技术性贸易壁垒与标准化课件

技术性贸易壁垒与标准化——上海市质量技术监督局张国华1/7/20231

技术性贸易壁垒与标准化一、标准化在国际贸易中的地位和作用

二、技术性贸易壁垒与标准化

1/7/20232一、标准化在国际贸易中的地位和作用1、全球经济一体化，对标准化提出了更高、更广泛的要求1）在人类社会的发展进程中，先进技术取代落后技术，都是由科学技术的进步或突破引起的。象形文字统一“度量衡”“活字印刷术”1/7/20233一、标准化在国际贸易中的地位和作用2）经济全球化使世界各国经济相互依存的程度越来越大，贸易越来越活跃，企业在国际贸易中如何充分有效地利用国际标准显得越来越重要。

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我国加入WTO后，既享受权利，又要履行WTO协定规定的义务和我国政府作出的承诺。WTO有60多项协议、附件和备忘录。其中WTO/TBT《技术性贸易壁垒协定》是我国必须遵守的协定之一。1/7/202352、标准对推动现代的国际贸易的重要作用

1）国际标准是国际贸易游戏规则的重要组成部分在国际贸易中，发达国家提出的有关技术方面的诉讼案件，为发展中国家的3.5倍（77.3%：21.9%）。利用复杂苛刻、互不协调的技术标准、各种技术规定及检验程序，正日益成为发达国家推行贸易保护主义的重要手段。1/7/202362、标准对推动现代的国际贸易的重要作用

2）技术标准在国际贸易中起着不可替代的协调、促进、保护、仲裁作用协调作用促进作用保护作用仲裁作用1/7/20237二、技术性贸易壁垒与标准化1、技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒是指现代贸易中进口国家针对有关产品或消费品的某些特性所制定的技术法规、标准以及检验商品合格与否的评定程序而形成的一种贸易障碍。1/7/202382、技术性贸易壁垒的特点1）名义上的合理性：2）形式上的合法性：3）实施对象上具有歧视性和针对性：（1）内容复杂：（2）有针对性：4）实施方式上更加隐蔽、更有效、领域更广。（1）数量多：（2）变化快：1/7/202393、、WTO/TBT的的宗宗旨旨达到到合合法法目目标标————合合理理保保护护消除除不不合合理理的的技技术术性性措措施施，，减减少少国国际际贸贸易易壁壁垒垒；；鼓励励采采用用国国际际标标准准和和合合格格评评定定程程序序，，提提高高生生产产效效率率和和便便利利国国际际贸贸易易。。12/29/2022104、、WTO/SPS协协定定《实实施施卫卫生生与与植植物物卫卫生生措措施施协协定定》》简简称称（（WTO/SPS协协定定））也也是是世世界界贸贸易易组组织织为为消消除除技技术术性性贸贸易易壁壁垒垒的的一一项项重重要要协协定定。。WTO/SPS协协定定是是从从WTO/TBT的的派派生生产产物物。。它它的的产产生生是是因因为为WTO/TBT难难于于适适应应卫卫生生与与植植物物卫卫生生措措施施的的技技术术复复杂杂性性，，区区域域的的差差异异性性和和国国别别的的特特殊殊性性。。12/29/2022114、WTO/SPS协定定WTO/SPS的宗宗旨：：是避免免各成成员国国的卫卫生与与植物物卫生生措施施给国国际贸贸易带带来不不必要要的障障碍，，使国国际贸贸易自自由化化和便便利化化，在在卫生生与植植物卫卫生措措施的的制定定方面面以食食品法法典委委员会会CAC、、国际际兽疫疫局OIE和国国际植植保公公约IPPC的的标准准为基基础开开展国国际协协调，，遏止止以带带有歧歧视性性的卫卫生与与植物物卫生生措施施为主主要形形式的的贸易易保护护主义义，最最大限限度地地减少少和消消除国国际贸贸易中中的技技术性性壁垒垒，为为世界界经济济全球球化服服务。。12/29/2022125、WTO/TBT主要要内容容WTO/TBT协议议是为为技术术法规规、标标准和和合格格评定定程序序签订订协议议作出出专门门规定定的协协议。。WTO/TBT协议议共15条、3个附件件。主主要涉涉及与与产品品、工工艺、、生产产方法法以及及包装装、标标志、、标签签有关关的技技术法法规、、标准准和合合格评评定程程序三三方面面的实实施。。12/29/2022135、WTO/TBT主要内容容1）序言、、总则2）技术法法规和标准准3）符合技技术法规和和标准4）信息和和援助5）批准、、磋商和争争端解决6）最后条条款附件1、本本协定中的的术语及其其定义2、技术专专家小组3、关于制制定、采用用和实施标标准的良好好行为规范范12/29/202214WTO/TBT协定定适适用用范范围围：：适用用于于所所有有的的产产品品，，包包括括工工业业产产品品、、农农业业产产品品。。二个个例例外外：：一是是SPS允许许对对病病虫虫害害采采取取的的措措施施。。二是是政政府府采采购购。。12/29/202215WTO/TBTTechnicalRegulation技术法规规12/29/202216技术术法法规规强制执执行的的规定产产品特特性或或相应应加工工和生生产方法,包括括可适适用的的行政政管理理规定定。技技术法法规也可以以包括括或专专门规规定用用于产产品、、加工工或生生产方法的的术语语、符符号、、包装装、标标志或或标签签要求求。12/29/202217技术法规涉及产品的的强制执行行的法规性性文件法律（人大大、议会、、国会）法规、条例例（政府、、地方立法法机构批准准发布）规章、命令令、行政公公文等：（（授权部门门发布）12/29/202218技术法规与强强制性标准强制性标准属属于技术法规规的范畴12/29/202219WTO/TBTStandard标准12/29/202220标准准为了通用用或反复复使用目目的，由由公认机机构批准准的描述述产品或相相关加工工和生产产方法规规则、指指南或特特性的非非强制性文文件。标标准也可可以包括括或专门门规定用用于产品品、加工或或生产方方法的术术语、符符号、包包装标志志或标签签要求。12/29/202221ISO对标标准的的定义义为在一定的的范围内获获得最佳秩秩序，对活活动或其结结果规定共共同的重复复使用的规规则、导则则、或特性性的文件。。该文件经经协商一致致并经一个个公认机构构的批准。。12/29/202222标准的种种类①按标准准制定的的主体，，标准分分为：国国际标准准、区域域标准、、国家标标准、行行业标准准、地方方标准和和企业标标准；②按标准准化对象象的基本本属性，，标准分分为：技技术标准准、管理理标准和和工作标标准；③按标准准实施的的约束力力，我国国标准分分为：强强制性标标准和推推荐性标标准；④按标准准信息载载体，标标准分为为：标准准文本和和标准样样品。12/29/202223国际标准区域性标标准国家标标准行业标标准准地方方标标准企业（公司司）标准准标准的种类12/29/202224标准准国际标标准化化机构构：(约39)国际标标准化化组织织(ISO)世世界卫卫生组组织(WHO)国际电电工委委员会会(IEC)世世界知知识产产权组组织(WIPO)国际电电信联联盟(ITU)国国际际焊接接学会会(IIW)联合国国食品品法典典协会会(CAC)国国际劳劳工组组织(ICO)国际原原子能能协会会(IAEA)法法制计计量组组织(OIML)国际葡葡萄酒酒局(OIV)世世界界海关关组织织(WCO)国际毛毛纺织织组织织(IWTO)联联合合国教教科文文组织织(UNESCO)12/29/202225标准准区域域性性标标准准化化机机构构：：(主主要要的的7个个)欧洲洲标标准准化化委委员员会会（（CEN)欧洲洲电电工工委委员员会会（（CENELEC)欧洲洲电电信信标标准准学学会会（（ETSI)太平平洋洋地地区区标标准准大大会会（（PASC)阿拉拉伯伯工工业业发发展展和和采采矿矿组组织织（（ADMO)非洲洲地地区区标标准准化化组组织织（（AROS)泛美美标标准准委委员员会会（（COPAN)12/29/202226国际贸易易与标标准出口商品品通常采采用的标标准形式式参参考进口口国的标准在产品出出口中采采用本国国标准(发达国家家)按按照国际际标准生生产(ISO、、IEC等)按按买卖双双方或多多方协商商同意的的技术要要求生产产选择一项项标准十十分重要要12/29/202227WTO/TBTConformityAssessmentProcedures合格评定程程序12/29/202228合格格评评定定程程序序直接接或或间间接接用用来来确确定定是是否否达达到到技技术术法法规规或或标标准准的的相相关关要要求求的的任任何何程程序序。。包括括取样样、、测测试试和和检检查查程程序序；；评估估、、验验证证和和合合格格保保证证程程序序；；注册册、、认认可可和和批批准准以以及及它它们们的的综综合合程程序序12/29/202229合格评定定与认证证合格评定定源于认认证，是是认证概概念的发发展和扩扩大GB/T19000－ISO9000质量体系系认证GB/T24000－ISO14000环境体系系认证产品安全全认证CCC（3C）农产品认认证我国成立立了国家家认证认认可监督督委员会会负责统统一管理理这方面面的工作作12/29/202230中国合格格评定现现状法律基础础——2法法1条例例7规章章《中华人人民共和和国标准准化法》》---1988/12/29《中华人人民共和和国产品品质量法法》---1993/02/22----2000/07/29修修订《中华人人民共和和国认证证认可条条例》---2003/09/0312/29/2022316、WTO/TBT的原则非歧视原则则正当目标原原则采用和实施施国际标准准原则透明度原则则发展中国家家特殊待遇遇原则12/29/202232WTO/TBT的原则非歧视原则（最惠国待遇遇和国民待遇遇）在采取技术性性措施时，进进口产品的待待遇不得低于于国内同类产产品的待遇；；不能造成在在具有同等条条件的国家之之间任意的或或不公正的歧歧视，成为变变相限制进口口贸易的一种种手段。12/29/202233WTO/TBT的原原则正当目目标原原则限定技技术法法规、、标准准和合合格评评定程程序的的范围围。要要在实实现正正当目目标范范围内内。12/29/202234WTO/TBT协协议议中中的的““正正当当目目标标””正当当目目标标气候候、、地地理理、、基基本本工工艺艺国家家安安全全防防止止欺欺诈诈行行为为保护护人人身身安安全全健健康康保保护护环环境境保护护动动植植物物生生命命与与健健康康12/29/202235WTO/TBT的原则则采用和实实施国际际标准原原则WTO/TBT协定要要求各成成员方制制定技术术法规、、标准和和合格评评定程序序时要采采用国际际标准。。由于基本气候候或地理因素素或基本技术术和基础设施施问题，可以以作为例外。。12/29/20223619278项项国国家家标标准准中中，，采采标标8387项项，，采采标标率率43.5%。。等同同采采用用1795项项，，占占9.3%修改改采采用用2824项项，，占占14.7%非等等效效采采用用3768项项，，占占19.5%国家家标标准准采采标标情情况况12/29/202237WTO/TBT的的原原则则透明明度度原原则则WTO/TBT协协定定要要求求各各成成员员方方的的技技术术法法规规、、标标准准和和合合格格评评定定程程序序公公开开、、公公布布。。各各成成员员方方设设立立的的WTO/TBT咨咨询询处处向向国国际际通通报报，，征征求求意意见见，，使使其其他他成成员员能能及及时时获获得得充充分分的的信信息息，，对对于于其其他他成成员员国国的的意意见见应应进进行行讨讨论论并并予予以以考考虑虑。。12/29/202238WTO/TBT通报内内容或或范围围地方政政府的技术术法规规或合合格评评定程程序文文件如如与国国家以以往发发布的的不同同时，，也要要通过过国家家咨询询点对对外通通报。。对其他他成员员国的的贸易易有重大影影响：-一一项技技术法法规、、一项项合格格评定定程序序或联联合的的；-对对一种种产品品或泛泛指的的产品品；-在在两成成员之之间或或对多多个成成员的的影响响。12/29/202239WTO/TBT的原原则发展中国家家特殊待遇遇原则在规定权利利和义务及及履行协议议时，应考考虑发展中中国家在发发展、财政政和贸易方方面的特殊殊需要，向向它们提供供差别和更更优惠的待待遇。即使使可能存在在国际标准准、指南或或建议，发发展中国家家仍可按照照其特定的的技术和社社会经济条条件，采用用某些技术术性措施，，以保护与与其发展需需要相适应应的本国技技术、生产产方法和工工艺。12/29/2022407、入世世法律文文件及有有关技术术性贸易易措施的的承诺技术性贸贸易措施施是中国国入世谈谈判的主主要内容容之一，，入世议议定书第第一部分分共18条，其中中2条谈到技技术性贸贸易措施施；工作作组报告告共343条，其中中26条是关于于技术贸贸易措施施的，技技术性贸贸易措施施的内容容在两份份文件中中各占大大约十分分之一的的篇幅。。12/29/202241（1）关于《《WTO/TBT协定》》的原则性承承诺①符合《WTO/TBT协定》②透明度③国民待遇④《商检法》》与法定检验验问题12/29/202242（2））关关于于技技术术法法规规、、标标准准、、合合格格评评定定程程序序的的具具体体承承诺诺①技技术术法法规规ａ、、技技术术法法规规与与标标准准概概念念的的混混淆淆ｂ、、技技术术法法规规以以国国际际标标准准为为基基础础②标标准准ａ、、国国内内标标准准以以国国际际标标准准为为基基础础ｂ、、接接受受良良好好行行为为规规范范的的承承诺诺12/29/202243③合合格格评评定定程程序序ａ、、合合格格评评定定程程序序以以国国家家标标准准为为基基础础ｂ、、合合格格评评定定程程序序的的国国民民待待遇遇：：合合格格评评定定机机制制和和进进口口商商的的安安全全许许可可制制度度3C认认证证、、四四个个统统一一ｃ、、保保密密性性ｄｄ、、接接受受其其他他成成员员合合格格评评定定结结果果：：对对于于经经中中国国承承认认的的机机构构认认证证的的商商品品除除随随机机抽抽样样外外不不再再进进行行合合格格评评定定ｅ、、外外国国和和合合资资合合格格评评定定机机制制、、国国民民待待遇遇。。12/29/2022448、、建建设设中中国国的的技技术术性性贸贸易易措措施施（1））现状状①技术术法规规：一是在在制定定、发发布主主体上上高度度分散散，没没有形形成一一个系系统化化、规规范化化、明明晰化化的技技术法法规协协调和和管理理体系系。二是在在制定定、发发布内内容上上不同同部门门的技技术法法规在在内容容上存存在重重复与与交叉叉。三是在制定定、发布程程序上没有有法制观念念，不符合合WTO贸贸易政策透透明度原则则12/29/202245①技术法法规：四是有些些技术法法规专门门针对进进口商品品，不符符合国民民待遇原原则，极极易导致致贸易争争端。五是制定定技术法法规时，，往往忽忽视了标标准和合合格评定定程序的的支撑作作用，三三者之间间衔接不不紧、可可操作性性不强。。六是技术术法规在在管理措措施方面面相当大大的程度度上带有有较为浓浓厚的计计划经济济特点，，有明显显的主观观性与任任意性。。12/29/202246②标标准准化化ａ、、初初步步构构建建了了我我国国标标准准化化法法律律法法规规体体系系，，中中国国标标准准化化法法有有待待进进一一步步修修订订ｂ、、参参照照国国际际通通行行做做法法建建立立并并逐逐步步完完善善了了标标准准化化工工作作主主管管机机构构和和管管理理体体制制ｃ、、标标准准制制定定工工作作我我国国已已基基本本形形成成了了以以国国家家标标准准为为主主体体、、行行业业标标准准、、地地方方标标准准和和企企业业标标准准相相互互协协调调配配套套的的标标准准体体系系。。12/29/202247②标准化化至2001年底底，我国国已制定定国家标标准19744项，其其中采用用国际标标准和国国外先进进标准8621项，采采标率为为43.7％。。国际标标准化组组织（ISO））和国际际电工委委员会（（IEC）现行行有效的的国际标标准16745项，有有6300项被被转化为为国家标标准，转转化率为为38％％。12/29/202248②标准准化ｄ、我我国加加入了了大多多数国国际标标准化化组织织和区区域性性标准准化组组织，，并广广泛地地参加加了这这些组组织的的活动动。ｅ、标标准科科研工工作，，目前前有中中国标标准化化研究究院等等25家专专业标标准化化研究究机构构和各各省（（市））140多多个标标准化化研究究部门门。12/29/202249标准化适应应新形势的的差距标准准总总体体水水平平低低；；标准准实实施施情情况况较较差差；；标准准化化工工作作有有待待进进一一步步统统一一；；国际际交交往往的的深深度度和和广广度度需需要要进进一一步步加加强强。。ISO、、IEC共共有有技技术术委委员员会会（（TC））和和技技术术分分委委员员（（SC））933个个，，我我国国承承担担了了TC\SC秘秘书书处处工工作作的的仅仅6家家，，占占总总数数的的0.6％％，，由由我我国国起起草草制制定定的的国国际际标标准准仅仅10项项，，占占ISO、、IEC总总标标准准数数的的0.06％％。。12/29/202250③合格评定ａ、产品认证证：2002年5月1日日，国家正式式实施了新的的强制性产品品认证制度，，其主要内容容：一是实行统一一的强制性认认证制度。二是“统一一的目录，统统一标准、技技术规则和实实施程序，统统一的标志标标识，统一收收费。三是使用“CCC”或““3C”中中国强制认证证标志，取代代原来的“长长城标志”和和“CCIB”标志。12/29/202251③合格格评定定ｂ、体体系认认证：：ｃ、实实验室室认可可：ｄ、认认证机机构认认可：：ｅ、出出入境境检验验检疫疫、产产品质质量监监督抽抽查以以及计计量认认证和和注册册工作作都逐逐步向向社会会主义义市场场经济济过渡渡。12/29/202252（2））措措施施①技技术术法法规规ａ、、尽尽快快引引进进技技术术法法规规的的概概念念，，明明确确技技术术法法规规的的法法律律地地位位ｂ、实施施预警和和快速反反应机制制12/29/202253②标准化化ａ、确定定完善国国家标准准化体系系的总体体思路，，加强标标准化法法制建设设。ｂ、加强强标准化化工作的的统一管管理，充充分发挥挥各方面面标准化化工作的的积极性性，改革革标准制制定、修修订换代代，加强强标准的的实施和和监督ｃ、推进进采用国国际标准准和国外外先进标标准，提提高我国国标准水水平ｄ、积极极参加国国际标准准的制定定、修订订ｅ、加强强标准化化研究和和科技基基地建设设，加强强标准化化信息系系统建设设ｆ、加强强标准化化队伍建建设12/29/202254③合格评定定ａ、加快完完善合格评评定法规建建设

ｂ、、积极参与与合格评定定领域的国国家活动ｃｃ、合理理处理好认认证认可与与检验检疫疫等执法活活动的关系系：认证是是基础，检检验是执法法，两者有有机结合ｄｄ、加强强实验室建建设，为实实施技术性性贸易措施施提供保证证

ｅ、培培育和规范范我国的中中介检验市市场。12/29/2022559、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。13:38:5013:38:5013:3812/29/20221:38:50PM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。12月月-2213:38:5013:38Dec-2229-Dec-2212、故人江海海别，几度度隔山川。。。13:38:5013:38:5013:38Thursday,December29,202213、乍见翻翻疑梦，，相悲各各问年。。。12月-2212月-2213:38:5013:38:50December29,202214、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。29十十二二月20221:38:50下下午13:38:5012月月-2215、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月221:38下下午12月-2213:38December29,202216、行行动动出出成成果果，，工工作作出出财财富富。。。。2022/12/2913:38:5013:38:5029December202217、做前前，能能够环环视四四周；；做时时，你你只能能或者者最好好沿着着以脚脚为起起点的的射线线向前前。。。1:38:50下下午1:38下下午午13:38:5012月月-229、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。12月-2212月-22Thursday,December29,202210、很很多多事事情情努努力力了了未未必必有有结结果果，，但但是是不不努努力力却却什什么么改改变变也也没没有有。。。。13:38:5013:38:5013:3812/29/20221:38:50PM11、成功就就是日复复一日那那一点点点小小努努力的积积累。。。12月-2213:38:5013:38Dec-2229-Dec-2212、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。13:38:5013:38:5013:38Thursday,D