技术无限供给下企业的创新行为

技术无限供给条件下企业创新行为

——基于中国工业企业创新调查的实证分析

文章框架第一部分：问题的提出第二部分：文献回顾第三部分：技术无限供给条件下的创新行为特征:来自中国企业的描述性统计第四部分：技术无限供给条件下的创新:一个理论模型第五部分：来自中国企业创新行为的计量检验第六部分：结论本文的内容第一部分：本文利用微观企业样本来研究创新活动的决定因素等问题；第二部分：对与本文相关的企业创新理论与实证研究进行了综述；第三部分：基于技术无限供给条件的假设，利用不变弹性的需求函数构造了一个古诺一纳什博弈模型，论证了企业规模处于不同阶段所面临的价格需求弹性、利率需求弹性的不同，对引进技术、自主研发的意愿发生了改变，提出了后发国家的企业创新的规模异质性模型；第四部分：根据中国制造业问卷调查数据计量验证了存在一个企业创新的规模异质性特征；第五部分：与经验!模型结论较为一致的对企业在各规模阶段上创新意愿计量证实；第六部分：结论。问题后发国家要实现持续经济增长,依赖于什么样的技术创新?企业创新呈现出怎样的有别于发达国家的特征?本文提出一个技术创新的企业规

模异质性困假说:

在不同企业存在有差异的外部引进技术所需资本的利率弹性和国内自主研发所需资本的利润弹性的情况下,随着企业规模变大,小企业有原始创新意愿,外部技术集成!引进!消化吸收再创新意愿降低,大企业则相反,因而存在一个中等规模企业过渡创新0,使得企业创新特征发生了转变。约束条件

对于发达国家的企业来说,新技术的供给总是稀的有限的，这些技术创新通常是拥有自主知识产权和原始创新,本文称发达国家企业是在技术有限供给条件下的创新。后发国家企业始终面对的前沿技术供给，以及始终在前沿技术研发上与发达国家之间存在一个落差，称之为面临着技术无限供给的约束条件。名词补充

规模经济（economiesofscale)：指在一定科技水平下生产能力的扩大，使长期平均成本下降的趋势，即长期费用曲线呈下降趋势。规模指的是生产的批量，具体有两种情况，一种是生产设备条件不变，即生产能力不变情况下的生产批量变化，另一种是生产设备条件即生产能力变化时的生产批量变化。名词补充

范围经济：指企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本的降低。

与规模经济不同，它通常是企业或生产单位从生产或提供某种系列产品(与大量生产同一产品不同)的单位成本中获得节省。而这种节约来自分销、研究与开发和服务中心（像财会、公关）等部门。范围经济一般成为企业采取多样化经营战略的理论依据。范围经济是研究经济组织的生产或经营范围与经济效益关系的一个基本范畴。名词补充显性知识：Explicitknowledge，也称编码知识，人们可以通过口头传授、教科书、参考资料、期刊杂志、专利文献、视听媒体、软件和数据库等方式获取，以可以通过语言、书籍、文字、数据库等编码方式传播，也容易被人们学习。隐性知识：是MichaelPolanyi在1958年从哲学领域提出的概念。未被表述的知识，像我们在做某事的行动中所拥有的知识。名词补充

外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。分为正外部性(positiveexternality)和负外部性(negativeexternality)。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部经济的人却没有为此承担成本。名词补充古诺模型又称古诺双寡寡头模型或双双寡头模型,古诺模型是早早期的寡头模型。它是由由法国经济学学家古诺于1838年提出的。古古诺模型是纳什均衡应用的最早版版本，古诺模模型通常被作作为寡头理论论分析的出发发点。文章中的缩略略字母解释D&DDesign&Development设计与开发R&DResearchandDevelopment研究开发FDIForeignDirectInvestment的缩写形式，，即外商直接投资。是一国的投资资者（自然人人或法人）跨跨国境投入资资本或其他生生产要素，以以获取或控制制相应的企业业经营管理权权为核心，以以获得利润或或稀缺生产要要素为目的的的投资活动。OEM生产，也称为定点点生产，俗称称代工（生产产），基本含含义为品牌生生产者不直接接生产产品，，而是利用自自己掌握的关关键的核心技技术负责设计计和开发新产产品，控制销销售渠道，具具体的加工任任务通过合同同订购的方式式委托同类产产品的其他厂厂家生产。之之后将所订产产品低价买断断，并直接贴贴上自己的品品牌商标。ODM是英语OriginalDesignManufacturer的缩写，直译译是“原始设计制造造商”。ODM是指某制造商商设计出某产产品后，在某某些情况下可可能会被另外外一些企业看看中，要求配配上后者的品品牌名称来进进行生产，或或者稍微修改改一下设计来来生产。这样样可以使其他他厂商减少自自己研制的时时间。承接设设计制造业务务的制造商被被称为ODM厂商，其生产产出来的产品品就是ODM产品。三类文献：第一类是对发发达国家先进进技术对后发发国家转移、、扩散和溢出出，解释南方方一北方国家家经济增长差差距的文献。。第二类文献是是关于新技术术采用与扩散散、创新与模仿的研究。。第三类相关的的研究是关于于不同规模企企业创新特征征的研究。第一类文献发达国家的企企业所需要的的新技术就只只能依赖于自自身的投人对对现有的技术术进行创新和和突破，而后后发国家对发发达国家先进进技术的吸收收在国家层面面上取决于人人力资本投资资、制造业进进口、知识产产权保护这3个主要因素第二类文献从国家层面看看,新技术的出现现,或者说被采纳纳,放弃正在获利利的已有技术术,依赖于各个企企业技术能力力累积能否达达到一定程度度。在企业层层面上,对新技术的采采纳、吸收不不是一帆风顺顺的,取决于采用新新技术的收益益预期!投资于创新和和模仿的相对对收益、企业业异质性与市市场需求等因因素。首先,采用新技术对对企业利润的的促进存在一一个预期阑值,该阂值大小取取决于新旧技技术差距、新新旧技术转换换成本和对新新技术采用所所发生的信息息搜寻成本。。其次,企业选择创新新还是模仿,取决于对两者者投资的生产产率和相对收收益的比较。。再次,从企业异质性性和市场规模模角度看,由于采用新技技术存在学习习效应,采用成本是递递减的。第三类文献代表性共识:一是相对于小小企业来说,大企业内部资资源较为丰富富,产品种类较多多,在增加研发投投人的同时实实现规模经济济或范围经济济但是受到已已有产品和技技术创新投人人和路径依赖赖的约束,对突破前沿的的创新反应不不足。二是小企业,尤其是创业企企业成为了一一些重大产品品创新的主要要贡献者,实现了较快的的成长,其R&D强度的平均水平要高高于大企业,同时对大企业业产生了显著著的溢出效应,这是因为大企企业在对现有有产品线进行行完善型R&D时,管理者不断增增加对外部的的创新的重视视。三是企业规模模扩大,在产品创新、、工艺创新上上R&D支出都显著增增加,但是产品创新新增加的幅度度小于工艺创创新,这意味着大企企业更偏重工工艺创新。本文与已有文文献不同之处处在这个技术无无限供给条件件下,企业创新意愿愿是怎样形成成的,不同规模的企企业在进技术术、自主研发发上的创新表表现在经验上上有没有特殊殊性,是否存在相应应的理论假说说，对此回答答正是不同之之处。中国制造业企企业创新特征征特征一：在企企业从小规模模到中等规模模，再到大规规模，企业的的产品与工艺艺创新有一个个缓慢的先升升后降，再显显著上升的““S”型特征；特征二：在技技术无限供给给条件下，企企业没有放弃弃在产品与工工艺的原始创创新努力，随随着企业规模模增加，企业业的原始创新新意愿逐步增增强，但是企企业在产品与与工艺的集成成、引进吸收收消化再创新新上呈现出先先降后升的““U”型变化；特征三：存在在中等规模企企业创新意愿愿过渡性变化化特征。理论模型假设前提1、存在一个技技术滞后的后后发国家,该国面临着技术无限供供给假设"其含义是,在很长时期,后发国家从处于于技术前沿的的发达国家获获取的技术和和新产品几乎是是无限的"后发国家的企企业为了能够够使用这些较先先进技术,也需要具备一一定的技术吸吸收和研发能力,可以采取企业业内部研发,与科研机构!高校和其他企企业合作研发发等形式。由于于技技术术本本身身有有层层次次性性,技术术实实际际上上是是多多层层次次技技术术供供给给,从低低层层次次到到前前沿沿技技术术的的供供给给“每一一层层次次技技术术的的引引进进和和受受让让企企业业越越多多,技术术被被赶赶上上、、技技术术专专利利和和诀诀窍窍流流失失的的可可能能性性越越大大,因此此每每当当后后发发企企业业引引进进更更高高层层次次技技术术时时,技术术供供给给者者往往往往会会提提高高技技术术转转让让价价格格。。假设设2假设设后后发发国国家家产产品品市市场场中中存存在在两两个个代代表表性性同质质企企业业(i=1,2)围绕绕中中间间产产品品加加工工订订单单、、先先进进技技术术引引进进展展开开竞竞争争,是一一种种古古诺诺竞竞争争。。对于于中中间间产产品品需需求求规规模模本本身身,取决决于于前前沿沿企企业业所所掌掌握握的的中中间间产产品品核核心心技技术术及及其其研研发发的的创创新新水水平平,以及及进进人人其其他他国国家家进进行行生生产产分分工工的的国国际际贸贸易易自自由由化化程程度度,在产产品品反反需需求求函函数数中中体体现现为为M上；；对于于引引进进技技术术的的资资本本需需求求函函数数中中F的大大小小,则取取决决于于技技术术前前沿沿国国家家和和地地区区创创新新体体系系的的能能力力和和效效率的的差差距距。。企业业自自主主研研发发的的资资本本需需求求弹弹性性依依赖赖于于企企业业自自主主研研发发能能力力和和掌掌握握前前沿沿技技术术的的企企业业研研发发能能力力差差距距,本文文将将这这个个差差距距用用b表示示“差距距的的缩缩小小体体现现为为企企业业自自主主研研发发能能力力和和经经验验的的积积累累,不仅仅包包括括企企业业内内部部自自主主研研发发投投人人和和活活动动的的开开展展,还包包括括企企业业选选择择高高校校!科研研机机构构和和其其他他企企业业作作为为研研发发投投人人的的对对象象以以及及相相关关研研发发能能力力的的积积累累。。过渡渡性性变变化化反反映映了了小小企企业业在在创创新新资资源源有有限限、、技技术术无无限限供供给给的的条条件件下下,将关关键键创创新新资资源源(技能能劳劳动动力力)投向向于于自自主主研研发发,兼顾顾外外部部技技术术引引进进,大企企业业获获取取创创新新资资源源相相对对轻轻松松,但仍仍面面临临在在技技术术无无限限供供给给条条件件,因而而将将关关键键创创新新资资源源集集中中投投向向了了集集成成创创新新。。只只有有中中等等规规模模企企业业对对关关键键创创新新资资源源在在自自主主研研发发、、引引进进技技术术之之间间进进行行取取舍舍,兼顾顾两两者者的的作作用用。。企业业在在自自主主研研发发活活动动中中,若增增加加引引进进技技术术活活动动概概率率,将导导致致企企业业在在产产品品与与工工艺艺的的原原始始创创新新意意愿愿减减弱弱,使得得产产品品与与工工艺艺的的集集成成!引进进消消化化吸吸收收再再创创新新意意愿愿增增强强。。结论论基于于价价格格弹弹性性恒恒定定的的需需求求函函数数和和特特定定的的技技术术无无限限供供给给条条件件,围绕绕企企业业在在自自主主研研发发、、引引进进技技术术这这两两类类创创新新活活动动构构建建了了一一个个古古诺诺竞竞争争模模型型,通过过模模型型推推导导,揭示示了了后后发发国国家家的的企企业业在在产产品品与与工工艺艺创创新新意意愿愿、、产产品品与与工工艺艺的的原原始始创创新新意意愿愿,以及及引引进进消消化化吸吸收收再再创创新新意意愿愿上上的的表表现现依依赖赖于于企企业业生生产产所所面面临临的的产产品品需需求求的的价价格格弹弹性性!自主主研研发发与与引引进进技技术术所所需需资资本本支支出出的的利利率率弹弹性性的的特特定定取取值值下下竞竞争争行行为为选选择择。。根据据企企业业在在小小规规模模!中等等规规模模和和大大规规模模阶阶段段面面临临的的自自主主研研发发!引进进技技术术所所需需资资本本支支出出的的利利率率弹弹性性,以及及产产品品需需求求的的价价格格弹弹性性取取值值特特征征,推断断出出后后发发国国家家的的企企业业创创新新的的规规模模异异质质性性假假说说,其中中与与西西方方国国家家企企业业创创新新有有显显著著不不同同的的表表现现是是:企业业进进人人中中间间产产品品市市场场!进行行产产品品与与工工艺艺创创新新活活动动的的意意愿愿在在从从小小规规模模到到中中等等规规模模的的变变化化中中逐逐步步增增强强,到大大企企业业阶阶段段减减弱弱;企业业在在自自主主研研发发和和引引进进技技术术动动机机之之间间权权衡衡取取舍舍,小企企业业更更偏偏向向于于自自主主研研发发支支出出的的增增加加,大企企业业更更偏偏向向于于增增加加引引进进技技术术支支出出“中等等规规模模企企业业的的特特征征取取决决于于产产品品生生产产、、研研发发和和引引进进技技术术过过程程中中的的差差异异化化程程度度。。利用用中中国国制制造造业业企企业业创创新新问问卷卷调调查查数数据据计计量量基基本本上上证证实实了了后后发发国国家家中中企企业业创创新新的的规规模模异异质质性性假假说