【碳减排绩效评价开题报告文献综述（6800字）】

碳减排绩效评价开题报告文献综述提纲一、绪论【控制在3500-4500字】（一）研究背景与意义（二）文献综述（三）研究内容与方法（四）研究思路与框架二、相关理论与概述【控制在1500字以内】（一）指标来源与解释1.非期望产出：二氧化碳排放量的测算，消耗量x排放因子。属于逆向指标，采用取倒数的方法转化为正向指标。2.期望产出：GDP平减指数折算以2000年为基年的实际GDP，消除物价等因素的影响3.非能源投入（1）资本存量：固定资产存量？（2）劳动力投入：从业人数（“城镇单位就业人数”、“私营企业就业人数”、“个体就业人数”三者相加）4.能源投入：一次能源消费量（煤炭、石油、天然气）（二）数据包络分析1.传统DEA模型2.环境DEA模型（1）二氧化碳距离函数（2）碳减排潜力的计算三、湖南省的碳减排绩效评价与实证研究【8000字左右】（一）指标处理1.原始数据的标准化处理2投入产出指标之间的相关性分析（二）模型构建（三）基于能源消费结构的碳减排绩效分析1.DEA有效单元分析

2.非DEA有效单元投影分析3.规模效益分析（四）基于截面数据的碳减排绩效分析1.DEA有效单元分析

2.非DEA有效单元投影分析3.规模效益分析四、总结与不足【1000字左右】（一）总结（二）建议（三）不足之处

一、绪论（一）研究背景与意义在“低碳经济”盛行的背景下，如何增进经济增长的同时又能实现碳减排目标?碳排放效率如何并如何改善?今后的碳减排政策如何调整?......这些问题都成为国内外关注的热点。加之二氧化碳、甲烷等温室气体的大量排放致使全球气候逐渐变暖，产生温室效应，严重威胁到人类的生存和发展，降低碳排放强度成为保护我们共同的地球的客观需要。此外，煤炭、石油、天然气等能源资源耗竭是降低碳排放强度的必然要求。因此，对湖南省的碳减排绩效评价进行深入研究，对今后政策制定和碳减排路径提出带来借鉴指导作用，具有深刻的现实意义。（二）文献综述1.国内外相关研究低碳经济是各个国家关心的问题，同时国内外很多学者也在关注这一问题。随着人类经济活动产生的碳排放日益增多，温室效应导致全球气候发生显著变化，对人类赖以生存的环境带来巨大破坏，减少的效率降低碳排放强度成为保护我们共同的地球的客观需要。此外，煤炭、石油、天然气等能源资源耗竭是降低碳排放强度的必然要求。因此，对湖南省的碳减排绩效评价进行深入研究，对今后政策制定和碳减排路径提出带来借鉴指导作用，具有深刻的现实意义。就此，国内外许多学者对碳排放及碳减排相关问题做了许多研究，以便寻求高效、针对性的碳减排途径以及制定科学合理的政策导向。由于衡量一个国家地区的碳减排绩效都以二氧化碳排放量为衡量指标，因此我们以研究碳减排绩效评价相当于研究二氧化碳排放量。由于国内外学者们采取研究方法不同、研究对象、选取的时间序列跨度不同以及对碳排放等污染物处理方法不同，导致研究结果不具有时效性以及有所不同。（1）碳减排绩效相关研究eq\o\ac(○,1)定义与内涵碳减排绩效可定义为经济生产过程中为实现减排目标而在不同层面上展现出的有效输出，实际中主要研究某一方面内容即可，如投入产出效率等。依据国内外参考文献，处理碳排放等污染物的方法大概分三种。HaynesKEetal.（1998）、Hailua和VeamanTS(2001)把环境污染物作等非期望产出作为投入指标处理来评价生产单元的环境绩效，即投入处理法[9]。VenchehAHetal.（2005）将非期望产出通过方向变换、线性变换、非线性变换等方法转化为期望产出后来评价生产单元的环境绩效，即数据转换处理法[10]。苗壮等人(2012)考虑非期望产出的弱可处置性，在规划模型中采用等式的形式进行约束，即污染物弱处置性生产技术[11]。Tone（2001）认为径向是指投入或产出按等比例缩减或放大以达到有效，角度是指投入或产出角度，传统的DEA模型大都属于径向和角度的度量，因此不能充分考虑到投入产出的松弛性。eq\o\ac(○,2)碳减排绩效的影响因素碳减排的影响因素研究成果颇丰。朱德进（2013）基于1997-2010年间的全国30个省市地区相关数据，简要分析全国各地二氧化碳排放量的地区差异及趋势，测算了二氧化碳排放效率及减排潜力，得出结论之一:不同省份地区减排潜力存在较大差别，一是由于各地区在能源资源管理方面的差异，另一重要的原因则在于地区之间的技术差距[1]。左可贵等人（2014）基于中国2001-2010年间的36个工业行业CO2减排的影响因素进行了动态分解，并基于面板数据初步分析了近10年来中国工业的碳减排绩效，认为工业经济规模不断增加是工业CO2排放增加的主导因素，技术进步和结构调整则有效抑制了CO2的增加；比较技术进步效应，结构调整效应对工业CO2减排的贡献度更大[2]。宋梅等人（2018）基于能源消费总量和能源消费结构2个方面，测算2005-2014年间环渤海经济区各地区的碳减排绩效水平，认为环渤海经济区整体碳减排绩效水平较高，不考虑能源消费结构而仅考虑能源消费总量会低估该地区碳减排绩效水平，并认为影响碳减排绩效的因素不仅局限于资源禀赋，因此日后进一步研究应该将各地区的经济、政治等因素差异考虑进去[3]。孙猛（2014）基于中国1985-2011年间相关数据测算碳排量，并分别对省际和行业的碳排放驱动因素进行分解，认为省区间与行业间的碳减排绩效差异显著，得出结论：能源强度是最关键的减排驱动因素，而以煤炭为主的能源消费结构是碳排放增量居高不下的主要原因[4]。王世进（2013）基于1990-2010年间全国各省市数据，分析我国各个地区的碳排放量，得出结论：在区域差异化的条件下，影响碳排放量的四种主要因素分别是外贸依存度、人均GDP、能源消费结构和产业结构[5]。张先锋（2013）基于我国30个省市区2000-2010年间主要能源消耗量，测算各地得二氧化碳排放量，建模分析后发现人口规模、碳排放强度和产业结构对碳排放都有影响，但对不同区域的影响不同[6]。景元美（2012）基于2001-2009年间，利用DEAP2.1软件，系统研究了能源消费的碳减排绩效，其中包括对碳减排绩效的动态变化及其区域差异性的研究，并发现该样本期间的技术进步因素是影响碳减排绩效的决定性因素[7]。谭亚昆（2012）利用距离函数和数据包络分析法建立考虑环境影响的DEA模型，并测度投入要素、期望产出和非期望产出要素的相对效率，对20个发展中国家1995-2005年的碳排放变化的驱动因素进行实证分析，得出结论：经济发展是促进二氧化碳排放增长的最重要因素，而生产技术进步是二氧化碳减排的最主要驱动因素；重点分析了中国二氧化碳排放时空演变机制，得出结论：能源强度的降低是最主要的碳减排驱动因素[8]。孙宁（2010）运用LMDI法的时间序列分解方式，对2003-2007年我国制造业二氧化碳排放的影响因素进行分解，得到了这些影响因素对制造业二氧化碳排放变化的定量贡献，其影响作用由大到小依次为经济增长、能源强度、产业结构、能源消费结构、电力碳排放系数，认为碳排放增加的最主要因素是经济发展，而碳减排的最主要因素是能源强度，能源强度降低意味着能源利用效率的提高，而这恰恰需要仰仗技术进步，依靠技术进步使能源强度减少，因此促进制造业能源强度的进一步下降是制造业实行碳减排的主要途径。陈志建等人（2012）能源强度（技术）是影响碳排放的关键因素，因而提高能源利用效率是碳减排的关键所在。（2）碳减排绩效评价模型应用相关研究绩效评价中常用的实证分析方法主要有因子分析法、层次分析法、主成分分析法、熵值法、数据包络分析法（DEA）。Zhouetal.(2006)采用了基于松弛变量的环境DEA模型，研究了30个OECD国家1998-2002年的二氧化碳减排绩效，同时解释经济无效性[12]。郭晓丹（2011）借助环境DEA模型量化了节能技术改进和能源结构调整两种减排推动因素对碳减排的具体推动作用，借助效率改进公式剥离了基于节能技术改进和能源结构调整的碳减排潜力之间的相互影响，从而得出碳减排潜力[13]。孙猛（2014）采用基于距离函数的环境DEA模型，实证研究了中国各行业、各地区的碳减排绩效，行业实证结果显示：绩效较高的主要是轻工业和高新技术行业，实现同比例增产和减排的空间相对较小，而重化工行业的碳减排绩效普遍较低；省际实证结果显示：中国各省区的碳减排绩效呈现由西向东、由北向南逐步提升的非均衡特征，碳强度效率较低的省区减排空间较大[4]。华坚等人（2013）利用三阶段DEA方法和线性数据转换函数法来评价中国省际区域的二氧化碳排放绩效，剔除了环境变量和随机误差对结果的影响，得出中国区域间二氧化碳排放绩效发展显著不平衡，呈现出“东>西>中”的格局，与传统的经济格局存在一定出入的结论[14]。刘明磊等人（2011）利用非参数距离函数方法研究了能源消费结构约束下的我国省级地区碳排放绩效水平和二氧化碳边际减排成本[15]。邓荣荣（2016）运用双重差分方法研究“两型社会”建设试点对长株潭城市群碳减排的影响效应，得出结论：“两型社会”试点政策对长株潭城市群的碳排放规模和强度均表现出显著的抑制作用，但不断增长的城镇人口规模、相对落后的城镇居民消费结构、城镇能源强度、产业结构等因素制约了碳排放规模和碳排放强度的下降，技术投入影响效应不显著[16]。王群伟等人（2010）利用含有非期望产出的DEA模型构建了可用于研究二氧化碳排放绩效动态变化的Malmquist指数，以此为基础，测度了1996—2007年我国28个省区市二氧化碳的排放绩效[17]。周琳（2014）使用30个省级行政单位2000-2013年的面板数据，基于IPCC推荐的碳排放计量公式，计算各省级行政单位的年二氧化碳排放量，利用DEA方法测算各省级行政单位的碳排放效率[18]。王锋（2013）构建双导向、非径向、同权重的能源与环境DEA窗口模型，评估2000—2010年间中国各省区在横截面和时间序列上都可比较的能源与环境效率。Zhouetal.（2008）把DEA模型的一般结构分为两个部分，其中一部分为模型的参考技术，该部分体现了模型在三个方面的设定，即规模报酬（规模报酬不变、规模报酬可变、规模报酬非增）、投入产出的可处置性（强可处置性、弱可处置性）和操作特征；另一部分为模型的效率测度，该部分体现了模型在两个方面的设定，即效率测度的类型（径向、非径向、方向距离函数等）和导向（投入导向、产出导向和投入产出双导向）。（3）DEA模型应用领域相关研究基于DEA方法的绩效评价应用领域涉及面广。龙亮军等人（2017）基于数据包络分析(DEA)方法构建城市生态福利绩效的评价指标体系，以我国35个大中城市(省级和副省级城市)为例，采用2013年的截面数据，选取考虑松弛变量的Super-SBM模型测算城市生态福利绩效水平，并在此基础上运用Tobit模型回归分析其影响因素。秦钟等人（2010）运用数据包络分析方法中的超效率DEA模型对2004、2005年广东21个地市农业循环经济发展的有效性进行了评价，并应用DEA模型(C2R和BC2)对于非DEA有效城市的主要原因进行了分析，提出了非有效向有效转化和调整的方向与建议。杨宇等人（2014）通过DEA-ESDA模型对1990、2000和2010年我国各省市能源效率进行分析，并探索其空间集聚状态以及冷热点区域格局的演化。2.综述通过上述文献综述，不难发现大多学者都是以时间序列数据、横截面数据或者面板数据为基础，主要对二氧化碳排放量测算、碳减排驱动因素、全国碳减排绩效的地域性差异分析展开研究，其中在经济、政治、环境因素影响下的碳减排绩效评价研究较少，基本以资本存量、人力资源存量、能源消费总量、GDP、二氧化碳排放量为投入产出指标，研究方向主要基于全国分析出东中西部的区域差异以及行业间的差异分析，缺少对省份的碳减排绩效评价，对研究方法大多基于广义DEA方法以及推广后的环境DEA方法，然而目前国内的研究者们基于环境DEA法的碳减排绩效评价这方面的研究还不算成熟，存在着许多问题，以至于结果不都细致完善，在某些方面存在着较大的差异。在对学者们的研究成果进行了认真仔细的分析和总结之后，本文以湖南省为研究对象，基于2008-2018年间的数据，从环境资源、政策颁布与经济投入三方面兼顾，以及在环境DEA方法基础上，综合考虑碳减排效率，这是本文研究的创新点。（三）研究方法与内容（1）文献分析法通过参阅大量相关文献，对文献中个学者研究成果进行梳理，确定本论文的研究对象、研究思路和研究方法，理论上分析环境DEA方法、碳减排绩效的影响因素，为实证分析做铺垫。（2）实证分析方法本文根据选取出的指标，由《中国统计年鉴》整理得到的相关数据，基于环境DEA模型相关理论成果，深入分析湖南省的碳减排绩效。（3）定性与定量分析相结合的方法定性分析可以推理出二氧化碳减排量在不同地区间的差异，定量分析法则可以使我们准确的认识这种差异的产生原因，即其他影响因素对碳减排绩效水平的影响程度。根据《中国统计年鉴》整理得到相关数据，然后用deap、spss、excel等软件对数据进行处理、分析、检验，并建立模型，确定它们之间关系，并得出结论。数据包络分析（DateEnvelopmentAnalysis，DEA）方法是一种非参数方法，是评价绩效和效率最常用的方法之一，将多投入/产出变量转变为有效性评价指标，核心思想是依据实际样本点、线性规划构造生产前沿曲线，然后借助距离函数以不同样本点和生产前沿曲线之间的相对距离来定义效率大小，其主要针对多种投入、多种产出情况下来研究综合效率问题，不需要构造函数形式，从而避免参数方法的多种限制，具有一定的客观性。将各个决策单元（DMU）投影到DEA的生产前沿面上，并通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价它们的生产率。本文选用数据包络分析方法，原因在于此方法可以将能源消耗作为能源投入、二氧化碳排放作为非期望产出放入模型中进行分析，符合投入产出过程，更容易理解和贴近实际应用，且该方法被称为环境DEA法。（四）研究思路与框架本文是以湖南省的碳减排绩效为目标对象，首先对湖南省的碳排放现状进行了详细的分析，阐述研究的意义。然后选出合适的指标，恰当的模型，使用数据包络分析方法以及构建环境DEA模型，完成了实证分析，对碳减排绩效评价做分析，并得出结论。本文包括以下五个重要部分：第一部分：绪论。主要是围绕研究背景与意义、文献综述、研究内容与方法、研究思路与框架、研究创新之处几个方面展开。第二部分：碳减排绩效评价的相关理论概述。对指标选取、来源进行解释，阐述数据包络分析方法，如传统DEA模型以及环境DEA模型。第三部分：我国的碳减排绩效对比分析。对指标进行处理，基于能源消费结构约束下，用DEAP软件对面板数据进行绩效测算，进行碳减排绩效分析，得出相应分析结果。第四部分：湖南省的碳减排绩效评价与实证研究。对13个市州的相关面板数据进行DEA法的碳减排效率评价，采取三个方案：基于环境资源、经济投入、政策颁布的绩效评价，最终三个方案比较分析，得出结论。第五部分：结论与不足。基于全文所有的分析总结出的结论、建议和不足之处。参考文献[1]朱德进.基于技术差距的中国地区二氧化碳排放绩效研究[D].山东大学，2013.[2]左可贵，包玉泽，李崇光，高群.工业碳减排绩效及其影响因素动态分解[J].自然资源学报，2014，29（9）：1576-1588.[3]宋梅，张碧凝，等.环渤海经济区碳减排绩效评价[J].煤炭技术，2018，37（1）：329-331.[4]孙猛.经济增长视角下的中国碳排放及减排绩效研究[D].吉林大学，2014.[5]王世进，周敏.我国碳排放影响因素的区域差异研究[J].统计与决策，2013(12)：101-104.[6]张先锋，韩雪，张庆彩.基于偏最小二乘模型的碳排放区域差异及影响因素的实证分析[J].工业技术经济，2013(7)：100-109.[7]景元美.中国能源消费的碳排放测度及减排绩效研究[D].湖南大学，2012.[8]谭亚昆.基于DEA的CO2排放因素分解模型[D].华北电力大学，2012.[9]HaynesKE,RatickS,Cummings-SaxtonJ.Pollutionpreventionfrontiers:adataenvelopmentsimulation[J].EnvironmentalProgramEvaluation:APrimer,1998:270-290.[10]VenchehAH,MatinRK,KajaniMT.Undesirablefactorsinefficiencymeasurement[J].AppliedMathematicsandComputation,2005,163(2):547-552.[11]苗壮，周鹏，李向民.我国“十二·五”时期省级碳强度约束指标效率分配研究：基于ZSG环境生产技术[J].经济管理，2012(9)：25-36．[12]Zhou,P.,Ang,B.W.,Han,J.Y..TotalFactorCarbonEmissionPerformance:AMalmquistIndexAnalysis[J].EcologicalEconomics,2006,60(1):111-118.[13]郭晓丹.基于环境DEA方法的碳减排绩效评价[D].中国科学科技大学，2011.[14.]华坚，任俊，徐敏，EricFong.基于三阶段DEA的中国区域二氧化碳排放绩效评价研究[J].资源科学，2013，35（7）：1447-1454.[15]刘明磊，朱磊，范英.我国省级碳排放绩效评价及边际减排成本估计:基于非参数距离函数方法[J].中国软科学，2011（3）：106-114.[16]邓荣荣.长株潭“两型社会”建设试点的碳减排绩效评价—基于双重差分方法的实证研究[J].软科学，2016，30（9）：51-55.[17]王群伟，周鹏，周德群.我国二氧化碳排放绩效的动态变化、区域差异及影响因素[J].中国工业经济，2010（1）：45-54.[18]周琳.基于技术进步的中国省际碳排放效率研究[D].中国石油大学，2014.[19]龙亮军，王霞，郭兵.基于改进DEA模型的城市生态福利绩效评价研究——以我国35个大中城市为例[J].自然资源学报，2017,32（4）：595-605.[20]秦钟，王建武，等.广东省农业循环经济发展的DEA分析与有效性评价[J].自然资源学报，2010，25（6）：904-913.[21]杨宇，刘毅.基于DEA-ESDA的中国省际能源效率及其时空分异研究[J].自然资源学报，2014，29（11）：1815-1825.[22]孙宁.如何实现碳减排约束下的经济增长—技术进步碳减排效应的理论和实证分析[J].中国软科学，2010：123-132.[23]陈志建，王铮.中国地方政府碳减排压力驱动因素的省际差异—基于STIRPAT模型[J].资源科学，2012，34（4）：718-724.[24]王锋，冯根福.基于DEA窗口模型的中国省际能源与环境效率评估[J].中国工业经济，2013（7）：56-68.[25]ZhouP.,B.W.Ang,andK.L.Poh.ASurveyofDataEnvelopmentAnalysisinEnergyandEnvironmentalS