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环境管理体系标准要求理解培训广州简捷企业管理顾问有限公司（JMCC,JudgerManagementConsultingCo.,Ltd.）(CNCA认可服务机构)2学习要求积极参与培训全过程将手机关闭或调至振动状态不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动教室内禁止吸烟第一部分第二章GB/T24001-2004/ISO14001:2004

标准条文要求介绍第4章是ISO14001:2004标准的核心内容4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查及纠正行动4.6管理评审4标准要求4.1总要求一个关于建立、实施、保持、持续改进、文件化EMS的总体性要求确定管理体系范围并形成文件建立过程体系的策划目标指标的设定EMS文件的编写组织机构的配置人员、资源的安排…4.1总要求（续）保持按EMS规定的要求运行在运行过程中实施、实现组织的环境方针通过审核、评审等方法提高在新情况出现时的调整修订必要的支持活动应满足17个要素要求，同时强调EMS建立之后继续按17个要素要求进行环境管理4.2环境方针最高管理者制定最高管理者是对组织负有执行职责的个人或集体，是组织独立职能与行政管理能力的实际体现4.2环境方针（续）环境方针要体现组织自身的规模、性质、特点和实际情况进行环境管理的基本原则是“两个承诺和一个框架”环境方针应形成文件，传达全体到为组织或代表组织工作的人员可为公众所获取4.2环境方针（续）代表组织工作的人员基建承包方维修、保养承包方设备供方服务人员运输承包方进厂的外来参观、访问人员绿化、保洁、保卫、餐饮等外包方…生产绿色产品，节约地球资源。遵守环保法规，降低环境负荷。推展减废运动，做好废弃物管理。推动环境教育，宣导环境资讯。持续整理整顿，促成安全卫生环境。环境方针（例一）4.3.1环境境因因素素建立立并并保保持持程程序序确定定组组织织能能够够控控制制和和能能够够施施加加影影响响的的环环境境因因素素考虑虑纳纳入入计计划划的的或或新新的的开开发发、、新新的的或或修修改改的的活活动动、、产产品品和和服服务务等等因因素素评价出出重要要环境境因素素形成文文件并并保持持更新新建立、、实施施和保保持EMS时考虑重重要环环境因因素审查改改善检查纠纠正环境境因因素素识别别环境境影影响响评评价价是否重重大环环境因因素？改善计计划或管理理控制制维持管管理环境因因素系系统管管理是否持续改进YN识别和和评价价环境境因素素的步步骤第一步步确确定范范围第二步步识识别环环境因因素第三步步确确定环环境影影响第四步步评评价环环境因因素第五步步登登记重重要环环境因因素环境因因素—性质（（来源源）三种时时态过去原料来来源问问题、、区域域历史史遗留留问题题现在组织现现场有有关运运作过过程伴伴随问问题将来公司计计划中中活动动，如如新、、改、、扩建建产品出出厂后后在运运输、、使用用过程程伴随随问题题三种状状态正常异常--开机、、停机机--机器检检修、、维修修、保保养--超时或或晚间间班紧急--大量化化学品品泄漏漏、化化学品品火灾灾及爆爆炸--工作火火灾--停电--爆炸、、泛滥滥淹水水、恶恶意损损坏--特殊气气候引引发问问题，，如地地震、、洪水水、台台风九种类类型向空气气的排排放向水体体的排排放向土壤壤的排排放原材料料和自自然资资源的的使用用（如如土地地、水水的使使用））地方的的或社社区的的环境境问题题能源的的使用用能量的的释放放（如如热、、噪音音、辐辐射、、振动动等））废弃物物和副副产品品；物理属属性（（如尺尺寸、、形状状、颜颜色、、外观观）环境因因素识识别的的方法法1、产品品生命命周期期（LCA）2、物料料衡算算3、问卷卷调查查4、过程程分析析5、专家家咨询询6、现场场观察察和面面谈7、头脑脑风暴暴8、查阅阅文件件及记记录9、测量量10、横向向、纵纵向对对比输入输输出分分析输入Input原料辅助原料水空气土地能源油、煤、气、电资源水、纸

作业过程/作业活动输出Output产品（ISO9001)副产品废水废气固体废弃物废热噪声振动粉尘辐射环境影影响判判定评价环环境因因素的的主要要方法法1、专家家判断断法2、跟踪踪环境境影响响3、是非非判断断法4、排放放量对对比法法5、水平平对比比法6、纵向向对比比法7、相关关方投投诉或或要求求8、频率率对比比法9、等标标污染染负荷荷法10、权重重法重要环环境因因素评评价的的依据据环境法法规（（包括括可能能新颁颁布的的）环境影影响的的严重重程度度发生的的概率率环境影影响的的持续续时间间环境影影响的的规模模改变环环境影影响的的技术术难度度改变环环境影影响的的经济济费用用对其他他活动动和过过程将将带来来的影影响相关方方的利利益组织的的公共共形象象能增强强竞争争力的的商业业机遇遇大小小因环境境问题题使组组织存存在的的风险险大小小风险评评估-SOD法R=S×O×DR---风险S---关注度度，相相关方方对环环境影影响的的关注注程度度O---发生的的频率率D---影响程程度，，描述述环境境因素素的潜潜在影影响S－相关关方关关注度度O－发生生频率率D－影响响程度度重要环环境因因素的的判断断原则则违反法法律、、法规规的直直接判判断为为重要要环境境因素素。相关方方的合合理投投诉或或高度度关注注的判判断为为重要要环境境因素素。单值S≧6或D≧4的直接接判为为重要要环境境因素素。总分值值R为≧120分的为为重要要环境境因素素当120≤R＜140的为低度优优先的重要要环境境因素素；当140≤R＜160的为中度优优先的重要要环境境因素素；当160≤R＜180的为高度优优先的重要要环境境因素素；当R=180或S=8或D=5的为紧急优优先的重要要环境境因素素。环境因因素的的控制制策划划对环境境因素素的管管控方方法进进行策策划，，可考考虑消除；；材料、、工艺艺替代代；工程控控制（（治理理污染染）行政控控制（（编制制文件件）进行培培训，，提升升意识识策划应应急预预案必要的的个人人防护护设备备（PPE）。4.3.2法律及及其他他要求求建立并并保持持程序序程序中中应明明确识别组织适适用的的环境境法律律及其其他要要求建立获获取这这些要要求的的渠道道确定如如何将将法律律法规规应用于于环境境因素素建立、、实施施和保保持EMS时考虑虑法律律法规规宪法环境保保护法法律环境保保护行行政法法规环保部部门规规章、、规范范性文文件资源法法律、、法规规相关法法律、、法规规有关程程序和和实体体法律律、法法规地方环环境法法规、、规章章中国参参加的的环保保多边边条约约和协协议环境标标准4.3.2法律及及其他他要求求（续续）获取渠渠道环境保保护主主管部部门下发的的文件件咨询机机构报纸网络4.3.3目标、、指标标和方方案应针对对组织织的各各职能能与层层次形形成文件化化的目标标与指指标目标应应可测量量、可实现现符合环环境方方针包含守守法、、持续续改进进、污污染预预防的的承诺诺建立和和评审审目标标和指指标时时，应应考虑虑法规和和其他他要求求自身的的重要环环境因因素组织可可选的的技术方方案、财务、运行和经营要要求相关方方的观观点4.3.3目标、、指标标和方方案制定、实施并保持一个或或多个个管理理方案案方案案应应包包括括实实现现目目标标与与指指标标的的各层层次次和和职职能能职责责方法法与措措施施时间间安排排方案案所所涉涉及及的的各各职职能能与与层层次次应应与与目目标标、、指指标标相相一一致致目标标指指标标、、环环境境管管理理方方案案（（例例））管理理方方案案重要要环环境境因因素素生活活废废水水的的超超标标排排放放目标标指标标年底底实实现现生生活活废废水水达达标标排排放放措施施责任任部部门门时间间安安排排资金金预预算算相关关记记录录效果果分分析析生活活污污水水的的排排放放达达到GB8978-1996《污水水综综合合排排放放标标准准》中的的一一级级标标准准：：COD≤≤100mg/LSS≤≤70mg/LBOD5≤30mg/L6≤≤PH≤9原生生活活污污水水的的排排放放值值：：COD≤≤180mg/LSS≤≤90mg/LBOD5≤70mg/L5≤≤PH≤10实地地勘勘测测：：商商请请环环境境监监测测部部门门作作实实地地勘勘测测改进进方方案案：：依依据据监监测测结结果果，，由由环环境境保保护护部部门门提提供供改改善善方方案案，，其其中中我我司司能能自自行行完完成成的的改改善善措措施施自自己己完完成成签定定协协议议：：改改进进方方案案中中我我方方不不能能完完成成的的，，请请环环保保部部门门协协助助寻寻找找符符合合施施工工资资质质的的单单位位与与我我司司签签定定有有关关协协议议施工工与与监监理理：：由由符符合合要要求求的的已已同同我我司司签签定定协协议议的的施施工工单单位位进进行行现现场场施施工工，，并并委委托托环环保保单单位位执执行行工工程程监监理理验收收监监测测：：我我司司委委托托环环保保部部门门进进行行工工程程验验收收及及运运行行监监测测效果果结结论论：：依依据据监监测测结结果果与与指指标标比比较较后后，，经经效效果果分分析析得得出出结结论论**部**部##科**部**部##科**部**部**年#月*日日**年#月*日日**年#月*日日**年#月*日日**年#月*日日**年#月*日日***元***元***元***元***元监测测记记录录方案案内内容容复复印印件件方案案内内容容复复印印件件协议议书书施工工情情况况报报告告验收收报报告告监测测记记录录结论论报报告告见方方案案跟跟踪踪控控制制表表4.4.1资源源、、作作用用、、职职责责和和权权限限要求求管理理层层提提供供实实施施和和控控制制EMS所需需资源源-人人力力资资源源、、专专项项技技能能、、技技术术和和财财力力资资源源、、基基础础设设施施对职责责、、作作用用和和权权限限作出出明明确确规规定定，，形形成成文件件并予予以以传传达达任命命管理理者者代代表表负责责EMS的建建立立、、实实施施与与保保持持，，并并向向最最高高管管理理层层汇报报体系系的的运运行行情情况况及及提提供供改进进的的建建议议4.4.2能力力、、培培训训和和意意识识应建建立立并并保保持持程程序序确定定培训训需需求求提供供培培训训保留留培训训记记录录确保保其其工工作作可可能能对对环环境境产产生生重重大大影影响响的的为其其或或代代表表其其工工作作的的所所有有人人员员都具具备备相相应应的的能能力力，，该该能能力力应应基基于于必必要要的的教教育育、、培培训训或或经经历历使为为它它或或代代表表它它工工作作的的人人员员都都有有环境境意意识识4.4.2能力力、、培培训训和和意意识识环境境意意识识包包括括符合合环环境境方方针针与与程程序序要要求求的的重重要要性性工作作中中实实际际或或潜潜在在的的重重大大影影响响,个人人工工作作改改进进所所带带来来的的环环境境效效益益在EMS中的的职职责责与与作作用用(包括括应应急急与与响响应应)偏离离规规定定的的运运行行程程序序的的潜潜在在后后果果要求求-程程序序组织织内内各各层层次次和和职职能能间间的的内部部信信息息交交流流外部部相关关方方联联络络的的接收收、、成成文文和和答答复复决定定、文件件化化并实施施就重重要要环环境境因因素素进进行行外部部沟沟通通信息息指指与与环环境境因因素素及及EMS有关关的的，，含含环境境法法律律及及其其他他要要求求的的变变化化管理理者者代代表表的的任任免免环境境因因素素的的信信息息外部部相相关关方方的的环环境境要要求求4.4.3信息息交交流流4.4.4文件件文件件类类型型环境境方方针针、、目目标标和和指指标标对EMS范围围的的描描述述EMS主要要要要素素及及相相互互作作用用的的描描述述，，以以及及相相关关文文件件的的查查询询途途径径本标准要要求的所所有文件件和记录录策划、运运行和控控制环境境因素所所需的文文件和记记录4.4.4文件（续续）管理手册册程序文件件作业性文文件（作业指指导书、、操作规规程等））记录4.4.5文件控制制要求–一个或或多个程程序在文件发发布前进进行审批，确保其其充分性性和适宜宜性必要时对对文件进进行评审和更更新，并重新审批批确保对文文件的更改和现现行修订订状态做出标识识确保在使使用处能能得到适适用文件件的有关版本本确保文件件字迹清楚楚、易于于识别确保对策策划和运运行环境境管理体体系所需需的外来文件件做出标识识、并对对其发放放予以控控制防止对过期文件件的非预期期使用。。如须将将其保留，要做出出适当的的标识文件控制制要点文件的层层次，文文件审批批权限文件的编编号文件的内内容编排排外来文件件的识别别及编号号、登记记文件的版版本及状状态号文件受控控状态及及标识文件修改改程序及及记录文件分发发及回收收记录文件留存存的标识识、销毁毁管理4.4.6运行控制制要求:依据方针针、目标标和指标标，识别和策策划与所认定定的重要要环境因因素有关关的运行行建立、实实施并保保持一个个或多个个形成文件件的程序序，以控制制因缺乏乏程序文文件而导导致偏离离环境方方针、目目标和指指标的情情况在程序中中规定运行标准准或准则则对所使用用的产品品和服务务中可标标识的重重要环境境因素，，应建立立并保持持管理程序序，并将有有关程序序与要求求通报供方方和合同同方运行控制制工作要要点明确环境境管理的的重点控控制对象象（重大因因素－污污水、废废气、废废弃物、、噪音、、能耗…）确定与之之相关的的过程污水－生生产过程程、污水水处理过过程、采采样监测测过程针对这个个过程编编制控制制文件（（作业）），过程程受控受控条件件－5M+1E，即：人人、机、、料、法法、环、、测操作性要要求－5W+2H实施作业业文件，，保持记记录涉及相关关方的，，对其进进行调查查、评估估、监督督4.4.6运行控制制运行控制制的内容容可包括括水、气、、声污染染的控制制固废的管管理，危危险废弃弃物管理理化学品的的管理油类的管管理绿化与保保洁资源与能能源环境宣传传教育基建及新新、改、、扩活动动的管理理相关方施施加环境境影响方方法…4.4.7应急准备备与响应应要求-程序或方方案确定潜在在事故或或紧急情情况规定响应应措施，，如应急急预案相关人员员的职责责和权限限，紧急急处理程程序与主管单单位及相相关方的的交流做出响应应，以预预防或减减少可能能伴随的的环境影影响定期评审，必要时时或事故故或紧急急情况发发生后，，对程序序或方案案予以修订应进行培训，可行时时定期演习应急预案案的内容容形式－综综合类、、专项类类、现场场类污染设施施故障、、火灾、、化学品品泄露、、毒物泄泄露…内容应急组织织机构及及职责应急各功功能模块块具体构构成及职职责（灭灭火、疏疏散、救救护、警警戒、通通讯…）应急内、、外部资资源及联联络方法法应急的基基本原则则应急的具具体做法法（灭火火、疏散散、救护护）应急疏散散要求应急物资资、资料料需求应急现场场保护要要求…4.5.1监测和测测量要求-建立并并保持程程序例行监测测可能具具有重大大环境影影响的运运行的关键特性性校准或验验证监测测设备、、妥善维维护，保保存记录录4.5.1监测和测测量（续续）监测和测测量的关键特性性包括环境绩效效废气（SO2/NOX）、废水水（PH/SS/COD/排水量））、噪音音、固废废的数量量、用水水、用电电…适用的运行控控制固废分类收集集、废气处理理系统、污水水处理系统、、噪音防护、、化学品管理理、环评管理理、清洁及绿绿化管理、能能耗管理、信信息沟通管理理等环境目标和指指标的符合情情况月度汇总分析析、阶段性总总结、结案效效果评估4.5.2合规性评价建立程序以：：定期评价对有有关法律要求求和适用其他他要求的遵循循情况保存定期评价价结果的记录录可以写两个程程序或合并为为一个程序4.5.2合规性评价评价的方法资料分析比对对；现场检查实地测试专项的监测、、测量结果分分析会议分析、头头脑风暴执法机构信息息确认聘请外部专业业机构评估等等建立并保持程程序处理不符合，，采取纠正措措施和预防措措施识别和纠正不不符合，采取取措施减少影影响原因分析并采采取措施防止止再次发生评价预防措施施需求并采取取以避免发生生记录结果评价纠正措施施和预防措施施的有效性4.5.3不符合、纠正正措施和预防防措施采取措施应与与问题和环境境影响程度相相适应对于措施所引引起的体系文文件的更改，，应遵照实施施4.5.3不符合、纠正正措施和预防防措施4.5.4记录控制组织应根据需需要，建立并并保持必要的的记录，用来来证实对环境境管理体系及及本标准要求求的符合，以以及所实现的的结果。组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用于于记录的标识、存放、、保护、检索索、留存和处处置。环境记录应字字迹清楚，标标识明确，并并具有可追溯溯性。4.5.4记录控制（续续）记录包括环境因素识别别、评估记录录有关法律法规规及其他要求求的信息投诉记录培训记录过程控制信息息检查、维护与与校准记录有关供应商与与合约方的信信息事故报告紧急准备和响响应信息重要环境因素素信息审核结果管理评审结果果环境监测记录录合