工商行政管理行政处罚程序规定释义

工商行政管理行政处罚程序释义文安县工商局法制科陈根/p>

序言《行政处罚法》第三条“没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。”，根据上述规定，不遵守法定程序的，行政处罚无效，因此，行政处罚程序是必须严格遵守。行政处罚程序方面的立法本身就是对当事人权益的保护手段之一。程序的价值不仅在于保障实体价值得到顺利实现，程序本身也具有独立的价值。程序正义是看得见的正义。英国法谚云：“程序先于权利”。《规定》完善了立案时限、办案期限、表明身份、强制措施说明救济权等等制度，进一步保障了当事人的知情权、参与权、监督权。以程序制约权力。这与保护当事人的合法权益是相得益彰的。通过程序规定明确权力行使的边界，减少权力行使的随意性，使权力的行使达到实施行政处罚的目的，即惩罚违法行为，维护市场秩序。行政处罚的一般程序概括起来主要包括：立案、调查取证、核审、告知、听证、决定、处罚、送达、执行、结案，共10个环节。

(一)立案期限和办案期限1、立案期限关键词：七个工作日；十五个工作日。法条：收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案；特殊情况下，可以延长至十五个工作日决定是否立案。(第17条)备注：均为工作日。2、办案期限关键词：九十日；延长三十日；集体讨论。法条：适用一般程序处理的案件，应当自立案之日起九十日内作出处理决定；案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经工商行政管理机关负责人批准，可以延长三十日；案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。(第57条)

(二)告知制度和送达制度1、申请回避权利、如实作证义务告知制度关键词：首次，当事人，回避；有关单位，个人，如实作证。法条：首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。(第20条)备注：只有当事人有权申请回避，而告知如实作证义务的相对人是所有提供证据的单位和个人。当事人还可以在办案过程中申请办案人员回避。办案人员也可以主动申请回避。2、不予立案告知制度关键词：机关负责人批准；告知具名的；记录留存。法条：不予立案的投诉、举报、申诉，经机关负责人批准后，由办案机构将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人。应当将不予立案的相关情况作书面记录留存。(第19条)备注：只有具名，才有此义务，也才有告知的对象。3、办案结果告知制度关键词：处理结果；被调查人；具名投诉人、申诉人、举报人。法条：工商行政管理机关对投诉、举报、申诉所涉及的违法嫌疑人作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的，应当将处理结果告知被调查人和具名投诉人、申诉人、举报人。(第58条)4、行政处罚(听证)告知制度关键词：邮寄送达，公告送达，十五日。法条：……。自当事人签收之日起三个工作日内，或者办案机关挂号寄出之日起十五日内，或者自公告之日起十五日内，当事人未行使陈述、申辩权，也未作任何其他表示的，视为放弃此权利。(第52条)备注：注意细微的差别。当事人直接签收的陈述、申辩权行使期限是三个工作日；邮寄送达、公告送达的行使期限是十五日，不是工作日，并且是寄出之日或者公告之日起算，而不是当事人签收回执的日期。5、行政处罚(听证)告知书以外的文书送达关键词：无法直接送达；邮寄送达；公告送达，公告栏张贴，网站上公告。法条：……(二)无法直接送达的……邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期；(三)采取上述方式无法送达的，公告送达。……也可以在工商行政管理机关公告栏张贴公告，并可以同时在工商行政管理机关网站上公告。自公告发布之日起经过六十日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。(第67条)备注：本条细化了实施公告送达的条件和方式。需要注意的是：①这几项送达方式是递进关系而非平行关系，只有当上一种送达方式无法送达的时候，才能采取下一种，也就是手段穷尽原则。②邮寄送达如果没有收到回执，不能草草了事，还要采取公告送达补强。③网站上公告不是强制性的，但推荐这样做，并要留存采取了张贴或上传的相关证据，在案卷中予以记录。(三)调查取证的程序性手段1、表明身份的义务关键词：着制服；执法证。法条：调查取证时，一般应当着工商行政管理制服，并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。(第21条)备注：着制服是新增要求。2、当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的应对方法关键词：注明原因；见证人。法条：办案人员在调查取证过程中，要求当事人在笔录或者其他材料上签名、盖章或者以其他方式确认，当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认，或者无法找到当事人的，办案人员应当在笔录或其他材料上注明原因，必要时可邀请有关人员作为见证人。(第43条)备注：上述情况在执法过程中经常会碰到。这条规定非常有针对性，也非常实用。但要想办法固定“注明原因”的相关证据，如把当事人拒签时的场景拍摄下来、请公证机关公证等等。3、先行登记保存措施关键词：当场交付先行登记保存证据通知书；七日；逾期；自动解除。法条：第32、33、34条。备注：采取或者解除先行登记保存措施，应当经本机关负责人批准。先行登记保存证据通知书应当当场交付当事人。七日内对先行登记保存的证据未作出处理决定的，自动解除。4、查封、扣押等行政强制措施(1)告知当事人行政复议权和行政诉讼权关键词：复议；诉讼。法条：……采取强制措施的，应当告知当事人有申请行政复议和提起行政诉讼的权利。(第35条)备注：对于以何种形式告知，《规定》没有做出明确规定。建议在查封、扣押财物决定书中予以记录，或者在现场制作的现场检查笔录、询问笔录等文书中记录。查封、扣押只有《无照经营查处取缔办法》规定了15日的期限，其它法律没有规定。按照合理行政的原则，期限应以满足办案需要、保障当事人合法权益为目的，参考上述期限，不宜为其它目的拖拉、故意延长。(2)查封、扣押财物的先行处理关键词：容易腐烂、变质；法律、法规规定；当事人同意。法条：对容易腐烂、变质的物品，法律、法规规定可以直接先行处理的，或者当事人同意先行处理的，经工商行政管理机关负责主要负责人批准，在采取相关措施留存证据后可以先行处理。(第39条)备注：先行处理，作为行政程序上的一项制度，在实体法上只有《无照经营查处取缔办法》有具体规定。为保险起见，还是走当事人同意这条途径。要注意的是：先行处理务必留存好相关证据，否则就是得不偿失。(3)解除查封、扣押措施关键词：财物清单；签名或者盖章。法条：……应当解除查封、扣押措施，送达解除查封、扣押决定书，将查封、扣押的财物如数退还当事人，并由办案人员和当事人在财物清单上签名或者盖章。(第40条)(四)几种主要证据的制作要求1、询问笔录关键词：涂改部分，签名、盖章或其它方式确认；逐页签名。法条：笔录如有差错、遗漏，应当允许其(被询问人)更正或者补充。涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者其他方式确认。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。办案人员亦应当在笔录上签名。(第24条)2、非原件书证关键词：经核对与原件无误，出证日期，证据出处。法条：调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章。(第26条)备注：注明“证据出处”是新增要求，务必引起重视。3、电子证据关键词：视听资料、计算机数据；制作方法；制作时间；制作人；声音资料；文字记录。法条：对于视听资料、计算机数据……。收集原始载体有困难的，可以收集复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。(第28条)备注：网络的兴起，使得固定电子证据成为必然。要特别注意防止向当事人下发询问通知书等取证文书之后，当事人销毁电子证据情况的发生。4、现场检查笔录关键词：时间、地点、事件等内容；签名或者盖章；拍照、录像。法条：对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时，应当有当事人或者第三人在场，并制作现场笔录，载明时间、地点、事件等内容，由办案人员、当事人、第三人签名或者盖章。必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。(第29条)备注：现场检查时必须制作。5、抽样取证记录关键词：样品加贴封条；物品清单。法条：抽样取证时，应当有当事人在场；办案人员应当制作抽样记录，对样品加贴封条，开具物品清单，由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章。(第30条)备注：抽样取证时必须制作。6、鉴定结论关键词：委托鉴定书；鉴定人员签名或者盖章；鉴定机构盖章。法条：需要对案件中专门事项进行鉴定的，工商行政管理机关应当出具载明委托鉴定事项及相关材料的委托鉴定书……鉴定结论应有鉴定人员签名或者盖章，加盖鉴定机构公章。(第31条)7、关于流通环节商品检测结果不合格送达的相关规定：1、《流通领域商品质量监测办法》第十四条：“实施监测的工商行政管理部门应当自收到检验结果后5个工作日内通知销售者，并对不合格商品依法采取相应措施。”2、第十五条：销售者或者样品标称生产者对检验结果有异议的，应当自收到检验结果文书之日起15日内，向实施监测的工商行政管理部门提出书面复检申请。逾期未提出书面复检申请的，视为认可检验结果。流通领域不合格商品，根据《流通领域商品质量监测办法》第十三条：承检单位应当及时将检验结果报送实施监测的工商行政管理部门；检验不合格的，应当同时书面通知样品标称的生产者，并要求其进行送达确认。由承检单位送达标称的生产者。流通环节不合格的食品，《流通环节食品安全监督管理办法》第四十条县级及其以上地方工商行政管理机关对食品进行抽样检验时，应当制作抽样检验工作记录，现场检查所抽检食品的相关票证、货源、数量、存货量、销售量等；应当要求检验机构按照国家规定的采样规则进行取样，并将抽样检验结果通知标称的食品生产者。由工商机关送达标称的生产者。(五)调查终结的处理方式关键词：证明事项，自由裁量理由。法条：(1)认为违法事实成立……。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等；(2)认为违法事实不成立……，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由……。(第45条)备注：调查终结报告列明相关证据及其证明事项，并说明自由裁量理由，是对传统直陈式调查终结报告、行政处罚建议书、行政处罚决定书的最大挑战。增加上述内容，突出行政执法文书的说理性，有助于当事人服罚息诉，做到案结事了，务必高度重视。(六)罚没物资的管理、处理1、建立相应的制度关键词：罚没物资；管理、处理；法条：工商行政管理机关应当建立健全罚没物资的管理、处理制度。具体办法由省级工商行政管理机关依照国家有关规定制定。（第73条）2、管理、处理程序关键词：除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物，应当按照国家规定，委托具有合法资格的拍卖机构公开拍卖或者按照国家有关规定处理。……销毁物品的，按照国家有关规定处理；没有规定的，经工商行政管理机关负责人批准，由两名以上工商行政管理人员监督销毁，并制作销毁记录。物品处理，应当制作清单。（第74条）(七)当事人知情权、参与权、监督权的保障1、解除强制措施时退还当事人财物关键词：三个月；六个月；无人认领，拍卖或变卖；一年内无人认领的。法条：对依法解除强制措施，需退还当事人财物的，工商行政管理机关应当通知当事人在三个月内领取；当事人不明确的，应当采取公告方式通知当事人在六个月认领财物。通知或者公告的认领期限届满后，无人认领的，工商行政管理机关可以按照有关规定采取拍卖或者变卖等方式处理物品，变价款保存在工商行政管理机关专门帐户上。自处理物品之日起一年内仍无人认领的，变价款扣除为保管、处理物品所支出的必要费用后上缴财政。法律、行政法规另有规定的，从其规定。(第76条)2、不加重处罚原则关键词：陈述、申辩；不得加重。法条：不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚(第53条)备注：规定该原则，有利于当事人充分行使陈述、申辩权利，切实维护当事人的合法权益，也有利促进行政处罚的规范化。3、处罚决定书新增内容：关键词：陈述、申辩情况及理由。法条：……行政处罚决定书的内容包括：……4、采纳当事人陈述、申辩的情况和理由。(第56条)备注：行政处罚决定书、听证告知书、处罚告知书、案审委员会记录、调查终结报告都要说明自由裁量理由。我们提倡在行政处罚文书中说明理由，以尽快适应越来越规范的执法环境。(八)其它当场交付相关执法文书的情形(1)先行保存证据通知书。先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具清单。(2)查封、扣押财物决定书。查封扣押当事人的财物，应当当场清点，开具清单。（八）案件核审1、案件调查终结，办案机构认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出调查终结报告，草拟行政处罚建议书，连同案卷交由法制机构或法制员核审。案卷材料主要包括立案审批表、现场笔录、询问笔录、其他证据，听证告知审批等，上述材料齐全后报送法制机构，凡是材料不齐全的，法制机构一律不予核审，退回办案单位，重新补充材料。2、案件核审的主要内容包括：（一）所办案件是否具有管辖权；（二）当事人的基本情况是否清楚；（三）案件事实是否清楚、证据是否充分；（四）定性是否准确；（五）适用依据是否正确；（六）处罚是否适当；（七）程序是否合法。3、核审机构经过对案件进行核审，提出以下书面意见和建议：（一）对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人；（二）对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改；（三）对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构补正；（四）对程序不合法的案件，建议办案机构纠正；（五）对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案；（六）对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害后果的案件，建议不予行政处罚；（七）对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送；（八）对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关。（九）证据的真实性、合法性、关联性。证据具有关联性、合法性、真实性三大属性。真实性：是证据重要属性，证据要能够反映案件事实的真相，捏造的、弯曲的、不能真实再现违法行为真相的材料是无效的证据。合法性：是对具有关联性的证据材料的价值判断，证据的取得必须符合有关实体法和程序法的规定，包括行政机关不能采取法律禁止的方法、手段去获得证据，也包括行政机关要按照法定的程序去获得证据，一个证据即使内容真实且也能用来证明案件事实，假如不合法，也不应作为认定案件事实的依据。在行政处罚案件中使用非法的证据将导致承担一定法律责任，如果证据的取得非法，将导致取得的证据无效，并将直接导致行政机关在行政诉讼中败诉。关联性：是对证据的最低要求，只有与特定案件具有关联的材料才有可能成为该案的证据，否则，即使是符合合法、真实的属性，假如不具有关联性，也只能是毫无用处或毫无意义的证据。强调案件证据的关联性，对案件的证据进行严格筛选，不仅有利于提高案件质量，也有利于提高行政效率。（一）、真实性要求依据：最高人民法院《证据规定》第五十六条要求：从以下方面审查证据的真实性：1、证据形成的原因；2、发现证据时的客观环境；3、证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符；4、提供证据的人或者证人与当事人是否具有利害关系；5、影响证据真实性的其他因素。(二)合法性要求依据：最高人民法院《证据规定》第五十五条、第六十条、第六十一条要求：从以下方面审查证据的合法性：1、证据是否符合法定形式；2、证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；3、是否有影响证据效力的其他违法情形。（三）在行政诉讼中，下列证据不能作为人民法院认定被诉具体行政行为合法的依据：1、被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据；2、被告在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据；3、原告或者第三人在诉讼程序中提供的、被告在行政程序中未作为具体行政行为依据的证据。4、复议机关在复议程序中收集和补充的证据，或者作出原具体行政行为的行政机关在复议程序中未向复议机关提交的证据。（四）工商行政管理机关行政处罚常用案件的主要证据（一）销售有质量问题的产品的证据，1、照片、现场笔录、财务报表、购销合同、商务往来信函等。2、该产品为有质量问题的证明文件检验报告；3、检验机构的资质证明、检测人员的资格证明；4、抽样取证记录；5、送达当事人的确认检验结果的送达回证或者邮寄回执；6、承检单位送达标称生产者的检验结果的送达回证或者邮寄回执；7、当事人的营业执照；8、抽样现场笔录；9、询问笔录等。（二)商标侵权案件两个定性主证据：1、生产、销售涉嫌商标侵权的实物证据及商标证据，如照片、现场检查情况；2、商标持有人的证明文件，如商标注册证、许可使用证明文件等。（三)违法广告案件两个主证据：1、违法广告内容2、违法广告发布的相关合同、委托书等(四)商业贿赂案件1、给付商业贿赂的证据，如财务记录、来往票据等2、相关销售情况，如财务账册，票据等(五)限制竞争案件为公用企业的证据用企业限制行为的证据（六)侵犯知名商品案件1、为知名商品的证据2、侵权商品与知名商品可能引起误解的证据(七)对商品作引人误解的