第四章 非关税措施

1InternationalTrade:Theory&Practice（国际贸易理论与实务）

第四章非关税壁垒

Non-TariffBarriersofTrade第一节非关税壁垒概述第二节非关税壁垒的主要种类（直接）第三节非关税壁垒的主要种类（间接）第四节新贸易壁垒2What?什么是非关税壁垒Why?为什么要使用非关税措施How?

如何来使用非关税壁垒3非关税壁垒概念：关税以外一切限制进口的各种措施非关税壁垒直接非关税壁垒间接非关税壁垒新型非关税壁垒进口配额制进口许可证自愿出口配额制政府采购技术性贸易壁垒绿色(环境)壁垒社会壁垒外汇管制进出口国家垄断进口押金制国内税进口最低限价海关程序禁止进口4Why?

为什么要使用非关税措施世界贸易自由化——关税减让压力具有更大的灵活性具有更大的针对性具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒的优点5案例：汽车“保卫战”意德汽车战意大利开拓德市场德政府保护本土汽车业政府规定技术标准意汽车不能入关6案例：大豆“保卫战”中美农产品之争、入世前中国大豆出口入世后，关税下降，美国大豆质优价廉转基因食品安全证明全封闭运输、江苏南通港口登陆基因飘移U.S.A7

第二节非关税壁垒的主要种类（直接）一.进口配额制进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度，半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。要点：1.配额是有期限的

2.可以规定数量上限3.可以规定金额上限8二、进口配额制的分类进口配额制绝对配额AbsoluteQuotas关税配额TariffQuotas全球配额GlobalQuotas国别配额CountryQuotas自主配额协议配额优惠性关税配额非优惠性关税配额9三、进口配额的影响(以“小国”为例)OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcd生产者剩余＋a

配额收益＋c

消费者剩余－（a＋b＋c＋d）10四、进口配额和关税福利效应比较（1）消费者剩余和生产者剩余的变化完全一样（2）关税收入和配额租的分配有差异政府分配配额的几种方式

①政府直接授权给进口商，配额租完全由国内进口商获得②政府公开拍卖配额，配额租基本等同于关税收入③政府把配额的权限交给出口国配额方式的动态分析

配额产生配额，形成恶性循环发放配额的过程中可能产生腐败为什么政府更偏好于配额？更有效控制进口方法更灵活政府有更多权利关税减让的压力11六、WTO数量限制的运用

《1994年GATT》第11条规定：缔约方不得设立或维持配额，进口许可证或其它措施以限制进口或禁止其他缔约方领土的产品输入，也不能采取这类措施限制或禁止向其他缔约方输出或销售产品。例外（1）保障国际收支平衡《1994年GATT》第12条规定：缔约方为保障其对外金融地位和国际收支平衡，在遵守有关规定的前提下，可以限制准许进口的商品数量或金额。12二、“自动”出口配额制“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas），又称“自动”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport，VER），也是一种限制进口的手段。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。分类：非协定的“自动”出口配额协定“自动”出口配额属于WTO的“灰色区域措施”（GrayAreaMeasures）13

自动出口限制最早出现在日本向美国出口汽车。20世纪60年代，日本的汽车开始进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车已经对美国的汽车生产造成严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际贸易委员会申请适用“201”条款保护。为此，美国中西部各州参议员建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，准备在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就主动把输出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停止了对日本进口汽车的配额限制。美国海关只负责监督日本汽车输出到美国的数量。就日本方面而言，日本的输出比较灵活，可以根据美国国内需求适当调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为251万辆。如果日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日本输出到美国的汽车只能是160万辆。

请思考：日本为什么会主动采取措施限制出口？提示：第一，掌握机动权，可根据经济形势的变化，自动调节出口数量，否则日本只能被动地适应进口配额。第二，可以避免双方之间的贸易摩擦。14案例法国第二次“普瓦提埃之战”日本录像机占据法国市场保护本土产业关税？

政府规定：①海关检验地点②海关检验程序

1516三.进口许可证进口许可证（ImportLicenseSystem）是一种凭证进口的制度根据是否有配额，许可证可分为有配额的进口许可证和无配额的进口许可证根据对来源国有无限制，进口许可证可分为公开一般许可证和特殊许可证1718第三节间接的非关税壁垒一.外汇管制

外汇管制（ForeignExchangeControl）是指一政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，平衡国际收支和维持本国货币汇价，防止套汇和逃汇的一种制度（1）数量性外汇管制：官定汇价、集中外汇收入、控制外汇支出（2）成本性外汇管制：复汇率制（3）混合性外汇管制：（4）利润汇出限制19二.对外贸易的国家垄断对外贸易国家垄断（Statemonopolyofimportandexport）是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理，集中经营主要物品：军火、烟酒、粮食、石油中国保留原油、成品油、化肥、粮食、棉花、食糖、植物油和烟草等8大类商品的进口实行国营贸易管理的权利，只限于有限数量的国营贸易公司经营。同时允许一定比例的进口由非国营贸易公司经营。另外，植物油(豆油、棕桐油和菜籽油)的国营贸易管理在2006年1月1日取消。20三.歧视性的政府采购歧视性的政府采购（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy），是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口采购主体：受政府控制的实体、政府指定的实体采购标的：货物、服务、工程项目采购原则：非歧视、透明度、例外原则监督机构：WTO政府采购委员会21四、国内税国内税（InternalTaxes），是指在一国的国境内，对生产、销售，使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接地限制某些商品的进口。

1.具有一定的灵活性2.具有一定的隐蔽性3.可体现差别性（针对WTO国民待遇）如：我国规定排量1.0以下1%；1.0－1.5以下征收3%，1.5(含)-2.0升为5%，2.0(含)-2.5升为9%，2.5(含)-3.0升为12%，3.0(含)-4.0为(15%)25%，4.0(含)以上为(20%)40%。22五.进口最低限价和禁止进口进口最低限价（MinimumPrice）：是指一国政府就某种商品的进口规定一个最低价格，凡进口货物低于规定最低价格的则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。

禁止进口（ProhibitiveImport）

当数量限制或最低限价仍然不能达到限制进口目的时，一些国家往往颁布法令禁止某些商品的进口

进口押金制（AdvancedDeposit）进口押金制又称进口存款制，是指一种通过支付制度限制进口的措施。23七.海关程序改变进口关道利用商品归类提高税率严格申报单证海关估价（CustomsValuation），是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品的完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。24美国的贸易法规美国201条款——指美国1974年贸易法201－204节，这4节题目是“受进口损害的产业的积极调整”。该条款授权总统在来自其它国家的进口产品数量以致给国内产业造成严重损害威胁时，采取适当的救济措施以防止或补救损害并便利国内产业必要的调整301条款——美国《1974年贸易法》中第301条款的简称，其主旨在于保护美国在国际贸易中的利益。根据这项条款，美国可以对它认为是“不公平”的其他国家的贸易做法进行调查，并可与有关国家政府协商，最后由总统决定是否采取提高关税、限制进口、停止有关协定等报复措施。406条款——(反共产党国家破坏市场)美国1974年的贸易法授权美国总统可以给予共产党国家最惠国待遇,但是又担心共产党国家对美出口激增,破坏美国市场.因此,美国国会同时通过了406条款,旨在防止共产党国家的出口扰乱美国市场25第四节新贸易壁垒一、新贸易壁垒相对于传统贸易壁垒而言，是指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒。二、新贸易壁垒产生和发展的原因：1.生活水平提高2.环保意识提高3.传统壁垒受到约束4.科学技术飞速发展5.贸易保护主义重新抬头26三、新贸易壁垒的主要内容

1.技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准，卫生检疫标准以及商品包装和标签规定等技术标准本国采用的技术标准针对进口的技术标准卫生检疫规定安全规定包装标签规定食品饮料化妆品动植物检疫汽车电器和玩具包装材料唛头27涉“牛”化妆品明天下柜中欧贸易战中国冷冻食品抗生素超标欧盟严格检验，直接销毁欧盟“疯牛病重灾区”欧盟化妆品可能导致“疯牛病”15国化妆品全部下架中欧重回“谈判桌”28日本滑雪板

日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也不给保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国产的滑雪板。29二.绿色壁垒（GreenBarriers）又称环境壁垒，环境壁垒指以保护环境，保护人类和动植物健康等理由构筑壁垒，环境壁垒又称为“绿色壁垒”，在实际案例中，环境壁垒最典型的体现是歧视性的实施环保法规。1.绿色技术标准2.绿色环境标志3.绿色包装制度4.绿色卫生检疫制度5.绿色补贴制度6.绿色关税30案例：美墨金枪鱼案1990年10月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。1991年2月6日墨西哥上诉GATT。1991年3月GATT成立专家组处理此事。美国引用了GATT第20条例外情况的规定：“为保障人民和动植物的生命所必需的措施”可作为例外。GATT专家组认为：GATT第20条只适用于对限制进口的国家境内的动物保护，美国不得享有治外法权；而美国的措施也不是“必需”的，因为还有其他符合GATT的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了非歧视原则31当你从超市的货架上拿下一个从国外进口的奇异果，你想过它和国内产的奇异果有什么不同之处么？当然差别不仅仅是些许口味的不同。有报道称，从新西兰运送1公斤奇异果到英国，会排放1千克二氧化碳，假如在英国境内产销，二氧化碳排放量仅为50克，相差了20倍之多。为了改变英国人的消费观念，买“低碳”食品，英国政府计划给超市食品标上“碳足迹”标签，让消费者在选购食品的同时清楚地了解它们的二氧化碳排放量，采取绿色购物行为碳标签与碳足迹32所谓碳标签(CarbonLabelling)亦称碳足迹标签，是为了缓解气候变化，减少温室气体(GreenhouseGases，GHG)排放，推广低碳排放技术，把商品在生产过程中所排放的温室气体排放量在产品标签上用量化的指数标示出来，以标签的形式告知消费者产品的碳信息这里所提及的温室气体包括二氧化碳、甲烷、氮气、氟烷、氟化碳和六氟化硫。那么这六种温室气体的排放怎样计算出来呢？我们可以根据不同温室气体排放量与一单位二氧化碳的比率，把不同的温室气体转换为二氧化碳，即用二氧化碳当量来计算各种温室气体的排放总量事实上，绿色供应链正在成为国际贸易中新的门槛。日前，沃尔玛已要求10万家供应商必须完成碳足迹验证，贴上不同颜色的碳标签。以每家沃尔玛直接供应商至少有50家上、下游厂商计算，影响所及超过500万家工厂，其中大部分在中国33碳足迹(CarbonFootprint)包括两个层面的含义：一是仅指公司生产过程中导致的温室气体的排放，又称为公司碳足迹，它只局限于生产过程的碳排放。二是指产品或服务在生产、提供和消耗整个生命周期过程中释放的二氧化碳和其他温室气体的总量，又叫做产品碳足迹；如一件T恤衫，最初是棉花种植，经过纺织、印染、包装、运输等环节，然后消费者穿着，之后还有洗涤，直至用坏了丢弃，都需要了解整个生命周期有多少碳排放。显然产品碳足迹比公司碳足迹内含更广国际贸易领域的碳足迹指的是国际贸易品的生产和运输两个环节所导致的温室气体排放，因为国际贸易的商品不仅在生产过程会排放温室气体，运输过程同样会造成温室气体的排放。从国际贸易运输环节来看，运输工具的燃料消耗过程中会造成大量温室气体的排放

34据国际能源机构(IEA)估计，2010年由运输引起的温室气体排放占世界与能源相关的温室气体排放总量的23％，其中74％的排放由陆路运输产生，12％的排放由航空运输产生，8.6％的排放由海洋运输产生。按每吨·千米的CO2排放来计，空运最多，陆运第二，海运最有能源效率。Wangler(2006)估计了从开普敦到伦敦港空运需排放CO214.9千克，而海运只需排放0.1-0.12千克。所以空运是国际运输温室气体排放的焦点，而大多新鲜水果蔬菜的供应是由空运承担的35碳关税的由来在联合国气候变化谈判中，碳关税常被称为“边境碳调整”或“边境税调整”。碳关税是指对未采取相应温室气体减排措施的国家进口的能源密集型和碳密集型产品征收的二氧化碳排放税芬兰在1990年最早开始征收碳税，此后，瑞典、挪威、荷兰和丹麦也相继开征；法国从1999年开始开征生态税；英国2001年引入以煤炭、天然气和电能的使用量为税基的“气候变化税”；2007年1月起，日本也对石油、煤炭、天然气等化石能源中的碳含量征收环境税法国前总统希拉克最早提出“碳关税”，希望欧盟国家对不遵守《京都议定书》的国家课以商品进口税。否则，欧盟本地产的商品将遭受不公平竞争，特别是钢铁等高耗能产业36碳关税的提出2009年6月26日，美国国会众议院投票通过的《美国清洁能源安全法案》，第一次提出了碳关税相关条款。根据这一条款，如果美国没有加入相关国际多边协议，自2020年起，美国总统将获权对来自未采取措施减排温室气体国家的钢铁、水泥、玻璃和纸张等高耗能进口商品采取边境调节措施，即可以对这些商品征收碳关税。在此之后，法国在2009年11月24日的欧盟成员国环境部长非正式会议上，不顾其他欧盟成员国的反对，单方面提出，将从2010年开始对从那些在环保立法方面不及欧盟严格的国家进口的产品征收碳关税37美欧将应对气候变化与国际贸易联系起来，试图通过碳关税这一贸易措施促使发展中国家在后京都国际气候谈判中承诺采取强有力的减排行动，中国、印度等发展中国家面临巨大的减排压力。如果不设立具体减排目标，则美国有可能对发展中国家的出口产品征收碳关税，欧盟也会仿效发达国家由于对环保意识水平更强，技术水平较高，在推动使用碳标签方面具有较大的优势，而发展中国家一方面由于国内技术水平较低，使用的生产商品的加工与生产方法很有可能会导致更高的温室气体排放，往往具有较高的碳足迹，在出口目标市场上不具有竞争优势，很容易被赶出发达国家的市场；而且环保型的生产方法和技术需要较高的投入，这对于发展中国家来说难以在短期内实现气候友好产品和技术的引进和采用；另一方面，发展中国家的商品要想获得碳足迹的认定和碳标签的加注，需负担一定的时间成本和不菲的申请价格，这是依靠低廉的劳动力获得的微薄利润的发展中国家厂商难以承担的38根据世界贸易组织统计,自中国已成为全球最大的商品出口国。对外贸易的不断发展，使我国成为全球经济增长最显著的国家之一。同时我国也是目前最大的碳排放国，2007年我国碳排放总量已达5788Mt（百万吨），排在全世界第一位，约占世界排放总量的19.9%。在近五十年中，我国的碳排放量一直保持增长趋势。因此，发达国家不断向我国施压，要求包括我国在内的部分发展中国家尽早参与CO2的减排行动，直接承担减排义务。目前我国对外贸易结构中机电、建材、化工、钢铁等高碳产业占据了中国出口市场一半以上的比重。作为进入工业化中期的发展中国家，对这类产业进行全面低碳化升级改造面临着资金、技术等多方面约束,短期内无法实现。因此中国这种高能耗、高排放、低能效的产业结构还将持续相当长的时间，其产品出口势必越来越频繁遭遇如碳标签和碳关税等绿色壁垒，并由此引发更多的贸易摩擦。如2010年中国对美国出口机电产品1528.6亿美元，约占中国对美国出口总额的61％而机电产品却是典型的高碳产品39欧盟一直引领低碳潮流在技术、人才、资金以及公民环保意识都占据优势。欧盟国家是最早采取了国家间的污染排放交易机制的地区，即排放指标可以在富余和不足的国家之间调剂指标余缺，不足者购买富余者的指标。所以，作为一个整体，欧盟很好地完成了限制排放任务。也正因为如此，部分欧盟国家认为他们的产品与没有完成或者没有减排目标的国家产品相比，成本过高，处于不利的竞争地位，开征碳税就是为了公平竞争美国认为中国等发展中国家没有负起减排责任，因此希望通过《美国清洁能源安全法案》能对中国的产品征收碳关税，则相当于以税收的方式让中国等国家承担减排义务，并提高美国产品的竞争力。然而占全球人口4％，二氧化碳排放量却占全球25％以上的美国却是全球温室气体排放量最大的国家。40三、社会壁垒（socialBarriers）社会标准壁垒：以劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。

社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。国际上对此关注由来已久，相关的国际公约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、《儿童权利公约》《经济、社会与文化权利国际公约》等。国际劳工组织（ILO）及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳动者权利和劳动标准问题。41抵制“血汗工厂”是从上世纪九十年代由美国民间发起的一个运动，要求跨国公司对其产品的生产过程负责，不得对劳工采取不人道的待遇。在这一运动的影响下，产生了具有国际影响力的SA8000企业社会责任标准。中国已经奠定了世界工厂的地位，但国内许多工厂劳动者的工作条件极为苛刻，被称为“血汗工厂”，这是每一个中国人所无法回避和否认的。大学师生监察无良企业行动”（英文StudentsandScholarsagainstCorporateMisbehavior，简称SACOM）——该组织是香港一个民间团体，成立于2005年6月，主要由大专师生组成，目的是监察企业不当行为。他们通过实地调查、暗访，了解知名企业位于珠三角的代工厂劳工生产、生活情况，并把调查结果形成文字报告，向社会及国内外媒体公布，一些被调查工厂被他们形容为“血泪工厂”、“断指工厂”。英国广播公司（BBC）、美国有线新闻网（CNN）、美国福克斯新闻《泰晤士报》42欧美发达国家的经验表明，企业履行社会责任并非自愿，而是迫于消费者力量的崛起及压力。遗憾的是，SACOM却是一个香港的民间组织，在内地血汗工厂工作的工人们的权益，需要他人来维护之前，迪士尼、戴尔、玖龙等知名企业曾出现在他们的报告中。他们的报告引起激烈的反响，取得一些有形无形的成绩。SACOM发布的第一份报告叫做《寻找米奇的良心》——2005年夏天，SACOM针对迪士尼在内地代工厂的工人权益进行监察，并在当年8月香港迪士尼乐园开张前夕抛出这份报告，谴责迪士尼的代工厂存在严重违反中国《劳动法》和迪士尼《生产行为守则》的情况，一家代工厂不愿意做出调整中止了与迪士尼的合同，并于2007年倒闭。工厂员工把倒闭归咎于SACOM2008年4月，SACOM再度发布《2008年首季香港上市企业内地血汗工厂报告》。这一次，他们将矛头指向了玖龙纸业。两会期间，以全国政协委员身份出席的张茵在接受媒体采访时对新《劳动合同法》颇有微词。她的高调引起了SACOM的注意，经过调查，SACOM认定玖龙长期存在严重违反中国劳动法规的情形，玖龙纸业于是被冠以“血汗工厂”的称号，SACOM称其为“港企之耻”。43444546四、动物福利壁垒

动物福利是指为了使动物能够康乐而采取的一系列行为或措施，给动物提供各种舒适的外部条件。目前，许多发达国家已开始对动物福利进行立法，要求保证动物享有不受饥饿，生活舒适，避免肉体疼痛和精神恐惧以及享有表达天性等方面的自由权利。五、舆论壁垒

由于信息的不对称或传媒有意的负面宣传报道,贬低竞争对手的产品，使竞争对手及其产品声誉受损或消费者对其产品误解，从而达到削弱竞争对手产品竞争力或阻拦外国产品流入和保护本国市场的目的。47六、知识产权壁垒