服装企业内部质量审核

内部审核体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.审核的核心原则客观性独立性系统性2003-03-01审核的种类■ 第一方(供方)-内部审核

由公司内部进行的审核■ 第二方(买方)-外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的目的

客观评估管理体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更选择审核员

曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质审核员的的特性思想开放放良好沟通通的能力力成熟有敏锐的的观察能能力正直诚实实良好聆听听的能力力要有好奇奇心有分析能能力感情稳定定，冷静静合作的能能力有礼貌组织能力力通通情达理理练达及有有外交技技巧提高内审审员水平平的方法法1、参加加培训班班学习；；2、组织织经验交交流；3、审核核报告的的比较分分析；4、工作作评比；；5、审核核员轮换换；6、从事事第二方方审核；；7、向外外审员学学习。2003-03-01检查表Checklist检查表是是一连串串的问题题,作为审核的途途径,以确保保覆盖有有应该审审核的范范围使用检查查表的好好处确保准备备工作的的完整性性作为审核员之之作业指导导书及备忘錄錄(aide-memoir)审核的客客观证据据减少笔记时时间帮助准备备审核结束会议、、撰写审审核报告告忠实的记记录确定审核核方案审核的安安排和频频率的决定因素素与产品/制程有有关项目目的关键键性客户的要要求管理,技技术,措措施或体体系上的的显著变变动审核的时时机安排排1、体系系文件规规定的频频次；2、管理理体系出出现重大大的变更更后；3、出现现严重的的产品质质量问题题（包括括大量客客户投诉诉的出现现）。2003-03-01审核员小小组会议议审核组长长应於审审核前召召集所有有审核员员进行审审核小组组会议确认准备备工作均均已完成成,各审审核员亦亦明了其将扮演之角角色讨论可能能出现的的问题及需注注意意事项交流经验验及审核核技巧审核通知知/开开始会会议发出审核核时间表表说明审核核目的，，内容，，方法和和时间安安排与被审核核部门/项目的的负责人人确认审审核时间间和人员员安排----确保审审核方案案的有效效性审核执行行审核执行行沟通观察/收集集证据评审沟通(Communication)单向沟通通(OneWayCommunication)双向沟通通(TwoWayCommunication)沟通技巧巧提问的技技巧信息的理理解(聆聆听技巧巧)问题的种种类封闭式的的问题开放式的的问题跟进式的的问题引导式的的问题没有声音音的问题题封闭式的的问题(ClosedQuestion)简单答案案是/否，，有/没没有可获得指指定的资资讯可用以总总结结论论由审核者者控制问问与答带来压力力/减减轻压压力？？开放式的的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样？？HOW什么？WHAT何时？WHEN谁？WHO哪里？WHERE为什么？？WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)开放式的的问题(OpenQuestion)鼓励被审审核者自自由发言言可获取最最大量的的资讯跟进式的的问题(FollowUpQuestion)由获得的的资讯再再提出跟跟进问题题对问题进进一步探探讨引导式的的问题(LeadingQuestion)可减轻被被审核者者压力避免使用用没有声音音的问题题(Silent)以身体语语言提出出问题沉默-非常强而有力的的工具!应避免的的问题欺诈式问问题含糊不清清的问题题多重式问问题多重式的的问题(Multi-Question)有没有...?怎怎样...?如如何...？做成混乱乱回答者选选择式回回答绝对避免使使用倾听认真专注的的倾听是对别人最最大的尊敬敬有效的听专注查对澄清反应/反反馈记录需要时作出出摘要，与与讲话一方方确认影响倾听的的因素不专注集中中选择性的听听个人偏见情绪与喜恶恶草率的结论论除了听，还还要看沟通时，需需注意对方方的身体语语言身体动作面部表情眼神身体语言-信信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云身体语言-疑疑惑篇怎样回答？？他问的是...身体语言-惊惊惶篇回答不了，，要下岗了了..饶了我吧..不要逼我吧吧..身体语言-防防卫篇少说少错,不说就不不会错不认可，对对查到的问问题千方百百计的辩解解不欢迎任何何批评，轻轻视审核员员的意见2003-03-01身体语言-愤愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体动作+面部部表情感兴趣，认认同不感兴趣，，不同意身体动作+面部部表情有疑问，不不同意有疑问，思思考中身体语言有庥烦很苦恼观察/收集集证据通过会见人人员,检查查文件/记记录，及观观察有关活活动以收集集符合要求求的证据观察/收集集证据留意检查表表内容以外外的有关不不符合事项项的线索验证通过面面谈、感官官观察或测测量记录而而获得的资资料(包括数据据的汇总和和分析)检查方法检查是以随机抽样型式形进行行，而非100%全全检决定抽样的的数量时应应考虑-被审审查部门/项目的文件，工作作，人人员和记录录的数量- 过去的的表现检查方法抽查的方向向不一定需需要从头到到尾，可从从任何一点点展开抽查的文件件/人员/记录间应应有连贯关关系采购文件<-->申购单<-->采购单<-->审批者要求求<-->合格分供方方名单<-->分供方评审审记录<-->分供方评审审要求评审观察点点记录下所有有的观察点点评审观察点点以确定不不符合事项项对所有不符符合事项须须有证据作作为依据准备不符合合报告分析观察所所得的不符符合事项，，以准备不不符合事项项报告-不符符合事项的的类别-不符符合事项的的模式不符合事项项的模式文件问题没有把标准准的要求文文件化文件不能反反映实际运运作情况文件内容不不当，不足足或错误文件之间有有矛盾不符合事项项的模式执行问题没有按文件件要求执行行工作不符合事项项的模式设计问题-技术术/方法/工具方法错误工具设计错错误技术错误不符合事项项报告不符合事项项的说明发现的问题题(观察察所得的事事实)客观证据结论(违反标标准或文件件的章节)不符合事项项报告案例1：在检查2000年度度的管理评评审记录时时，审核员员发现管理理评审内容容未包括纠纠正及预防防行动及客客户投诉。。结论客观证据发现的问题题不符合事项项报告案例1：在检查2000年年度的管理理评审记录录时，审核员发发现管理评审内内容未包括括纠正及预预防行动及及客户投诉诉。结论:违反ISO9001条文5.6的要求客观证据发现的问题题不符合事项项报告报告方法：：方法1-分分点式式问题：管管理评审审中，没有有对纠正及及预防行动动及客户投投诉进行评评审。证据：2000年年度的管理理评审记录录结论：违违反ISO9001条文5.6的要求。。不符合事项项报告报告方法：：方法2-述述句句式在2000年度的管管理评审中中，没有对对纠正及预预防行动及及客户投诉诉进行评审审。违反ISO9001条文5.6的要求。。审核报告报告目的将所作的结结论通知管管理阶层对审核发现现的结果作作出适当的的总结让管理层作作出回应讨论必要的的纠正措施施和跟进日日期对必要的措措施达成协协议提供合适的的审核结论论审核报告的内容容审核的范围围和目的审核的资料料- 计划,审核组成成员,接触触的人员和和日期所审核的文文件审核报告的内容容审核的结果果-不符符合事项-观察察事项审核小组对对体系与有有关文件和和品质标准准的符合程程度所作的的判断纠正及预防防措施纠正措施为消除已发现的不合格或其其他不希望望情况的原原因所采取取的措施-让让问题不再再发生-纠正及预防防措施预防措施为消除潜在的不合格或其其他潜在不不希望情况况的原因所所采取的措措施-让让问题不发发生-纠正及预防防措施必须针对不不符合事项项的起因(RootCause)文件不当设计失误-方法法，工具没有按规定定要求执行行工作- 训练不不足- 管理不不善纠正及预防防措施的跟跟进需跟进相关关的纠正/预防措施施，确认执行情况有没有在规规定期限内内实施有效性(effectiveness)