经济法学（第二版）第七章

高等教育出版社第二编市场规制法第七章反垄断法第一节反垄断法概述第二节反垄断法的基本实体制度

第三节反垄断法的基本实施制度高等教育出版社第七章反垄断法第一节反垄断法概述一、垄断与反垄断法的概念（一）垄断的基本含义

垄断是指经营者单独或者联合采取经济的或者非经济的手段，在特定市场实行排他性控制，从而排除、限制竞争的状态或者行为。

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垄断的表现：☆垄断状态与垄断行为☆单独行为与联合行为☆经济性垄断与行政性垄断高等教育出版社第一节反垄断法概述

（二）反垄断法的基本含义

反垄断法是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活力的法律规范的总称。它与禁止以违反诚实信用原则和其他公认的商业道德等不正当手段从事市场竞争行为、维护公平竞争秩序的反不正当竞争法共同构成完整的竞争法。

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反垄断法是现代国家为弥补民法调整的不足而自觉干预市场的产物，其基本价值目标是通过保护竞争或维护竞争秩序来实现实质公平和社会整体效率，以维护社会的整体利益。

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（三）反垄断法的基本制度框架

尽管各国的反垄断法在立法模式和具体内容上存在差异，但是它们在基本的制度框架上则是大致相同的。这种制度框架都包括反垄断实体制度和反垄断实施制度两个基本的组成部分。

高等教育出版社第一节反垄断法概述高等教育出版社第一节反垄断法概述高等教育出版社第一节反垄断法概述

二、反垄断法的发展历史与趋势

（一）主要国家和地区的反垄断法发展概况

1．美国的反垄断法的发展

2．欧盟（欧共体）反垄断法的发展

3．日本反垄断法的发展高等教育出版社第一节反垄断法概述

（二）反垄断法发展的趋势

1．反垄断法调整的范围越来越广泛

2．反垄断法的国际化程度越来越高

3．反垄断法受经济学理论和经济政策的影响越来越大高等教育出版社第一节反垄断法概述

（三）我国现有的相关反垄断法律规范我国在实行计划经济时期，由于否定、排斥市场竞争，因而没有反垄断法产生的土壤。只有在实行以市场为取向的经济体制改革以来，随着市场竞争机制的引入并发挥越来越重要的作用，我国才相应地产生了从法律上反对垄断、保护竞争的要求，并逐步形成了若干反垄断法律规范。

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在经过多年的反复酝酿和修改之后，《反垄断法》终于在2007年8月30日由十届全国人大常委会第二十九次会议通过，自2008年8月1日起施行。该法的制定和实施标志着我国反垄断基本法律制度的确立。高等教育出版社第一节反垄断法概述

三、反垄断法中的适用除外制度

（一）反垄断法中的适用除外的含义与依据

反垄断法中的适用除外，是指基于某种政策考虑，对特定行业、特定组织或特定行为不适用反垄断法的一项法律制度。

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适用除外制度的依据在于垄断的二重性以及反垄断法价值目标的非唯一性。在反垄断法中，维护和促进竞争是最基本的目标，但还必须同时考虑到一个国家或地区其他的经济社会目标，在某些情况下，允许限制竞争可能对整体经济或公共利益更有利。高等教育出版社第一节反垄断法概述

（二）反垄断法适用除外的制度内容我国《反垄断法》根据我国的实际情况，并借鉴其他国家的最新做法，初步建立了我国的适用除外制度，但这些规定是分散在不同地方的：高等教育出版社第一节反垄断法概述1．关于特定行业经营者的垄断状态的适用除外

2．关于特定的垄断协议的豁免

3．关于经营者集中的豁免

4．关于知识产权正当行使行为的适用除外

5．关于农业生产经营活动的适用除外

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四、反垄断法中的相关市场界定（一）相关市场界定的含义与意义

任何竞争行为（包括具有或可能具有排除、限制竞争效果的行为）均发生在一定的市场范围内。界定相关市场就是明确经营者竞争的市场范围。

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科学合理地界定相关市场，对识别竞争者和潜在竞争者、判定经营者市场份额和市场集中度、认定经营者的市场地位、分析经营者的行为对市场竞争的影响、判断经营者行为是否违法以及在违法情况下需承担的法律责任等关键问题，具有重要的作用。高等教育出版社第一节反垄断法概述

（二）界定相关市场的基本依据

1．替代性分析

2．需求替代

3．供给替代高等教育出版社第一节反垄断法概述

（三）界定相关市场的一般方法

1．界定相关市场的方法概述

2．界定相关商品市场考虑的主要因素

3．界定相关地域市场考虑的主要因素高等教育出版社第一节反垄断法概述

（四）假定垄断者测试的分析思路假定垄断者测试是界定相关市场的一种分析思路，可以帮助解决相关市场界定中可能出现的不确定性，目前为各国和地区制定反垄断指南时普遍采用。

高等教育出版社第七章反垄断法第二节反垄断法的基本实体制度一、禁止垄断协议（一）垄断协议的概念与类型所谓垄断协议，就是指两个或两个以上的企业，采取协议或默契等形式，共同对特定市场的竞争加以限制的行为。

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从参与经营者之间的相互关系的角度，垄断协议可以分为横向垄断协议和纵向垄断协议：

☆

横向垄断协议，简称横向限制，是指两个或两个以上因生产或销售同一类型产品或提供同一类服务而处于相互直接竞争中的经营者，通过共谋而实施的限制竞争行为。

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☆纵向垄断协议，简称纵向限制，是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的经营者，通过共谋而实施的限制竞争行为。其主要类型有维持转售价格、搭售、独家经营、独占地区以及其他限制交易方营业自由的行为。

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（二）垄断协议的法律确认与豁免法律确认：

我国《反垄断法》第13条首先规定了横向限制，即禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：（1）固定或者变更商品价格的；（2）限制商品的生产数量或者销售数量的；（3）分割销售市场或者原材料采购市场的；（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品的；（5）联合抵制交易的；（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

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第14条规定了纵向限制，即禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。此外，第16条还明确规定：“行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。”高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

豁免：

我国《反垄断法》也规定了垄断协议受到豁免的情况，即经营者能够证明达成的协议属于下列情形之一的，不适用上述第13条、第14条的禁止规定：（1）为改进技术、研究开发新产品的；

（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；

（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；

（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；

（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；

（7）法律和国务院规定的其他情形。其中，属于前款第一项至第五项情形，不适用有关禁止规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

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二、禁止滥用市场支配地位（一）市场支配地位的界定我国《反垄断法》第17条第2款将市场支配地位解释为：“经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。”高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

我国《反垄断法》第18条规定，认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：（1）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（3）该经营者的财力和技术条件；（4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；（5）其他经营者进入相关市场的难易程度；（6）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。

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我国《反垄断法》第19条第1款规定，有下列情形之一的，可以推定经者具有市场支配地位：（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的；（二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3的；（三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4的。同时，该条第2款又规定：有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足1/10的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。

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（二）滥用市场支配地位行为的法律确认与抗辩滥用市场支配地位行为可以分为两种基本类型：一是针对同业竞争者所实施的滥用行为，另一类则是针对交易相对人所实施的滥用行为。

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法律确认：

我国《反垄断法》第17条对滥用市场支配地位行为作了若干列举，并设有兜底条款，即经营者滥用市场支配地位的行为包括：（1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；（2）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；（3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

（4）强制交易相对人与其进行交易，或者没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；（5）没有正当理由，搭售商品或者在交易时附加其他不合理的交易条件；（6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；（7）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。

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经营者的抗辩:

反垄断法对滥用市场支配地位的规制是采取所谓“合理原则”的，即：被指控实施了滥用市场支配地位行为的经营者可以对有关指控进行抗辩，为自己的行为进行法律辩护。

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三、控制经营者集中

（一）经营者集中的概念和类型经营者集中，是指两个或两个以上的经营者相互合并，或者一个或多个经营者通过收购或者其他方式对其他经营者进行控制，从而导致相互关系上的持久变迁的行为。

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在许多国家和地区，经营者集中以其影响市场的效果和程度为标准，可以分为横向集中、纵向集中和混合集中。

☆所谓横向合并，又叫水平合并，是指因生产或销售同类产品，或者提供同种服务而处于相互直接竞争中的经营者之间的合并。

高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度☆所谓纵向合并，又称垂直合并，是指同一产业中处于不同阶段而实际上有买卖关系的经营者之间的合并，亦即某种产品的卖方和买方之间的合并或上游经营者与下游经营者间的合并。☆所谓混合合并，一般是指既不存在竞争关系也不存在买卖关系的企业之间的合并，即跨行业的经营者合并。

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（二）经营者集中的法律规制方式各国或地区反垄断法对经营者集中的管制形式有事后监督审查制和事前申报审查制。事后监督审查制是指在经营者集中后，由反垄断主管机构（有的需事先向该机构登记）或者私人对集中的经营者提起诉讼时，司法机构才予以审查，若判定违反，则取消该集中，并可能对有关经营者进行处罚。

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事前申报审查制则是经营者集中须向有关主管机关申报，经审查许可后方可进行集中，若审查后未经许可而擅自集中，则会被命令取消，并要受到相应的处罚。

我国《反垄断法》涉及申报标准的规定实际上采取了事前申报审查制，因为它规定经营者集中达到一定标准的应当事先向国务院反垄断主管机构申报。高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

（三）经营者集中审查的内容与标准我国《反垄断法》第27条规定了审查经营者集中应当考虑下列因素：（1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；（2）相关市场的市场集中度；（3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；（4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；（5）经营者集中对国民经济发展的影响；（6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

四、禁止滥用行政权力排除、限制竞争（一）行政性垄断的含义与类型

行政性垄断是我国学者在研究垄断或限制竞争行为时，为与传统的市场经营主体的垄断或限制竞争行为（经济性垄断）相区别而提出来的，是指行政主体滥用行政权力排除、限制市场竞争的行为。

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（二）行政性垄断的法律规制我国《反垄断法》采取原则规定和典型行为列举相结合的方式对行政性垄断行为进行规制。

一方面，该法第8条原则禁止行政性垄断，即：“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争”。高等教育出版社第二节反垄断法的基本实体制度

另一方面，该法又在第五章专章规定“滥用行政权力排除、限制竞争”，用6个条文分别规定了行政性垄断的主要表现形式，即指定交易，妨碍商品在地区之间自由流通，招投标活动中的地方保护，排斥或者限制在本地投资或者设立分支机构，强制经营者从事垄断行为，制定含有排除、限制竞争内容的规定。

高等教育出版社第七章反垄断法第三节反垄断法的基本实施制度一、反垄断执法体制（一）反垄断执法体制概述设置专门的反垄断执法机构是反垄断法作为现代经济法的典型和核心部分不同于民商法的一个重要方面。各国反垄断法在设立专门机构负责执行反垄断法上是一致的，但在设置一个什么样的机构即在具体的体制上却有各自不同的做法。

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（二）我国《反垄断法》所确立的反垄断执法体制建立什么样的反垄断执法体制一直是我国制定反垄断法过程中的重点和难点问题，备受各方关注。《反垄断法》最终确立了反垄断委员会与反垄断执法机构共存的“二元模式”，或者说建立了所谓的“双层次多机构”的执法体制。

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二、反垄断执法程序制度

（一）反垄断执法程序制度概述反垄断执法程序制度是反垄断法律制度中不可缺少的组成部分。《反垄断法》第六章专门规定了对涉嫌垄断行为的调查，确立了垄断案件调查的基本程序制度。

此外，在《反垄断法》其他部分的制度中也有与调查程序直接相关的内容。

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（二）我国《反垄断法》规定的垄断案件调查的一般程序反垄断案件的调查，按照下列程序进行，并采取相应的措施：（1）进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；（2）询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位和个人，要求其说明有关情况；高等教育出版社第三节反垄断法的基本实施制度

（3）查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位和个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；（4）查封、扣押相关证据；（5）查询经营者的银行账户。采取前款规定的措施，应当向反垄断执法机构主要负责人书面报告，并经批准。高等教育出版社第三节反垄断法的基本实施制度

（三）我国《反垄断法》规定的非正式的协商和解程序在一般情况下，反垄断案件在被正式受理后，就要进入调查程序，并且要经过审理、作出裁决才能结束。这需要经过比较长的过程，往往耗时费力。一些国家和地区为解决这个问题，允许反垄断执法机构在反垄断案件的调查过程中、最后的裁决之前与被调查者进行协商和解。

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三、反垄断法律责任制度（一）反垄断行政责任制度在反垄断法中，行政责任