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文档简介

申请基金销售牌照与公募牌照的比较一、基础条件（一）公募牌照：1332、公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；3、最近3年经营状况良好，财务稳健；43行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；5、为基金业协会会员；6、中国证监会规定的其他条件。（二）基金销售牌照：1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；3、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；4、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；5、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；6、取得基金从业资格的人员不少于10人。（一）公募牌照：1（一）公募牌照：1100002320（二）基金销售牌照：2000万以上实缴注册资本。2000万以上实缴注册资本。三、人员条件（一）公募牌照：三、人员条件（一）公募牌照：1、应当有符合法律法规规定的高级管理人员，从事投资、研究业务并取得102、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任法定代表人、高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务15（二）基金销售牌照：10必备人员：2，2，2，2IT，2，1位反洗钱。以上人员必须熟悉法律法规（1IT1）四、申请成本（一）公募牌照成本：1200—1500（二）基金销售牌照成本：125—170申请主体基金销售不限制公募基金金融机构（含私募）备注注册资本2000W10000W公募基金对于股东条件要求更高业务难度销售业务资产管理、注册登记、核算估值、基金销售系统3+2系统5+7系统建设监管要求最低最高证监系统牌照包括：基金、基金子公司、券商；银监系统牌照包括：银行、证监系统牌照包括：基金、基金子公司、券商；银监系统牌照包括：银行、信托、保险。另外还有基金销售牌照和第三方支付牌照。民营银行：腾讯、百业源、立业为主发起人，在广东省深圳市设立深圳前海微众银行；正泰、华峰

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