国开证券投资理论与实务形考任务1试题及答案

证券投资理论与实务·第1次作业练习1.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。A.资产负债表B.损益表C.利润表D.现金流量表正确答案：A2.（）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。A.K线分析B.切线分析C.形态分析D.技术指标分析正确答案：A3.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问正确答案：C4.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制正确答案：D5.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（）。A.股票流通量B.股票交易量C.股票发行量D.股票成交量正确答案：C6.在我国，股票的票面价值统一规定为（）元人民币。A.1B.100C.1000D.50正确答案：A7.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率正确答案：A8.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券正确答案：A9.金融衍生工具产生的最基本原因（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险正确答案：D10.以下风险最大的债券是（）。A.国家债券B.金融债券C.企业债券D.地方政府债券正确答案：C11.下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）。A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.对其产品的价格有一定的控制能力正确答案：C12.根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金正确答案：C13.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大正确答案：D14.《证券法》中的证券经营机构主要是指（）。A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案：B15.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A.证券托管人B.证券承销公司C.证券管理公司D.基金投资顾问正确答案：A16.基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。A.基金净资产B.基金总资产C.基金投资额D.基金流动资产额正确答案：A17.开放式基金的交易价格取决于（）。A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.市场供求关系D.基金资产净值总额正确答案：B18.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分正确答案：B19.证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝正确答案：C20.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A.普通股票和优先股票B.记名股票和比例股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票正确答案：A21.道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（）。A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势正确答案：C22.（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。A.普通股B.优先股C.法人股D.公众股正确答案：A23.有价证券是（）的一种形式。A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本正确答案：B24.股市中常说的黄金交叉是指（）。A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线正确答案：A25.“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（）A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派正确答案：B26.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是（）。A.由低风险、低收益变为高风险、高收益B.由高风险、亏损变为高风险、低收益C.由低风险、高收益变为高风险、高收益D.由高风险、低收益变为低风险、高收益正确答案：B27.在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构正确答案：A28.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券正确答案：B29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券正确答案：B30.V形走势是一种很难预测的反转形态，也是一种失控的形态。A.正确B.错误正确答案：A31.股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。A.正确B.错误正确答案：B32.我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。A.正确B.错误正确答案：A33.狭义的有价证券指货币证券。A.正确B.错误正确答案：B34.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。A.正确B.错误正确答案：A35.每股收益不是利润表主要反映的内容。A.正确B.错误正确答案：B36.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。A.正确B.错误正确答案：B37.首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。A.正确B.错误正确答案：A38.渔翁撒网法的缺点是由于资金分散，可能降低整体投资收益。A.正确B.错误正确答案：A39.股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。A.正确B.错误正确答案：B40.在日本发行的外国债券被称为（）。A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.日元债券正确答案：A41.金融期货最基本的经济功能包括（）。A.规避风险B.套期保值C.价格发现D.投资正确答案：BC42.契约型基金的当事人有（）。A.管理人B.托管人C.承销公司D.投资者正确答案：ABD43.以期权买方获得的权利来划分，可将期权分为（）。A.看涨期权B.看跌期权C.双向期权D.欧式期权正确答案：ABC44.证券市场呈现上升走势经济背景条件是（）。A.持续稳定高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下GDP减速增长D.转折性的GDP变动正确答案：ACD45.广义的有价证券包括（）。A.资本证券B.商品证券C.货币证券D.金融证券正确答案：ABC46.定式投资法主要包括（）。A.固定金额投资法B.固定比率法C.可变比率法D.摊平操作法正确答案：AB47.下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。A.普通股每股净收益B.股息发放率C.普通股获利率D.股东权益收益率正确答案：ABD48.以指标的功能为划分依据，常用的技术