国际贸易政策措施

第七章国际贸易政策措施当商品进入国境。。。。本章我们将着重研究国际贸易政策得以实现的各种措施，并对这些政策措施的福利效应作出分析。1.关税措施（TariffBarrier）2.非关税措施（Non-tariffBarriers，NTBS)3.鼓励出口的政策措施(PushingExports)4.公平贸易措施(FairTradeMeasurements)第一节关税分析关税是历史上最重要的一类贸易保护政策，通过本章的学习，你可以了解：关税的概念、种类和征收方式小国关税效应、大国关税效应最优关税率、有效保护率关税的总体均衡分析

关税的要点基本定义关税对市场的扭曲最明显关税是早期贸易协定关注的焦点Tariff一、关税概述关税的概念关税的征收方式关税的种类

关税的基本概念Who？When？Why？Whom？海关凭国家权力征税对进出其关境的物品征税，纳税主体是进出口商人。进出其关境时征税有各种目的，可以据此分为各个种类。

征税的目的Providingrevenuesforgovernmentbudget——RevenueTariff（财政性关税）Protectinganindustryfromimports——ProtectiveTariff（保护性关税）Revenge——RetaliatoryTariff（报复性关税）Dealwithemergency——EmergencyTariff

（紧急关税）部分国家的关税收入占财政收入的比重（%）美动用201条款保护钢铁业Section201-EscapeClause（受进口损害的产业积极调整）2002年3月5日美国总统布什宣布，美国从3月20日起将对大多数进口钢材征收最高达30%的进口关税，并对厚钢板实行进口限额，以限制钢材进口，从而保护美国国内钢铁工业。这一措施涉及欧盟以及日本、韩国、中国、俄罗斯等国钢铁产品的对美出口。欧盟的报复美国对进口钢材征收高关税后，作为美国最大的进口钢材供应商和世界第二大钢材进口商，欧盟将因此蒙受巨大损失。据估计，美国提高关税后，将有1500万吨钢材改而拥入欧盟市场，占欧盟目前进口量的56％。报复行动：欧盟向WTO递交对美惩罚性关税清单欧盟委员会5月向WTO递交了一份对美国的产品征收惩罚性关税的清单，从6月18日起生效，总价值为3.78亿欧元。所涉及的产品除了钢铁产品外，还有水果、果汁和蔬菜汁以及男女服装等。若WTO裁定，美国对从欧盟进口的钢铁征收特别关税为非法，欧盟将再向美国的产品征收总值为6.06亿欧元的关税。

其它国家的制裁威胁2003年12月，世界贸易组织最终裁定，美国政府对进口钢铁征收保护性关税的做法违反了国际贸易规则。欧盟立即表示将在裁定生效后对价值22亿美元的美国进口产品征收报复性关税除欧盟外，挪威、中国和瑞士也提交了威胁制裁通告，这些名单涵盖的报复金额为：中国9400万美元，挪威600万美元，瑞士300万美元。巴西、韩国和新西兰也发表声明，称它们保留在2005年3月前任何时候宣布报复措施的权利。根据世贸组织规则，采取合法保护措施有3年期限，2005年3月是此次期限的截止时间。迫于压力，美国低头美国总统布什2004年12月4日宣布，取消自02年3月开始实施的保护性钢材进口关税。同时为保护美国企业，布什政府宣布实施更加强化的监督政策，防止外国钢材突然涌入美国。据报道，白宫发言人麦克莱伦宣读了布什的声明。声明指出，当初征收关税的目的是给国内企业时间去更新设备以及保护工作职位，从而面对激烈的国际竞争，现在这些保护性措施已取得预定目的，考虑到已经变化的经济环境，现在应该取消钢材进口关税。

关税的征收方式从价税：按照进出口商品价值的一定比例征收；从量税：按照进出口商品的实物计量单位征收；选择税：对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收；混合税：同时采用从价、从量两种方法征收。从价税（％）货品名称最惠国税率普通税率鲜荔枝3680香水及花露水22.5150剃须刀30100真空吸尘器22.5130山地自行车17.8130高速摄像机1440从量税整只冻鸡1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/吨未曝光的窄长彩色胶卷16元/平方米232元/平方米混合税广播级录像机(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为36％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额5480元，加上3％的从价税。(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为130％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额20600元，加上6％的从价税。

表中国2002年部分产品进口关税税种和税率资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P241，上海人民出版社，2003。MFNTTariffMFNT——mostfavorednationtreat(最惠国待遇)TheMFNTprinciplerequiresasignatory(member)countrytoextendtoallothercontractingpartiesanyadvantage,favor,privilegeandimmunityaffectingtradechargesthatitgrantstoanothercontractingparty.

（WTO最惠国待遇的含义是指在货物、服务和知识产权领域，缔约方（成员国）给予任何其他国家的优惠待遇，立即和无条件地给予其他缔约国或成员国）3、关税的种类（一）基本类关税进口关税：对进口商品课征的关税；出口关税：对出口商品课征的关税；过境关税：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。

出口关税

出口税是出口国的海关在本国商品输往国外时，对出口商品征收的一种关税。征收出口税会提高出口商品的销售价格，削弱出口商品在国外市场上的竞争能力，不利于扩大出口。那为什么要征此税？征出口税的原因：保护国内稀缺资源；改善贸易条件；

我国实行出口税的产品（二）进口附加类关税（importsurtaxes)1、反倾销税（Anti-dumpingduties)《反倾销守则》的定义：是指进口商品以低于正常价值的价格向另一国销售的行为。

何为正常价格？采用国内价格，即相同产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格。采用第三国的价格，即相同产品在正常贸易情况向第三国出口的可比价格。采用构成价格，即该产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。

这三种方法依次采用（仅适用市场经济国家），对非市场经济国家，先用替代国价格。征性反倾销税的三个必要条件：倾销存在倾销对进口国国内已建工业产生重大损害或产生重大威胁，对新建工业产生严生阻碍倾销与损害之间存在因果关系所征税额不能超过调查确认的倾销差（即：反倾销税为抵补税，而非惩罚税）倾销的类型与条件偶发性倾销(sporadicdumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；掠夺性倾销(predatorydumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；持续性倾销(persistentdumping):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。反倾销税PU.S’PU.SPtMC(CHN)+tMC(CHN)MR(CHN)D（U.S）Q1Q2Q进口国损失的消费者剩余进口国获得的税收图反倾销税的效应分析对华反倾销问题近年来国外对华反倾销的特点

1、被诉案件数量激增

2、被诉和被调查的产品范围不断扩大

3、反倾销的手段更加合法化

4、歧视性不断增强我国频遭反倾销的原因分析

1、我国对外贸易的迅速发展

2、我国欠合理外贸出口结构未得到根本改善3、我国企业的市场化程度比较低，无序的市场竞争也是遭致反倾销的重要原因4、出口企业不应诉或应诉不力我国的对策分析1、从根本上说，应继续深化市场经济改革，努力改善我国的出口结构2、政府加大谈判力度，最终解决市场经济地位

3、企业积极应诉

4、改变出口企业的经营策略

5、健全和强化我国的反倾销机制中国遭遇反倾销的特殊性国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格。至2007.3.26承认中国完全市场经济地位国家（地区）新西兰菲律宾刚果（布）越南马来西亚格鲁吉亚吉尔吉斯斯坦亚美尼亚泰国巴巴多斯多哥圭亚那贝宁俄罗斯南非巴西吉布提阿根廷文莱智利柬埔寨秘鲁印尼尼日利亚老挝巴基斯坦缅甸委内瑞拉新加坡圣卢西亚摩尔多瓦尼泊尔也门阿富汗特立尼达和多巴哥伊拉克苏里南韩国牙买加白俄罗斯冰岛沙特阿拉伯以色列挪威（共69个）

替代国选择灵活性大，且受制于其他条件节能灯案：中国反对用墨西哥为替代国，该国节能灯寿命达1万小时，而中国企业生产多为6000小时经济型灯，两种产品无可比性。中方建议以印尼或韩国作替代国，欧盟委员会采纳中方建议，但印韩企业不合作。最后欧仍用墨西哥作为替代国，导致对中方不利结果。2、反补贴税（Counter-vaillingDuties)《补贴与反补贴措施协议》规定：是指政府或任何公共机构对企业提供的财政资助以及政府对出口产品的任何形式的收入或价格支持。出口补贴的主要措施：直接的现金补贴；对出口厂商的财政性或其他优惠；出口优惠金融制度。反补贴税征收的两个条件：进口商品接受了政府的直接或间接的补贴，且进口商品是世组织所禁止的补贴对本国已建产业产生重大损害或重大威胁或严重阻碍国内某一产业的兴建

同样，反补贴税是一种抵消性关税，而非惩罚性关税，税额不能超过补贴额。

3、差价税（variablelevy)当本国生产的某种产品的国内价格高于同类进口商品时，为削弱进口产品的竞争力，保护本国生产和国内市场，对国内价格与进口价格之间的差额征收的关税。它没有固定的税率或税额，而是随着国内外的价格差额变动而变动，是一种滑动税。

典型代表：欧盟对农产品所征收的差价税（三）优惠类关税

1、特惠税（specialpreference)

是某国家或某一经济集团对某些国家的所有进口商品或一部分商品在关税方面给予的特别优惠的低关税或免税待遇。英联邦特惠制（互惠类型）洛美协定（lomeconvention)2、普惠制（GSP）

它是发达国家对来自发展中国家的某些产品特别是工业制成品或半制成品给予的一种普遍的关税减免优惠制度。普惠制的原则：普遍的、非歧视的、非互惠给惠产品的范围：农产品较少，多为列入给惠清单的工业制品（敏感商品除外或受到一定的限制）给惠国家和地区保护措施：（1）例外条款（2）预定限额（3）毕业制度（国家毕业、产品毕业）原产地规则整件生产标准实质改变标准（加工、百分比）二、关税的局部均衡分析预备知识：消费者剩余与生产者剩余小国的关税效应大国的关税效用最优关税率有效保护率1、预备知识：消费者剩余与生产者剩余消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。消费者剩余生产者剩余EPPEQEQDSFG图消费者剩余与生产者剩余oQ1P1P2Q2

2、小国的关税效应

经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。aS1（1）小国关税的局部均衡效应的图示图小国关税的局部均衡效应PWPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小国进口需求曲线A

FHG

KcJI

B

C

D

R

T

Vb+dL

国外出口供给曲线（a）国内市场（b）进口市场征税后出口供给曲线t（2）关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即：D1－D2；关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即：S2－S1；关税贸易效应：由关税导致的进口的减少，即：M1－M2；关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c。（3）关税对小国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响Cs是指消费者对每一单位商品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；Ps是指生产者出售每一单位商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额；关税导致小国Cs减少：a+b+c+d;关税导致小国Ps增加：a;关税导致小国福利净损失：b+d，为“保护成本”3、大国的关税效应经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。（1）大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1D2DXM1M2国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdeABCb+d图大国关税的局部均衡效应（a）国内市场（b）进口市场M1M2EPH=PWPW’PH’fcePQPQ征税后出口供给曲线（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响关税消费效应：D1－D2；关税生产效应：S2－S1；关税贸易效应：M1－M2；关税收入效应：c+e。（3）关税对大国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;关税导致大国Ps增加：a;关税导致大国福利净损失：e-(b+d)关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f三、关税的总体均衡分析小国关税的总体均衡分析大国关税的总体均衡分析

前面讨论中只局限于关税对一国进口商品市场影响，这是局部均衡分析。但关税不仅对一国进口市场有影响，而且对出口部门生产和消费也有影响，本节我们用总体均衡方法来分析关税对进口和出口部门的总的影响。1、小国关税的总体均衡分析E’

F’G’YXFEGPX/

PY(1+t)PX/PY征税对小国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。图小国关税的总体均衡效应III2、大国关税的总体均衡分析YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)’YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)’EE’GG’IIIIIIEE’G’G(a)大国征收关税福利增加的情况(b)大国征收关税福利降低的情况征税对大国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；进口品的相对价格下降；贸易条件改善；社会的福利水平可能增加也可能下降。四、最优关税率和有效保护率最优关税率(optimumtariff)有效保护率（effectiverateofprotection）1、最优关税率

最优关税率的含义最优关税率的图解分析最优关税率的条件（1）最优关税率的含义

能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率（t*）,依据图4-4，满足右式的t即为最优关税率t*。一般而言，商品的供给弹性越低，关税转嫁到外国厂商上的部分就越大，本国消费者福利的损失就越小，最佳关税率就能越高。反之相反。由于小国在国际市场上面临的供给曲线是完全弹性的（=)，因此对于小国来说，最优税率是零，即没有关税。大国面临的供给曲线是有弹性但不是无限的，就会大于零。

供求弹性与关税承担

在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关税论的核心思想。在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。

供求弹性与关税承担（续）

从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确；进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。

供求弹性与关税承担（续）一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。供求弹性与关税承担（续）如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。最佳关税政策就在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一个适当的关税水平。

关于最佳关税的几点认识：1、最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。2、最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着收益高。3、最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益。最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。

TheOptimumTariff最优关税率与禁止性关税率

最佳关税与抽取垄断利润如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatchingrest），即关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。2、有效保护率有效保护率的含义有效保护率的测度有效保护率与名义保护率的关系（1）有效保护率的含义有效保护率是相对于名义保护率（nominalrateofprotection）而言的，所谓名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率。名义保护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量，有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。（2）有效保护率(g)的测度其中：V’为征税后单位产品的增加值（进口最终产品的价值－进口中间投入品的价值），V为征税前单位产品的增加值。由此可见，有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。Vj为自由贸易时j行业单位产品的附加价值Vj’为征收关税后j行业单位产品的附加价值

例1：20美元的进口羊毛制成服装后价格为30美元，羊毛的进口免税，每件服装的名义关税率为10%，求对服装的实际保护率。

结论如果对某行业的原材料和中间投入的关税低于对最终产品的关税，该行业有效保护率会超过名义保护率。反之，该行业有效保护率低于名义保护率，甚至出现负保护。在名义关税一定时，要对某行业更好保护，原材料应免税，中间品低关税，制成品高关税。即，关税率随加工程度上升而不断上升。逐步升级的关税结构我国1997、2000和2008年名义关税率和有效保护率比较(%)纺织业第二节非关税措施除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易的政策，这些政策称为非关税措施（NontariffTradeMeasures）。进口配额自愿出口限制出口补贴倾销与反倾销其他非关税壁垒Non-tariffBarriersGATT历经48年8轮多边贸易谈判，关税大幅度下降。关税水平19471986-1993贸易保护主义初级形式（关税手段）受约束贸易保护主义中级形式（非关税措施）大兴其道

受非关税壁垒影响的制成品的比例非关税措施种类大幅增加＞1000（80年代）＜850(70年代）＞2000（90年代）一、进口配额进口配额的含义进口配额的分类进口配额的效应进口配额和关税的比较1、进口配额（ImportQuota）含义

是一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。2、进口配额的分类绝对配额全球配额GlobalQuotas

国别配额CountryQuotas

关税配额

表美国国别配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.我国的具体例子国家发改委公布2007年粮食、棉花进口关税配额量为:小麦963.6万吨;玉米720万吨;大米532万吨;棉花89.4万吨,国营贸易比例33%。进口关税配额申请者基本条件为：2006年10月1日前在国家工商管理部门登记注册；具有良好财务状况和纳税记录；2004至2006年在海关、工商、税务、检验检疫方面无违规记录；2005年企业年检合格；没有违反《农产品进口关税配额管理暂行办法》行为。除以上条件外，申请棉花配额的企业还必须符合下列条件之一：（1）国有贸易企业；（2）2006年有进口实绩的企业；（3）纺纱设备5万锭以上的棉纺企业。分配依据申请单位以往的进口实绩申请单位的生产能力、经营规模、销售状况以往分配的配额是否得到充分利用申请配额的数量情况新的经营者的申请情况其他需要考虑的因素4、与进口关税的比较PQPCHNPWSWSCHNS(CHN+配额)S1S2D1D2E配额(Q)abcd图6-1进口配额的效应分析图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。DCHN（1）配额分配方法与租金归属不同政府公开拍卖固定的受惠资源使用申请程序让渡给外国政府分配---为政府获得---为进口商获得---为进口商获得---为外国政府获得（2）国内需求增加时关税和进口配额的不同影响tPWPW’S(CHN)S(CHN+配额)配额(Q)PWPPPCHNPCHN’D(CHN)D(CHN)’S(CHN)SWSW’D(CHN)’D(CHN)S1S2D2D1S1S2S3D2D1D’1ABC

DEABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ关税和进口配额效应的比较表:国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量增加(CD-CE=DE)不变(CD=FG)国内价格不变(为PW’)上升(PCHN’

－PCHN

)国内产量不变(为S2)增加(S3－S2)国内消费增加增加（3）在世界价格下跌时，采用关税会使本国的进口量增加，消费者得益。（4）当进口品的国内市场是垄断市场的情况下，配额所造成的福利损失要大于关税条件下的损失。（5）进口配额的限制作用要强于关税。配额与关税的比较关税进口配额c为政府收入（确定）c为配额持有者收入（不确定）对进口数量限制不确定对进口数量限制确定（更具有保护性）改变市场机制的作用完全替代了市场机制公开、透明灵活、隐蔽关税VS.配额的总结如果从保护效果的角度看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看，进口配额则比等效关税更为有害：进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受更大的福利损失。进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并易引起腐败。二、自愿出口限制

(voluntaryexportrestraints,VERs)

是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。与进口国设置“配额”相比，VER对出口国好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国可以获取“配额租”。为进口配额的特殊形式，相当于将配额许可证发放给国外。从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国采用关税和配额，对进口国造成的净福利损失更大。现实中的VER：日本汽车出口背景：1979年，石油价格急涨和暂时汽油短缺使美国需求转向小型车，日本车大量进入美国市场。美国产量下滑，国内强大政治力量要求保护美国汽车工业。既实行保护主义，又不违反GATT，使罗纳德·里根陷入窘境。乔治·布什（当时副总统）建议：“我们全力支持自由企业精神，但如果日本人宣布不用我们要求他们就可以自愿地减少对美国的汽车出口，我想我们当中不会有人反对吧。”日本外相被带入椭圆型办公室进行了一次短暂会谈……日本同意了，“自愿”地限制向美国出口汽车的数量。VERDisputesonAutomobiles1980，日本汽车占领了美国20％的国内市场。美国政府所受压力越来越大。TimeVERceilingpromisedbyJapanMay19811.68millionunitsMarch19821.68millionunitsFebruary19831.68millionunitsNovember19831.85millionunitsMarch1985PresidentReagandecidednottoaskJapantocontinuetheVERforafifthyear从1985年开始，执行日本单方面的汽车VER(2.3millionunits)VER的影响YearUsprice($1000)JapanesepriceUSmarketshare(%)JapaneseMarketShare19807.7586.58577.319.119818.2637.09674.121.319828.7227.41474.423.519838.7357.27073.421.519848.8167.62478.317.919858.6487.88276.119.1199010.2959.20568.227.6VER的福利效应美日汽车VER的基本结果是：日本汽车在美国的售价上升，日本汽车商攫取了配额租金。据美国政府估算，1984年美国为汽车VER付出了$3.2billion

的代价，其中大部分流向了日本。三、歧视性政府采购政策

（discriminatorygovernmentpolicy,DGP）歧视性政府采购政策的含义歧视性政府采购政策的效应歧视性政府采购政策的含义

歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（buy-nationalpolicies）歧视性政府采购政策的效应PQSWPWPdGD(G＋P)S（CHN）

D1S1M1政府进口M2

ab图政府采购政策的影响实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到G，价格会提高到Pd（高于国际价格），而进口量减少到M2，因此这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了a，但政府为此多支付了a+b，本国净损失为b。GPAPlurilateralagreement:forminorinterest（诸边协议）FirstlynegotiatedduringtheTokyoRoundandenforcedon1January1981;Itisdesignedtomakelaws,regulationsandproceduresandpracticesregardinggovernmentprocurementmoretransparentandtoensuretheyarenotdiscriminative.Newagreement(intheUruguayAround)tookeffectin199624members（加拿大、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国、爱尔兰、丹麦、希腊、西班牙、葡萄牙、奥地利、瑞典、芬兰、以色列、日本、韩国、阿鲁巴岛、挪威、新加坡、瑞士、美国、香港）四、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒是指以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由是指一国或区域组织而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。实施TBT的主体实施TBT的理由实施TBT的手段实施TBT的后果或真实目的

技术性贸易壁垒的形式Technical

regulation(技术法规)

Standard(标准)Conformityassessmentprocedures（合格评定程序）规定产品特性或其相关工艺和生产方法)强制执行非强制执行

2010年4月13日，美国消费品安全委员会与DeuxparDeuxMinimome公司联合发布公告，对原产于中国的儿童风雪服或外套实施自愿性召回。此次被召回的商品数量约为4500件。召回原因为，该风雪服或外套帽子上的拉绳有致儿童颈部被勒危险。截至目前，DeuxparDeuxMinimome公司尚未收到任何事故报告。美国CPSC召回中国产儿童风雪服欧盟通报中国产的儿童三轮脚踏车通报的理由为有受伤的危险：①车轮托架的金属螺丝末端和边缘较毛糙，其他塑料部件的边缘也较毛糙并有碎片（儿童骑车时，可能会被划伤），不符合欧洲标准EN71-1:2006中4.7和5.1两部分的要求。②在车轮和金属车身之间可插入一根5mm的圆棒，但不能插入12mm的圆棒，不符合欧洲标准EN71-1:2006中部分的要求，如果儿童不甚把手指插入车轮和车身之间，可能会造成很深的割伤。③无须使用工具，就可以轻易打开电池盖，不符合欧洲EN62115:2005中14.7部分的要求。如果儿童打开电池盖，可能会把电池放入口中并吞食，十分危险。案例：我国遭受主要贸易伙伴国的技术性贸易措施的基本情况我国受阻美国FDA的批次位居世界各国之首美国美国我国受阻日本的批次位居世界之首五、社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；劳工标准——WTO的世纪焦点国际劳工组织在1998年国际劳工大会上通过的《国际劳工组织关于工作中基本原则和权利宣言及其后续措施》中将核心劳工标准称为“工人的基本权利”，并将其规定为四个方面的内容：禁止强迫劳动和童工；结社自由；自由组织工会和进行集体谈判；同工同酬以及消除就业歧视。新加坡议题1996年12月在新加坡的WTO首届部长级会议上，经过激烈的辩论和讨价还价，大会通过了新加坡部长会议宣言，“核心劳工标准”作为新议题被明确地列入宣言的23个内容之中。西雅图之争1999年12月，在美国西雅图召开的WTO部长级会议上，劳工标准问题再次引起了激烈争论。克林顿在WTO的大会上发言，声称要将不符合劳工标准国家生产的产品排除在美国市场之外。此言一出，立即在会场上引起轩然大波，许多国家的代表表示要退出会议以示抗议。

坎昆会议不欢而散“新加坡议题”在坎昆会议的最后两天代替农业问题成为谈判场上针锋相对的焦点，关于这一议题的争执成为导致坎昆会议最终失败的导火线。为什么劳工标准会引起如此大的争议？印度地毯业——

劳工标准交叉争议的典型案例印度的地毯制造业在20年前，大约雇用着两万名童工，每年带来410万美元的收入。20年后的今天，雇用童工数量增加到30万名，收益也增加到8亿1千5百万美元，从而使地毯制造业在印度的出口市场中占有着巨大的份额。为此，印度著名的活动家KailashSatyarthi于1994年9月与德国的非政府组织“善待世界”合作，成立了一个名为RUGMARK的志愿组织，致力于使这些童工离开工厂，进入学校读书。交叉争议之生产方作为一个政府，是否有权决定自己国家的劳工标准？交叉争议之消费方作为世界市场的消费一方，是否拥有选择的权利？如果他们选择了不予购买这种通过被认为是不人道方式生产出来的产品，会不会被指责为是出于贸易保护主义？早在1992年美国国会就提出了禁止童工法案，却未被通过。一个重要的原因就是由于涉及到印度的出口行业，有人断言这是立法机构出于抑制外国竞争而炮制出的一个贸易保护主义的产物。1997年美国国会通过了一项新的法案。新的法案禁止美国海关允许任何由强制性和在契约制下利用童工生产的产品进口，从而使美国反对使用童工的立场具有了法律依据。关贸总协定将美国这一新法律视为一种社会制裁的形式，将其归入对贸易的技术壁垒一类。有研究报告认为，美国的新法律有背于关贸总协定的精神。劳工标准进行时西方国家已就贸易与劳工标准的问题开始采取单方面的行动2002年1月，欧盟推出了针对发展中国家的新的普惠制（GeneralSchemeofPreference,GPS），即确保尊重核心劳工标准的国家关税减少两倍，如果欧盟认为申请国能符合国际劳工标准，在WTO规定的基础上其大量产品的关税将减少7%，否则，只减少3.5%。新计划还规定，“严重而系统”损害核心劳工标准的国家将被排除在所有GPS优惠关税之外。此外，欧盟的GPS还覆盖了大量的敏感产品，包括对发展中国家至关重要的纺织品和农产品。美国2002年通过的贸易立法指出，假如总统能继续督促贸易伙伴履行它们的承诺，即强有力地推行国际所公认的劳工权利，那么同实现其它谈判目标一样，授权总统就新的双边、地区及全球贸易协议进行磋商。此外，西方一些国家也经常以劳工标准作为衡量标准，在贸易当中开始实施报复措施。比如对方认为贸易伙伴提供的产品是由劳改犯、童工参与制造，或者是在没有安全和健康保障的条件下生产的，如果他们有证据证明上述事实存在，就会将你的产品拒之门外，这种做法实际已经合法化。“劳工”壁垒对我国的影响虽然目前国际社会还没有完全将国际劳工公约中的核心劳工标准同国际贸易联系起来，但强迫劳动问题是唯一的一项在世贸组织协议中本来就已经有相关规定的标准，它允许各国可以采取措施禁止劳改犯产品进口。所以，中国的产品一旦被西方国家认定是劳改犯产品，势必会遭到抵制。禁止童工劳动虽然在世贸组织协议中没有相关的规定，但我国已经批准了182号公约，就对我国有约束性。SA8000(SocialAccountability8000)企业社会责任(SocialAccountability）是指企业在赚取利润的同时，主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。上世纪９０年代初，美国服装制造商Levi-Strauss在类似监狱一般的工作条件下使用年轻女工的事实被曝光。为了挽救其被污损的公众形象，该公司草拟了第一份公司社会责任守则（也称生产守则）。随后，耐克、沃尔玛、迪斯尼等大型跨国公司纷纷制定了自己的生产守则。欧洲、美国和澳大利亚也先后出现了一些关于“企业社会责任”的多边组织，特别是西方发达国家的一些非政府组织的参与，逐渐形成了企业社会责任运动，并随着经济全球化而逐渐波及全球，尤其是处于全球生产链环节上的发展中国家。1997年，总部设在美国的社会责任国际发起并联合欧美部分跨国公司和其他一些国际组织，制定了SA8000社会责任认证标准。它涉及童工、强迫劳动、健康与安全、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资报酬、管理体系等内容。SA8000是全球第一个社会责任认证标准。ＳＡ８０００社会责任认证标准具体内容应不使用或支持使用童工；应不使用或支持使用强迫性劳动；应为劳工提供安全、健康的工作环境；应尊重劳工的结社自由和集体谈判权；应不从事或支持歧视性的行为；应不从事或支持惩罚性的措施；应遵守工作时间的规定；

应保证达到最低工资标准；应制定社会责任和劳动条件的政策。不是法律，胜似法律SA8000作为一套民间制定的劳工标准，对各国企业并不产生法律上的强制约束力。各国企业可以自愿接受该标准及其认证。理论上，只要不违反所在国的劳工法规，即使有关企业（包括美国企业）不接受该标准，也不存在违法性的问题。

但是，由于该标准为消费者提供了一套价值判断标准，因此如果有关企业没有通过SA8000认证，就有可能被认为存在违反劳工标准的行为，从而会产生其产品被下游厂商或消费者拒绝购买的结果。如果要进行认证，又无疑会增加企业的销售成本。此外，即使SA8000被用于贸易保护主义的目的，由于其为民间措施，是企业和消费者自愿选择的结果，也不存在违法性的问题。SA8000——新的贸易壁垒？SA8000标准虽然仍属于民间标准，但其对国际贸易的影响不可小觑。当然，美国企业也可以不接受该标准，且这种行为并不违法，美国政府也不能对不接受该标准的企业进行惩罚。然而，美国政府可能会对接受该标准的企业进行鼓励或奖励，从而影响消费者甚至是整个社会的价值取向。这种鼓励或奖励可以是口头上的，也可以是财政上的。并且，美国政府完全有办法在不违反WTO规则的前提下提供这些鼓励。

坏消息？据初步估计，自1995年以来，我国沿海地区至少已有8000多家企业接受过跨国公司的社会责任审核，一些企业则因为没有达到SA8000标准而被取消了供应商资格。另一方面，全球已获得SA8000认证证书的259家企业组织中，我国只有42家，主要集中在珠三角。3、繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台。4、进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。

鼓励出口的政策措施

(PushingExports)一、出口补贴（