水工程总利润利润当年运营财政补贴支出数额当年排水工程可分配利润当年排水工程城投公司可分配利润51%考虑排水工程分红当年运营财政补贴支出数额11128.84961.99254.5568.64323.18638.80366.63186.98451.8221190.57983.30330.67-79.51251.16732.1442.0921.46710.6831256.001004.97432.78-195.81236.97768.00-311.12-158.67926.6741325.361022.34494.48-244.30250.18772.16-560.68-285.951058.1151398.891039.76423.14-79.19343.95695.80-448.31-228.64924.4461476.821062.09409.9567.87477.82584.27-332.20-169.42753.6971559.431084.66428.71122.61551.31533.35-212.65-108.45641.8081646.991107.44428.71138.69567.40540.04-89.51-45.65585.6991739.811130.37428.71154.68583.38546.9926.9313.73533.26101838.201153.41428.71170.55599.26554.15121.1661.79492.36111886.681232.30428.71186.31615.02617.28218.39111.38505.90121886.681337.67428.71201.96630.67707.00316.63161.48545.52131886.681448.17428.71217.49646.20801.98418.06213.21588.77141886.681564.08428.71232.89661.60902.48522.85266.65635.83151886.681685.64428.71248.17676.881008.76631.16321.89686.87161886.681813.14428.71263.31692.021121.12743.17379.02742.10171886.681946.88428.71278.32707.031239.85859.06438.12801.73181886.682087.14428.71293.18721.891365.25979.03499.31865.94191886.682234.27428.71307.90736.611497.661103.28562.67934.99201886.682388.59428.71322.47751.171637.411232.02628.331009.08211886.682550.45428.71530.12958.831591.621687.41860.58731.04221886.682691.76428.71591.541020.241671.521923.54981.00690.52231886.682898.31428.71666.931095.641802.672212.611128.43674.24合计39087.7036428.729633.604464.8214098.4122330.3011449.575839.2816491.02运营期23.0023.0023.0023.0023.0023.0023.0023.0023.00年平均1699.471583.86418.85194.12612.97970.88497.81253.88717.00

根据库车县2010年至2015年一般公共预算支出情况数据。本报告以2015年一般预算支出373671万元为基础，年增长率按3%测算，未来年限财政预算收支情况项目及本项目每年合计支出占预算支出比例见下表。十一、财政支出能力评估财政支出能力评估一览表年份股权投资支出运营补贴支出风险承担的支出配套投入的支出合计支出一般预算支出合计支出占预算支出比例预算比例财政承受满足情况10451.82519.960.00971.79384881.690.25%10.00%满足20710.68519.960.001230.64396428.140.31%10.00%满足30926.67519.960.001446.63408320.980.35%10.00%满足4

1058.11519.960.001578.07420570.610.38%10.00%满足5

924.44519.960.001444.40433187.730.33%10.00%满足6

753.69519.960.001273.65446183.360.29%10.00%满足7

641.80519.960.001161.76459568.860.25%10.00%满足8

585.69519.960.001105.65473355.930.23%10.00%满足9

533.25519.960.001053.21487556.600.22%10.00%满足10

492.36519.960.001012.32502183.300.20%10.00%满足11

505.90519.960.001025.87517248.800.20%10.00%满足12

545.52519.960.001065.48532766.270.20%10.00%满足13

588.77519.960.001108.73548749.250.20%10.00%满足14

635.82519.960.001155.79565211.730.20%10.00%满足15

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