2022年四季度日照五莲富强路营业部反洗钱培训考试

年四季度日照五莲富强路营业部反洗钱培训考试

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1、分支机构应成立本单位反洗钱工作领导小组，明确小组各成员组成及岗位职责。（）

对

错

2、分支机构应指定专人为本单位反洗钱专员负责具体组织落实各项反洗钱工作要求，其他员工无需履行反洗钱义务及配合开展反洗钱相关工作。（）

对

错

3、单位负责人为本单位反洗钱工作的第一责任人。（）

对

错

4、营业部反洗钱工作领导小组新设或成员变更应及时向所在分公司报备。（）

对

错

5、分支机构应定期或不定期（每年至少一次）由单位负责人组织召开反洗钱工作会议，总结本单位反洗钱工作情况，部署反洗钱工作任务。（）

对

错

6、营业部每年应当至少组织开展一次专项反洗钱宣传工作。（）

对

错

7、营业部应于每年1月份向当地证监局报告本单位上年度反洗钱培训和宣传工作的开展落实情况。（）

对

错

8、原则上，因反洗钱客户身份识别、风险等级划分、可疑交易核查等重点工作需要，各单位内部和单位之间可以就客户身份信息、交易记录、识别结果等信息进行共享。（）

对

错

9、营业部反洗钱工作制度发生新建或修订，应在发生后的10个工作日内，以书面形式向当地人民银行报告。（）

对

错

10、未经批准，不得随身携带反洗钱相关资料。（）

对

错

1、公司反洗钱工作领导小组办事机构设在（）

A、机构业务部

B、合规管理总部

C、财富管理部

2、公司规定分支机构应至少（）组织开展一次反洗钱培训

A、每月

B、每季度

C、每半年

3、分支机构应在事项发生后的5个工作日内，以书面形式向当地证监局报告的是（）

A、受到人民银行检查或处罚的

B、人民银组织培训

C、组织召开反洗钱培训会议

4、分支机构应及时将本单位有关反洗钱违规情况及处理结果报（）

A、人力资源部

B、中国证券业协会

C、合规管理总部

1、有下列情形之一的，公司将根据《公司合规管理绩效考核办法》《公司员工违规违纪处罚办法》追究相关单位、团体或个人的责任。（）

A、未按本制度规定履行客户身份识别、客户风险等级划分及风险评估工作

B、擅自修改、篡改客户身份资料或客户交易记录

C、因履职不到位为客户开立匿名或虚假账户

D、对监管部门或公司的整改要求拒不纠正

2、可疑交易符合下列情形之一的，合规管理总部应在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向人民银行济南分行报告，并配合开展反洗钱调查：（）

A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B、严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C、其他情节严重或者情况紧急的情形

D、产生反洗钱可疑交易预警

3、公司反洗钱信息共享工作主要涉及（）

A、信息共享范围

B、信息共享用途

C、信息共享程序

D、信息共享保密

4、在客户身份识别工作开展过程中，各单位应通过当面交流、电话回访、实地尽调等各项措施获知的客户财务状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息予以保密，可采取的保密措施包括但不限于：（）

A、指定进行客户尽职调查的人员

B、限制客户资料查询权限

C、限制客户身份基本信息及其他涉及个人隐私信息的知悉人群

D、随意查询客户交易对账单

5、反洗钱工作保密内容包括但不限于以下内容：（）

A、客户身份资料及客户风险等级划分资料

B、客户交易记录

C、因依法履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查

D、涉嫌洗钱活动的信息

6、案件协查工作的保密，可采取的保密措施包括但不限于：（）

A、指定专门部门和