北京某公司资产管理业务

北京XX投资管理有限公司业务简介HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd1HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd2第一部分公司简介及经营理念第二部分资产管理业务第三部分投资银行业务第四部分华章公司的研发力量第五部分华章公司的优质客户与合作伙伴目录HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd3第一部分

公司简介及经营理念HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd4

北京华章投资管理有限公司是从事资产管理和投资银行业务，向客户提供“研究&一站式”终生投资银行服务的资产管理公司，总部设在北京，业务辐射世界各地公司始终倾力打造以研究为基础，以客户网络为资源的核心竞争力公司高管人员均较早投身于中国本土资本市场，全部来自于国内著名的券商及金融机构，拥有平均超过10年的投资和资本运作经历，积累了深厚的资本运营经验公司简介HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd5以向客户提供“研究&一站式终生投资银行服务”为宗旨；以客户为中心，以产品为链条，资产管理、金融投资研究、投资银行互为联动，为客户量身定度各类金融服务产品，与客户结成终生战略合作伙伴经营理念HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd6董事会风险控制委员会投资决策委员会总裁资产管理总部投资银行总部研究发展总部总裁办公司组织结构HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd7第二部分

资产管理业务HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd8

华章公司自成立之日起就致力于开展以证券市场研究、证券投资为主的资产管理业务，具有雄厚的资金实力和科学高效的管理模式资产管理总部集聚了一批在金融研究和证券投资方面有着丰富从业经验的专业技术人才，他们以诚信、稳健、创新、发展为原则，以为委托人的金融资产保值增值为己任，通过建立的风险控制委员会与投资决策委员会进行合理的风险控制与准确的组合投资为客户提供优质、高效的资产管理业务华章公司资产管理业务简介HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd9

中长期投资坚持对成长性好的上市公司进行中长期投资，获取稳定利益稳健操作在充分考虑市场风险的基础上，把握少数的投资机会自主决策以自主研究为主导，不坐庄，进行投资组合分散风险投资理念HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd10投资品种及特点公司开展资产管理业务，主要投资于以下品种：股票：风险相对较大，可以通过各种方式来优化投资组合合理规避和化解投资风险，从而获得较高收益，同时也充分满足资金的流动性要求国债：收益稳定，受利率政策波动大企业债、可转换公司债券：收益稳定投资基金：收益风险不确定HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd11资产管理业业务运作模模式国债受理委委托投资帐户管理由资产委托托人开设并并控制专有有资产（资资金）帐户户，资产管管理人对该该帐户资产产进行投资资和管理，，力求该帐帐户资产增增值最大化化，并按一一定比例对对管理帐户户资产收取取管理费，，对增值资资产享受分分成的一种种资产管理理方式HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd12帐户管理特特点不转移资产产控制劝，，保证资金金的高度安安全；专家理财，，实现资产产的快速和和长期稳定定增值；作风稳健，，最大限度度地降低投投资风险；；产品多样，，供不同投投资偏好的的客户选择择；独立设帐，，准确计算算投资收益益和进行帐帐户清算；；提供咨询服服务，全程程接受监控控HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd13帐户管理工工作流程资产委托人资产委托人资产委托人资产委托人资产委托人资产委托人资产委托人HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd14帐户管理主主导产品保守稳健型型以50%的资金投资资国债，50%投资股票，，在稳健的的基础上争争取高收益益价值发现型型选取价值低低估型股票票进行操作作，分享价价值发现的的收益成长型选取成长潜潜力巨大的的朝阳性行行业的成长长性强的中中小盘个股股进行投资资资产重组型型选取经过资资产置换重重组类公司司构建组合合，以业务务转型公司司为投资重重点狙击主力型型选取基金和和券商在高高位被套，，经过大幅幅调整基本本面优良的的个股进行行构建投资资组合综合型对上述各种种类型的个个股的根据据综合构建建投资组合合HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd15风险防范及及资金安全全保证深入研究国国家宏观经经济政策（（如货币政政策、财政政政策、行行业政策等等），把握握经济发展展周期，回回避政策性性风险加强公司内内部管理，，建立公司司内部监督督和制约机机制，利用用科学高效效的投资策策略和操作作工具及手手段，提高高资产管理理能力，减减少管理风风险充分了解上上市公司发发展状况，，运用投资资组合、价价值投资策策略分散投投资风险建立股票池池和风险预预警系统，，减少投资资交易风险险HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd16华章公司资资产管理业业务的优势势无所不包的的研究资讯讯网络充分利用社社会资源，，形成研究究信息网络络实现研究和和投资操作作的完美结结合注意研究的的实质，站站在巨人的的肩膀上，，提炼研究究成果，与与投资紧紧密结合合一流的投资资管理队伍伍投资管理人人员均有10年以上的操操作经验，，经过牛市市和熊市的的历练，深深谙投资之之道，具有有超前的战战略眼光和和灵活的战战术技巧信息来源图图国家经济管管理部门行业研究院院所券商基金研研究机构行业优秀企企业高等院校研研究机构HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd17第三部分投投资银银行业务HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd18投资银行业业务简介投资银行总总部是华章章公司为企企业提供财财务顾问服服务和管理理咨询服务务的专业部部门，目前前有专业人人员10人，都曾服服务于国内内著名证券券公司、金金融机构及及证券管理理部门，多多名专业人人员持有注注册会计师师、律师、、评估师、、中国证监监会证券发发行承销及及证券投资资咨询等执执业资格，，目前已担担当多家上上市公司或或非上市公公司的财务务顾问公司投资银银行业务是是指通过资资金市场和和资本市场场运作，充充分发掘和和整合内部部、外部各各项资源，，向重点行行业、各级级政府、企企业、机构构提供包括括投融资、、并购、重重组、激励励机制、私私募及海内内外上市等等服务的决决策建议、、方案策划划及相关的的金融服务务，主要包包括如下内内容和工作作职能：HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd19投资银行主主要业务一、财务顾顾问业务1、公开融资资（含首次次发行、配配股、增发发新股、可可转换公司司债、企业业债券）2、兼并收购购3、企业改制制与重组4、项目投资资5、发行债券券6、私募及海海外上市7、常年财务务顾问二、管理咨咨询业务1、战略规划划2、商业模式式设计3、管理制度度和内控制制度设计4、经营者和和员工激励励设计三、投资者者关系顾问问1、投资者关关系2、IPO财经公关3、金融营销销咨询4、媒介管理理5、市场推广广6、危机管理理7、公关工具具制备HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd20投行业务产产品之一：：融资顾问问业务提供长期资资金融资方方案，包括括银团贷款款、发行债债券（包括括可转换债债券、企业业债券）、、增资扩股股（包括增增法新股、、配股）、、买壳上市市、合资合合作经营、、股权转让让、分拆出出售或其它它方式的方方案等一整整套服务，，并根据客客户需要参参与融资方方案的实施施一、公募业业务（新股股首次发行行、配股、、增发、可可转债）：：了解客户需需求、分析析企业现状状，为客户户设计最佳佳直接融资资方案；协协助客户按按照有关法法律法规的的要求进行行重组、辅辅导、改制制与上市；；协助客户户建立现代代企业制度度、完善法法人治理结结构；全程程负责组织织、协调各各中介结构构的工作，，确保项目目的顺利实实施；及时时帮助客户户与有关部部门实现有有效的沟通通；负责客客户的财经经公关工作作；协助发发行人拟定定方案、确确定发行价价格、选择择发行时机机、进行有有效的推介介；高质量量、规范地地完成证券券发行，实实现发行人人的价值最最大化二、私募业业务：为客户公司司设计商业业模型，制制订商业计计划书，寻寻找战略投投资者、风风险投资商商，完成预预定的募资资额，并做做好下一步步的发展规规划HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd21投行业务产产品之二：：并购及资资产重组并购顾问：：运用专业业知识和经经验为企业业提供战略略方案、机机会评价和和选择、资资产评估、、收购结构构设计、价价格确定及及收购资金金的安排等等；统一协协调参与收收购工作的的审计、法法律、评估估等工作，，最终形成成收购（合合并）建议议书，并参参加收购谈谈判和联系系过桥贷款款；同时，，也可为卖卖方提供“财务包装”、反收购策策划等服务务具体包括：：1、收购兼并并方案策划划；2、目标企业业的寻找和和评价；3、目标企业业的尽职调调查；4、协助进行行收购兼并并合同谈判判；5、协助办理理各种报批批手续；6、协助其他他中介服务务机构的工工作；7、出具独独立财务务顾问报报告8、外资并并购方的的寻找与与推介最终通过过资产注注入、资资产置换换、资产产剥离、、债务重重组、债债权重组组、分立立或合并并等方式式帮助客客户完成成重组HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd22投行业务务产品之之二：并并购及资资产重组组企业改制制、重组组顾问：：建立现现代企业业制度、、制定公公司的发发展战略略、内部部股权结结构与人人事结构构调整、、完善财财务管理理、进行行经营诊诊断、补补充发展展所需的的资本、、剥离或或出售有有负作用用的业务务和下属属分支机机构、同同债权人人分别进进行协商商，实施施债转股股等重组组债务帮助公司司仔细地地进行财财务分析析，找出出目前的的危机所所在，是是企业实实现良性性发展首首先应解解决的问问题，通通过改制制与重组组，充分分发掘企企业的潜潜在价值值，使企企业的经经营发展展走上健健康、稳稳定的发发展道路路HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd23投行业务务产品之之三：企企业激励励制度设设计根据客户户需求为为其量身身定做员员工持股股计划、、认股权权证计划划、管理理层融资资收购计计划及其其它股权权激励机机制。具具体有：：设计股票票激励种种类与方方案，包包括：业业绩股票票股票期期权、虚虚拟股票票股票增增值权、、限制性性股票延延期支付付、经营营者/员工持股股、管理理层/员工收购购等；协助公司司完善薪薪酬制度度及绩效效考核体体系；股权激励励及管理理层收购购方案设设计；制作实施施过程中中所需文文件材料料及方案案报批；；协调公司司与有关关主管及及相关部部门的沟沟通；全程负责责协助方方案实施施HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd24投行业务务产品之之四：常常年财务务顾问企业资本本运作战战略规划划；企业资源源的优化化配置；；公司法人人治理结结构的设设计与完完善；投资与项项目融资资服务；；行业信息息及行业业重组服服务；公司信息息披露服服务；日常经营营及财务务状况诊诊断服务务；维护客户户公共关关系，塑塑造资本本市场形形象；政策咨询询及研究究成果服服务HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd25华章公司司投资银银行的业业务优势势华章公司司投资银银行业务务拥有一一大批熟熟悉中国国国情资资本运作作的专家家团队投资银行行的资深深专业人人士主要要来自中中国前十十位的券券商、国国内大型型金融机机构和投投资咨询询机构；；在融资顾顾问、企企业并购购与资产产重组、、企业激激励机制制设计、、企业常常年财务务顾问、、私募及及海外上上市等业业务方面面，已形形成由投投资银行行界资深深专业人人士领衔衔的专家家组；他们在各各自领域域都拥有有丰富的的从业经经验和骄骄人的业业绩；与国家财财政部、、国资委委、证监监委、商商务部、、发改委委有良好好的关系系和沟通通渠道曾服务过过的机构构：银河河证券、、兴业证证券、海海通证券券、AMC公司、中中国银行行、建设设银行、、工商银银行采取按金金融产品品划分专专家群的的运作模模式，目目前已形形成在业业界享有有声誉的的投行队队伍他们为安安彩集团团、中原原油气、、东盛科科技、天天方药业业、六国国化工、、神火集集团、中中孚实业业、河南南轮胎等等大型客客户提供供过优质质服务HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd26第四部分分华华章公司司的研发发力量HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd27华章公司司的研发发业务研究发展展总部是是为客户户提供专专业的研研究报告告和投资资建议为为主要业业务的部部门，目目前共有有研究人人员10人，分别别负责宏宏观经济济、基金金、行业业和上市市公司、、二级市市场等方方面的研研究，与与各大基基金管理理公司、、券商和和投资机机构的研研发部门门有较为为广泛的的合作与与交流。。所有研研究人员员均具有有相关研研究领域域的专业业背景、、丰富的的实践经经验、较较高的学学历和求求实务实实的敬业业精神研发工作作思路：：利用社社会研究究资源，，形成研研发网络络，站在在巨人之之肩，消消化吸收收成果，，达到研研发和投投资无缝缝对接他们所提提供的高高水平的的研究报报告是公公司的资资产管理理业务和和投资银银行业务务能够以以较高水水平开展展的坚强强保证工作内容容包括：：从事国家家宏观经经济政策策、产业业动向和和上市公公司的调调查研究究工作；；对股票、、债券、、基金等等市场的的行情走走势、热热点题材材进行动动态的分分析和预预测；搜集、整整理市场场信息和和各种数数据资料料，研究究和创新新金融工工具，为为公司业业务部门门、客户户和社会会投资者者提供各各种咨询询服务；；对公司发发展中的的重大问问题进行行专题研研究，研研究和制制定公司司发展战战略，为为公司领领导决策策提供支支持HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd28华章公司司的研发发力量华章旗下下有一支支强大的的研究队队伍，均均具有多多年的证证券从业业经验，，构成了了金融产产品研究究和开发发的强大大支撑；；拥有多名名来自于于国家经经济政府府部门、、证券金金融机构构、法律律机构和和大型企企业的专专家和指指导师，，定时与与公司的的客户保保持交流流；拥有多名名金融、、投资、、会计博博士和硕硕士，开开展投资资银行、、资产管管理、证证券投资资等领域域的金融融研究和和实物操操作；在资本运运营、金金融工程程、兼并并收购、、固定收收益证券券、创业业板、现现代资产产投资组组合等各各领域具具备较高高的研究究水平研究理念念：站在政策策的源头头；站在知识识的源头头；站在信息息的源头头；站在操作作的源头头。接受有关关行业主主管部门门的委托托，组织织完成了了一批高高质量研研究报告告；公司司的研究究力量得得到了有有关政府府和业界界的高度度重视和和评价公司的研研究成果果对有关关经营机机构及客客户的经经营策略略和方针针具有广广泛而重重要的影影响力HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd29研发部门门所提供供的服务务为机构投投资者提提供证券券投资研研究服务务为基金管管理公司司、上市市公司、、国有企企业等机机构投资资者提供供证券投投资研究究服务，，跟踪分分析和预预测宏观观经济形形势、行行业发展展趋势、、上市公公司经营营状况以以及股票票价格的的变动，，提供及及时、深深入的研研究报告告和投资资建议为二级市市场资产产管理业业务提供供系列研研究产品品和服务务研究和资资讯产品品涵盖每每日财经经参考、、市场动动态分析析、投资资月刊、、宏观经经济分析析、上市市公司分分析等内内容，能能充分满满足证券券投资业业务的需需要企业融资资项目分分析利用对行行业和各各类公司司的研究究优势，，为客户户提供对对特定行行业公司司的分析析，从行行业的市市场竞争争状况、、国家产产业政策策、厂商商竞争战战略、公公司财务务状况等等方面进进行深入入研究，，对客户户相关企企业融资资项目进进行收益益和风险险评估，，为客户户决策和和运作提提供研究究支持HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd30第五部分分华华章公司司的优质质客户与与合作伙伙伴HuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd31华章公司司的优质质客户群群各公司LOGO各公司LOGOHuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd32华章公司司的优质质客户群群各公司LOGO各公司LOGOHuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd33华章公司司的合作作伙伴各公司LOGO各公司LOGOHuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd34华章公司司的合作作伙伴各公司LOGO各公司LOGOHuazhangInvestmentManagementCO.,Ltd35华章公司司将竭尽尽全力协协助国内内优秀企企业走向向辉煌公司地址址：北京京市*************邮邮编：000000联系电话话：00000传真：结束语语9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。04:41:1004:41:1004:4112/31/20224:41:10AM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。12月-2204:41:1004:41Dec-2231-Dec-2212、故人江海别别，几度隔山山川。。04:41:1004:41:1004:41Saturday,December31,202213、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。12月-2212月-2204:41:1004:41:10December31,202214、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。31十十二二月月20224:41:10上上午午04:41:1012月月-2215、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。十二月224:41上上午12月-2204:41December31,202216、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2022/12/314:41:1004:41:1031December202217、做前，，能够环环视四周周；做时时，你只只能或者者最好沿沿着以脚脚为起点点的射线线向前。。。4:41:10上午午4:41上午午04:41:1012月-229、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。12月-2212月-22Saturday,December31,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。04:41:1004:41:1004:4112/31/20224:41:10AM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。12月月-2204:41:1004:41Dec-2231-Dec-2212、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。04:41:1004:41:1004:41Saturday,December31,202213、不知知香积积寺，，数里里入云云峰。。。12月月-2212月月-2204:41:1004:41:10December31,202214、意意志志坚坚强强的的人人能能把把世世界界放放在在手手中中像像泥泥块块一一样样任任意意揉揉捏捏。。31十十二二月月20224:41:10上上午午04:41:1012月月-2215、楚塞三湘接接，荆门九派派通。。。十二月224:41上上午12