安全生产标准化体系文件的建立

工贸企业安全生产标准化体系文件的建立杨铭颐2014年10月1一、安全生产标准化体系文件的构成2外来文件记录表格安全生产标准化体系文件支撑性文件安全生产标准化文件构成作业文件程序文件3程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法，描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、管理办法等4作业文件包含涉及风险控制所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等，是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件，针对某些重要的环节和难点，制定相应的规定，以利于过程实施人员执行。5记录表格、表单等，是一种特殊的文件，属三级文件的一部分，它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格，是在手册、程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件，也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件，推动过程的实施和改进。6外来文件包含国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件，它也属于三级文件的一部分。7相关国家标准8

十三个一级要素列出的法律、法规、规章、标准有：

1、国家安全监管总局令第3号《生产经营单位安全培训规定》2、AQ/T9004《企业安全文化建设导则》3、GB50187《工业企业总平面设计规范》4、GB/T50033《建筑采光设计标准》5、GB50034《建筑照明设计标准》6、GB50016《建筑设计防火规范》7、GB50057《建筑物防雷设计规范》8、GB4053.1-3《固定式钢梯及平台安全要求》9、GB723《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》10、GB6067《起重机械安全规程》911、GB2894《安全标志》12、GB2893《安全色》13、GBZ1《工业企业设计卫生标准》14、GBZ2.1《工业场所有害因素职业接触限值化学有害因素》15、GBZ2.2《工业场所有害因素职业接触限值物理因素》16、GBZ158《工业场所职业病危害警示标识》17、国家安全监管总局令第17号《生产安全事故应急预案管理办法》18、GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》19、GB6442《企业职工伤亡事故调查分析规则》10支撑文件（1）法律法规规、标准及及规范；（2）安全生产产责任制；；（3）安全管理理规章制度度；（4）岗位安全全操作规程程；（5）危险源辨辨识与风险险评价报告告；（6）作业指导导书；（7）应急救援援预案（必必须向安监监部门备案案）；（8）各类原始始记录（记记录表格））；（9）各类类技术文件件（含设计计文件资料料、图纸及及有关部门门的审查批批复）；（10）相关方方证明文件件等。11二、安全生生产标准化化与OHSMS的关关系1、相同点点都是现代安安全生产管管理模式PDCA动动态循环要素化管理理第三方审核核颁发证书12不同点13PDCA动动态循环模模式：依据PDCA循环是能使使任何一项项活动有效效进行的一种合乎逻逻辑的工作作程序，特特别是在质质量管理中中得到了广广泛的应用用。P、D、C、A四个英文字字母所代表表的意义如如下：14P（Plan）——计划包括方针和和目标的确确定及活动动计划的制制定D（DO）——执行具体运作，，实现计划划中的内容容C（Check）——检查总结执行计计划的结果果，分清对对错，明确确效果，找找出问题A（Act）——行动对总结检查查的结果进进行处理，，成功的经经验加以肯肯定，并予予以标准化化，或制定定作业指导导书，便于于以后工作作时遵循；；对于失败败的教训也也要总结，，以免重现现。对于没有解解决的问题题，应提给给下一个PDCA循环中去解解决。15–16–16PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平安全标准化化系统的动动态特性16三、文件的的编写原则则及要求文件编写原原则文件编写要要求法律法规、、标准及规规范的搜集集要求安全生产责责任制制订订要求安全管理规规章制度制制订要求岗位安全操操作规程制制订要求应急救援预预案制订要要求各类原始记记录要求17

符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。31、文件编编写应符合合下列原则则18；1便于理解，可操作性强；2

条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编编写基本要求符合性；适适应性；有有效性19——最新和有效效版本；——要全面覆盖盖企业生产产经营活动动；——应定期以文件形式式发布法律法规、、标准及规规范的更新新清单；——基本载体为为平面纸质质载体，并并建立相应应的电子化化载体。3、法律法法规、标准准及规范的的搜集要求求20部门或岗位发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的内容应符合最新法律、法规与其它要求；企业各级、各部门、各岗位人员均应有明确的安全生产岗位责任制；4、安全生生产责任制制制订要求求21——必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制度；——各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它要求；——满足企业的生产经营的需求；——法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。5.安全管理规规章制度制制订要求22必须符合现现行技术标标准、规程程和规范的的要求；必须覆盖所所有的作业业岗位；操作规程必必须符合企企业的生产产工艺特点点、设备设设施条件；；采用新工工艺、新新技术、、新材料料和新设设备，或或技术标标准、规规程和规规范发生生变化时时应及时时修订，，并以文件形式式发布。6.岗位安全全操作规规程制订订要求23——必须按照照国家安安全生产产监督管管理总局局令第17号《生产安全全事故应应急预案案管理办办法》和AQ/T9002-2006《生产经营营单位安安全生产产事故应应急预案案编制导导则》的要求编编制和管管理；——应根据主主要生产产作业系系统风险险辨识结结果和重重大危险险源辨识识结果，，针对可可能导致致重大人人员伤亡亡、财产产损失和和环境破破坏的生生产安全全事故或或自然灾灾害编制制总体预预案和专专项预案案；——应急预案案应经过过评审，，报有关关部门备备案，并并由企业业主要负负责人签签署发布布；——应定期组组织演练练，进行行修订和和完善。。7.应急救援援预案制制订要求求24——应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；——原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；——原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；——各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。8.各类原始始记录要要求25四.体系系文件的的编写程程序及发发布编写程序序文件编制制制度文件件的编制制文件的审审定与发发布261、编写程序序成立安全全生产标标准化体体系文件件编写小小组；对原有的的相关安安全管理理体系进进行整理理、分类类；制定编制制体系文文件计划划，落实实责任人人员、编编写时间间等；27依据规范导则则、指南南和评分分办法要要求确定需要要编制的的体系文文件主要要内容；；按照制定定的计划划落实人员员进行文件件编制；；组织企业业内部专专家评审审小组对对编写文文件进行行内部审核核，并做好好记录；；文件编写写人员根根据内部部审核的的结果修修改文件件。2、文件编制制28制度文件件可以包包含多项项：目的的、适用用范围、、引用文文件、定定义、职职责、工工作程序序及要求求（或管管理内容容及要求求）、相相关文件件、相关关记录、、附录、、附表等等10个栏目。。出于最最小化的的考虑，，没有必必要的栏栏目应当当尽量省省去。一一般情况况下，可可以保留留目的、适适用范围围、职责责、工作作程序及及要求、、相关文文件和记记录、由何部门门归口管管理和解解释等7个栏目。。3.制度文文件的编编制291）、目的

写明本制制度的目目的。2）、适用范围

应是行政政范围、、地理范范围或作作业活动动范围。。3）、职责

说明谁管管什么事事，即什什么部门门或单位位负责什什么工作作。304）、工作程序及要求

对于程序序包含的的每个要要点即每每个方面面内容，，一般都要说明明做什么么，谁去去做、何何时或何何种情况况下做、、怎么做、、达到怎怎样的标标准，以以及留下下什么记记录。程序要说说清楚怎怎么做才才能符合合与主题题内容有有关的法律、法法规和其其他要求求，特别别是期中中的强制制性要求所有评价价出的与与主题内内容有关关的需要要通过““运行控制”方方式来控控制的不不可承受受风险，，都要在在相应的程序（（或其作作业文件件）中做做出如何何控制的的明确具体的规规定所有评价价出的与与主题内内容有关关的需要要控制的的可承受风险，，除非是是可忽略略的风险险，否则则都应在在相应的制度（（或作业业文件））中有所所反映。。因为，，如果这些风险险不继续续受控，，可演变变为不可可承受风风险315）、相关文件

相关文件件包括：：本制度度引用的的其他管管理文件件。要写写明文件件号和文文件名。。6）、相关记录本程序要要求使用用的记录录，给出出记录号号和记录录名，并并说明负负责保存存的部门门和保存存期限。。32编写小组组将制订订完善的的体系文文件提交交企业安安全生产标标准化领领导小组组（成立立常设管管理机构构）审查后，提提交企业业最高安安全管理理机构审审定，由由企业最高管理理者签署署发布4.文件的的审定与与发布33五、作业指导导书的编编写编写程序序作业指导导书编制制内容作业指导导书的审审定与发发布341、编写程序序4）1）2）3）确认企业业岗位列出企业业岗位清清单按照岗位位清单制制定相应应的作业指导书书编制计计划；编写作业业指导书书35作业指导导书是指指为保证证作业过过程的安安全而制制定的程程序。——作业指导导书的内内容应满满足规范和标标准要求求，——作业指导导书的编编写由具体的部部门承担，明明确编写写目的是是编写作作业指导导书的首首要环节节。——编写作业业指导书书时应吸收操作作人员参参与，并使他他们清楚楚作业指指导书的的内容。。——作业指导导书应按规定的的程序批批准后才能实实施，由由主要负负责人批批准，未未经批准准的作业业指导书书不能生生效。36（1）编编制目的的；（2）适适用范围围；（3）职职责；（4）编编制依据据；（5）描描述主要要工艺过过程中涉涉及的作作业环境境、设备备设施、、作业场场所的状状况；（6）明明确作业业步骤；；（7）明明确作业业过程、、关键任任务主要要风险及及控制措措施。2、作业指导导书编制制内容37（1）组组织企业业内部专专家评审审小组对对编写作作业指导导书进行行内部审核核，并做好好记录；；（2）作作业指导导书编写写人员根根据内部部审核的的结果进进行修改改；（3）编编写小组组将修改改完善的的作业指指导书提提交企业业安全标标准化领领导小组组（成立立常设管管理机构构）审查查后，提提交企业业最高安安全管理理机构审审定。由由企业最高管理理者签发发。3、作业指导导书的审审定与发发布38六、安全生产产标准化化文件管管理安全生产产标准化化文件评评审与发发布安全生产产标准化化文件修修订与更更新安全生产产标准化化文件管管理39成立企业安全生产标准化评审小组评审小组收集记录体系运行中存在的问题体系试运行结束后，评审小组组织企业内部自评编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善；企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告。1.安全生生产标准准化文件件评审与与发布401、编写写小组根根据体系系试运行中中存在的的问题和和自评结结果，对安全全生产标标准化文文件进行行修改完完善；2、国家相关关法律法法规、技技术标准准和规范范发生更更新和调调整时，应及及时对安安全生产产标准化化文件进进行修订订和更新新；3、企业安全全生产条条件（管理体体系、作作业现场场、作业业环境、、生产工工艺、设设备设施施等）发发生变化化时，应应及时对对安全生生产标准准化文件件进行修修订和更更新；4、当企业外部部环境（承包商商、供应应商等））发生变变化时，，应及时时对安全全生产标标准化文文件进行行修订和和更新。。2.安全生生产标准准化文件件修订与与更新41专门人员和部门归档保管、查看、借阅登记档案管理制度定期组织安全标准化文件编写小组人员修订和更新文件文件修订国家最新法律法规、技术标准和规范融入3.安全标标准化文文件管理理42七、根据据评分标标准及实实施指南南各要素应应编制的的体系文文件434445464748495051525354例如：工业企业业建筑照照明应符符合《建建筑照明明设计规规范》GB50034的要求求55照明器材材的选用用因遵循循的原则则：有爆炸和和火灾危危险的场场所，应应按其危危险等级级选用相相应的照照明器材材；潮湿地区区，应采采用防水水型照明明器材；；含有大量量烟尘但但不属于于爆炸和和火灾危危险场所所，应选选用防尘尘型照明明器材。。56575859606162重大危险源重大危险源评评估单位：一一般由企业委委托给有相应应安全评价资资质的中介机机构完成，也也可自行组织织有相应资质质的专业技术术人员进行，，安全评价报报告须报当地地安监部门备备案；重大危险源评评估方法：可可采用故障树树分析法(FTA)、故故障模式影响响及严重度分分析法（FMECA）、、安全检查表表发、危险指指数法、人机机工程分析法法、危险严重重度建模估算算法（如气气云爆炸、有有毒气体扩散散、压力容器器爆炸、可燃燃液体池火灾灾）等潜在的的危险性；重大危险源评评估报告：内内容包括安全全评估的主要要依据，重大大危险源基本本情况、危险险有害因素辨辨识、可能发发生事故的种种类及严重程程度、重大危危险源等级、、方法事故的的对策等级、、应急救援预预案的评价和和评估结论及及建议。636465职业病目录法定职业病共共10大类115种：1、尘肺：矽矽肺、煤工尘尘肺、水泥尘尘肺、石墨尘尘肺、石棉尘尘肺、铸工尘尘肺、电焊工工尘肺及其它它。2、职业性放放射性疾病：：外照射急性性放射病、内内照射等、3、职业中毒毒：砷中毒、、二氧化硫中中毒、氨中毒毒、硫化氢中中毒等。4、物理因素素所致职业病病：中暑、高高原病等5、生物因素素所致职业病病：森林脑炎炎、布氏杆菌菌病。6、职业性皮皮肤病：接解解触性皮炎、、电光性皮炎炎等。7、职业性眼眼病：电光性性眼炎、职业业性白内障等等。8、职业性耳耳鼻喉口腔疾疾病：噪声聋聋等。9、职业性肿肿瘤：苯所致致白血病、联联苯胺所致的的膀胱癌等10、其它职职业病：金属属烟热、职业业性哮喘、棉棉尘病等。66《职业防治法》》赋予劳动者者的权利《职业防治法法》确立了劳劳动者8项实实体性权利和和4项程序性性权利，用人人单位侵犯实实体性将承但但法律责任。。实体性权利：：1、知情权2、请求权3、培训权4、拒绝作业业权5、职职业健康权6、特殊保障障权7、工伤社社会保障权8、损害赔偿偿权。67《职业防治法》》赋予劳动者者的权利程序性权利：：1、检举控告告权2、民主监督督权3、诊断选择择权4、免除举证证权。68参考示例XX企业具体体的年度安全全目标1、全年因工工轻伤及其以以上人身伤害害事故为零、、每20万工工作小时工伤伤事故损失频频率≤2、可可记录的事故故比2010年减少10%；重大设设备、火灾、、爆炸以及交交通事故为零零；发现职业业病病例为零零；一般环境境污染事故为为零。2、“三项岗岗位人员”持持证率100％；特种种设备定期检检验率100%；事故隐隐患及时整改改率100％％；岗位尘毒毒合格率90％；环保设设施有效运行行率、同步运运行率达到90％以上。。69参考示例安委会会议纪要格式安全生产委员员会会议纪要要XXX[20XX]XX号会议时间：会会议地地点：主持人：参会人员：应应到到人数：实实到人人数：记录人：会议议题：会议决议：70文件评审审表本次评审性质质□年度评审□修订文件□废止文件71应急救援预案案编制原则：1）明确事前前、事发、事事中、事后的的各个过程中中相关部门和和有关人员的的职责；2）生产规模模小、危险因因素少的生产产经营单位，，综合应急预预案和专项应应急预案何以以合并编写；；3）结合本单单位的组织结结构、管理模模式、风险种种类、生产规规模等特点，，可以对应急急预案框架结结构要素进行行调整。编制要求：1）符合有关关法律、法规规、规章和标标准的规定；；2）结合本地地区、本部门门、本单位的的安全生产实实际情况和危危险性分析情情况；3）应急组织织和人员的职职责分工明确确，并有具体体的落实措施施；4）有明确、、具体的事故故预防措施和和应急程序，，并与其应急急能力相适应应；5）有明确的的应急保障措措施，并能满满足本地区、、本部门、本本单位的应急急工作要求；；6）预案基本本要素齐全、、完整、预案案附件提供的的信息准确；；7）预案内容容与相关应急急预案相互衔衔接72综合应急预案案——是从总体体上阐述事故故的应急方针针、政策、应应急组织结构构及其相关应应急职责、应应急行动、措措施和保障等等基本要求和和程序，是应应对各类事故故的综合性文文件。内容：总则、生产产经营单位概概况、组织结结构及职责、、预防与预警警、应急响应应、信息发布布、后期处置置、保障措施施、培训与演演练、奖惩、、附则11个个部分。编制情况说明明：生产经营单单位风险种类类多、可能发发生多种事故故类型的，应应当编制本单单位的综和应应急预案73专项应急预案案——是针对具具体的事故类类型（如煤矿矿瓦斯爆炸、、危险化学品品泄漏等事故故）、危险源源和应急保障障而制定的计计划或方案。。专项应急预预案应制定明明确的救援程程序和具体的的应急救援措措施。内容：事故类型和和危害程度分分析、应急处处置基本原则则、组织机构构及职责、预预防与预警、、信息报告程程序、应急处处置、应急物物资与装备保保障七个部分分；编制说明：对于某一类类的风险、生生产经营单位位应当根据存存在的重大危危险源和可能能发生的事故故类型，制定定相应的专项项应急预案。。74现场处置方案案——是针对具具体的装置、、场所或设施施、重点岗位位所指定的应应急处置措施施。特点：具体、简单单、针对性强强；原则：根据风险评评估及危险性性控制措施逐逐一编制，做做到事故相关关人员应知应应会，熟练掌掌握，并通过过应急演练，，做到迅速反反应、正确处处置；内容：事故特征、、应急组织与与职责、应急急处置、注意意事项四个部部分；编制情况说明明：对于危险性性较大的重点点岗位，生产产经营单位应应当制定重点点工作岗位的的现场处置方方案。75应急预案附件件内容：有关应急部部门、机构或或人员的联系系方式，重要要物资装备的的名录或清单单，规范化格格式文本，关关键的路线、、标识和图纸纸，相关应急急预案名录，，有关协议或或备忘录（包包括与相关应应急救援部门门签订的应急急支援协议或或备忘录）7677事故报告内容容1）事故发生生单位概况2）事故发生生的时间、地地点以及事故故现场情况；；3）事故的简简要经过；4）事故已经经造成或者可可能造成的伤伤亡人数（包包括下落不明明的人数）和和初步估计的的直接经济损损失；5）已经采取取的措施；6）其他应当当报告的情况况。事故报告后出出现新情况的的，应当及时时补报：自事故发生之之日起30日日内，事故造造成的伤亡人人数发生变化化的，应当及及时补报。道道路交通事故故、火灾事故故自发生之日日起7日内，，事故造成的的伤亡人数发发生变化的，，应当及时补补报。78事故的分类79802022/12/2881谢谢谢Tel-mail:hkymy1110@163.com819、静静夜夜四四无无邻邻，，荒荒居居旧旧业业贫贫。。。。12月月-2212月月-22Wednesday,December28,202210、雨雨中中黄黄叶叶树树，，灯灯下下白白头头人人。。。。20:53:0020:53:0020:5312/28/20228:53:00PM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。12月-2220:53:0020:53Dec-2228-Dec-2212、故人江海别别，几度隔山山川。。20:53:0020:53:0020:53Wednesday,December28,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2220:53:0020:53:00December28,202214、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。28十十二月20228:53:00下午午20:53:0012月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。十二月月228:53下下午午12月月-2220:53December28,202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/2820:53:0020:53:0028December202217、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。8:53:00下下午8:53下下午20:53:0012月-229、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。12月-2212月-22Wednesday,December28,202210、很多事情努努力了未必有有结果，但是是不努力却什什么改变也没没有。。20:53:0020:53:0020:5312/28/20228:53:00PM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。12月月-2220:53:0020:53Dec-2228-Dec-2212、世世间间成成事事，，不不求求其其绝绝对对圆圆满满，，留留一一份份不不足足，，可可得得无无限限完完美美。。。。20:53:0020:53:0020:53Wednesday,December28,202213、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。12月-2212月-2220:53:0020:53:00December28,202214、意志坚强强的人能把把世界放在在手中像泥泥块一样任任意揉捏。。28十二二月20228:53:00下下午20:53:0012月-2215、楚塞三湘湘接，荆门门九派通。。。。