质量环境安全管理体系审核

主讲：王泽

质量环境健康安全

管理体系审核质量和(或)环境管理体系审核指南

GB/T19011-2003ISO19011-2002

1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.审核原则5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的能力与评价审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性的或定量的。

审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。

审核结论

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果审核委托方

要求审核的组织或人员

注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。受审核方

被审核的组织审核员

有能力实施审核的人员。审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。

审核方案针针对对特定时间段段所策划，并并具有特定目目的的一组（（一次或多次次）审核。注：审核方案案包括策划、、组织和实施施审核的所有有必要的活动动。审核计划对对一一次审核活动动和安排的描描述。审核范围审审核核的内容和界界限。注：审核范围围通常包括对对实际位置、、组织单元、、活动和过程程以及所覆盖盖的时期的描描述。审核类型第一方内部审核，由由组织自己或或以组织的名名义进行，用用于管理评审审和其他内部部目的，可作作为组织自我我合格声明的的基础。第二方由组织的相关关方（如顾客客或行业协会会）或由其他他人员以相关关方的名义进进行。第三方由外部独立的的审核组织（（如认证机构构）进行。五项审核原则则与审核员有关关道德行为：职职业的基础公正表达：真真实、准确地地报告的义务务职业素养：在在审核中勤奋奋并具有判断断力与审核有关独立性：审核核的公正性和和审核结论的的客观性的基基础基于证据的方方法：在一个个系统的审核核过程中，得得出可靠的和和可重现的审审核结论的合合理方法。审核程序审核的启动------指定审核组组长、选择审审核组------确定审核目目的、范围和和准则文件评审的实实施------评审相关管管理体系文件件，包括记录录，并确定其其针对审核准准则的适宜性性和充分性现场审核活动动的准备------编制审核计计划------审核组工作作分配------准备工作文文件现场审核活动动的实施-------举行首次次会议------审核中的沟沟通------信息的收集集和验证------形成审核发发现------准备审核结结论------举行末次会会议审核报告的编编制、批准和和分发------审核报告的的编制------审核报告的的批准和分发发审核完成审核后续活动动的实施审核组长和审审核组审核组长的条条件应为组织认可可的内审员具备一定的的组织、管管理、协调调和处理审审核中各种种问题的能能力具有相应的的专业能力力和广泛的的相关技术术知识具有对管理理体系的整整体有效性性作出判断断的能力审核组长的的职责与领导商定定审核依据据和确认审审核范围获取实现审审核目的所所需的背景景资料负责体系的的文件审核核负责制定审审核计划，，分配审核核任务主持现场审审核，并对对审核过程程进行有效效性的控制制及时领导沟沟通；提交审核报报告审核组的规规模审核组的整整体能力审核范围的的确定应考考虑的因素素组织的管理理权限组织的产品品范围组织的活动动领域组织的现场场区域注意：组织织是否排除除体系必要要的组成部部分（风险险、环境因因素、管理理与质量服服务等方面面）文件评审的的目的确定文件所所述体系与与审核准则则的符合性性获得对受审审核方的适适当了解，，以策划现现场审核，，包括编制制审核计划划。评审的文件件类型相关的管理理体系文件件手册、方针针与目标、、程序文件件、组织机构与与职责相关的管理理体系记录录重大环境因因素清单、、危险源清清单、文件件清单、适适用的法律律法规清单单、符合法法律法规要要求的证明明、以往的的审核报告告等文件评审实实施的方式式在审核之前前进行结合审核进进行文件审查的的时机：贯贯穿于审核核的全过程程，包括文文件初审和和在现场审审核时对文文件的审查查文件评审的的结论对所获得的的文件针对对审核准则则做出有关关充分性与与适宜性的的结论发现体系文文件的不适适宜、不充充分。如：：存在与审核核准则的不不符合；文件规定与与组织的实实际情况或或行业惯例例明显不一一致体系文件对对管理体系系的描述不不充分，如照抄标准准文件评审应应当考虑受审核组织织的规模、、性质和复复杂程度审核的目的的与范围文件审查应应“抓大放放小”现场审核的的准备编制审核计计划向审核组分分配工作准备工作文文件审核计划包包含的内容容审核目的审核准则和和任何引用用文件审核范围审核日期和和地点审核日程，，包括与管管理层的会会议以及审审核组会议议审核组成员员审核计划的的控制周密的审核核策划合理地安排排人日设计有利于于取得审核核证据的审审核路线审核组分配配工作应考考虑的因素素审核员独立立性和能力力的要求资源的充分分利用随着审核的的进展可调调整所分配配的任务准备工作文文件检查表和审审核抽样计计划信息记录表表格（例如如：支持性性证据，审审核发现和和会议的记记录）现场审核检检查表的内内容到哪查？/受审核部部门、场所所；找谁查？/审核对象象；查什么？/审核要素素要求，文文件规定的的要求，有有关法规要要求；怎么查？/审核方式式和步骤（（包括抽样样计划）；；检查表的编编制应结合合受审核方方的实际情情况（过程程、流程）），不应仅仅按标准条条款顺序进进行检查现场审核活活动首次会议审核中的沟沟通信息的收集集和验证形成审核发发现准备审核结结论末次会议首次会议的的目的确认审核计计划简要介绍审审核活动如如何实施确认沟通渠渠道向受审核部部门提供询询问的机会会首次会议的的内容审核组长宣宣布开会，，介绍审核核组成员，，包括概述述其职责确认审核目目的、范围围、准则与受审核部部门确认审审核日程以以及相关的的其他安排排，例如：：末次会议议的日期和和时间，审审核组和管管理层之间间的中间会会议以及新新近作出的的变动审核所用的的方法和程程序，包括括告知受审审核部门审审核证据只只是基于可可获得的信信息样本，，因此，在在审核中存存在不确定定因素审核中的沟沟通审核组应当当定期讨论论以交换信信息适当时，审审核组长应应当定期向向领导层通通报审核进进展及相关关情况当获得的审审核证据表表明不能达达到审核目目的时，审审核组长应应当向领导导层报告理理由以确定定适当的措措施。（改改变审核计计划、目的的、范围或或终止审核核）信息息源源文件件、、记记录录观察察面谈谈背景景资资料料收集集信信息息的的要要求求只收收集集与与审审核核准准则则有有关关的的信信息息不凭凭兴兴趣趣和和专专业业爱爱好好收收集集信信息息不凭凭道道听听途途说说收收集集信信息息不介介入入组组织织内内部部矛矛盾盾和和纠纠纷纷的的信信息息不以以情情绪绪收收集集信信息息注意意相相关关文文件件，，不不要要就就记记录录查查记记录录选择择有有利利于于收收集集信信息息的的审审核核线线路路利用用不不同同渠渠道道收收集集信信息息注意意收收集集潜潜在在的的信信息息面谈谈面谈谈人人员员应应当当来来自自审审核核范范围围内内实实施施活活动动或或任任务务的的适适当当的的层层次次和和职职能能可行行时时,面面谈谈应应当当在在被被面面谈谈人人正正常常工工作作时时间间和和正正常常工工作作地地点点进进行行在面面谈谈前前和和面面谈谈过过程程中中应应当当努努力力使使被被面面谈谈人人放放松松应当当解解释释面面谈谈和和做做记记录录的的原原因因面面谈谈可可通通过过请请对对方方描描述述其其工工作作开开始始应当当避避免免提提出出有有倾倾向向性性答答案案（（如如引引导导性性提提问问））的的问问题题应当当与与对对方方总总结结和和评评审审面面谈谈的的结结果果应当当感感谢谢对对方方的的参参与与和和合合作作查记记录录查记记录录格格式式和和形形式式是是否否规规范范记录录是是否否有有可可追追溯溯性性，，时时间间、、地地点点、、人人物物记录录的的内内容容是是否否合合理理验证证记记录录效效果果追查查相相关关记记录录现场场观观察察注意意力力集集中中在在收收集集审审核核证证据据上上运用用审审核核准准则则，，确确认认与与现现场场相相关关的的人人员员操操作作、、设设施施、、活活动动、、环环境境因因素素、、危危险险源源以以及及标标识识等等审核活动的控控制合理选择样本本---样本和和总体---样本量量的决定---不良的的抽样方式注意辨别主要要因素和关键键活动、过程程注意发现体系系中的主要问问题注意收集体系系运行有效性性的证据重视控制结果果注意相关影响响营造良好的审审核气氛典型情况的应应对技巧“没问题”型型应对技巧：全全面审核、好好坏兼顾；“抵触”型应对技巧：保保持冷静、坚坚持审核、耐耐心说明；“掩盖”型应对技巧：耐耐心、容忍、、变换方法；；“一问三不知知”型应对技巧：请请示领导，另另派熟悉的人人员介绍情况况；“高谈阔论””型应对技巧：切切入实际问题题，不与其辩辩论；“办不到”型型应对技巧：结结合标准要求求，与实际核核对；“辩解”型应对技巧：重重新核查，以以事实为依据据；“主动暴露””型应对技巧：核核实问题、谨谨慎、不介入入内部矛盾；；“求饶”型应对技巧：务务实有效处理理、耐心说明明；“故意拖延””型应对技巧：主主动客气打断断干扰、直奔奔主题；“热情过度””型应对技巧：少少应酬、客气气、严肃。审核发现审核组共同评评审审核发现现汇总符合审核核准则方面审审核发现记录不符合审审核准则方面面审核发现不符合的确定定以客观事实为为基础以审核准则为为依据对产生不符合合的原因要进进行分析，找找出体系上存存在的问题审核组要充分分讨论，达成成一致与受审核方沟沟通和确认不应包括“审审核员的要求求”注意的几个问问题发现不合格的的部门不一定定是对问题负负责的部门不合格报告的的开具不一定定针对部门合格的事实、、废话、无关关的细节不应应写入报告理由是判定为为不合格的理理由，不是受受审核方解释释的理由不合格项的合合并只应限于于同一部门的的同一条款的的几项不合格格不合格报告一一经受审核方方确认，均应应采取纠正措措施不符合性质的的判定严重不符合一般（轻微））不符合也可以分为：：体系性不合格格实施性不合格格效果性不合格格不符合报告包包括的主要内内容不符合事实描描述（审核证证据）要求简洁明确确、具有可再再现性；不符合判定---对应的的标准条款号号不符合理由---对应的的审核准则的的具体要求（（审核发现））不符合项性质质的判定解决分歧的方方法撤消合并、汇总适当的修改维持