ISO环境管理体系 规范及使指南

ISO14001:2004

环境管理体系规范及使用指南

Environmentalmanagementsystems

—Specificationwithguidanceforuse主讲：罗强(经营咨询师)Tel:137235753874

环境管理体系要求4.1总要求

组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。4

环境管理体系要求4.2环境方针

最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；4环境管理体系要求4.2环境方针（续）d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g)可为公众所获取。环境方针（例）1、遵守环境法律法规及相关要求；2、建设绿色生产线，提高能资源利用率；3、预防并控制污染，降低损耗，减少对环境的影响；4、提高全员环境意识，倡导全员参与，持续改进环境管理体系。4

环境管理体系要求4.3策划

4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；环境管理体系要求b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。

环境管理体系要求4.3.2法律法规和其他环境要求

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。4

环境管理体系要求4.3.3目标、指标和方案

组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。

如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。

组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。4

环境管理体系要求组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。4

环境境目标及指指标（例））环境目标环境指标法律、法规符合性工业废气排放法规符合性100%噪声排放法规符合性100%污水排放法规符合性100%危险废弃物处理法规符合性100%资源节约资源节约在2004年度基础上，下降3%培训覆盖率1）法律、法规培训覆盖率98%2）紧急计划培训覆盖率98%4

环境境管理体系系要求4.4实实施与运行行4.4.1资源、、作用、职职责和权限限管理者应确保为环环境管理体体系的建立立、实施、、保持和改改进提供必要的的资源。资源包括括人力资源和和专项技能能、组织的的基础设施施、以及技技术和财力力资源。为便于环境境管理工作作的有效开开展，应当当对作用、职责责和权限做做出明确规规定，形成文件，，并予以传传达。4

环境境管理体系系要求组织的最高高管理者应应任命专门门的管理者代表表，无论他（（们）是否否还负有其其他方面的的责任，应应明确规定定其作用、职责责和权限，以便：a)确保保按照本标标准的要求求建立、实施施和保持环环境管理体体系；b)向最最高管理者者报告环境管理体体系的运行行表现（绩效情况况）以供评评审，并提出改进进建议。4

环境境管理体系系要求4.4.2能力、、培训和意意识组织应确保保所有为它它、或代表表它从事组组织所确定定的可能具具有重大环环境影响的的工作人员员，都具备相应的的能力。该能力基基于必要的教育育、培训，，或经历。组织应保存相关的的记录。组织应确定定和它的环境因素和和环境管理理体系有关关的培训需需求并提供供培训，或采取其其他措施来来满足这些些需求。应保存相关关的记录。。4

环境境管理体系系要求组织应建立立、实施并并保持一个或多个个程序，使为它或或代表它工工作的人员员都意识到到：a)符合合环境方针针与程序和和符合环境境管理体系系要求的重要性；b)他们们工作中的的重要环境境因素和实实际的或潜潜在的环境境影响，以以及个人工工作的改进进所能带来来的环境效益；；c)他们们在实现环环境管理体体系要求方方面的作用与职责责；d)偏离离规定的运运行程序的的潜在后果果。4

环境境管理体系系要求4.4.3信息交交流组织应建立立、实施并并保持一个或多个个程序，用于有关关其环境因因素和环境境管理体系系的，a)组织织内部各层次次和职能间的的信息交流流；b)与外部相关方方联络的接收收、形成文文件和答复复。组织应决定定是否与外外界交流它它的重要环环境因素，，并将其决决定形成文文件。如决决定进行外外部交流，，就应规定定交流的方方式并予以以实施。4

环境境管理体系系要求4.4.4文件环境管理体体系文件应包括：a)环境方针、、目标和指指标；b)对环环境管理体体系的覆盖范围的的描述；c)对环环境管理体体系主要要素及及其相互作作用的描述述；相关文件的查询询途径；d)本标标准要求的的文件，包括记录；e)组织织为确保对对涉及重要要环境因素素的过程进进行有效策划、运行行和控制所所需的文件件，包括记录。4

环境境管理体系系要求4.4.5文件控控制应对本标准准和环境管管理体系所所要求的文文件进行控控制。记录录是一种特特殊的文件件，应按照照4.5.4的要求求进行控制制。组织应建立立、实施并并保持一个或多个个程序，以便：a)在文文件发布前前进行审批批，以以确确保保其其适适宜宜性性；；b)必必要要时时对对文文件件进进行行评审审和和修修订订，并重重新新审审批批；c)确确保保对对文文件件的的修修改改和和现现行行修修订订状态态做做出出标标识识；4环环境境管管理理体体系系要要求求4.4.5文文件件控控制制(续续））d)确确保保适适用用文文件件的的有有关关版版本本发发放放到到需需要要它它们们的的岗位位；；e)确确保保文文件件字字迹迹清清楚楚，，标标识识明明确确；；f)确确保保对对策策划划和和运运行行环环境境管管理理体体系系所所需需的的外部部文文件件做做出出标标识识，并并对对其其发放放予予以以控控制制；g)防防止止对对过期期文文件件的误误用用。。如如出出于于某某种种目目的的将将其其保保留留，，要要做做出出适适当当的标标识识。4环环境境管管理理体体系系要要求求4.4.6运运行行控控制制组织织应应根根据据其其方方针针、、目目标标和和指指标标，，识识别别和和策策划划与与所所确确定定的的重重要要环环境境因因素素有有关关的的运运行行，，以以确确保保它它们们通通过过下下列列方方式式在在规规定定的的条条件件下下进进行行：：a)对对于于缺缺乏乏成成文文程程序序可可能能导导致致偏离离环环境境方方针针、、目目标标和和指指标标的的情情况况，应应建建立立、、实实施施并并保保持持一个个或或多多个个成成文文的的程程序序予以以控控制制；；4环环境境管管理理体体系系要要求求4.4.6运运行行控控制制（（续续））b)在在程程序序中中规规定定运行行准准则则；c)对对于于组组织织使使用用的的产品品和和服服务务中所所确确定定的的重要要环环境境因因素素，应应建建立立、、实实施施并并保保持持程程序序，，并并将将适适用用的的程程序序和和要要求求通报报供供方方及及合合同同方方。4环环境境管管理理体体系系要要求求4.4.7应应急急准准备备和和响响应应组织织应应建建立立、、实实施施并并保保持持一个个或或多多个个程程序序，用用于于确确定定可可能能对对环环境境造成成影影响响的潜在在的的紧紧急急情情况况和和事事故故，并并规定定响响应应措措施施。组织织应应对对实际际发发生生的的紧急急情情况况和和事事故故做做出出响响应应，，并并预防防或或减减少少伴随随的的有有害害环环境境影影响响。。组织织应应定期期评评审审其应应急急准准备备和和响响应应程程序序。。必要要时时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，，对对其其进进行行修订订。可行行时时，，组组织织还还应应定期期试试验验上上述述程程序序。4环环境境管管理理体体系系要要求求4.5检查查4.5.1监监测和测量量组织应建立、、实施并保持持一个或多个程程序，对可能具有有重大环境影影响的运行的的关键特性进行例行监测测和测量。程程序中应规定定将监测环境表现、运运行控制、目目标和指标符符合情况的信息形成文文件。组织应确保所所使用的监测测和测量设备备经过校准和检验，并予以妥善善维护。应保保存相关的记录。4

环境管管理体系要求求4.5.2合合规性评价价4.5.2.1为了履行对合合规性的承诺诺，组织应建建立、实施并并保持一个或多个程程序，以定期评价对适用环境法律法规规的遵循情况。。组织应保存对上述定期评评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对对其他要求的遵循情况。。为此，组织织可以把它和和4.5.2.1中所所要求的评价价一起进行，，也可以另外外制定程序，，分别进行评评价。组织应保存上述定期评价价结果的记录。4

环境管管理体系要求求4.5.3不不符合、纠纠正措施和预预防措施组织应建立、、实施并保持持一个或多个程程序，用来处理实实际或潜在的的不符合，采采取纠正措施施和预防措施施。程序中应应规定以下方方面的要求：：a)识别和纠正不符合合，并采取措措施减少所造造成的环境影影响；b)对不符符合进行调查，确定其产生生原因，并采取措施避免重复发生生；4

环境管管理体系要求求c)评价采取措施以预预防不符合的的需求；实施所制定的适当当措施，以避避免不符合的的发生；d)记录采取纠正措施施和预防措施施的结果；e)评审所采取的纠正正措施和预防防措施的有效性。所采取的措施施应与问题和和环境影响的的严重性相适适配。组织应确保对对环境管理体体系文件进行行必要的更改。。4

环境管管理体系要求求4.5.4记记录控制组织应根据需需要，建立并并保持必要的的记录，用来来证实符合其其环境管理体体系和本标准准的要求，以以及所取得的的结果。组织应建立、、实施并保持持一个或多个程程序，用于记录的的标识、存放、、保护、检索索、留存和处处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性性。4

环境管管理体系要求求4.5.5内内部审核组织应确保按按照计划的间隔对环境管理体体系进行内部部审核。目的的是：a)判定环环境管理体系系1)是否符符合计划的环境管理安排排和本标准的要求；2)是否得得到了妥善的的实施和保持。4

环境管管理体系要求求b)向管理理者报告审核核结果。组织应策划、、制定、实施施和保持一个或多个审审核方案，此时，应考考虑到所涉及及的运行的环环境重要性和和以前审核的的结果。应建立、实施施和保持一个或多个审审核程序，用来规定：：――策划和实实施审核及报报告审核结果果、保存相关关记录的职责责和要求；――审核准则、范围、、频次和方法