HSE体系管理培训讲座

HSE体系管理培训讲座

2010年1月20日

11安全经验分享21

安全经验分享是指将本人亲身经历或所闻、所见的安全、环保和健康方面的典型经验、事故事件、不安全行为、不安全状态、实用常识等总结出来，在会议、培训班等集体活动前进行宣传，从而使教训、经验、常识得到分享、推广的一项活动。第3

页时间：不宜过长，一般3-5分钟。内容：健康、安全和环境知识不限；工作中的HSE经验和生活中的HSE常识不限。形式：可直接口述，也可借助多媒体、图片、照片等形式。人员:

主持人、主持人指定的人员、或其他人员。安全经验分享的要求违规行驶电脑引起的火灾第4

页创造全员参与的安全文化氛围；启发员工，互相学习，强化正确做法；纠正不安全行为，树立良好的安全准则；提高全员安全意识和技能。安全经验分享的意义第5

页目录三、HSE管理典型做法二、HSE方针和管理原则

一、HSE管理体系基本内涵四、新编试点HSE制度特点第6

页一、HSE管理体系基本内涵1

.HSE管理体系核心思想2.HSE管理体系主要特点3.HSE管理体系基本要素4.HSE管理体系实施要求第7

页全员参与、风险管理3、责任归位、各负其责2、1、前移关口、主动预防核心思想突出重点、持续改进4、1.

核心思想第8

页

注重系统管理和过程控制相结合

注重文化引导和制度规范相结合

注重风险防范和应急处理相结合

注重业绩评估和持续改进相结合2.

主要特点第9

页中国石油HSE管理体系的基本要素HSE要素HSE管理的原则要求1、领导和承诺各级管理者应保障HSE管理体系的建立与运行，确保各级领导管理责任的落实；应对持续改进HSE管理提供强有力的领导，履行承诺。2、健康、安全与环境方针中国石油统一的HSE方针是各级组织的行动指南。3、策划各级组织应制订中长期HSE管理规划和年度计划，确定目标、指标；针对具体任务编制管理方案。4、组织结构、资源和文件各级组织应建立合理的组织构架以促进员工的广泛参与，确保资源配置，落实HSE职责，并文件化。5、实施和运行要求各级组织的各个层次和部门、所有承包方，在运行的所有环节，贯彻HSE方针和核心经营理念，全面履行HSE责任，有效实施HSE管理，控制HSE风险，从而实现中国石油的HSE目标。6、检查和纠正措施各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施。7、管理评审各级组织的最高管理者应定期对体系运行的有效性进行评审，实现持续改进。

3.体系要素第10

页组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施28.管理评审1.领导和承诺

策划2.健康、安全与环境方针27.内部审核对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划法律、法规和其他要求目标和指标管理方案组织结构和职责管理者代表资源能力、培训和意识协商和沟通文件文件控制设施完整性承包方和（或）供应方顾客和产品社区和公共关系作业许可运行控制变更管理应急准备与响应绩效测量和监视合规性评价不符合、纠正措施和预防措施事故、事件报告、调查和处理记录和记录管理要素构成体系要素第11

页5.1领导和承诺5.2健康安全与环境方针5.3策划5.4组织结构、资源和文件5.5实施和运行5.7管理评审5.6检查和纠正措施Plan计划Do实施Check检查Action改进第12

页统一、规范、简明、可操作1、必须提高领导者对体系的实质性理解2、必须紧密结合自身的实际3、必须科学合理的分配职能4、必须突出重点，避免烦琐4.

实施要求第13

页1、必须提高领导者对体系的实质性理解1）体系的根本理念是以人为本

各级领导在各种决策前、布置任务和下达指令时，都应保证决策、任务和指令不会危及人的生命安全，而不仅仅是考虑产值和生产效益。没有安全的效益不是以人为本没有效益的安全没有实际意义第14

页

识别

评估

控制

应急

人、环境、声誉和财产

是否有潜在危险?

原因和后果是什么?

失控的可能性有多大?

风险是什么和是否是最低风险?

起因能杜绝吗?

需要什么控制?

控制是否有效?

潜在后果是否能减轻?

需要何种应急措施?

应急能力是否可行和充分?2）体系的基本思维方式：问题思维第15

页3）体系的基本方法是系统管理全员、全过程风险管理员工、环境、社会等和谐法规、技术完整设备、设施本质安全关注的是系统研究的是管理——风险管理重点是HSE目标是“0”管理知识、实践经验、工作背景危险/风险不希望发生的结果工作屏障或控制第16

页二、HSE

方针和管理原则1.核心经营理念2.HSE管理方针3.HSE战略目标4.HSE管理原则第17

页诚信创新业绩和谐安全2004年新增1.核心经营理念这一理念代表着中国石油经营管理决策和行为的价值取向，是有机的统一整体，其中诚信是基石，创新是动力，业绩是目标，和谐是保障，安全是前提。第18

页

对“安全”理念的阐释安全是业绩安全是集团公司创造优良业绩，实现全面、协调、可持续发展的前提。第19

页

对“安全”理念的阐释安全是企业责任集团公司充分尊重人的生命价值；积极承担保护自然环境的责任；努力追求零事故目标。安全是无隐患持续改进工艺条件和环境；加强风险识别和风险预测；努力消除各种事故隐患。

第20

页以人为本预防为主全员参与持续改进5.HSE方针2.HSE方针第21

页（1）以人为本关爱员工生命关心员工健康尊重员工的权益第22

页(2)预防为主实现由结果管理向过程管理的转变结果不可控，细小的违规可能产生十分严重的后果过程可控，要做好过程中的预防过程管理成本更低第23

页（3）全员参与绝大部分事故都是由人引起的事故会影响到每一个人相互监督，相互帮助，事半功倍（4）持续改进认识逐步到位能力逐步提高问题逐步暴露没有最好只有更好第24

页3.HSE战略目标

追求零伤害、零污染、零事故，在健康安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。第25

页三个“零”目标的理论背景：

一切事故都是可以预防的。三个“零”的目标是终极目标

是一个不断接近的过程：定下高标准，提高目标驱动力。第26

页

2009年1月7日，集团公司颁布了HSE管理原则，这是集团公司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的又一治本之策。落实HSE管理原则是各级管理人员的“规定动作”。4.HSE管理原则第27

页突出特点

针对HSE管理的关键环节，对管理者提出HSE管理全过程的规范化要求，明确了各级管理者在企业健康安全环保各个环节中实施科学管理的行为准则。

这既符合科学管理的基本内涵，更是集团公司实现科学发展和实施现代企业科学管理的具体表现。HSE管理原则第28

页

HSE管理原则是对集团公司HSE方针和战略目标的进一步阐述和说明，HSE管理原则与HSE方针、战略目标共同构成了集团公司HSE管理的基本指导思想。

HSE方针HSE战略目标HSE管理原则HSE管理基本指导思想第29

页规范全员岗位操作的“规定动作”规范各级管理者HSE管理基本行为的“规定动作”反违章禁令HSE管理原则第30

页1、任何决策必须优先考虑健康安全环境；2、安全是聘用的必要条件；3、企业必须对员工进行健康安全环境培训；4、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；5、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；6、员工必须参与岗位危害识别及风险控制；7、事故隐患必须及时整改；8、所有事故事件必须及时报告、分析和处理；9、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。HSE管理原则九项内容第31

页（1）任何决策必须优先考虑健康安全环境条文说明良好的HSE表现是企业取得卓越业绩、树立良好社会形象的坚强基石和持续动力；HSE工作首先要做到预防为主、源头控制；在战略规划、项目投资和生产经营等相关事务的决策时，同时考虑、评估潜在的HSE风险，配套落实风险控制措施，优先保障HSE条件，做到安全发展、清洁发展。第32

页（2）安全是聘用的必要条件条文说明员工应承诺遵守安全规章制度，接受安全培训并考核合格，具备良好的安全表现；企业应充分考察员工的安全意识、技能和历史表现，不得聘用不合格人员；各级管理人员和操作人员都应强化安全责任意识，提高自身安全素质，认真履行岗位安全职责，不断改进个人安全表现。第33

页（3）企业必须对员工进行健康安全环境培训接受岗位HSE培训是员工的基本权利，也是企业HSE管理工作的重要内容；企业应持续对员工进行HSE培训和再培训，确保员工掌握相关HSE知识和技能，培养员工良好的HSE意识和行为；所有员工都应主动接受HSE培训，经考核合格，取得相应工作资质后方可上岗。条文说明第34

页（4）各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责

HSE职责是各级管理者岗位职责的重要组成部分；各级管理者是管辖区域或业务范围内HSE工作的直接责任者；各级管理者应积极履行职能范围内的HSE职责，制定HSE目标，提供相应资源，健全HSE制度并强化执行，持续提升HSE管理水平。条文说明第35

页（5）各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核开展现场检查、体系内审、管理评审是持续改进HSE表现的有效方法，也是展现有感领导的有效途径；各级管理者应以身作则，积极参加现场检查、体系内审和管理评审工作，了解HSE管理情况，及时发现并改进HSE管理薄弱环节，推动HSE管理持续改进。条文说明第36

页（6）员工必须参与岗位危害识别及风险控制危害识别与风险评估是一切HSE工作的基础，也是员工必须履行的一项岗位职责；任何作业活动之前，都必须进行危害识别和风险评估（工作安全分析）；员工应主动参与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法，防止事故发生。条文说明第37

页（7）事故隐患必须及时整改所有事故隐患，包括人的不安全行为，一经发现，都应立即整改，一时不能整改的，应及时采取相应监控措施；

对整改措施或监控措施的实施过程和实施效果应进行跟踪、验证，确保整改或监控达到预期效果。条文说明第38

页（8）所有事故事件必须及时报告、分析和处理事故和事件也是一种资源，应充分共享事故事件资源，广泛深刻汲取教训，避免事故事件重复发生；

要完善机制、鼓励员工和基层单位报告事故，挖掘事故资源；所有事故事件，无论大小，都应按“四不放过”原则，及时报告，并查明事故发生的直接和根本原因，采取整改措施，根除事故隐患。条文说明第39

页（9）承包商管理执行统一的健康安全环境标准企业应将承包商HSE管理纳入内部HSE管理体系，实行统一管理；承包商事故也应纳入企业的事故统计中；承包商应按照企业HSE管理体系的统一要求，在HSE制度标准执行、员工HSE培训和个人防护装备配备等方面加强内部管理，持续改进HSE表现，满足企业要求。条文说明第40

页（1）安全经验分享（2）HSE管理原则（3）反违章禁令（4）有感领导（5）直线责任和属地管理（6）安全观察与沟通（7）安全目视化管理（8）作业许可（WP）（9）工作安全分析（JSA）三、HSE管理典型做法第41

页（3）反违章禁令第42

页登高作业不系安全带反违章禁令现场违章第43

页“零容忍”政策保命条款“高压线”只有“规定动作”，杜绝“自选动作”。反违章禁令第44

页企业各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全生产的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。

1.履行岗位安全环保职责是体现有感领导的基本要求。各级领导都要按照“谁主管，谁负责”原则，切实认识到抓安全环保是自己份内工作的第一要求，认真履行好岗位安全环保职责，加强安全环保工作领导，科学管理，严格要求，严格考核。（4）有感领导第45

页

2.落实有感领导必须要从自身做起。有感领导的核心作用在于示范性和引导作用。各级领导要以身作则，率先垂范，制定并落实个人安全行动计划，坚持安全环保从小事做起，从细节做起，切实通过可视、可感、可悟的个人安全行为，引领全体员工做好安全环保工作。

3.落实有感领导必须要不断提升自身安全环保管理领导力。掌握基本安全环保知识和管理方法是落实有感领导的基础条件。各级领导要加强学习，想安全、懂安全、能安全。企业要认真抓好各级干部HSE培训。有感领导第46

页时刻注意做安全的有感领导让干部和员工听到、看到、体会到主要领导对安全的特别重视多学习掌握安全知识和技能，并分享给员工在生产和生活中，在安全问题上处处以身作则平时注意多与员工沟通安全方面的问题始终如一地坚持对安全高标准严要求，经常进行行为安全审核奖励对安全有贡献的员工有感领导第47

页（5）直线责任、属地管理强化直线责任，推进属地管理是健全和落实安全环保责任制的必然要求，是推动形成“总部监管、企业负责、齐抓共管、全员参与”工作格局的有效方法。岗位责任是点，直线责任是线，属地管理是面，要做到点、线、面相结合，确保安全环保管理不留死角，不挂空档。第48

页

各级主要负责人要对安全环保管理全面负责，做到一级对一级，层层抓落实。各分管领导、职能部门都要对其分管工作和负责领域的HSE工作负责。项目负责人要对自己承担的项目工作和负责领域的HSE工作负责。每名员工都要对所承担的工作（任务、活动）的安全环保负责，做到“谁组织谁负责、谁管理谁负责、谁执行谁负责”。直线责任第49

页落实直线责任主要体现在各级管理者对本单位、分管工作和业务部门的HSE工作负责，十分清楚并能履行自身安全职责，在实际工作中时刻关注安全，了解安全生产状况，清楚存在问题，并能制定和严格落实个人安全行动计划对存在问题加以解决。直线领导不仅要对结果负责，更要对安全管理的过程负责，并将其管理业绩纳入考核。

直线责任第50

页

“属地管理”指每个员工都是属地主管，都要对属地内的安全负责。即：每个员工对自己岗位涉及的生产作业区域的安全环保负责，包括对区域内设备设施、工作人员和施工作业活动的安全环保负责。通过职责描述明确每个区域、每项工作的安全责任。通过属地管理推动岗位职责的履行，实现工艺全过程的控制。加强承包商安全监管是推进属地管理的重要内容。要把好承包商准入关，严格承包商资质审查，加大对承包商的监督考核，督促承包商严格执行安全规章制度，严禁“以包代管、以罚代管、包而不管”。属地主管不仅要对结果负责，更要对安全管理的过程负责，并将其管理业绩纳入考核。属地管理第51

页现场工作区域属地管理标识第52

页（6）行为安全观察与沟通行为安全观察与沟通是各级管理者针对现场行为安全的一个工具，通过观察员工的行为，与员工讨论安全与不安全工作的后果，沟通更安全的工作方式，从而达到改善现场行为安全绩效的目的。第53

页安全观察和沟通的步骤（六步法）观察：决定采取行动，安全地制止不安全行为。表扬：肯定该员工作业中安全的部分。讨论：与员工讨论其不安全行为:该行为的后果;安全的作业方法。沟通：就如何安全地工作与员工取得一致意见，

并取得员工的承诺。启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题。感谢：对员工的配合表示感谢。第54

页观察内容的类别人员的反应人员的位置个人防护装备工具和设备程序人机工程学整洁第55

页人员的反应观察到的人员的异常反应调整个人防护装备改变原来的位置重新安排工作停止工作接上地线上锁挂签其他观察内容的类别第56

页可能：被撞击 高处坠落 接触极端温度的物体 接触、吸入或吞食有害物质接触振动设备观察内容的类别人员的位置被夹住绊倒或滑倒触电接触转动设备其他 第57

页未使用或未正确使用；是否完好眼睛和脸部耳部头部手和手臂脚和腿部呼吸系统躯干其他观察内容的类别个人防护装备（PPE）第58

页不适合该作业未正确使用工具和设备本身不安全其他观察内容的类别工具和设备第59

页没有建立不适用不可获取员工不知道或不理解没有遵照执行其他观察内容的类别程序第60

页办公室、操作和检维修环境是否符合人机工程学原则重复的动作躯体位置姿势工作场所人机工程学观察内容的类别工作区域设计工具和把手照明噪音其他第61

页整洁作业区域是否整洁有序工作场所是否井然有序材料及工具的摆放是否适当其他观察内容的类别第62

页在生产现场进行安全观察与沟通行为安全观察与沟通第63

页（7）安全目视化管理

安全目视化管理是指通过安全色、标签、标牌等方式区分人员、明确工器具、工艺设备的使用状态以及生产作业场所的危险状态等的一种现场安全管理方法。道路目视化管理人员目视化管理第64

页设备和工用具目视化管理工艺目视化管理安全目视化管理第65

页作业现场目视化管理安全目视化管理第66

页1）、营地目视化第67

页2）、炊事班第68

页3）、机修组第69

页

4）、库房、油品库、充电房第70

页

5）、施工现场照片第71

页

（8）作业许可

作业许可就是对于工作程序（规程）没有涵盖的非常规作业需要进行许可，方可作业的管理要求。

实行作业许可的目的：识别、分析与控制非常规作业过程中的危险计划和协调本区域与临近区域的作业减少事故的发生养成按标准作业的良好行为习惯第72

页作业许可实行安全作业许可的范围：非计划性维修工作(未列入日常维护计划或无程序指导的维修工作)；由承包商完成的非常规作业；偏离安全标准、规则、程序要求的工作；交叉作业；缺乏安全程序的工作；屏蔽和中断报警、联锁和安全应急设备。对不能确定是否需要办理安全作业许可票的其他工作，应办理安全作业许可票。第73

页作业许可此外，对于高危险作业还需实行专项作业许可：动火作业；进入受限空间作业；动土作业（挖掘作业）；高处作业；移动式起重机吊装作业；管线打开作业；临时用电作业；脚手架作业。第74

页作业许可管理要点作业涉及不同的部门，作业许可的审批是直线领导的责任，安全人员提供咨询指导；办专项作业许可证的同时，必须办理作业许可证（即大票和小票同时办）；所有办理作业许可的都要做工作安全分析；所有作业许可审批要现场一一核查；作业许可不是开工证，期限应根据作业的风险来确定；作业完毕后，要执行关闭程序，恢复现场，确认清除隐患。作业许可第75

页一、作业现场常见的危害二、JSA的定义、作用和适用范围三、JSA的工作流程及要求四、JSA的练习（9）工作安全分析（JSA）第76

页一、作业现场常见的危害(隐患)高处坠落第77

页一、作业现场常见的危害(隐患)不安全作业场所第78

页一、作业现场常见的危害(隐患)设备缺陷\无护罩电的危害第79

页二、JSA的定义、作用和适用范围是一个事先或定期对某项工作任务进行风险评估的工具；是有组织对存在的危害进行识别、评估和制定实施控制措施的过程；是将风险最大限度的消除或控制的一种方法。以便...我们可以持续的改善我们的安全标准我们的“零”伤害目标可以实现和保持1、JSA的定义第80

页二、JSA的定义、作用和适用范围消除重大的危害实现规章和政策的需要将整个团队纳入管理关注在实际的工作任务改善对危害的认识或增强识别新危害的能力确保控制措施有效并得到落实持续改善安全标准和工作条件减少事故1、JSA的作用第81

页工作安全分析（JSA）的优点找出风险，研拟解决对策预防伤害与事故的发生有组织的,系统化的，让工作更正确、有效率的执行拟定人人皆可使用的程序让人们养成安全的工作习惯第82

页工作安全分析（JSA）的应用领域评估现有的作业新的作业改变现有的作业非常规性的作业承包商作业培训或再培训的工具第83

页什么情况不适用工作安全分析（JSA）危害/风险明确且已被清楚了解的工作已经有标准操作程序的工作需要用其他专门的方法进行危害分析的工作：与工艺安全管理有关的危害识别和风险控制；其他专业领域：如消防安全、人机工程学、职业病等。第84

页JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第85

页86JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第86

页JSA的管理流程-工作任务审查工作任务初步审查谁提出----现场作业人员均可提出需要进行JSA的工作任务谁审核----基层单位负责人要做哪些工作----基层单位负责人判断是否需要做JSA----明确执行JSA的人员----明确工作计划第87

页JSA的管理流程-工作任务的审查符合下列情况之一,应进行JSA：无程序管理、控制的工作；新的工作(首次由操作人员或承包商人员实施的工作)；有程序控制,但工作环境变化或工作过程中可能存在程序未明确的危害，如：可能造成人员伤害、发生井喷、有毒气体泄漏、火灾、爆炸等；可能偏离程序的非常规作业；现场作业人员提出需要进行JSA的工作任务。第88

页JSA的管理流程-工作任务的审查什么情况下使用JSA？举例:临时用电的工作高压清洗受限空间进入管线打开高空作业吊装作业动火工作(火焰/火花)偏离HSE的程序和标准程序第89

页JSA的管理流程-工作任务的审查成立JSA小组

JSA小组组长：基层单位负责人指定，通常是由完成工作任务的班组长担任，必要时由技术或设备负责人担任；应该具备做JHA分析的能力;JSA小组成员：应由管理、技术、安全、操作等3-5名人员组成；根据工作任务确定小组成员JSA小组要具备的能力：应熟悉JSA方法;了解工作任务、区域环境和设备;熟悉相关的操作规程。第90

页JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第91

页JSA的管理流程-JSA程序的实施第一步:把工作分解成具体工作任务或步骤第二步:观察工作的流程,识别每一步骤相关的危害第三步:评估风险第四步:确定预防风险的控制措施第92

页JSA第一步:把工作分解成具体工作任务或步骤分解步骤时应注意：不可过于笼统；不可过于细节化；可参照原来的标准操作程序进行；步骤确认。第3步第1步第2步第4步第93

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害识别危害和评估风险是人们自然的事情，但你需要有相应的经验

你不需要是科学家或者教授来做!第94

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害危害……能引起人员的伤害或对人员的健康造成负面影响的情况。（危害＝暴露频率×严重性）第95

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害危害和风险的例子：经过拥挤的马路危害

=被撞到和受伤风险

=实际被撞到和受伤的机会暴露的频率:-你是每年,每月,每天,每小时都过吗?严重性:

可能的严重的伤害或致死可能性:-发生的实际的机会第96

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害危害的类别---根据GB/T13816-92《生产过程危险和有害因素与代码》物理的化学的生物的心理、生理的行为的其他危害（如：环境）第97

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害物理危害设备设施缺陷电危害标志缺陷电磁辐射机械噪音,振动明火高、低温物质粉尘与气溶胶

第98

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害化学危害物质类型：易燃易爆性物质、自燃物质、有毒物质、腐蚀物质(液体,气体,固体)。进入人体的方式:吞咽

(口)吸入

(皮肤)吸入

(呼吸)第99

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害爆炸氧化燃烧中毒化学灼伤刺激过敏引起癌变生物性的突变再生化学危害第100

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害细菌/病毒传染病媒介物（肝炎）致害动物致害植物这是一个专门的区域，需要职业健康专业人士来咨询。生物的危害第101

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害负荷超限健康状态异常从事禁忌作业心理异常辨识功能障碍心理、生理的危害第102

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害指挥错误 操作失误监护失误其他错误行为危害第103

页JSA第二步:观察工作流程,识别每一步骤的危害

释放溢出污染环境的产品土壤地下水总体的废物

其它，如:环境的危害第104

页JSA工作步骤-第三步:评估风险风险危害发生的可能性暴露频率每单位时间某事件发生的(或估计发生）次数严重性可能引起的后果的严重程度可能性后果事件发生的几率第105

页JSA工作步骤-第三步:评估风险计算方法风险=暴露频率x严重性x可能性第106

页JSA工作步骤-第三步:评估风险风险评估方法：LEC方法这是一个识别和评价危害和风险的系统的、定量的方法.L(可能性)—事故发生的可能性E(暴露频率)—人员暴露于危险环境中的频繁程度C(严重性)—一旦发生事故可能造成的后果的严重性

第107

页JSA工作步骤-第三步:评估风险使用LEC法进行风险评分风险

=可能性x暴露频次x严重性

D=LXEXC第108

页JSA工作步骤-第三步:评估风险使用LEC法进行风险评分风险

=可能性x暴露频次x严重性

D=LXEXC第109

页JSA工作步骤-第三步:评估风险暴露频次(E)：第110

页JSA工作步骤-第三步:评估风险严重性(C)：第111

页JSA工作步骤-第三步:评估风险可能性(L)第112

页JSA工作步骤-第三步:评估风险风险评分的解释：第113

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施讨论新的或更安全、有效的工作方式

-消除

-减少/代替

-工程控制（隔离、上锁、连锁等）

-管理控制（程序、工作许可、减少暴露时间等）

-个人防护设备第114

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施讨论新的或更安全、有效的工作方式

-消除

-减少/代替

-工程控制（隔离、上锁、连锁等）

-管理控制（程序、工作许可、减少暴露时间等）

-个人防护设备第115

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施通过目前存在的安全措施方法来评估保护系统第116

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施已存在的安全措施安全规则,程序和手册

操作程序

许可系统(LTCT,受限空间,动火工作等)

监控和取样

审核

培训/信息/指导

监督

应急计划

个人防护装备(PPE)第117

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施要采取行动计划，如果:目前的安全控制措施不足以控制危害第118

页JSA工作步骤-第四步：确定控制措施控制措施的防护层次1. 消除:消除风险2. 取代:减少源头的风险或移除源头3. 工程控制:采取公共的防护措施4. 管理控制:培训+程序+指导5. PPE:使人们配备PPE第119

页基本JSA步骤:

识别任务和子任务

计算初始的风险-打分定义措施包括标准和额外的措施.总是考虑防护层次

计算实际的风险可以接受吗?执行措施风险分析的文件化

识别危害不第120

页121JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第121

页122作业许可和风险沟通做完工作安全分析，需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可，才可开展工作。作业许可的级别应同原始风险等级高低相当，原始风险较高时，应获得较高管理层的许可。具体执行《作业许可管理规范》。作业前应对参与此项工作的每个人，进行有效的沟通。第122

页123JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第123

页124作业过程中的现场监控办理许可证的作业：应指定相应的监护人，负责整个作业过程的监护，监护内容：要注意作业人员的变化作业场所出现的新情况未识别出的危害因素无作业许可要求的作业，应由JSA小组组长或其指定人员对作业过程进行巡查。如果作业过程中出现新的危害或发生未遂事件、事故，应首先停止作业任务，JSA小组应立即审查先前JSA，重新进行JSA。第124

页125JSA的管理流程JSA程序的实施

作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查第125

页126JSA小组的工作回顾与你的小组进行JSA的回顾充分理解和接受广泛参与并涵盖所有的内容客观第126

页127JSA回顾团队评审JSA工作前评审JSA工作后评审第127

页128JSA回顾责任工作的选择员工，主管，安全部门编写JSA员工，技术专家，安全部门回顾JSA员工，从事相似工作的人员，主管，安全部门维护JSA主管，安全部门，员工第128

页JSA的练习练习1:起吊钻杆作业列出所有的你做这项工作的子任务起吊钻杆钻杆打捆和起挂吊车打脚布置起吊钻杆下放钻杆、取吊具第129

页JSA的练习工作安全分析表格(练习)加入练习表格第130

页练习2:临时接电作业评估在控制室中的电的工作所需要的措施.风险是由电弧所影响的燃烧.初始风险L=3

E=1C=15D=45措施完全的PPE程序实际的风险1L=3E=1C=7D=21额外的措施(由于D>20)培训后备的人员以紧急的警报，将受害者隔离以减少潜在的伤害+电流限制保险丝.实际的风险2L=3E=1 C=4 D

=12

(可接受的情形)第131

页练习3:剪断包裹上的带子尽力评估使用什么样的刀具来打开包裹以及怎样打开...第132

页练习3:剪断包裹上的带子刀具第133

页134练习3:剪断包裹上的带子割到手指/手/身体评估:假如一个人使用木制的刀柄和戴皮革手套，那么割到他自己的风险是什么以及怎样改善第134

页练习3:剪断包裹上的带子初始风险初始风险

L=6E=6C=7D

=252方法1Kevlar®

手套使用弹簧限制刀片的安全刀片程序:远离身体切割第135

页练习3:剪断包裹上的带子初始风险实际风险1L=3E=6C=4D=72方法2Kevlar®

手套侧面切割刀具第136

页练习3:剪断包裹上的带子实际风险2L=3E=6C=1D

=18D<20和C<4………这是一个可接受的情况第137

页工作安全分析（JSA）的应用领域评估现有的作业新的作业改变现有的作业非常规性的作业承包商作业培训或再培训的工具第138

页JSA程序的实施作业许可和风险沟通总结和反馈现场监控工作任务的审查JSA的管理流程第139

页1.工艺危害分析管理规定11.高处作业安全管理规定2.作业安全分析管理规定12.移动吊装作业安全管理规定3.HSE目标和指标管理规定13.工艺设备变更管理规定4.HSE培训管理规定14.启动前安全检查管理规定5.HSE制度管理规定15.新改（扩）建项目设计阶段的HSE管理规定6.安全观察与沟通管理规定16.设备和设施质量保证管理规定7.作业许可管理规定17.承包商HSE管理规定8.上锁/挂牌管理规定18.作业、操作循环分析管理规定9.动火作业安全管理规定19.行为安全审核指南10.进入受限空间安全管理规定20.工艺与设备安全审核指南2008年制定制度四、新编试点HSE制度特点第140

页21.HSE原则33.工艺安全信息管理规定22.安全生产责任制通则34.“两书一表”管理规定23.机关安全生产责任制35.设备完整性管理规定24.HSE委员会及分委会管理规定36.人员变更管理规定25.交通安全管理规定37.操作规程管理规定26.危险品运输应急管理规范38.呼吸系统保护管理规定27.挖掘作业安全管理规定39.个人防护装备管理规定28.管线打开安全管理规定40.工作服管理规定29.脚手架作业安全管理规定41.有毒气体泄漏的安全保护管理规定30.临时用电安全管理规定42.HSE管理体系运行质量评估管理规定31.公用设施和工艺设施的连接控制管理规定43.HSE审核管理规定32.管道、设备、工作区域颜色管理规定

四、新编试点HSE制度特点2008年制定制度第141

页

44.

健康危害识别管理规定56.

手持电动/气动工具安全管理规定45.HSE法律法规适应性管理规定57.

砂轮切割、打磨安全管理规定46.

兼并和收购的HSE管理规定58.

高压水清洗的安全管理规定47.

领导干部定点联系管理规定59.

移动梯子的选择和使用管理规定48.

生产安全事故隐患报告特别奖励规定60.

叉车安全管理规定49.

基层班组安全活动管理规定61.

临时/移动房HSE管理规定50.

内河运输HSE管理规定62.

工艺与设备安全管理规定51.

海上运输HSE管理规定63.

重大危险源管理规定52.

空中运输HSE管理规定64.

关键装置和要害部位安全管理规定53.

一般工具安全管理规定65.

特种设备安全监督管理规定54.

移动气瓶使用安全管理规定66.

固体废弃物排放的管理规定55.

电气作业安全管理规定67.

废水排放管理规定四、新编试点HSE制度特点2009年制定制度第142

页

68.

废气排放管理规定80.

船舶安全管理规定69.

土壤、地下水保护及环境修复管理规定81.

应急预案管理规定70.

供应商的HSE管理规定82.

消防安全管理规定71.

噪声暴露控制管理规定83.

事故分类、报告和调查管理规定72.

安全带和坠落防护管理规定84.

事故隐患管理规定73.

眼部保护管理规定85.

安全事故行政责任追究规定74.

安全帽管理规定86.

安全监督管理规定75.

安全鞋管理规定87.

职业健康工作考核规定76.

野生动物栖息地及动植物群落保护管理规定88.

安全生产考核评比规定77.

危险化学品安全管理规定89.

环境保护先进集体和个人奖励规定78.

硫化氢安全管理规定90.

环境保护违纪违规行为处分规定79.

氮气安全管理规定

四、新编试点HSE制度特点2009年制定制度第143

页

从目前已完成的试点制度可以看出,整体上这些制度具有以下明显特点:——格式规范统一；——管理流程清晰；

——方法工具丰富；

——体现直线责任。四、新编试点HSE制度特点第144

页

制度内容包括范围和应用领域、参考文件、术语和定义、职责、管理要求（正文）、管理系统（其它要求）和附录七个方面。管理系统包括了对本制度实施的资源支持、审核检查、偏离管理、培训沟通、评审更新等方面的管理要求。格式规范统一四、新编试点HSE制度特点第145

页1.1目的1.2适用范围1.3应用领域进入受限空间管理规范1范围和应用领域2参考文件3术语和定义4职责5管理要求6管理系统附录A进入受限空间许可证（式样）附录B救援计划制定指南附录C进入受限空间人员的培训指南附录D受限空间作业年度评审指南格式规范统一四、新编试点HSE制度特点第146

页5.1基本要求5.2受限空间辨识5.3进入前准备5.4安全措施5.5进入受限空间许可证5.6救援计划和准备5.7安全职责5.8例外情况

进入受限空间管理规范1范围和应用领域2参考文件3术语和定义4职责5管理要求6管理系统附录A进入受限空间许可证附录B救援计划制定指南附录C进入受限空间人员的培训指南附录D受限空间作业年度评审格式规范统一四、新编试点HSE制度特点第147

页6.1资源支持6.2管理记录6.3审核要求6.4复核更新6.5偏离管理6.6培训沟通6.7解释

进入受限空间管理规范1范围和应用领域2参考文件3术语和定义4职责5管理要求6管理系统附录A进入受限空间许可证附录B救援计划制定指南附录C进入受限空间人员的培训指南附录D受限空间作业年度评审格式规范统一四、新编试点HSE制度特点第148

页

制度内容较少涉及具体的技术要求，基本都是按照管理流程进行描述，形成一个完整的PDCA循环管理过程，且大都附有管理流程图。如作业许可，从许可范围、许可申请、许可批准、作业实施、作业延期、作业关闭等方面形成一个完整的PDCA循环管理流程。作业许可管理流程JSA流程图

变更管理流程管理流程清晰四、新编试点HSE制度特点第149

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大部分制度都附有相应的方法工具，如风险评估方法、作业票证式样、变更审查清单、数据统计方法、培训需求矩阵等。这些方法、工具简洁实用，对执行落实制度有较强的指导作用。作业许可证临时用电作业许可证安全观察与沟通报告表变更审查清单HSE培训需求矩阵方法工具丰富四、新编试点HSE制度特点第150

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大部分制度中都先明确相关职能部门、生产主管和基层工厂经理、操作主管、作业负责人等直线人员的安全职责，较少出现HSE部门、HSE专业人员的职责。即使出现HSE部门或HSE人员的职责，也都是支持、指导和审核等辅助性责任。CNPC作业许可的直线责任杜邦作业许可的直线责任体现直线责任四、新编试点HSE制度特点第151

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1、集团总部没有建立作业许可系列制度,一些专业公司制定有作业许可制度,但不平衡，不配套。国外大石油公司都制定有统一配套的作业许可制度。2、对一些作业进行分级，实行分级审批,如动火作业、高处作业等。试点制度没有对作业分级，也没有规定分级审批，而是提出根据现场风险评估结果，由相应资源调动和协调权限的现场直线人员审批。差异对比及推广计划（一）作业安全管理方面的差异第152

页3、专业人员审批业务，安全人员审查安全，业务许可与安全许可相分离。试点制度没有提出安全人员参与审批要求，规定一项作业统一由直线管理人批准。4、相关作业安全管理制度侧重对审批程序和作业安全技术措施的描述。试点制度侧重对作业管理流程的描述，较少涉及现场技术上的具体要求。

差异对比及推广计划（一）作业