《财政学原理》1章公共需求

2023/1/15宜春学院经济与管理学院1

高等学校的三大职能1、培养高级专门人才

2、发展推广科研成果

3、努力搞好社会服务2023/1/15中南财经政法大学财税学院2

基础理论篇

本篇介绍财政学的基础理论，主要包括公共商品理论、市场与效率理论、政府及其职能理论。

2023/1/15中南财经政法大学财税学院3第一章公共需求

第一节公共需求与公共商品第二节公共需求的决定：公共选择第三节公共商品的提供

2023/1/15中南财经政法大学财税学院4第一节公共需求与公共商品一、私人需求与公共需求二、私人商品与公共商品三、纯粹公共商品与混合商品2023/1/15中南财经政法大学财税学院5一、私人需求与公共需求

人类社会的需求总体上可以分成私人需求和公共需求。（一）私人需求私人需求，是由单个人内在产生的、不依赖于他人而独立存在并得以满足的个人需要。（人的本能）

1、私人需求的分类私人需求可以按照不同的标志或从不同的角度予以分类。私人需求的分类我的综合？（1）物质需求（2）精神需求2023/1/15中南财经政法大学财税学院6

私人需求的分类1．奥塔•锡克的分类：物质需要运动和活动的需要、与别人关系的需要和文化需要。2．恩格斯的分类：生存资料的需要、发展资料的需要和享受资料的需要。3．斯大林的分类：物质需要和文化需要。4．马斯洛的分类：需求层次论。需求层次理论表明：（1）人的需要一般呈阶梯性向上的倾向。（2）人的需要只有在低层次需要获得相对满足后，才能发展到较高层次的需要。（3）但高层次的需要发展后，低层次的需要仍然继续存在。2023/1/15中南财经政法大学财税学院7需求层次论2023/1/15中南财经政法大学财税学院8

２、私人需求的两大特点（1）受益的内在性Ａ、一个人需求的满足不会使他人从中受益，所以社会才有贫富两级分化的现象。（描述两级分化的名诗名句？）Ｂ、当用于满足需求的物品有限时，一个人需求的满足则同时排斥其他人需求的满足，所以这才有生存竞争。（描述生存竞争的通俗语？）（2）需求的分散性2023/1/15中南财经政法大学财税学院9（二）公共需求

1.公共需求公共需求是当众多个人作为一个整体时所产生的需求。有三层含义：（1）公共需求并非是一种抽象的需求，而是个人所具有的真实需要；（2）这种需求并非是单个人的需求或少数人的需求，而是在一定区域范围内多数人的需求；（3）公共需求是一种整体需求。2023/1/15中南财经政法大学财税学院10

２、公共需求的特点

与私人需求的相比，公共需求主要有三大特点：第一，受益外在性，即在一个人或少数人的需求得到满足的同时，其他人也可从中受益。第二，需求整体性，即这种需求不可能分散或单独得到满足。第三，一般是通过公共机制来满足。2023/1/15中南财经政法大学财税学院11二、私人商品与公共商品（一）私人商品用于满足私人需求的物品。用数学公式表示为：说明：私人商品需求总量，等于所有消费者拥有或消费的该商品数的总和，这意味着私人商品有可加性、可分性。私人商品需求是水平相加，消费者购买的价格是相同的，不同的是产品的购买量。特征：受益的排他性；消费的竞争性（边际消费成本不为零）。2023/1/15中南财经政法大学财税学院12（二）公共商品(publicgoods）

用于满足公共需求的物品。用数学公式表示：

说明：对公共商品而言，任何一个消费者消费的公共商品的数量就是该公共商品的总量，这意味着公共商品的使用价值在一组消费者中是不可分割的。任何人自己都是不得不消费它，即使有人可能会不情愿，但却无法加以拒绝（不可拒绝性）。

——任何人都可以恰好消费相同的数量。2023/1/15中南财经政法大学财税学院13（三）公共商品的基本特征与私人商品相比，公共商品有两个基本特征：●第一特征(受益的)非排他性由以下原因决定：1、公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但在技术上不易排斥他人消费或受益，如：国防，环境保护。2、有些公共商品在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥挤前提下，设置排他装置会减少公路的利用率。3、在有些情况下，“排他”尽管是可能的也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。4、缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等共同资源。5、政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每个人都有权享受免费教育。

2023/1/15中南财经政法大学财税学院14●第二特征：(消费的)非竞争性某个人对该物品的消费不妨碍其他人同时享用。以下几个原因决定公共商品具有非竞争性：

__公共商品一般具有不可分割性；＿MC=0，即增加一个消费者的边际成本为零；＿当一种公共商品产生消费竞争时，就必须采取某种措施限制消费人数，那么这时这种产品不再是纯粹公共品。

在非排他性和非竞争性中，哪一个是公共商品的最基本属性？2023/1/15中南财经政法大学财税学院15非竞争性！原因:非竞争性是由公共商品自身的因素决定的（内在），而非排他性是由外在因素决定的（外在）。例如，就某一座桥梁而言，在车流量一定的情况下，其消费是否具有竞争性，取决于桥面的宽度；而是否具有排他性，取决于建桥者是否设置关卡。公共商品的其他特性公共商品除了两大基本特征外，还可能表现出下面的特性：

1.生产或提供的不可分性。即要么向所有人提供，要么不向任何人提供；2.规模效益较大；3.初始投资大；4.自然垄断性（规模报酬递增，生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率)。上述几方面可能存在相互交叉或因果关系。2023/1/15中南财经政法大学财税学院16

三、纯粹公共商品与混合商品依据公共商品的“公共”程度将公共商品分为两类：（一）纯粹公共商品即同时具有非排他性和非竞争性的公共商品。如行政管理、国防、法律、治安等。（二）混合商品（准公共商品）即兼有公共商品和私人商品特征的商品（具备非排他性和非竞争性两个基本特征之一的商品）。

1、排他性公共商品：具有排他性的非竞争性商品，如有线电视节目。

2、拥挤性公共商品：在没有太多的消费者时具有非竞争性，但在消费者太多时额外消费者的边际成本上升（或给其他消费者带来成本）的商品，如大桥、高速公路。

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3、惧乐部商品：在使用者人数相对较少时就出现拥挤现象的拥挤性公共商品。如高尔夫球场、游泳馆等。纯粹公共商品、混合商品和私人商品的划分：根据纯粹公共商品和混合商品的划分，常见的公共商品和混合商品：有关商品分类2023/1/15中南财经政法大学财税学院18商品划分2023/1/15中南财经政法大学财税学院19

表1-1纯粹公共商品

混合公共商品国防、外交、公共安全、罪犯改造、法律法规、基础科学研究、社会文明及意识形态传播、环境保护、生态平衡、传染病防治、消防服务、自然现象预报、自然灾害的防治、货币发行、宏观经济政策、宏观经济信息、商品质量信息、消费者权益保护、无线广播电视服务、行政管理教育、交通、通讯、能源、城市公共服务、社会保障、有线电视广播、文体节目表演、产品质量认证、企业信誉评级，地质勘探等。2023/1/15中南财经政法大学财税学院20商品分类非竞争性竞争性非排他性纯粹公共品路灯国防公共资源鱼类野生动物排他性混合产品学校、有线电视、网络私人产品巧克力衣服2023/1/15中南财经政法大学财税学院21

第一节小结一、公共需求的定义及特点二、公共商品的定义、基本特征：非排他性；非竞争性（最重要标志）三、公共商品的其他特征1.生产或提供的不可分性；2.规模效益较大；3.初始投资大；4、自然垄断性四、公共商品的分类：纯粹公共商品；混合商品2023/1/15中南财经政法大学财税学院22第二节公共需求的决定：公共选择一、公共选择的基本问题二、公众偏好的表达方式三、公众偏好表达缺陷四、公共选择的机制五、“投票之谜”2023/1/15中南财经政法大学财税学院23一、公共选择的基本问题公共选择理论：是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科，它以新古典经济学的方法来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。（一）公共选择的基本问题如何从个人偏好得出一个集体的偏好。（二）公共选择应遵循的原则所做出的决策或选择应达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率不断提高。2023/1/15中南财经政法大学财税学院24二、公众偏好的表达方式公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过程。公众偏好表达最主要的方式:由公民投票，它是现代民主社会公共选择最主要的方式。包括两种具体表现形式：（1）直接民主：全体公民直接投票决定公共事务。（2）间接民主：公民选出代表，由代表代替公民投票决定公共事务。2023/1/15中南财经政法大学财税学院25三、公众偏好表达缺陷缺陷：它不能完全满足某些基本假定，这些假定包括信息充分、个人不会隐瞒自己真实的偏好、政治家和公务员都是中立的、不会出现双峰偏好等。2023/1/15中南财经政法大学财税学院26四、公共选择的机制（一）一致性规则又称一致满意规则，是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，但在现实中很难做到，因为除了复杂、投票成本很高外（如需要最后一个反对者赞成——出现私下投票交易），还要求每个投票人都“诚实”。（二）投票的多数性规则指在一项提案最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成。大多数情况下都采用该规则，包括简单多数和复杂多数。2023/1/15中南财经政法大学财税学院27（三）最优多数性规则与交易成本

最优的多数就是抉择成本与外部成本之和最小的那个多数，在图中就是由曲线（D+E）最低点所对应的赞成率N*。2023/1/15中南财经政法大学财税学院28

五、“投票之谜”

颜色

方案投票人

红黄蓝A101B110C011得分合计222“投票之谜”（或“投票悖论”）是指在所有可供选择的方案中，没有一个方案能够获得多数票。如下表所列的颜色选择结果就出现了投票循环问题，使得在三个人的投票选择中没有获胜者。2023/1/15中南财经政法大学财税学院29（一）偏好与“峰”所谓“峰”是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则称为单峰偏好；如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值，则称为双峰（或多峰）偏好。在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两两表决，就能产生一个最优的决策结果。2023/1/15中南财经政法大学财税学院30图

例：若三人对三种颜色（方案）的偏好次序如下：A：红

>

蓝

>黄

B：蓝>红>黄C：黄>蓝>红通过“两两选择”则中间人喜欢的颜色胜出。第一种选法第二种选法第三种选法

ABC

ABC

ABC红√√

蓝√√

红√

黄

√黄

√蓝

√√

红色胜出

蓝色胜出

蓝色胜出红√

蓝

√√蓝√√

蓝

√√红√

黄

√

蓝色胜出

蓝色胜出

蓝色胜出2023/1/15中南财经政法大学财税学院31（二）中间投票人定理

中间投票人（或中位选民）：其偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为中间投票人。理性条件：无论哪个投票人，如果认为X>Y，Y>Z，则必然认为X>Z；且每个人都会依据偏好顺序进行选择。中间投票人定理：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么在多数投票规则下，投票的结果是中间投票人获胜。这表明：在遵循多数投票规则的公共选择过程中，公共需求决定于中间投票人的偏好。2023/1/15中南财经政法大学财税学院32投票顺序对投票结果的影响新的偏好顺序组合：

A：红

>

黄

>蓝

B：蓝

>红

>黄

C：黄

>蓝

>红在这种偏好顺序组合下，最终的选择结果决定于投票顺序。

第一种选法第二种选法第三种选法

ABC

ABC

ABC红√√

蓝

√

红√

黄

√黄√

√蓝

√√

红色胜出

黄色胜出

蓝色胜出红√

黄

√蓝

√

蓝

√√红√√

黄√

√

蓝色胜出

红色胜出

黄色胜出2023/1/15中南财经政法大学财税学院33（三）阿罗不可能定理阿罗认为：要寻找这样一种决策机制，即它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又不限制投票人的偏好以及进行的独立决策，并能最终将所有个人的偏好转换成一种社会的偏好，是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。

2023/1/15中南财经政法大学财税学院34意义：从理论上证明了社会福利函数不存在。(人们称之为福利经济学第三定理)从此改变了福利经济学的研究方向与方法，并奠定了公共选择理论的基础。从实践上说明了民主政治的缺憾，即现有的民主规则并不是完美无缺的。阿罗定理还隐含这样一个结论，人们试图通过政治方式解决市场失灵问题并不总是有效的。2023/1/15中南财经政法大学财税学院35（四）“投票之谜”之解

塔洛克的研究表明，“投票之谜”产生的可能性大小，主要取决于投票的人数和可选方案的个数。这两个数越大，“投票之谜”产生可能性也越大。但在现实中，这两个数有可能向相反的方向变化，即出现“投票悖论”的可能性很小。即使出现“投票之谜”这种小概率事件，也可通过偏好强度的充分显示来破解——阿罗悖论的摆脱。包括：（1）“打分投票制”来显示投票者的偏好强度。（2）允许进行“投票交易”来显示投票者的偏好强度。2023/1/15中南财经政法大学财税学院361、偏好强度---打分投票制市场是价格投票，价格投票是可分的政治投票是一人一票，是不可分的如果政治决策也模拟市场价格投票，采用打分投票，以显示偏好强度，则可以避免投票悖论。2023/1/15中南财经政法大学财税学院37偏好强度---打分投票XYZ小计

A503020100B106030100C201070100合计801001502023/1/15中南财经政法大学财税学院38偏好强度：评价

由于打分投票是以个人效用可分为前提，即以基数效用为前提，变更了阿罗的序数效用，因而避免了投票悖论。但它可能出现方案之间不分胜负的情况，即两个方案的得分相同。打分投票不失为一种较好的改进方法，它还可以避免一人一票制条件下多数票原则的另一个结果，即多数人收益的总和低于少数人的损失。但一般认为，它的执行成本较高。2023/1/15中南财经政法大学财税学院39２、投票交易投票交易：在一个动态投票模型中(投票人要就不断出现的新提案进行投票)，投票人为了使自己赞同的提案获得通过(多数)而作出的交易，如互投赞成票。评价：投票交易是经济学家对自利效用最大化模型的符合逻辑的扩充。一般认为，它有利于社会福利的改进。投票交易使预算规模有扩大的趋势，并影响福利分配。当经济主体的成本收益出现不对称并且对一项政策的偏好胜过另一项的程度已经公开时，投票交易就容易出现。2023/1/15中南财经政法大学财税学院40第三节公共商品的提供一、公共商品的生产和提供者二、公共商品的消费与提供三、公共商品提供方式的选择

——“市场”还是“政府”？2023/1/15中南财经政法大学财税学院41一、公共商品的生产和提供者相关概念辨析（一）公共部门与私人部门（二）政府与公共部门（三）公有制部门与公共部门（四）私人组织与公共部门2023/1/15中南财经政法大学财税学院42（一）公共部门与私人部门按生产和提供商品的性质划分私人部门：生产和提供私人商品的个人、组织和机构总称。公共部门：生产和提供公共商品的组织和机构的总称，包括行政和事业单位。注意：公共商品的生产与提供是两个紧密联系又有本质区别的概念。2023/1/15中南财经政法大学财税学院43（二）政府与公共部门1、联系：（1）政府的大部分内设机构本身就是公共部门。（2）尽管公共部门是公共品的提供者，但它生产和提供公共品的过程，同时也是政治权力、履行政府某些职能的过程。（3）公共部门一般会受到政府部门的资助。2023/1/15中南财经政法大学财税学院442、区别（1）政府的产生和存在并不完全为了提供公共品，还要在部分场合满足少数个人或集团利益的需要。针对目标：a.社会福利最大化——公共品

b.统治者自身利益最大化（2）从现代政府的机构、作用和行为等方面来考虑，政府机构并非都提供公共商品，而且还生产和提供私人商品，如某些非盈利机构、国营企业、某些政治团体。（3）即使一些公共部门本身就是政府部门，在不同的场合也会有不同的身份。（4）从公共部门的构成看，并非所有的公共部门都是政府机构或部门，如私人组织（社会、社区组织、慈善机构）也提供公共商品。2023/1/15中南财经政法大学财税学院45（三）公有制部门与公共部门

公共部门的经济资源是公共所有，是以政府所有的形式出现。容易产生误解的是公有制提供公共品，或把公共部门同公有制等同起来。公共部门是从其生产和提供的产品性质角度来定义的，即生产和提供公共品的部门。公有制部门则是从生产资料所有权角度来定义的。2023/1/15中南财经政法大学财税学院46商品生产资料公共商品私人商品公有制公共部门私人部门私有制公共部门私人部门公共部门既可能是公有制部门（如国防、教育、卫生等），也可以是私有制部门（如私人创建的慈善机构图书馆等）。说明：一个组织机构无论其组织形式、经济性质和生产资料所有制形式如何，只有当其向公众提供公共品时，才能称其为公共部门。2023/1/15中南财经政法大学财税学院47（四）私人组织与公共部门私人组织是与“政府组织”相对应的、以组织结构和权力性质界定的，指以所有权为核心的独立、开放型市场组织。公共部门则是与“私人部门”相对应的、以生产和提供的商品性质差异来划分的。私人组织也可以提供公共商品。但有一个前提：即私人组织从其所提供的公共商品中的受益大于提供公共商品的成本。一旦当他们提供公共商品所需要支付的成本大于他们能够从这些公共商品获得的受益时，则会停止提供。2023/1/15中南财经政法大学财税学院48二、公共商品的消费与提供（一）私人商品消费消费者从一种商品中所取得的边际效用与为取得这种商品所需要支付的边际成本相等。定价机制起作用。2023/1/15中南财经政法大学财税学院49（二）公共商品消费特征：非排他性、非竞争性

“免费搭车”

(FreeRide)，即消费公共商品而不支付费用，是公共商品消费领域的普遍现象。“免费乘车”造成两大后果：一是公共商品定价困难：（１）公共商品消费的非竞争性——允许更多人消费共用品的边际成本为零，如果利用市场机制排斥人们享受共用品则是低效率的。（２）公共商品的非排他性——卖方不可能向买方索取价格，因为后者在任何情况下可免费消费，即“免费搭车”。以上说明不存在公共商品的价格或成本补偿机制二是公共商品供给困难——“囚犯困境”，其经济含义是个人理性导致集体非理性，表明在不相互沟通的情况下，每个人都想使自己利益最大化的选择往往并不符合整体利益最大化目标。在宏观方面缺乏沟通和协调的市场不能保证公共商品的足额提供以及公共利益的最大化。2023/1/15中南财经政法大学财税学院50

（三）公共品供给不足免费搭车－－需求不愿表达，无人买。市场不存在－－供给不能补偿，无人卖。人们对公共品的需求－－过量消费与供给不足2023/1/15中南财经政法大学财税学院51三、公共商品提供方式的选择

——“市场”还是“政府”？由于公共商品与私人商品本质上的不同，导致了二者在提供方式的差异。私人商品：市场是最佳提供者纯粹公共商品：政府成为主要提供者混合商品：具体提供方式根据混合商品的具体特征产生的原因加以选择。（1）具有一定的竞争性或排他性。（2）外部性2023/1/15中南财经政法大学财税学院52需求层次论2023/1/15中南财经政法大学财税学院53私人品需求汇总：水平相加

ABC合计1元1085232元863173元642122023/1/15中南财经政法大学财税学院54商品划分2023/1/15中南财经政法大学财税学院5