投资公司管理实用制度大全

投资企业企业管理制度大全2014年3月目录业务管理制度业务流程引导---------------------------------------------------------------------------2业务档案参照---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------21工作报告制度---------------------------------------------------------------------------24业务档案管理方法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度职工考评方法---------------------------------------------------------------------------29薪资实行细则---------------------------------------------------------------------------35财务管理制度开销管理方法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------47请（休）假申请表---------------------------------------------------------------------48转正核查表------------------------------------------------------------------------------49职工信息表------------------------------------------------------------------------------51设备购买申请表------------------------------------------------------------------------52业务流程引导1、项目收集创业投资企业的项目主要有三个根源：（1）依靠创新证券投资银行业务、收买吞并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特色是切近资本市场，退出渠道畅达，资本回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资企业结为策略结盟，互通讯息，联合投资；3）派出专门人员追踪和研究国内新技术以及资本市场的新热门，经过项目洽商、寄送资料、报刊资料、电话查问、项目库介绍、接见企业或网上找寻等方式找寻项目信息，作好项目贮备。2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步检查，提出能否投资的初审建议并填制《项目大体表》。项目经过初选后分类、编号、入库。3、签订保密协议在要求供给圆满的商业计划书以前，项目投资经理应主动与企业签订保密协议。若企业一开始供给的就是圆满的商业计划书，则在接受对方的商业计划书此后即可与之签订保密协议。4、立项申请与立项项目初审后以为需要对企业做进一步检查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报企业项目考评会赞建立项。立项同意一般在两个工作日内达成，经同意的项目可以进行尽责检查工作。5、尽责检查立项同意后，项目投资经理到项目企业进行尽责检查，并填写达成企业《尽责检查报告》。尽责检查以为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写圆满的《投资建议书》。尽责检查一般在二十个工作日内达成。6、投资决策委员会审察董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会履行投资决策权。投资决策委员会采纳会议及信件两种工作方式，投资项目应获得投资决策委员会简单多数经过，当投资决策委员会中对所提谈话论的投资项目同意与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决策。全部内部审察工作自接到项目投资经理提交圆满资料之日起十个工作日内达成，并形成《投资决策委员会决策建议表》。在项目投资详尽实行的过程中，若因客观原由碰到与投资决策委员会经过之有关投资决策不符的状况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会从头决策。7、签订投资协议投资决策委员会审察同意进行投资的企业或项目，经企业法律顾问审察有关合同协议后，由董事长或董事长受权代表与合作对方签订《投资协议》。8、对项目企业的追踪管理在投资协议奏效后，项目投资经理详尽负责项目的追踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业供给战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内迅速增值。追踪管理的详尽内容有：a、按期（每个月或每季，视项目企业详尽状况而定）获得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同样，并分析整理为《企业状况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包含股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定企业拥有知情权的有关会议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行最少一次访谈，认识企业经营状况、存在的问题、提出有关咨询建议并形成《企业状况季度报告》。9、投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，此后跟着项目进展实时校订。详尽的退出方式包含三种：IPO（初次公然刊行）、销售、清理或破产。初次公然刊行包含国内二板上市、主板上市，外国主板上市、创业板上市等；销售分为向管理层销售和向其余企业销售；当风险企业经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清理是可选择的退出方式。IPO及销售将是本企业主要的退出渠道。图示：工作流程图项目经理项目考评会项目经理投资决策委员会

项目接收项目初审项目立项项目尽责检查投资决策动向追踪管理投资退出

对项目进行初步实地调查，提出能否投资的初审建议并填制《项目大体表》项目初审后以为可以对企业做进一步检查研究的，项目经理填写《项目立项审批表》，报企业项目考评会赞建立项。立项同意后，项目经理到项目企业进行尽责检查，并填写达成《尽责检查报告》。尽责检查以为可以投资的企业与项目，项目经理编写圆满的《投资建议书》。达成《投资决策委员会决策建议表》，形成投资决策。对项目企业进行追踪管理，获得有关资料、参加重要会议，并形成《企业状况月度分析表》及《企业状况季度报告》项目经理提交《投资退出方案书》并组织实行、项目退出後达成《项目总结报告》业务档案参照业务档案一：项目大体表项目大体表项目人员日期项目名称项目根源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案二：企业所需供给资料清单企业基本状况检查资料纲领一、企业基本状况、历史沿革、股东构造1、企业建立刻间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比率；2、企业历次股权更正状况、当前的注册资本、股东构造；3、供给资料：营业执照、企业章程复印件，如建立或更正时经政府部门同意，供给同意文件；二、企业财产及经营状况1、企业主要产品及业务；2、企业主要产品的生产工艺流程；3、企业主要财产状况：土地、房产、主要设备等的数目、购买价钱；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产同意、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、企业近来两年及近来一期的财产负债表、损益表、利润分派表、现金流量表；6、企业主要债务人、债权人及担保抵押状况；三、企业治理构造及对外投资状况1、企业组织构造图（包含参控股企业）；2、企业参控股企业的业务、股权构造、经营状况等介绍；3、企业董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、企业的关系交易及同业竞争状况1、企业股东从事业务状况介绍，能否从事或投资于与本企业业务有竞争关系的业务；2、企业主要客户清单，企业产品的销售方式；3、企业主要原料供给商名单，企业原资料的采买方式，企业主要设备的采买方式；五、企业对外重要合作合同、法律诉讼状况；六、企业建立以来财产重组（财产出让、财产收买、股权转让、收买等状况）七、企业发展规划，近期资本需求，拟投资项目状况。业务档案三：谨慎检查纲领谨慎检查纲领一、行业检查1、行业的整体发展趋向是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增加率及其判断依据3、行业内影响企业利润的要素二、产品市场状况1、产品市场规模、增加潜力及市场份额散布2、企业产品主要竞争敌手的名单及对竞争敌手据有市场份额的分析3、企业在产品技术、价钱、分销渠道及促销手段等方面与竞争敌手的比较（相互优势所在，企业优势的判断依据、对方优势的相应付策）4、企业产品的可代替性分析、进入壁垒与退出壁垒（暗藏竞争敌手及其可能进入的时间分析）5、企业怎样与正在研制同类产品的大企业竞争三、销售策略1、企业当前的销售系统是直销仍是经过代理商，与代理商的关系怎样2、现阶段销售战略或计划，该计划中的重点是什么？如遇较大阻力将怎样调整？3、产品或服务的推出到形成实质销售的时滞有多长？（产品销售周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，怎样开发暗藏开销需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的订价策略及企业现有产品订价能否考虑了竞争的市场要素四、企业经营状况1、营销状况1．1企业的组织构造1．2企业收入组成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供给商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地区散布及人数，人均销售收入2、生产设备及生产状况2．1生产设备与用地说明、能否拥有全部权2．2生产设备的新旧程度2．3现有生产设备及场所能否能知足企业计划中的扩大需要，如不可以怎样解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否，能否需要职工有特别生产技术，在企业扩张期会否存在人力资源方面的阻截2．7产质量量保证举措2．8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应付策五、人力资源1、劳动力统计（年纪、教育程度、薪资水同样）2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进步心等）4、对重点人员的依靠程度及相应举措5、激励计划——职工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层能否有相应的管理经验，及其以为自己能胜任的原由六、产品技术1、产品或服务的独到性（实质性的技术打破）2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应付策3、产品的专利权及商标，未来可能出现的改动及其相应付策4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报展望）5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备状况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务状况及展望1、产品开发、生产与销售的融资需求及资本使用计划2、能否已建立较规范的会计制度3、财务报表（损益表、财产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、利润组成观察5、应收帐款明细及有关管理举措6、未来5年财务展望及展望依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、外国专利规定3、国家及地方政策4、有无租借、负债、欠税、未了的合同关系及其余法律纠葛业务档案四：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目名称项目基本状况注册地址成立刻间项注册/实收资本目企业股本构造基本情况主营业务其余项目简单介绍项技术原理及特色目产/品项目发展阶段服务技术先进性基本情市场潜力况竞争敌手其余项目立项审批表（续）研究开发能力企业市场营销能力综合能力评述企业管理能力其余主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总财产净财产未来几年财务展望（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总财产净财产项目融资计划资本需求数额资本使用计划项目立项审批表（续）融资达成后的股权构造投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结项目立项审察建议项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包含以下重点：1、项目大体2、技术先进性3、管理团队4、市场远景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风陡峭素与不确立性8、投资建议：详尽投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、投资退出方案设计10、其余业务档案六：投资决策委员会决策建议表投资决策委员会决策建议表项目人员提交日期项目名称项目基本状况简介项目情况投资方案简介备注投资决策委员会决策建议表（续）投资决策委员会成员建议XxXxXxxXxxXxxXxx投资决策委员会决策投资决策委员会决策建议表（续）附件：1、项目立项审批表2、项目尽责检查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；企业章程复印件；如建立或更正时经政府部门同意，供给同意文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产同意、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；企业近来两年及近来一期的资产负债表、损益表、利润分派表、现金流量表；业务档案七：项目投资协议盖印审批表项目投资协议盖印审批表日期编号项目名称项目投资经理项目拟投资本额项目报批资料清单部门经理建议财务部建议法律顾问建议行政部建议总经理建议业务档案八：企业状况月度分析表企业状况月度分析表项目名称

报告时期报表科目

本月

财务数据分析昨年同期同比增加

改动较大的原由损益表主营业务收入主营业务成本营业开销管理开销财务开销净利润财产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益项目

估计额

估计达成状况分析实质达成额达成百分比

改动较大的原由产品一收产品二入产品三产品四产品一利产品二润产品三产品四业务档案九：《企业状况季度报告》企业状况季度报告企业状况季度分析报告可参照以下内容：一、企业经营状况概括二、财务指标分析三、运营状况分析1、收入状况分析：a、收入趋向分析b、估计达成状况分析2、运营成本分析：a、同期比较分析b、估计履行状况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹办工作小结六、项目管理建议部门及岗位职责一、综合管理部综合管理部负责企业平时经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为企业的经营管理、项目投资及此后期管理供给法律依据，保护企业的合法权益，详尽职责以下：（一）行政管理1、拟定或辅助拟定企业的各项经营管理制度；2、草拟或辅助草拟企业经营管理活动中需要的各样文件；3、负责行政公函的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调停决各部门在经营管理活动中碰到的问题；5、组织安排行政及其余会务，协调招待工作；6、负责企业对外宣传及联系工作，管理企业网站；7、负责企业文件、信件的发送、接竣工作；8、负责企业行政公章的保留、使用及各样文件的缮印；10、负责企业平时办公用品、宣传品、名片的定制、保留、发放。（二）人力资源管理1、拟定企业人事、劳资等方面的规章制度；2、拟定企业机构设置或调整方案；3、负责企业职工的定岗定编工作；4、负责企业职工的招聘工作；5、拟定职工薪酬、福利均分派激励制度系统，并组织详尽实行；6、负责人力资源培训工作的组织与协调；7、管理职工休假和考勤。（三）业务辅助管理1、负责对以企业名义对外签订的合同及有关法律文件的审察；2、负责企业业务活动中法律问题的咨询与办理；3、达成企业交办的其余任务。二、投资发展部投资部负责投资项目的开发、投资与追踪管理，并对有关行业、市场进行前景分析及研究。详尽职责以下：（一）项目投资1、负责与创新的项目联系工作；2、负责项目投资，包含项目初审、尽责检查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等；3、负责投资项目的追踪管理直至投资退出；4、负责项目观察过程中与有关中介机构的联系与协调；5、为企业供给咨询、策划及财务顾问工作。（二）研究策划1、负责与项目投资业务有关的家产背景研究与行业研究；2、负责与证券市场及证券业务有关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划供给支持；3、负责投资业务及方案创新研究；4、企业拟倡议和建立新风险投资基金（企业）时负责制作募股文件，为企业再融资供给文件支持；5、达成企业交办的其余任务。三、资本财务部资本财务部负责企业融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，详尽职责以下：1、负责企业对外融资，拟定融资计划，详尽协调各部门实行融资方案；2、拟定企业拟倡议和建立新风险投资基金的资本规划；3、拟定企业会计核算制度与核算方法；4、负责会计核算和会计出纳工作；5、负责资本的调拨及企业税金缴纳等事务；6、达成企业交办的其余任务。四、财产管理部财产管理部负责企业对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为企业获得最大的证券投资利润，详尽职责以下：1、在企业受权范围内，拟定阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施；2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；3、负责与创新有关部门进行业务协调；4、负责证券市场趋向研究、政策效应分析及其展望，对深沪两地二级市场运转机理进行分析；5、达成企业交办的其余任务。工作报告制度第一条建立工作报告制度，目的是使企业管理层实时认识职工工作动向及业务人员项目进度，为增强管理、增强业务指导及风险防备、正确决策供给信息依据。第二条本制度合用于企业全部业务及行政人员。第三条项目阶段性工作报告一、项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审察过程中的不按期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上司主管保送。二、项目阶段性工作报告包含项目的进展状况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈状况，其余尚存在的问题及其拟解决举措，项目检查过程中的其余心得（收获）。三、如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。第四条、月度工作计划与总结一、月度工作报告。必然于每个月5日前提交月度工作报告。向部门经理及企业领导保送。二、月度工作报告包含月度小结及下月工作计划。第五条、年度工作报告一、年度工作报告于次年元月15日前提交，包含年度总结和计划。二、年度工作报告内容包含年度计划的实行和达成状况，存在问题及原由，解决举措、改良及协调管理的建议，下年度工作的计划。第六条、职工工作报告履行状况由部门经理负责监察、并作为职工核查的重要依据。附件：一、项目阶段性工作报告二、工作月报（样本）项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地址：调研项目：项目所处阶段：调研状况本次调研目的：项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应举措、获得的其余项目信息等结论：如需进一步追踪——项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃——放弃的原由工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其余工作小结三、有关建议业务档案管理方法总则第一条本方法所称业务档案是指企业在平时经营活动中形成的、作为历史纪录保留起来以备观察的文字及以其余方式和载体纪录的资料。业务档案的范围第二条本方法所称业务档案包含项目投资观察及决策阶段档案、项目追踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。第三条项目投资决策阶段档案包含商业计划书、项目大体表、尽责检查纲领、尽职检查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策建议表、投资协议以及企业所供给的有关资料。第四条项目追踪管理阶段档案包含企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。第五条项目投资退出阶段档案包含投资退出方案书、项目总结报告。业务档案的归档第六条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。第七条项目大体表除按项目立卷外，还应作为独立资料一致立卷。第八条业务部门应做好业务档案的平时整理工作，于不同样业务阶段结束后的五日内按企业行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第九条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保留。附：《文档移交清单》文档移交清单文件移交内容序号文件名称数目用途一壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期单位/部门名称文件移交人署名单位/部门名称文件签收人署名备注创新创业投资有限责任企业职工考评方法一、考评原则1、基根源则：客观、公正、公然2、绩效为主，综合考评。工作绩效是考评职工的最主要内容，同时对职工的工作能力、工作态度及个人质量等方面进行综合讨论。3、考评结果与职工亲身利益亲近挂钩。二、考评对象考评对象为全企业全部正式职工。三、考评分工各级职工原则上按以下序列考评：1、部门职工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；2、副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；3、总经原由董事会考评。四、考评方式1、月度考评为了保证考评的时效性和正确性，部门经理以下职工（不含部门经理）由部门经理进行考评打分，财务总监、部门经理、副总经原由总经理提出考评建议并进行考评打分；2、半年度考评总经理以下职工必然每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评建议并进行考评打分；3、年度考评职工年度考评分为12个月的均匀分；4、出现以下状况的，职工年度考评成绩定位最低档：1）因渎职给企业造成重要损失的；2）无故旷工5个工作日以上的；3）不遵照企业工作安排的；4）存在其余严重违犯企业纪律或伤害企业利益的行为。5、考评内容及指标详见《职工考评细则》五、考评时间职工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，职工须在前十天内提交半年工作总结报告，考评人在此后五日内达成对其考评。六、考评结果及其运用1、月度考评作为确立职工月度浮动薪资的依据；2、年度考评结束后，由终极考评人依据分数给职工确立考评等级，考评等级安以下标正确立：85分以上

84~75分

74~60分

59分以下优异

优异

称职

不称职3、依据半年度/年度考评结果断定职工奖金分派；4、考评结果为干部任免和职工职级确立供给重要依据；5、依据考评结果确立需要裁汰的职工；6、经过考评，发现职工的不足和发展潜力，拟定改良计划和培训计划。附：《职工考评细则表》管理部门负责人考评细则表考评项目组织纪律10%工作态度20%工作能力20%工作业绩50%

考评指标1、恪守企业规章制度□优异一档2、有全局见解、保护公□优异二档司利益□优异三档3、踊跃贯彻企业经营目标和各项管理制度1、敬业精神□优异一档2、进步心、责任心、事□优异二档业心□优异三档3、业务开辟、业务配合的主动性1、管理水平、业务能力□优异一档2、组织、协调、决策能□优异二档力□优异三档3、开辟创新能力1、管理目标达成状况□优异一档2、工作质量、工作效率□优异二档3、其余交办工作□优异三档

考评等级□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档管理部门职工考评细则表考评项目组织纪律10%工作态度20%工作能力20%工作业绩50%

考评指标1、恪守企业规章制度，□优异一档保护企业利益□优异二档2、团队合作精神□优异三档3、严于律己4、遵照工作安排1、敬业精神□优异一档2、进步心、责任心□优异二档3、服务意识、服务水平□优异三档1、专业水平、业务能力□优异一档2、组织、协调能力□优异二档3、开辟创新能力□优异三档4、理解、表述能力5、管理目标达成状况□优异一档6、工作质量、工作效率□优异二档7、领导交办任务□优异三档

考评等级□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档业务部门负责人考评细则表考评项目组织纪律10%工作态度10%工作能力10%工作业绩70%

考评指标1、恪守企业规章制度□优异一档2、有全局见解、保护公□优异二档司利益□优异三档3、踊跃贯彻企业经营目标和各项管理制度1、敬业精神□优异一档2、进步心、责任心、事□优异二档业心□优异三档3、业务开辟、业务配合的主动性1、管理水平、业务能力□优异一档2、组织、协调、决策能□优异二档力□优异三档3、开辟创新能力1、经营目标达成状况□优异一档2、工作质量、工作效率□优异二档3、其余交办工作□优异三档

考评等级□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档业务部门职工考评细则表考评项目组织纪律10%工作态度10%工作能力10%工作业绩70%

考评指标1、恪守企业规章制度，□优异一档保护企业利益□优异二档2、团队合作精神□优异三档3、严于律己4、遵照工作安排1、敬业精神□优异一档2、进步心、责任心□优异二档3、服务意识、服务水平□优异三档1、专业水平、业务能力□优异一档2、组织、协调能力□优异二档3、开辟创新能力□优异三档4、理解、表述能力1、经营目标达成状况□优异一档2、工作质量、工作效率□优异二档3、领导交办任务□优异三档

考评等级□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档□优异一档□称职一档□不称职□优异二档□称职二档□优异三档□称职三档创新创业投资有限责任企业薪资实行细则(草案)第一条为进一步增强薪资分派激励的时效性，充分调换职工踊跃性、主动性、创办性。依据企业实质状况，特拟定本细则。第二条本细则所称薪资，即指每个月固定薪资、浮动薪资。第三条薪资分派原则1、以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、拉开差距。2、民主与集中相联合、物质激励与精神激励相合的原则。第四条薪资构造1、薪资分固定薪资、浮动薪资两部分，比率为4：6。2、固定薪资，实行职级薪资制，相对坚固，是岗位的静态核查。3、浮动薪资，联合部门职工考评成绩每个月改动，是动向考评。第五条薪资判定依据1、固定薪资与职级挂钩，依据总经理助理、部门经理、部门副经理（高级投资经理）、投资经理、助理投资经理、项目经理、业务员的职级序列（见附表）确立。2、浮动薪资按每季考评成绩，分优、良、称职、不称职四个等级，依据每一职级考评成绩确立浮动薪资。3、连续两次考评成绩为优异者，固定薪资职级上调一级。4、连续三次考评成绩为称职（休假期除外）或一次考评成绩不称职者，固定薪资职级下浮一级。5、连续三次考评成绩不称职者，予以解雇。6、固定薪资与浮动薪资所对应的职级同样，品位可以不同样。第六条薪资判定程序1、固定薪资，依据岗位所需技术、所担当职任、工作强度、工作环境等确定职级及职级品位。2、浮动薪资按两级排名确立考评等级，由考评等级确立浮动薪资，不称职职工，只发放固定薪资。第七条本细则经总经理办公会议讨论通事后实行。附表：企业职级序列表职级行政职级技术职级备注一企业总经理二企业副总经理三企业总经理助理四部门经理五部门副经理高级投资经理三档八主管投资经理三档十一主办助理投资经理十二业务员项目经理十三业务助理开销管理方法第一章总则第一条为了规范企业开销开销行为，增强成本控制，减少不用要的平时费用开销，提升经济效益，特拟定本方法。第二条本方法合用于企业各部门。第三条本方法所称开销是指平时开销开销。平时开销开销是指企业因平时经营管理需要而发生的薪资及附带费、差旅费、业务招待费、行政杂项开销、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装饰费、投资决策委员会会费、董事会费、监事会费等。平时开销开销之外的其余开销，企业还有明确规定的，从其规定；企业未作明确规定的，按国家有关法律、法例的规定履行。第四条企业开销管理的基根源则是：1、量力而为。企业依据利润水平易盈余能力控制和安排各项开销开销。2、厉行节俭。企业坚持节俭办全部事业，严格控制各项开销开销。第五条企业开销管理的基本方法是估计控制。经过估计，使企业开销开销遵照和服务于企业经营目标。第二章平时开销开销规定第六条薪资开销1、薪资开销指发给职工的基本薪资、工龄薪资、各样补助、奖金及按国家规定依据薪资总数的必然比率提取的各样薪资附带费。2、薪资开销的支出按企业的有关规定履行。第七条差旅费（一）差旅费是指企业职工因公出差所支出的交通费、住宿费及各样补助等开销。（二）境内出差1、企业副总经理及以下人员的差旅费依据日均限额开销、超支不补、节俭奖赏的原则予以报销。2、以下三种状况采纳实报实销制：2-1、企业总经理境内出差开销实报实销。2-2、会议主办单位一致安排食宿并收取有关开销的会议；2-3、经企业总经理同意的专项开销。3、企业职工因公出差，乘坐交通工具不得超出以下标准：项目飞机火车轮船职务企业副总经理一般舱位软卧二等舱位一般工作人员一般舱位硬卧三等舱位4、出差住宿费日均最高限额及补助标准以下，日均住宿开销开销超出限额部分，一律自负。单位：人民币元项目伙食住宿职务补助北京、上海省会城市一般地区企业副总经理50500400300一般工作人员504003002505、在北京、上海出差每人每天市内交通补助为60元；省会城市为50元；其余地区为40元。深圳本市出差交通补助为60元，伙食补助为30元，有车接送的，不予交通补助，出差半天不予伙食补助。6、业务人员确因工作需要，在外处开销的市内交通费超出补助标准，写明超出原由并经总经理特批，可以据实报销，但不再享受市内交通补助。7、往、返机场的交通开销按实报销。8、出差职工应拟定周祥计划，尽量压缩出差时间。住宿费节俭部分的20%奖赏个人；两人或两人以上同行，住宿费依据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额开销，并计算与发票住宿费的差额和奖赏。9、出差职工报销住宿费无发票者（发票抛弃及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补助。10、因交通条件限制而在火车、轮船上留宿的，按每人一次150元计发补贴。本款所称留宿是指在22：00点至清晨5：00点间上下火车或轮船。11、职工趁出差之便，开初经同意请事假就近回家做事的，其绕道的差旅费多开销部分一律由个人自理。12、出差时期的业务招待费应依据“第八条业务招待费”的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当天伙食补助元。13、出差时期市内电话费实报实销，长途电话费按每天20元限额据实报销。发票上未同时列明市内与长途电话费的，按每天30元限额报销。关于按规定可以报销手机话费的职工，出差时期所报销的市内与长途电话费不从其手机话费限额中扣除。（四）境出门差1、境出门差是指企业职工因工作需要，受企业派遗到中国大陆之外的国家或地区；2、境出门差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。3、企业总经理的境出门差开销，在符合国家有关规定的状况下实报实销。（五）职工休假交通费1、来回交通费按以下标准报销：职工经同意休假，乘火车按硬卧、乘轮船按三等舱标准报销交通费。职工乘飞机来回的，可用机票作为报销凭证，但交通费仍按硬卧、乘轮船按三等舱标准计算。职工休假，来回机场、车站、码头的交通开销，在休假地的市内交通开销不予报销。2、职工休假，若有分次使用假期的，只报销一次来回交通费。第八条业务招待费（一）业务招待费指因业务需要而发生的餐费、礼物费等。（二）业务招待费应本着必需、合理、节俭的原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费的，应坚持先申请后开销的原则，并按企业开销审批程序进行开销。（三）企业依据业务需要可统必然制、采买礼物。礼物的种类、品牌、数目、单价等要求由综合部提出并编制估计，经总经理同意后交综合部委外制作或采买。库存礼物由综合部负责保留，领用时由所在部门提出申请，经部门经理同意后，由综合部核发。（四）部门自行购买礼物的，购买和赠予过程须有两个以上经办人署名证明，方可到资本财务部办理报帐手续。在外处出差时需赠予礼物的，须开初请示部门经理同意后才能开销。自行购买的单项礼物的价钱超出2000元的，企业不予报销。第九条行政杂项开销（一）行政杂项开销包含办公费、水电费、租借费、报刊费、印刷费、维修费等各项开销。（二）企业各项行政杂费经综合部审批、购买。（三）办公开销1、办公费是平时工作耗费的文具用品、纸张、色带、墨盒等开销；2、办公用品由综合部一致购买。凡综合部一致采买并为各部门备用的办公用品等，由综合部依据年度估计按月编制采买计划。综合部应控制办公用品的实物库存量。3、综合部要建立健全办公用品收发、领用、清点制度。（四）报刊费1、报刊费由综合部一致编制报刊订购估计，经总经理同意后开销；2、职工因工作需要订购报刊、书本的，应开初经总经理同意后方可开销。书本用完后，要交综合部一致保留。（五）印刷费1、印刷费是企业印制各样交易单据、会计凭证、宣传用品、期刊、文件等的开销；2、企业对外的印刷签约和印刷工作由综合部一致管理，综合部经理代表公司签订印刷合同；（六）维修费1、维修费是企业对房子、车辆等进行平时保护所发生的各项开销；2、综合部一致管理各项修葺工作；3、维修工程结束后，综合部应编制决算报告，并经使用部门确认，经总经理署名后交资本财务部审察报销。第十条会议费（一）会议费是指企业因业务需要召开会议所发生的场所租用费、资料费、与会人员的差旅费、食宿费等各项开销。（二）会议主办单位为综合部。综合部应开初编制会议估计，经总经理签订建议后，报资本财务部同意。估计经同意后，综合部在估计内借钱、控制使用。会议开销估计内容包含：会场租借费、交通费、车辆租借费、住宿费、餐费、公杂费及其余开销。第十一条邮电费（一）邮电费是指因工作需要而发生的电话费、电话初装费、传真费、传呼台费、线路租用费等开销。（二）企业各部门电话机、传真机的安装由综合部部一致办理。（三）开销标准：1、手提电话话费开销标准以下：标准实报实销（元/月）职务总经理实报实销副总经理700总经理助理500部门经理400一般职工2001-1、业务部门确因工作需要，整年超出限额的，经企业总经理特批，可以据实报销。1-2、本月未用完的单月话费限额可以连续结转到此后月份使用直到年关为止。整年超额部分自理。由企业交托话费职工手机话费整年超出限额的部分，在薪资中扣除；其余每个月凭票报销手机话费的职工，一旦其今年度已报销的话费总数达到其整年话费总限额，停止报销其今年度此后月份的话费。（四）各部门带长途功能的电话、传真设备应指定专人负责，严格控制使用。如发现异样应立刻与综合部获得联系，必需时可请综合部辅助到邮电部门打单核对。（五）不得使用办公电话接听声讯台。一经发现，按接听声讯台开销的3倍在薪资中扣除。第十二条培训费（一）培训费是指企业为提升职工素质或张开业务等需要支出的与培训有关的开销。（二）培训部门应开初编制详尽的培训计划及估计，经综合部、资本财务部同意，报总经理审批后，方可举办或参加。培训主办部门应将支出控制在估计内。（三）职工经同意参加外单位举办的培训活动发生的培训费据实报销，此中，住宿费依据培训通知履行，交通费依据出差标准履行，但不享受有关补助。第十三条车船使用费车船使用费是指车辆使用过程中的汽油费、过经过桥费及泊车资等有关开销。车船使用费实报实销。第十四条装饰费（一）企业的装饰工作由综合部负责，综合部依据企业需要提出申请，由综合部编制估计，报分管总经理同意。（二）装饰工作达成后，由综合部查收。估计金额在30万元（含30万元）以上的，必然邀请有关部门（单位）出具工程决算书；装饰如超出估计，综合部需书面说明原由，报总经理同意。第十五条董事会费（一）董事会费是指董事、董事会成员履行其职能而发生的开销。董事为联系股东或为企业利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入董事会费。（二）董事会费须经董事长审批后方可报销。第十六条监事会费（一）监事会费是指监事、监事会成员履行其职能而发生的开销。监事在为企业利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入监事会费。（二）监事会费须经监事会主席审批后方可报销。第十七条备用金（一）备用金是职工因工作需要向企业资本财务部的借钱，资本财务部依据“计划审批、估计控制”的原则进行管理。（二）职工因公出差、招待客户、购买物件等可借支备用金。业务达成后或出差回来后必然在一周内报销并清还备用金。（三）资本财务部将每季通知备用金拖欠状况，并送到自己。第三章审批原则及程序第十八条原则规定（一）借钱原则：预借现金或支票时，依据“前帐不清，后帐不借”的原则。领用支票：开销（除差旅费外）超出1000元的，原则使用支票。业务经办人员一次最多只好预借两张，且预借支票不得任意转让别人，超期作废或其余使用不看作废的支票必然实时退还资本财务部，支票抛弃所造成的全部损失，由当事人负责补偿。业务达成后三日内凭发票依据相应的开销报销程序到资本财务部核销支出。特别状况不得超出一周，未按规按限时核销的，由资本财务部向企业总经理报告。超出一个月并在年关还未核销的，在当事人薪资