现代项目管理（第二版） 戴大双 1绪论

大连理工大学项目管理研究中心现代项目管理大连理工大学项目管理研究中心授课体会授业传道解惑1.讲解知识2.启示/理念（故事/实例）3.实践问题—理论问题4.了解实践，掌握新信息大连理工大学项目管理研究中心本课程学习的内容

1.绪论2.项目论证与评估（案例讨论）3.项目融资【包括政府投资项目治理】4.项目组织建设5.项目采购管理6.项目计划与控制（案例讨论、项目管理软件）7.项目风险管理8.项目沟通管理9.项目冲突管理大连理工大学项目管理研究中心第一章绪论大连理工大学项目管理研究中心问题1——学科的研究对象学科的研究对象什么是项目？项目有几大类？举例？项目项目---一般印象大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心有许多组织和学者对项目进行过定义，具有代表性的定义如下：1）美国项目管理协会(PMI)PMBOK(第3版)对项目的定义为：项目是为提供某项独特产品、服务或成果所做的一次性努力。2）国际项日管理协会(IPMA)ICB3.0中对项目的定义为：项目是受时间和成本约束的、用以实现一系列既定的可交付物(达到项目目标的范围)、同时满足质量标准和需求的一次性活动。3）德国标准化学会对项目的定义为：项目是指在整体上符合下面三个条件的惟一性任务：①具有预定的目标；②具有时间、财务、人力和其他限制条件；③具有专门的组织。4）HaroldKerzner博士认为，项目是具有下列条件的任何行动和任务的序列：①有一个将根据某种技术规范完成的特定的目标；②具有确定的开始和结束日期；③有经费限制；④消耗资源(如资金、人员、设备等)。5）R.J.Graham认为，项目是为了达到某个特定的目标而集合到一起的资源的组合。它与常规的任务之间的重要区别是：项目通常是一次性的；项目是一系列独特的工作努力，即按照某种规范及应用标准导人或生产某种新产品或某种新服务。这种工作努力应当在限定的时间、成本费用、人力资源及财产等项目参数内完成。6）R.K.Wysocki和R.Beck认为，项目是一些独特的、复杂的和相关的活动组成的一个序列，它有一个必须在特定时间内、在预算之内根据规范完成的目标或目的。项目定义（多种表述）大连理工大学项目管理研究中心新奥尔良市是美国南方密西西比河和墨西哥交汇的重要港口城市，在20世纪70年代，该市制订了一项战略性计划，沿河岸进行改造和建设，最终完成了沿河区的水族馆、河边带状公园、极具特色的河岸有轨电车线及商贸中心。不难看出，这是由若干个建设改造项目构成的项目群，这个项目群也可以被看作是一个项目，只是这个项目规模非常大，内容非常复杂。国际奥委会1988年成功地在加拿大的卡尔加里举办了第十五届冬季奥运会。这届冬季奥运会共有57个国家参加，运动员达2000多人，数千名记者和专业人士、上万名志愿者、150万观众参加了这次盛会。冬季奥运会结束后，为卡尔加里留下了价值为五亿美元的世界级高水平的运动设施，另有2.5亿美元的运动设施维修费用。这种超大型的活动，虽然与上述第一个案例情况完全不同，不考虑前期的建设准备，就冬运会的举办本身并无大规模的土木工程建设，但是，我们仍然可以把它作为典型的项目。加拿大残疾人瑞克•汉森为了证明自己身残志不残的意志力，坐在轮椅上，用三年的时间周游了世界上33个国家。为了完成这一壮举，他曾经为自己制订了一项周密的计划。如果按照现代项目管理的定义，瑞克•

汉森周游世界的计划和行动也可以被看作是一个项目。项目定义（各种举例）大连理工大学项目管理研究中心项目涵义

项目是将被完成的、临时的性、有限的特殊任务。它是在一定时间内和资源限制下，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。此定义包含三层含义：特殊的、临时性的任务利用有限的资源、在规定的时间内被完成的任务要满足一定的性能、质量、数量、技术指标等要求

按照上述举出的例子，能够被列为项目的可以举出很多，例如：开发一项新的产品或服务；改变一个组织的结构、人员配置或组织类型；修建一座大楼或一项设施；开展一次政治性的活动；完成一项新的商业计划书等等。建设一项大型工程开发一个新产品开发一套软件策划一台晚会变革企业原有的管理制度这些都可以成为项目吗?大连理工大学项目管理研究中心本学科的研究对象

工程项目大项目群分项目：东软学院学清园研发中心软件开发项目分层：基础设施建设项目（六通一等）总体规划项目1非工程项目企业公司制改造软件的开发春节联欢晚会新产品研发2企业项目管理项目驱动型企业的组织管理大型复杂产品的研发管理3基本分类2012.11大连理工大学项目管理研究中心项目驱动型企业的主要类型

（ProjectDrivenEnterprise）航天技术研究院及其制造企业大型船舶建造企业大型装备制造企业软件开发公司企业项目管理企业项目化管理大连理工大学项目管理研究中心实例：春节联欢晚会工作：导演组的成立主题与创意主持人的挑选确定主持人的台词节目组织灯光效果观众组织节目：征集、筛选、修改建议、编排顺序、踩排、正式演出

目标特殊任务1.高质量晚会2.除夕夜推出3.资金约束大连理工大学项目管理研究中心实例：企业公司制改造建立组织（如成立领导小组）策划方案征求意见并修改方案方案审批方案实施机构调整人员变动制度建立总结反馈与调整、完善目标特殊任务1.可行的操作方案2.限定的时间内3.一定的人力资金大连理工大学项目管理研究中心项目的特征与属性内在属性1.独特性2.不可逆转性3.相互依赖性4.矛盾冲突性外在特征1.一次性2.目标明确性与约束性3.生命周期性4.整体性与多主体大连理工大学项目管理研究中心项目与运作的区别运作（Operation)

周而复始的活动，如：企业的日常生产产品的活动。项目（Projects)

一次性的、临时性的任务。

运作项目大连理工大学机械学院大楼建设项目大连理工大学项目管理研究中心项目管理的涵义通过建立一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和目标的综合协调与优化。大连理工大学项目管理研究中心项目管理过程的扩展通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。概念阶段开发阶段实施阶段收尾阶段微观项目层管理中央政府层的政策与规范管理行业管理地方政府管理知识点大连理工大学项目管理研究中心问题21.您如何估计工程项目的建设在国民经济中的地位？2.您认为目前对项目管理的重视程度如何？大连理工大学项目管理研究中心奥运主会场-国家体育场

鸟巢大连理工大学项目管理研究中心方案是由2001年普利茨克奖获得者(被誉为建筑界的诺贝尔奖)，瑞士建筑师赫尔佐格●德梅隆与中国建筑设计研究院合作完成的。戴高乐机场候机厅事故，引起了公众对大跨度、新型结构安全性的质疑。北京奥运会，直接运营成本的实际支出可能会超出预算50%到70%。奥林匹克运动会在任何一个城市举办，都意味着庞大的工程建设，意味着种种最先进的技术手段的运用。高昂的费用曾经使奥运会成为经济上的噩梦，巨大的亏空也曾使申办的热情受到一定程度的抑制。1972年日本札幌甚至发生了交还冬奥会主办权的一幕。1976年蒙特利尔奥运会造成的财政赤字，用了20年时间才还清。直至1984年洛杉矶奥运会扭转局势，使举办奥运会变成一项有预期盈利的事业。尽管如此，在近几届奥运会的筹办过程中，仍然时常听到建设工程进展不顺畅的消息。因此在筹办奥运的过程中应该勤俭节约。（1）发生背景:节俭办奥运2012.11大连理工大学项目管理研究中心（2）最初的质疑四院士就部分奥运工程“崇洋奢华”上书温家宝总理，质疑这些建筑“片面营造视觉冲击”，极大地提高了工程造价，并忽略安全、实用、环保等建筑基本要义。

他们认为：由求大、求新、求洋而带来的安全与浪费问题，正在逐步成为2008北京奥运会场馆建设中的“硬伤”。当工程进入实质的施工阶段时，这些问题就表现得越发明显，对五棵松文化体育中心、“水立方”、“鸟巢”等奥运场馆设计方案提出质疑。其中尤以“鸟巢”为甚，它不但用钢指标惊人，建筑的稳定性和安全性也难以保证，实属不必要的巨大浪费和冒险。大连理工大学项目管理研究中心（3）北京市的决策

2004年7月27日，时任北京市市长王岐山提出，在筹办2008年奥运会过程中，北京奥组委及其他相关部门必须牢固树立“节俭办奥运”的观念，尽最大努力降低奥运场馆建设的工程造价对，他提出了三点要求。一、要挖掘存量，尽可能利用现有体育场馆，减少重复建设；二、新建场馆标准要适度，在满足赛事需要的前提下重新调整项目规划，通过设计优化、技术论证、科技攻关、科学管理等手段，千方百计降低工程造价；三、新建、改建场馆要充分考虑赛后利用。按照“节俭办奥运”的要求，北京市已决定对2008年奥运会场馆建设方进行适当调整。。2004年7月30日,奥运主会场-国家体育场，也就是“鸟巢”，施工工地停工，等待设计方案的调整。2012.11大连理工大学项目管理研究中心（4）方案的调整去掉活动屋盖，减少用钢量(减少用钢量1万吨左右);减少座位;降低工程造价,预算造价由35亿调整为31亿元。体育场部分场地在奥运会后，改造成宾馆，以利于奥运会后运营。大连理工大学项目管理研究中心（5）

各方

意

见同意修改方案的意见:1、根据节俭办奥运的原则，去掉活动屋盖可以降低造价。减少用钢量1万吨左右。预算可以减少4亿元左右。2、原方案每平方米的用钢量达到了近500公斤，为重钢结构。而悉尼奥运会的平均用钢量为30公斤／平方米。不符合发展潮流。经方案调整以后，可以减少单位面积的用钢量，提高结构的安全性。3、用钢量太大，结构可能存在安全隐患。反对修改方案的意见

1、原方案是国内第一个有活动屋盖的体育场的实施方案。在原设计招标过程中，明确要求需要活动屋盖。2、方案的用钢量是根据风沙等具体条件设计的，在安全上能够保证。3、原全封闭设计方案考虑到以后在雨天使用的方便。该项目是政府与业主合作投资，政府通过行政命令改变方案，损害了合作方的利益

。大连理工大学项目管理研究中心反思（1）软预算约束问题。在奥运项目总投资中，并没有一个明确的“硬约束”。在选择设计方案中，追求奢华，追求第一，造成投资额度无法控制。（2）决策机制缺乏透明度和监督机制。在国家主体育场最终评选过程中，有13个入选方案，第一、第二轮投票的结果，‘鸟巢’的设计方案都不是最优的。在第三轮，中方某评委表示支持‘鸟巢’方案，紧接着6个外国人就蜂拥而上，说这个方案好。（3）缺乏决策阶段。确立投资目标后，合理的流程是进入决策阶段，完成包括配备人员组织、搭建管理架构、明确投资数目、论证资金来源可靠性、技术标准要求、工程风格效果、施工进度等一系列准备工作。（4)投资咨询机构的评估审核工作受行政意识影响极大。投资咨询机构对立项方案评估审核如未获通过，应进行设计方案修改，重新进入审核流程。而现行体制下的投资咨询机构为政府下属公司，基本只对投资数目是否合理进行评估，如未获通过，投资主管部门则按评估审核数目发放投资。如何提高项目决策水平和管理水平大连理工大学项目管理研究中心项目管理的意义专家观点实践著名管理顾问TomPeters指出：在当今纷繁复杂的世界中，项目管理是成功的关键DavidCleland认为：战略管理和项目管理

在这全球性的市场变化中起着关键的作用

美国项目管理专业资质认证委员会主席认为

“一切都是项目，一切也将成为项目”《财富》杂志认为：项目管理是21世纪的最佳职业国家经济建设地区经济建设企业能力提升大连理工大学项目管理研究中心项目管理在国民经济中的作用国家经济建设我国每年新增的项目1万多个；正在实施的项目20万项,涉及的投资43万亿元。地区经济建设以大连的政府投资为例2011年-2013年,每年的项目在1280个以上；3年平均投资277亿元人民币重点建设项目平均60项，投资100亿元以上企业能力提升基本建设技术改造新产品开发企业制度改革大连理工大学项目管理研究中心项目管理的地位未来企业经营管理战略管理营销管理项目管理大连理工大学项目管理研究中心工商管理知识的基本框架经济学、运筹学等战略管理人力资源管理市场营销管理财务会计信息与技术管理项目管理运营（生产）管理发展战略2012.11大连理工大学项目管理研究中心项目管理的历史沿革20世纪50-60年代起古代20世纪20年代起20世纪30年代起长城都江堰埃及的金字塔古罗马的尼姆水道等美国人开始研究工程项目管理，主要是项目计划管理方法（横道图Gantt），甚至还没有提出项目管理的概念

30年代，美国开发田纳西流域，提出“可行性研究”方法1936年，洪水控制工程中的“效益费用比”20世纪50年代，开发出“计划评审技术(PERT)”，“北极星导弹计划”的应用，“美国研制原子弹的曼铪顿计划等，”现代项目管理的起点，为项目管理学科奠定基础20世纪60年代，美国的“阿波罗登月计划”，通过立案、规划、评价、实施。开发出“矩阵管理技术”1965年，欧洲成立了国际项目管理协会IPMA1969年，美国成立了项目管理学会PMI两个知识体系的建立大连理工大学项目管理研究中心项目管理的历史沿革现代项目管理起源于大型基础设施建设项目管理，形成于国防军事项目管理现代项目管理的发展是实践推动理论真正的系统化，形成学科应该是在近20年大连理工大学项目管理研究中心目前国内外发展概况三个趋向项目管理的全球化

主要表现在国际间的项目合作日益增多、国际化的专业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享。项目管理的多元化行业领域及项目类型的多样性，导致了各种各样的项目管理方法，从而促进了项目管理的多元化发展。项目管理的专业化突出表现在PMBOOK的不断发展和完善、学历教育和非学历教育竞相发展、项目与项目管理学科的探索及专业化项目咨询机构的出现。三个热点

证书制热培训热软件热三个特征

当代的项目管理已发展成为：一门学科

已经形成“项目管理知识体系”一个专业

在大学开设“项目管理”专业，可授予学士、硕士和博士学位一种职业职业项目经理项目管理专业资质认证项目管理专业咨询公司大连理工大学可以授硕士、博士和工程硕士学位项目的发展特征项目大型化

单个项目投资增大，香港新机场120亿美元；沈大高速，改造费用45亿元。投资总规模迅速增长

2012年大连市全年全社会固定资产投资总额5654.1亿元人民币中广网大连12月13日（记者田彤孙明花）今年大连全社会固定资产投资增长35%以上，是2002年的5倍。项目复杂化

基本是以项目群的形式规划和建设大连理工大学项目管理研究中心国外发展概况当今有影响的国际项目管理组织国际项目管理协会(IPMA)

InternationalProjectManagementAssociation-1965’s

美国项目管理协会(PMI)

ProjectManagementInstitute-1969’s

大连理工大学项目管理研究中心

国外发展概况国际项目管理协会(IPMA)IPMA-InternationalProjectManagementAssociation，是一个在瑞士注册的非赢利性国际项目管理专业组织IPMA的成员主要是各个国家的项目管理协会(NationalProjectManagementAssociation)，现有30个正式成员国组织(NA)；40多个非正式成员国IPMA也有团体会员和个人会员，各NA的团体中的个人会员自动成为IPMA的会员2012.11大连理工大学项目管理研究中心非洲（2）埃及、南非北美州（3）美国加拿大墨西哥南美洲（1）巴西欧洲（27）法国德国英国奥地利意大利、瑞士瑞典丹麦芬兰葡萄牙荷兰挪威波兰俄罗斯斯洛伐克捷克西班牙匈牙利愛尔兰希腊拉脱维亚斯洛文尼亚克罗地亚冰島烏克兰塞亚维尔保加利亚亚洲（8）中国印度科威特阿塞拜疆中国台湾哈萨克斯坦阿联酋

伊朗

澳洲(1)澳大利亚IPMA（42）IPMI的成员国组织大连理工大学项目管理研究中心国外发展概况美国项目管理协会(PMI)学会会员主要是各个国家的专家和学者，具有很高的学术权威性1985年设立项目管理资质认证制度(PMP),1991年正式在世界各国推广，中国已经于2000年开展此项认证大连理工大学项目管理研究中心国际学术交流以IPMA为例：1995年9月第25届年会俄罗斯圣彼得堡

主题：促进经济转变中国家的项目管理1996年6月第26届年会法国巴黎

主题：迎接21世纪的挑战

25个国家90场学术报告1996年12月印度新德里400人国外150余人2002年德国柏林1000多人国外300余人2006年10月中国上海

主题：项目管理——创新时代发展的关键大连理工大学项目管理研究中心项目管理在中国的发展理论研究：基本与国际同步已经初步形成知识体系学科发展：自设二级学科（项目管理）153所高等院校开设工程硕士博士学位的授予其他：大量的书籍出版

培训热企业培训部门

各行业开展的资质认证包括PMP和IPMP企业将生产和产品作为项目管理大连理工大学项目管理研究中心关于知识体系的有关书籍2006年版大陆项目管理认证标准电子工业出版社2004年大陆项目管理研究生系列教材机械工业出版社电子工业出版社正在组织处办的工程硕士系列教材高等教育出版社组织的专业教材中的项目管理关于知识体系的有关书籍2012.11大连理工大学项目管理研究中心大连理工大学项目管理研究中心5.对项目管理实施的分析评价理论研究：我国基本与国际同步。实践：1.起步于1984年，真正称得上项目管理的开始应该是利用世行贷款的项目——鲁布革水电站

2.相继执行了项目法人责任制、合同管理制、工程监理制、招投标制、资本金制

3.2000年1月1日开始，正式实施全国人大通过的《招标投标法》《合同管理法》等

4.专业的项目管理公司异军突起实施上有一定差距表现在：

1.企业项目管理人员不稳定，“项目上马建班子，项目完工散摊子”的现象还十分普遍

2.尽管我国已经有了相关法律、规章，但仍没有一个在项目管理专业和行业范围的指导性实施准则(如美国的C/SCSC)。同时，存在“有法不依，执法不严”的现象

3.项目管理人员素质普遍有待提高4.某些环节还重视不够，例如：可行性研究仍然存在“可批性”的情况

5.计划与合同执行的严肃性不够

项目管理成熟度不高，项目管理水平较低，粗放大连理工大学项目管理研究中心问题3项目管理包括哪些知识?如何界定学科的范畴?大连理工大学项目管理研究中心美国项目管理的知识体系

(A-PMBOK)

集成管理项目时间管理质量管理成本管理范围管理采购管理风险管理沟通管理人力资源管理大连理工大学项目管理研究中心认证标准ICB2.0太阳花表明的42个知识模块8大个人素质10个方面总体印象沟通能力首创精神激励他人能力自我控制能力发现解决方案能力忠诚于团结用于负责个人综合能力………..国际项目管理协会的知识体系

(E-PMBOK)

大连理工大学项目管理研究中心欧洲项目管理知识体系

(E-PMBOK)

1.项目与项目管理2.项目管理的实施3.按项目进行管理4.系统方法与综合5.项目背景6.项目阶段与生命周期7.项目开发与评估8.项目目标与策略9.项目成功与失败的标准10.项目启动11.项目收尾12.项目结构13.项目范围与内容14.项目时间进度15.项目资源管理16.项目费用与融资17.项目技术状态与变化18.项目风险管理19.效果度量20.项目控制21.项目文档与报告22.项目组织23.团队工作24.领导25.沟通26.冲突与危机27.采购与合同28.项目质量管理29.项目信息管理30.标准与规范31.问题解决32.项目后评价33.项目监理与监督34.业务流程35.人力资源开发36.组织的学习37.项目变更管理38.项目投资体制39.系统管理40.安全、健康与环境41.法律与法规42.财务与会计大连理工大学项目管理研究中心环境能力行为能力技术能力认证标准ICB3.0能力眼表明的三个能力46个管理要素欧洲项目管理知识体系

(E-PMBOK)--46个要素刚刚修订出台了ICB4.0大连理工大学项目管理研究中心欧洲项目管理知识体系PMBOK

(ICB3.0)--46个要素2行为能力要素2.1领导2.2承诺与动机2.3自我控制2.4自信2.5缓和2.6开放2.7创造力2.8结果导向2.9效率2.10协商2.11谈判2.12冲突与危机2.13可靠性2.14价值评估2.15道德规范3环境能力要素3.1面向项目3.2面向大型项目3.3面向项目组合3.4项目、大型项目、项目组合的实施3.5长期性组织3.6运营3.7系统、产品和技术3.8人力资源管理3.9健康、保障、安全与环境3.10财务3.11法律1技术能力要素1.1成功的项目管理1.2利益相关者1.3项目需求和目标1.4风险与机会1.5质量1.6项目组织1.7团队协作1.8问题解决1.9项目结构1.10范围与可交付物1.11时间与项目阶段1.12资源1.13成本与财务1.14采购与合同1.15变更1.16控制与报告1.17信息与文档1.18沟通1.19启动1.20收尾大连理工大学项目管理研究中心中国项目管理知识体系

(C-PMBOK)一.概念:1.项目2.项目管理二.分阶段基本内容概念阶段:3.一般机会研究4.特定项目机会研究5.方案策划6.初步可行性研究7.详细可行性研究8.项目评估9.商业计划书的编制规划阶段:10.项目背景描述11.目标确定12.范围规划13.范围定义14.工作分解15.工作排序16工作延续时间估计17.进度安排18.资源计划19.费用估计20.费用预算21.质量计划22.质量保证实施阶段:23.采购规划24.招标采购的实施25.合同管理基础26.合同履行与收尾27.实施计划28.安全计划29.项目进展报告30.进度控制31.费用控制32.质量控制33.安全控制34.范围变更控制35.生产要素管理36.现场管理与环境保护收尾阶段:37.范围确认38.质量验收39.费用决算40.项目资料与验收41.项目交接与清算42.项目审计43项目后评价大连理工大学项目管理研究中心三.共性知识44.项目管理组织形式50.企业项目管理56.讯息分发45.项目办公室51.企业项目组织设计57.风险管理规划46.项目经理52.组织规划58.风险识别47.多目标项目53.团队建设59.风险评估48.目标管理与业务过程54.冲突管理60.风险量化49.绩效评价与人员激励55.沟通管理61.风险应对计划62.风险监控63.信息管理64.项目监理65.行政监督66.新经济项目管理67.法律法规中国项目管理知识体系C-PMBOK大连理工大学项目管理研究中心中国项目管理知识体系C-PMBOK四.方法与工具

68.要素分层法80.责任矩阵

69.方案比较法