技术创新产权的管理培训教材

第七章：技术创新产权的管理7.1、技术创新产权管理的作用7.2、什么是技术创新产权7.3、技术创新产权的权能结构7.4、技术创新产权的属性7.5、技术创新产权的技术要素7.6、技术创新产权的经济要素7.7、技术创新产权的法律要素7.1、技术创新产权管理的作用7.1.1、什么是企业资产7.1.2、什么是企业无形资产7.1.3、技术创新产权的作用、什么是企业资产企业拥有或控制的、能够为其实现技术创新、获取商业价值的资源与能力。既可以是企业拥有的、具有所有权的物质，同时也可以是企业可以控制的物质，表现形式既可以是实物资产，也可以是能够带来某种未来收益的无形资产、什么是企业资产有形资产：企业在技术创新过程中投入或产出的具有实体形态的、可以通过感官和触觉感受到的资产类型（设备、资金、材料）无形资产：没有实体形态的、不可以通过感官和触觉感受到的资产类型，如企业的技术产权、技术秘密和诀窍，声誉等。7.1.2、什么是企业无形资产1、无形资产的类型2、无形资产的特征3、四种类型的无形资产1、无形资产的类型企业无形资产知识类：在技术创新活动中，人类智力劳动形成的无形资产（发明、R&D、科学发现、文学、艺术和科学作品）权益类：在技术创新活动中，对创新产品的市场，由契约、合同或政府授权所形成的无形资产（优惠的购买、销售、租赁、特许经营）关系类：在技术创新活动中与外界和内部员工之间形成的有助于企业从事技术创新的良好的关系，如稳定的客户关系、有效的销售网络等2、无形资产的特征1）信息特征：知识类资产具有存在的非物质性和使用结果的有形性，尽管知识信息是无形的，但知识的应用结果是有形的。2、无形资产的特征2）磨损的特殊性：知识类无形资产没有有形磨损，但有无形磨损，如技术的更新或更先进的技术，使现有的知识资产被新的知识所替代。2、无形资产的特征3）渗透性：知识类无形资产只有与其他有形资产相结合才能发挥作用，如果把创新中的设备、材料、建筑等有形资产比作人体内的血管，知识类无形资产就如同人体内流动的血液，两者互相依存，共同发挥作用。

2、无形资产的特征4）独创性：知识类资产具有生产的一次性，一项知识资产开发成功后，只需依靠对知识信息的传播就可以满足社会的需求，再重新去发明创造就毫无价值。2、无形资资产的的特征征5）积积累性性：由由于技技术创创新的的资源源和能能力是是长期期形成成的，，是在在现有有知识识和学学习基基础之之上的的新的的组合合，因因此创创新资资产的的形成成是一一个渐渐进的的过程程，不不仅仅仅是以以往经经验、、技能能的积积累，，也是是不断断了解解、学学习和和积累累新知知识、、新技技能的的动态态过程程。2、无形资资产的的特征征6）动动态性性：与与创新新中的的有形形资产产相比比，创创新无无形资资产价价值变变化具具有不不确定定性，，影响响变化化的因因素呈呈多元元化，，变化化规律律呈多多样性性，因因市场场的瞬瞬息万万变而而引起起的价价格大大起大大落。2、无形资资产的的特征征7）公公共属属性：：知识识类无无形资资产具具有公公共属属性，，既知知识的的使用用和消消费在在没有有采取取特别别限定定下是是不排排它的的，一一个人人对它它的使使用并并不会会减少少或排排斥其其他人人对它它的使使用。。2、无形资资产的的特征征8）时效性性：随着知知识的不断断演化，知知识信息的的内容也不不断变化，，具有很强强的时效性性。3、四种类类型的无形形资产科学研究资资产产品创新应应用资产工艺创新资资产美学设计资资产部分产业类类别的创新新过程中对对不同创新新资产的应应用产品类别科科学研究产产品创新资资产工工艺创创新美美学学设资产（（技术术与功能））资资产资资产一般化妆品品药品化妆品另部件（功能）半导体工业业（技术）汽车产品消费品（功能）工艺品与手手工品注：—比较重要要，—重要，—非常重要要、技术创新新产权的作作用在农业、工工业经济时时代，土地地、资本是是企业资产产的重要组组成部分，，在后工业业化和即将将进入的知知识经济时时代，企业业无形资产产的比重超超过50％％，而无形形资产的获获取绝大部部分来自企企业的研发发，即来自自企业创造造的技术创创新产权，，因此，如如何保护好好企业技术术创新产权权和利用其其它企业的的产权是技技术管理的的一项重要要工作。7.2、什么是技术术创新产权权7.2.1为什么要要产权形式式保护技术术创新7.2.2如何定义义7.2.3如何理解解7.2.4有形和无无形产权为什么要产产权形式保保护技术创创新1、因为技术术创新的技技术、效益益的溢出。。一个企业的的R&D投入减少了了其生产成成本，由于于溢出的结结果，也使使其他企业业的成本减减少。然而而由于溢出出效应产生生了“搭便便车”问题题，使企业业从事技术术创新活动动的激励减减弱。但是是，技术创创新溢出效效应也可促促进了企业业提高自己己从事R&D的能力与投投资。为什么要产产权形式保保护技术创创新技术创新溢溢出的正效效应：溢出出的存在获获得溢出出效应的企企业减少创创新成本加加快技术创创新扩散为为市场提供供优质廉价价的产品增增加整整个社会的的财富。技术创新溢溢出的负效效应：溢出出的存在创创新企业业边际收益益下降当当创创新企业收收益小于创创新成本时时，创新动动机下降对对于无偿偿获得溢出出的存在的的企业，等等待其他企企业创新的的动机加强强从从而而根本上抑抑制创新的的积极性降降低低整个社会会福利为什么要产产权形式保保护技术创创新2、技术创新新溢出的成成因：源有有创新的示示范作用；；源有竞争争；为了缩缩短企业间间的技术差差距；为了了获得创新新创造的市市场份额；；为了获得得创新带来来的收益。。因此，可可采用公共投资、、政府补贴贴、合作创创新、产权权制度等方方法，但从从实际可操操作角度，，使用产权权保护是一一种科学的的和可行的的方法。如何定义？？创新主体对对技术创新新资产所拥拥有的排他他的占有关关系和权利利如何理解？？从经济学角角度，指由由创新资产产的使用引引起的人们们相互认可可的行为关关系从法律的观观点，技术术创新产权权是一组权权利，这些些权利描述述创新资产产的所有者者对其所有有的创新资资产可以作作些什么，，不可以作作些什么。。这种创新新所有权在在法律上具具有两个特特点，一是是所有者可可自由的行行使他对创创新资产的的各种权利利、二是他他人未经许许可禁止侵侵犯所有者者的权利。。有形和无形形产权有形产权：：指创新主主体对技术术创新拥有有的排他的的占有关系系和权利，，如创新中中使用的设设备、厂房房等固定资资产的拥有有和各种权权利。无形产权：：指创新主主体对技术术创新无形形资产拥有有的排他的的占有关系系和权利，，对知识类类的无形资资产所拥有有的产权就就是知识产产权。7.3、技术创新新产权的权权能结构技术创新的的所有权技术创新的的使用权技术创新的的收益权技术创新的的处置权技术创新产产权主体变变换的作用用技术创新的的所有权指创新主体体对创新资资产的排他他的最高支支配权，即即创新资产产的实际拥拥有权，一一般来说，，谁取得了了所有权，，也就取得得了实际的的支配权；；通过对技技术创新资资产的实际际占有，才才能保证和和实现技术术创新的主主体地位技术创新的的使用权指创新资产产投向已定定的前提下下，具体组组织、运用用创新资产产的权能。。7.3.3技术创新新的收益权权指享有从创创新成果所所获得的各各种利益，，特别是经经济利益，，即创新资资产所有者者借助对创创新资产的的占有权，，从创新中中获得收益益技术创新的的处置权指允许创新新产权所有有人在权利利允许的范范围内以各各种方式处处置技术创创新资产的的权利，产产生创新主主体的变换换（或让渡渡）。技术创新产产权主体变变换的作用用技术创新资资产的支配配和使用权权的主体变变换，带来来技术创新新资产在支支配、占有有、使用和和所有者的的分离，体体现了所有有者实行产产权的处置置权；技术术创新产权权的主体变变换，主体体实行其处处置权，将将创新资产产让渡出去去；所有者者可以对其其支配的技技术创新资资产进行集集中和分散散。7.4技术创新产产权的属性性7.4.1技术创新新产权的排排他性7.4.2技术创新新产权的有有限性7.4.3技术创新新产权的可可分解性7.4.4技术创新新产权的可可交易性7.4.1技术创新新产权的排排他性排他性是指指技术创新新产权的主主体对其所所拥有的创创新资产具具有的排他他性或垄断断性，是创创新者一方方对其创新新创新产权权实施保护护的法律依依据。（兰兰斯泊格公公司的静电电喷漆专利利）7.4.2技术创新新产权的有有限性指任何产权权与其他的的产权之间间，必须有有一个清晰晰的界限；；其次任何何产权必须须有限度，，产权的行行使有一个个作用范围围或作用的的区域。静静态有限指指在一定的的时点上有有效；动态态有限指在在技术创新新过程中，，资产的外外延和总量量的总体趋趋势是不断断增大积累累，对不断断增加的技技术创新资资产的产权权，需要不不断的加以以界定，确确定其限度度。7.4.3技术创新新产权的可可分解性指特定的技技术创新的的产权，其其各项权能能可以分属属于不同的的主体。由由于产权由由权能和利利益组成，，可分解性性包括权能能行使的可可分工性和和利益的可可分割性。。7.4.4技术创新新产权的可可交易性可交易性（（可让渡性性）指技术术创新产权权在不同的的技术创新新主体之间间的转手与与让渡。交交易可以为为整体产权权交易和部部分（或组组合）产权权交易；由由于技术创创新产权具具有时间性性和地域性性，交易可可分为有限限交易和无无限交易7.5技术创新产产权的技术术要素构成专利的的技术要素素之一新颖颖性构成专利的的技术要素素之二创造造性构成专利的的技术要素素之三实用用性基于首创技技术发明的的创新基于改进发发明的创新新基于组合发发明的创新新构成专利的的技术要素素之一新颖颖性1）如果一一项创新技技术不是先先行技术的的组成部分分，即没有有被现有技技术所包围围，则它就就是具有新新颖性的。。2）判断标标准：（公公开、地域域、时间））：公开标标准指一项项创新技术术一旦在获获得产权前前公开发表表或使用，，就不能获获得创新产产权；地域域标准分为为世界新颖颖性，本国国新颖性，，混合新颖颖性（对在在出版物上上公开发表表采取世界界新颖性标标准、对公公开使用等等其他方式式为公众所所知则采取取本国新颖颖性标准，，如美国、、日本、中中国）；时时间标准采采用申请日日为判断创创新技术的的新颖性时时间点构成专利的的技术要素素之二创造造性1）创造性性侧重判断断创新技术术的水平问问题，世界界知识产权权组织认为为：发明仅仅仅有别于于现有技术术这一点是是不够的，，它同现有有技术的差差别在于：：必须有所所创造，必必须有创造造性构思的的成果，必必须有显著著进步，且且有意义、、实质性变变化，即要要求在总体体上达到一一定高度。。构成专利的的技术要素素之二创造造性2）与现有有技术相比比具有实质质性特点和和显著进步步的创新，，就是创新新技术的创创造性。3）判断标标准与特征征：实质性性特点指创创新技术与与现有技术术相比具有有本质的区区别；主要要从它的客客观效果来来衡量具有有显著的进进步，即与与现有技术术相比，具具有更好的的技术效果果或有利于于推动科技技进步。构成专利的的技术要素素之三实用用性1）指创新新技术能够够制造或者者使用（能能够在工业业上制造和和使用），，并且能够够产生积极极效果。这这是对实用用性的进一一步的要求求，它包括括创新技术术的社会的的、技术的的、经济的的效果。2）判断标标准：有企企业或个人人购买并生生产出社会会上需要的的产品。基于首创技技术发明的的创新创新是基础础性的，它它们是一种种全新的技技术思想，，开辟了全全新的技术术领域的发发明。其在在用途、性性能特征属属性等方面面与现有技技术相比是是完全不同同的发明基基础上的创创新。如IBM的微处理器器的发明创创新，Gould公司的激光光，YAMAZAKI公司的半导导体，这些些基本的创创新，产生生了全新的的应用，其其产权一般般为创新者者所有，许许多基于首首创的技术术发明都获获得了技术术创新产权权，如电视视机构造方方案、喷气气式发动机机、球墨铸铸铁、聚合合催化剂等等。基于改进发发明的创新新指在已有的的创新技术术和产品发发明基础上上，提出实实质性革新新的技术方方案，得到到了优于现现有发明的的技术和产产品。它不不是全新的的产品的创创制和新方方法的创造造，而是使使已有的新新产品或方方法及其要要素关系产产生了新的的特性或新新的部分质质变。这种种新的、实实质上的改改进内容具具有专利性性，但是它它的技术专专利要求仅仅限于改进进的内容部部分，原有有的专利技技术仍具有有专利产权权，判断改改进的创新新产品是否否侵犯原有有的专利技技术产权，，不是看该该产品和已已有专利产产权的产品品有多少不不同的地方方，而主要要是看该产产品是否具具有专利技技术所要求求保护的必必要的技术术特征。基于改进发发明的创新新模仿与专利利权问题：从法律角角度看，专专利法中所所论及的模模仿是指竞竞争者以专专利技术为为基础，通通过仿制或或迂回发明明，制造、、销售与专专利技术内内容相同或或相近，并并采用了原原有技术所所要求保护护的必要的的技术内容容，这种模模仿在市场场中将损害害创新者的的利益，尽尽管有些模模仿从创新新角度看是是一项创新新，但从产产权的角度度看，如果果没有对其其中所采用用的他人的的专利技术术内容进行行产权许可可，则是侵侵权行为。。9.5.5基于改进进发明的创创新模仿与改进进的区别：成本问题题：尽管模模仿也需要要进行R&D投资以获得得学习和模模仿能力，，但改进必必须产生新新的技术知知识，它要要求更多的的投入；法法律问题：：充分的改改进可获得得新的专利利，而充分分的模仿却却不能；需需求问题：：改进与原原有技术相相比，具有有不同的技技术水平，，而产品具具有差异化化（显著的的优点和技技术进步）），与原有有产品相比比有不同的的市场消费费层次。基于改进发发明的创新新判断一项特特定的创新新技术是否否侵犯了已已有创新产产权的技术术特征：结构：两两者的权利利要求结构构是否有相相同内容；；功能：两两者的组成成部分是否否完成相同同的功能；；效果：两两者的权利利组成部分分的结合是是否产生同同样的效果果。如果同同时满足上上述特征，，则构成侵侵权。（知知识产权法法教程）基于改进发发明的创新新改进与创新新的区别：如果对原原创新来说说新的改进进组成部分分只是非主主要的组成成部分，则则新的创新新产权仍不不能避免侵侵权；如果果改进后的的效果没有有改变，则则形式上的的改变也不不能避免侵侵权；在一一项创新产产权保护的的结构中加加一个部分分，或是““等同组成成部分”的的替换都不不能避免侵侵权；除非非所做的改改变是引起起结果产生生变化的重重要原因。。如美国HONEYWELL对日本美能能达等照相相机、摄象象机制造商商进行的侵侵权诉讼案案例。基于组合发发明的创新新在发明中，，把公知的的技术和知知识要素进进行组合，，要素构成成组合变动动后在质的的方面提供供新效果和和新的性能能并具有突突出的技术术优点。（（全要素组组合发明的的创新、要要素选择发发明的创新新）基于组合发发明的创新新全要素组合合发明的创创新：新的创新新是将若干干已知创新新中的全部部技术要素素组合为新新的创新，，同现有技技术相比，，它在技术术上没有新新的发明，，但是组合合后的技术术具有过去去所没有的的新的性能能，并有突突出的技术术优点，可可以认为有有创新，可可以获得专专利权。如如第一辆汽汽车（马车车的车体、、发动机、、离合器及及传动部分分组合而成成）基于组合合发明的的创新要素选择择发明的的创新：在现有有技术中中进行选选择，使使选择的的技术方方案产生生意想不不到的效效果，它它同现有有技术相相比，具具有新的的性能，，并具有有突出的的技术优优点，可可以认为为有创新新，可以以获得专专利权。。如果采采用的公公知技术术是获得得了知识识产权保保护的，，而且这这种创新新用到了了公知技技术产权权界定的的技术特特征，如如果未获获得产权权人许可可，在创创新中不不能使用用该技术术的，在在产权上上两个创创新具有有从属关关系。公公知技术术没有产产权或产产权失效效，则组组合创新新是合法法的。7.6技术创新新产权的的经济要要素7.6.1经济济要素的的组成7.6.2创新新的保护护范围7.6.3创新新垄断与与公平竞竞争经济要素素的组成成创新产品品的市场场保护要要素创新市场场的垄断断与公平平竞争要要素创新市场场分配要要素创新的保保护范围围专利法授授予产权权人一定定期限的的垄断权权，其内内容对创创新市场场具有极极大的作作用。同同时各国国都把专专利法保保护的范范围延伸伸到创新新产品发发明及其其用于创创新产品品的方法法发明之之中，主主要内容容：创新产品品发明的的保护范范围为：：制造、、使用、、销售、、进口该该产品；；创新方法法发明的的保护范范围为：：使用该该方法，，使用、、制造、、销售和和进口依依该方法法直接获获得的产产品。创新垄断断与公平平竞争IFO对对600家1980年年参加创创新活动动的公司司的调查查表明：：创新者者的产权权意识直直接影响响技术创创新活动动，他们们把获得得专利权权与技术术创新活活动及创创新市场场紧密联联系起来来，使得得企业更更多的将将技术创创新活动动建立在在获得产产权保护护的专利利上。创新垄断断与公平平竞争从创新企企业的发发展看，，获得市市场垄断断权是十十分重要要的。在在企业发发展初期期，创新新产权具具有十分分重要的的意义：：（柯达达、贝尔尔案例））创新垄断断与公平平竞争微软与STAC公司数数据压缩缩技术的的案例。。分析：1、创新新产权的的保护，，对创新新企业是是十分重重要的（（STAC在92年收收入330万，，微软93年达达37.5亿））；2、、创新产产权保护护为市场场平等竞竞争创造造了良好好的环境境；3、、创新产产权的压压力，转转化为企企业创新新的动力力；4、、创新产产权促进进了企业业合作创创新。7.7、技术创创新产权权的法律律要素独立性创创新产权权从属性创创新产权权交叉型创创新产权权。专利权时时间的有有效性专利权地地域的限限制独立性创创新产权权创新产权权与其它它现有的的技术产产权相互互独立。。即其创创新技术术是开创创性的，，或建立立在共有有技术之之上。其其主要技技术特征征是现有有技术不不具备的的，常常常与首创创的发明明创新相相对应，，多属于于基本技技术，常常常是根根本性的的创新，，如照相相机聚焦焦技术中中红外线线技术就就是独立立于电子子技术的的产权技技术。从属性创创新产权权新的创新新技术必必须应用用现有的的具有创创新产权权的技术术才能够够达到工工业实用用性，