公选课国家竞争优势理论课件

第三讲国家竞争优势理论体系及内容

第四讲国家竞争优势理论的评价与发展

国家竞争优势理论第三讲国家竞争优势理论体系及内容

第四讲国一、国家竞争优势理论的产生

二、国家竞争优势理论基本思想

三、国家竞争优势理论钻石模型

四、国家经济发展的三个阶段

五、国家竞争优势理论的政策价值第三讲国家竞争优势理论体系及内容一、国家竞争优势理论的产生

二、国家竞争优势理论基本思想

三2第三讲国家竞争优势理论体系及内容一、国家竞争优势理论的产生（一）国家竞争优势理论产生的背景1、20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势》报告。2、哈佛商学院浓厚的管理学传统。以往理论主要从经济学、成本角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见手的作用。第三讲国家竞争优势理论体系及内容一、国家竞争优势理论的产3在国际经济和贸易中，为什么有的国家能成功，而有的国家却会失败？为什么德国和美国在化学工业占尽优势？从国家资源角度论述国际经济贸易的heckscher——ohlin理论无法圆满回答这些问题，比较优势理论也只能给出部分的解释。按照比较优势理论，瑞典在精密仪器设备和化学药品生产和出口领域独领风骚，是由于它在这些行业中最有效地应用了它拥有的资源。这固然正确，但却依然无法解释为何瑞士能够在该行业比英国、德国或西班牙有更高的生产力。在国际经济和贸易中，为什么有的国家能成功，而有的国家4竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景的。20世纪80年代以来，经济全球化和第三次技术革命的步伐加快，美国的竞争力已无法在国际上保持绝对的竞争优势，面临来自日本和西欧的强大竞争压力，世界各国需要解决的迫切问题是：如何在日益激烈竞争中保持持续的国际竞争力。在这种情况下，怎样才能保持昔日的竞争优势，必然成为美国朝野都关注的问题，波特的理论正是适应这一客观要求应运而生的。竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景的1990年，哈佛大学商学院战略管理研究室的迈克尔·波特（michaelporter）出版了他的《国家竞争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势”理论（也称波特菱形理论），便是这一时期国际贸易理论中的最新成果。波特的《国家竞争优势》一书及其中的理论是他与同事对遍布10个国家的100个行业进行研究后的成果。

1990年，哈佛大学商学院战略管理研究室的迈克尔·波迈克尔·波特（MichaelPorter）迈克尔·波特，出生于1947年，哈佛商学院的大学教授（大学教授，UniversityProfessor，是哈佛大学的最高荣誉，波特是该校历史上第四位获得此项殊荣的教授）。迈克尔·波特在世界管理思想界可谓是"活着的传奇"，当今全球第一战略权威，是商业管理界公认的"竞争战略之父"，在2005年世界管理思想家50强排行榜上，他位居第一。迈克尔·波特迈克尔·波特，出生于1947年，哈佛商7迈克尔·波特（MichaelE.Porter）是当今全球第一战略权威，被誉为“竞争战略之父”，是现代最伟大的商业思想家之一。32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。目前，他拥有瑞典、荷兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的“五种竞争力量”、“三种竞争战略”。目前，波特教授的课已成了哈佛商学院的必修课之一。迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》、《竞争优势》、《国家竞争优势》被称为竞争三部曲。迈克尔·波特（MichaelE.Porter）8波特出生于密歇根州的大学城--安娜堡，父亲是位军官。波特在普林斯顿时学的是机械和航空工程，随后转向商业，获哈佛大学的MBA及经济学博士学位，并获得斯德哥尔摩经济学院等八所著名大学的荣誉博士学位。

波特出生于密歇根州的大学城--安娜堡，父亲是位军官。波特9波特现有著作18种，另有无数的论文，他的竞争系列著作是商业管理界经典中的经典，但是，这位伟大的思想家曾经说过他是不可能写出管理类的畅销书的，因为他的书非常"沉重"，而事实上，他的著作风靡全球。但正如一些学者所说的，这些经典著作绝不是可以躺在沙发上喝着咖啡就可以读的，而是需要静下来，在书桌上一点一滴、逐行逐字地去研读和体会的。波特现有著作18种，另有无数的论文，他的竞争系列著作10波特获得过无数奖项，他因对工业组织的研究而荣获哈佛大学的"大卫·威尔兹经济学奖"；波特在《哈佛商业评论》上发表的论文，已经5度获得"麦肯锡奖"；1990年，他的著作《国家竞争优势》（TheCompetitiveAdvantageofNations，1990）一书被美国《商业周刊》选为年度最佳商业书籍；1991年，美国市场协会给波特颁发"市场战略奖"；1993年，波特被推选为杰出的商业战略教育家；1997年，美国国家经济学人协会授予波特"亚当·斯密奖"，以表彰他在经济领域所取得的卓越成就。此外，波特还获得"格雷厄姆—都德奖"、"查尔斯·库利奇·巴凌奖"等众多奖项。波特获得过无数奖项，他因对工业组织的研究而荣获哈佛大11迈克尔·波特不仅在学术界和商业界获奖无数，他甚至还获得过公民勋章，这一褒奖通常授予战斗英雄或者是异常杰出的运动员。波特曾多年活跃于美军后备队，年轻时是高校里颇负盛名的橄榄球、棒球及高尔夫球队员。迈克尔·波特对竞争问题的研究情有独钟，他的第一部广为流传的著作是1980年出版的《竞争战略》（CompetitiveStrategyTechniquesforAnalyzingIndustriesandCompetitors），这本书如今已再版63次，它改变了CEO的战略思维。作者在书中总结出了五种竞争力：它们分别是行业中现有对手之间的竞争和紧张状态、来自市场中新生力量的威胁、替代的商品或服务、供应商的还价能力以及消费者的还价能力，这就是著名的"五力模型"。在激烈的商业竞争之中，只有灵活运用战略才能胜出，因此，波特为商界人士提供了三种卓有成效的战略，它们是成本优势战迈克尔·波特不仅在学术界和商业界获奖无数，他甚至还获得过12略、差异化战略和缝隙市场战略。公司应视具体情况和自身特点来选择战略方针，同时还应该考虑连接产品或者供给的系列信道，波特首次将这种信道称为价值链，他在每一条价值链上区分出内部后勤、生产或供给、外部物流及配送、市场营销及售后服务等五种主要的活动，而每一项活动都伴随着各自的派生活动，每一家公司的价值链相应地融入一个更为广阔的价值体系。

波特继而将研究方向从企业之间的竞争转为国家之间的竞争，在《国家竞争优势》一书中，他分析了国家为何有贫富之分，一个重要的因素就是国家的价值体系，他把这种价值体系形象地称为"钻石体系"。

略、差异化战略和缝隙市场战略。公司应视具体情况和自身特点来选13迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990）被称为竞争三部曲。三部著作分别从微观、中观和宏观三个层面较为系统的论述了“竞争”（企业竞争、产业竞争、国家竞争）问题，系统的提出了竞争优势理论。其中，在《国家竞争优势》一书中，波特试图归纳国际贸易新理论中各派提出的观点，被认为是贸易理论一个重要的综合和发展，它较为全面和综合的阐述了国际竞争力的主要来源，从而对国际贸易的解释更具统一性和说服力，并形成了一个新的理论框架雏形。迈克尔·波特的三部经典著作《竞争战略》（1980）、《竞14（二）国家竞争优势理论产生的逻辑起点国家竞争优势理论的逻辑起点应当是绝对优势理论。国家优势理论最早源于亚当·斯密的绝对优势论或称绝对成本论。该理论认为每个国家均有其绝对有利的适合某些特定产品生产的条件，如果各国都按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产并彼此交换产品，那么它们就能有效地利用各自的资源、劳动力和资本，从而有效地提高生产效率，增加贸易各国的物质财富和社会福利。实际上这也是竞争，不过这是一种低层次自然禀赋差异的竞争罢了。

斯密理论固然正确，但有一个前提条件是各国都存在有别于别国的自然禀赋，或后天的有利生产条件，即一个国家在某种产品的生产上有绝对优势。如果一个国家在任何商品生产上都没有绝对优势，那么这个国家是否可以参加国际分工呢？

（二）国家竞争优势理论产生的逻辑起点15大卫·李嘉图的比较成本论解决了这一问题。根据斯密的观点，一个国家输出的商品一定是生产上具有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品，大卫·李嘉图进一步发展了这一观点，他认为一个国家不应该生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，出口在生产率方面具有比较优势的商品，进口在生产率方面具有比较劣势的商品，在资本和劳动力不变的情况下，增加生产总量提高社会福利水平。这就是比较优势论。大卫·李嘉图的比较成本论解决了这一问题。根据斯密的观16比较优势论成功地解决了绝对优势论所无法回答的问题，但到底什么原因造成了各国在生产不同产品上的比较成本差别呢？在这方面，H—O要素禀赋理论作出了合理的解释。根据该理论，在不同国家同种产品的生产函数相同的条件下，比较优势产生的根源在于各国生产要素相对禀赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集型式上的差别。因此，各国应当生产出口那些密集使用本国相对充裕生产要素的产品，而进口那些密集使用本国相对稀缺要素的产品。比较优势论成功地解决了绝对优势论所无法回答的问题，但17上述理论在解释现实中的某些贸易形态上相当成功，并在较长时期内构成了国际分工与贸易理论的主流，但它们终究只是粗略考察供给因素对国际贸易的影响，忽略了需求因素对国际贸易的影响。此外，国际贸易已经渐渐向着要素禀赋、收入水平相近的国家间的贸易发展，收入越高的国家之间，其相同产业中相似产品的“产业内贸易”越发达，这无疑构成了对要素禀赋理论的挑战。上述理论在解释现实中的某些贸易形态上相当成功，并在较18在这种背景下，二战后的西方国际贸易理论出现了多元化的趋势，涌现了诸如新要素贸易理论、收入偏好理论、产品生命周期理论、产业内贸易理论等各具特色的解释框架，大大深化了人们对国际分工、贸易和竞争的理解。但由于它们只是对贸易现实的某一方面进行的解释，又各有自己的特殊假设，相互之间以及与传统比较优势理论间尚未建立起有机的联系，所以还存在着相当的局限性。贸易实践的发展，呼唤着更具统一性和说服力的国际贸易理论的出现。美国哈佛商学院的迈克尔·波特（MichaelPorter）1990年出版了《国家竞争优势》一书，书中提出的“国家竞争优势”理论（也称“波特菱形理论”），发展了传统比较优势理论，实现了从比较优势到竞争优势的飞跃。在这种背景下，二战后的西方国际贸易理论出现了多元化的19二、国家竞争优势理论基本思想

一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的竞争优势。一个国家的兴衰其根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于生产率的提高，提高生产率的源泉在于企业是否具有创新机制。二、国家竞争优势理论基本思想传统的以H-O理论为代表的国际贸易理论基本上是一个静态的理论体系，缺乏动态眼光分析各国资源禀赋和比较优势。为了克服传统国际贸易理论的缺陷，一些经济学家开始在H-O理论的框架之外寻求新的贸易理论和贸易政策选择，目前在这方面最有影响的理论是国家竞争优势理论。

波特认为，一国的贸易优势并不象传统的国际贸易理论宣称的那样简单地决定于一国的自然资源、劳动力、利率、汇率，而是在很大程度上决定于一国的产业创新和升级的能力。由于当代的国际竞争更多地依赖于知识的创造和吸收，竞争优势的形成和发展已经日益超出单个企业或行业的范围，成为一个经济体内部各种因素综合作用的结果，一国的价值观、文化、经济结构和历史都成为竞争优势产生的来源。传统的以H-O理论为代表的国际贸易理论基本上是一个静21三、国家竞争优势理论钻石模型生产率是国家竞争优势的基础，它根植于一国和地区的竞争环境，而一国的竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为钻石理论。三、国家竞争优势理论钻石模型公选课国家竞争优势理论23波特的钻石模型波特的钻石模型24（一）取得竞争优势的基本因素

1.要素条件分为基本（或初级）要素、高级要素；特殊（或专门）要素和通用（或一般）要素。（一）取得竞争优势的基本因素25生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，包括土地、自然资源、人力资源、资本资源、知识资源和基础设施等。A.基本要素与高级要素基本要素：一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然资源、地理位置、气候、非熟练或半熟练劳动力等。高级要素：经过长期投资和培育才能创造出的要素，如现代化的基础设施，高素质的人力资源或高新技术等。B.特殊要素与通用要素特殊要素：指不常见但在生产中起重要作用的要素。通用要素：指普通的要素。如外语人才中学英语的人才为普通要素，学西班牙语的人才可认为是特殊要素。生产要素是指一个国家在特定的产业竞争中有关生产方面的表现，包26C.高级要素与特殊要素的数量和质量决定了这个国家的竞争力D.一国的产业要素要在国际竞争中保持优势地位，就必须进行要素创造国家需要不断地进行要素的开发和创造，克服要素上的劣势对于竞争优势所产生的不利影响，保持竞争优势地位。随着世界贸易结构越来越转向以制成品为主，以及基本要素的普遍可供性，一个国家基本要素的重要性正在日渐下降，高级要素的重要性与日俱增,高级要素的优势是企业国际竞争力的一个持续而可靠的来源。C.高级要素与特殊要素的数量和质量决定了这个国家的竞争力D.27

一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。比如：新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上，从而使它成轮船修理中心；瑞士人在不同的语言和文化方面的优势(瑞士有德语地区、法语地区和意大利语地区），从而使它在国际金融、贸易等方面十分成功。一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或28

举例——荷兰的花卉业阿尔斯梅尔——世界上最大的花卉市场荷兰国花——郁金香

荷兰的花卉业饮誉全球，成为荷兰重要的收入来源之一。每年鲜切花、花卉球茎、观赏树木和植物出口总值达60亿美元，其中鲜切花为35亿美元。荷兰花卉业的成功是由诸多因素决定的。悠久的生产历史、完善的花卉栽培教育、推广和研究，极大地提高了花农的技术水平；不断的科学研究使荷兰的花卉业经常开发出新技术和新产品；在荷兰，所有的花卉生产者都可以直接获得最优秀的繁育材料；在生产链中，高效检验服务和质量控制系统确保了花卉生产的最佳质量；完善的基础设施和配套服务以及成功的配送系统使花卉种植者走向专业化生产，形成良好的经济效益。

举例——荷兰的花卉业阿尔斯梅尔荷兰国花——郁金香荷兰的花292.需求条件企业依本国需要建立起来的生产方式、组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争，是企业能否具有国际竞争力的重要影响因素。国内市场的三个特征对国际竞争优势有十分重要的影响，细分的市场结构、老练和挑剔的买主以及前瞻性的买方需求。当然独立的买主数量、需求的增长速度、需求的规模以及市场饱和的时间也会对一国企业的竞争优势产生影响。2.需求条件30需求条件对国家竞争优势有三个方面的作用：（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立。买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品质量、性能和服务。如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品。需求条件对国家竞争优势有三个方面的作用：31波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上的接近，他们最容易使公司嗅到最新的、最高层次的需求，并在买方压力下比国外竞争者更快创新，提供更先进的产品，并确立产品质量、性能和服务方面的高标准，从而赢得竞争优势，形成生产和消费的良性循环，相反，买方要求越低，越容易使厂商安于现状，产品质量，服务提高得越慢。因此，买方市场的培育是获取国家竞争优势的重要途径。波特认为，由于国内买方与公司在地理、文化上的接近，他32（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位如果一国的买方需求比其他国家领先，则能使公司率先意识到新的国际市场需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代。同时，国内领先的需求还会使公司的新产品更容易在国内找到市场，使公司的新产品和公司得到发展的机会。（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位33

（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术，扩大生产规模，从而获得规模效益。众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司的风险。若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势34波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上三个原因外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，来自国内需求的信息常常在公司决策中占支配地位，一件产品的设计几乎总是反映国内需求的。波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上35

举例——日本的家电业日本家庭因为地狭人稠，所以，日本的家电都朝小型、可携带的方向发展。正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者，这使得日本拥有全球最精致、最高价值的家电产业。举例——日本的家电业日本家庭因为地狭人稠，所以，日本的家电363.相关产业和支持性产业一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有在国际上有竞争能力的供应产业和相关产业。其重要性不仅在于它们能以最有效的方式及早的、迅速的为国内企业提供最低成本的投入品，而且它们与主导产业在空间分布上的临近，将有利于它们之间的信息传递和技术交流，从而有力促进企业的科技创新，形成良性互动的“产业集群”。3.相关产业和支持性产业37相关和支持性产业,它是指与某个产业相关联的上游产业和互补性产业。相关产业是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。相关产业对某一产业的促进表现在：促进有关产业的创新（相关产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）

相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功(共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。)相关和支持性产业,它是指与某个产业相关联的上游产业38支持性产业主要是指提供原材料、零部件、机械设备等上游产业,能为下游产业快速有效地适应市场需求变动、降低成本、提高竞争优势创造条件。

支持性产业以下列几种方式为下游产业创造优势：以最有效的方式及早而迅速地为国内公司提供最低成本的投入；不断与下游产业合作；促进下游产业的创新。世界一流供应商可能帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。支持性产业主要是指提供原材料、零部件、机械设备等上游39波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的）。一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产40

举例——意大利的金银首饰业意大利是黄金首饰制造和加工的重要国家，在欧洲属第一位，在世界上占第三位。在黄金镶嵌珠宝首饰生产领域，意大利占据了世界第一的位置。意大利每年黄金首饰的销售额在60亿到70亿欧元之间，其中70％的产品用于出口。意大利具有领导世界的金银首饰业，主要原因就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60%的市场，而且意大利回收有价金属的机械也领先全球。2009年9月21日至25日，16家意大利珠宝机械科技生产商在香港珠宝首饰展上组成工具及设备馆，在亚洲国际博览馆中展出最新的珠宝机器与科技，充分展示了意大利珠宝机械在意大利工业及世界珠宝机械市场上的领先地位。举例——意大利的金银首饰业意大利是黄金首饰制造和加工的重要414.企业战略、组织结构与竞争不同国家在企业战略、组织结构和竞争方面都不相同。国家竞争优势来自于对它们的选择和搭配。企业战略是指企业根据环境的变化，本身的资源和实力选择适合的经营领域和产品，形成自己的核心竞争力，并通过差异化在竞争中取胜。企业战略包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。随着世界经济全球化和一体化进程的加快和随之而来的国际竞争的加剧，对企业战略的要求愈来愈高。

4.企业战略、组织结构与竞争42组织结构(OrganizationalStructure)是指，对于工作任务如何进行分工、分组和协调合作。组织结构是表明组织各部分排列顺序、空间位置、聚散状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，是整个管理系统的“框架”。组织结构是组织的全体成员为实现组织目标，在管理工作中进行分工协作，在职务范围、责任、权利方面所形成的结构体系。组织结构是组织在职、责、权方面的动态结构体系，其本质是为实现组织战略目标而采取的一种分工协作体系，组织结构必须随着组织的重大战略调整而调整。如果某一产业的公司在公司目标、策略及组织形式等方面的选择与该国产业竞争优势资源恰好相符合,则该产业的竞争优势将可充分地展现出来。组织结构(OrganizationalStruct43波特同时强调，国内同行业中的激烈竞争是该行业产生竞争优势并强劲不衰的重要条件，他反对传统理论有关“国内竞争是一种资源浪费”的观念，明确提出了，必须抛弃政府提供的特殊关照，以扶持国内少数企业成长的政策，否则企业将走不出“政府保护——不思创新——竞争无力——进一步保护”的怪圈。诚然国内企业之间的竞争，在短期内可能会损失一些资源，但从长远看，则利大于弊。国内竞争给企业带来创新、提高质量、降低成本，通过投资提升高级生产要素等一系列压力，这一切都有利于产生具有世界竞争力的企业。同时国内的激烈竞争，也会直接削弱企业相对于国外竞争者所可能享有的一些优势，从而促进企业努力“苦练内功”，争取获得更为持久更为独特的优势地位，最后，也正是国内激烈的竞争，迫使企业向外部扩张，力求达到和超过国际先进水平，占领国际市场。波特同时强调，国内同行业中的激烈竞争是该行业产生竞争44激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素减少外国竞争者的渗透模仿效应和人员交流效应可提高整个产业的创新速度强化竞争程度，促进产业升级迫使企业走向海外激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力45

举例——我国的家电业中国的家电业最早进入完全的市场竞争，30年来它的发展最快、国产品牌最活跃、规模最大。根据中国家用电器协会的统计数据，2009年格力、美的空调产销量均超过1000万台，分别占全球产量的20%和17%;格兰仕、美的微波炉的产销量均超过1000万台，分别占全球总量的25%;海尔集团冰箱产销量超过1000万台、洗衣机产销量达到900万台，均占到全球总量的10%。我国国内第一台冰箱——雪花冰箱第一台彩色电视机——北京牌举例——我国的家电业中国的家电业最早进入完全的市场竞争，346除了上述四个基本因素之外，机遇和政府的作用也不可忽视，对国家整体竞争的形成具有重要影响。例如包括重大技术革新在内的一些机遇事件会产生某种进程中断或突变效果，从而导致原有行业结构解体与重构，给一国的企业提供排挤和取代另一国企业的机会。政府部门通过政策选择，能够削弱或增强国家竞争优势，例如法规可以改变国内需求条件，反托拉斯法能够影响行业内竞争的程度等。除了上述四个基本因素之外，机遇和政府的作用也不可忽视47（二）取得竞争优势的辅助因素1.机遇机遇包括重要的新发明、重大的技术变化、投入成本的巨变、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区需求和战争等。机遇的重要性在于它可能打断事物发展的进程，是原来处于领先地位企业的竞争优势无效，落后国家的企业如果能顺应局势的变化、利用新机会便可获得竞争优势。但机遇对竞争优势的影响不是决定性的。同样的机遇可能给不同的企业带来不同的影响和后果，能否利用机遇以及如何利用机遇，还是取决于上述四种决定因素。（二）取得竞争优势的辅助因素482.政府

政府对国家竞争优势的作用主要在于对四种决定因素的影响。政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制定教育政策等影响因素或条件，通过确定地方标准、制定规则等影响买方需求。政府还可以通过各种方式决定相关产业和支持性产业的环境，影响企业的竞争战略、结构和竞争状况等，因此，政府的作用十分重要。但由于政府的影响主要是通过对四种决定因素的影响而实现的，政府行为可以促进企业竞争力的提高，增加企业获得竞争优势的机会，政府行为只是创造国家竞争优势的一个辅助因素，其作用是为企业提供一个有利的竞争环境。所以它没有被归入决定因素。2.政府49波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用，促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。当某些行业或行业内部门的菱形条件处于最佳状态时，该国企业取得成功的可能性最大。

波特菱形同时还是一个互相促进增强的系统，任何一个特质的作用发挥程度取决于其它特质的状况。比如，良好的需求条件并不能必然的导致竞争优势，除非竞争的状态（压力）已达到促使企业对其作出反应的程度。波特认为以上影响竞争的因素共同发生作用，促进或阻碍一

四、国家经济发展的三个阶段波特的竞争优势理论特别强调各国生产力的动态变化，强调主观努力在赢得竞争优势地位中所起的作用。波特将一国优势产业参与国际竞争的过程分为四个依次递进的阶段：即生产要素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和财富导向阶段，其中前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，通常会带来经济上的繁荣，第四个阶段则是经济上的转折点，有可能因此而走下坡路。四、国家经济发展的三个阶段（一）要素驱动阶段（Factor-driven）

即一国在生产要素上拥有的优势，如廉价的劳动力和丰富的资源。在要素驱动阶段，基本要素的优势是竞争优势的主要源泉。产业竞争主要依赖于国内自然资源和劳动力资源的拥有状况。具有竞争优势的产业一般是那些资源密集型产业。相似于资源禀赋理论。（一）要素驱动阶段（Factor-driven）（二）投资驱动阶段（Investment-driven）在投资驱动阶段，竞争优势的获得主要来源于资本要素，大量投资可更新设备，扩大规模，增强产品的竞争力。产业竞争力的提高主要依赖于国家和企业的投资愿望和投资能力，具有竞争优势的一般是资本密集型产业。按波特的标准，只有少数发展中国家进入了这一阶段，二战后日本和韩国获得了成功。（二）投资驱动阶段（Investment-driven）53（三）创新驱动阶段在创新驱动阶段，竞争优势主要来源于企业的创新。产品竞争依赖于国家和企业的技术创新愿望和技术创新能力，具有竞争优势的产业一般是技术密集型产业。特点：产业中整个价值链的创新；高水平的服务业占据越来越高的国际地位。目标：把科技成果转化为商品。按波特的标准，英国在19世纪，美国、德国、德国、瑞典、日本、意大利在20世纪60-70年代进入这个阶段。（三）创新驱动阶段（四）财富驱动阶段在财富驱动阶段，产业竞争依赖于已获得的财富，产业竞争能力逐渐衰弱。这一阶段产业的创新、竞争意识和竞争能力都会出现明显下降的现象，经济缺乏强有力的推动，企业更注重保持地位而不是进一步增强竞争力。导致产业的创新意识，竞争意识和竞争能力都会显著下降，企业开始失去国际竞争优势。目标：资本积累转化为保值。英国在1980年代以后开始进入这一阶段。（四）财富驱动阶段55芬兰无线产业国家优势集群演变情况：钻石模型应用案例一企业战略、结构与竞争要素条件需求状况相关及支持产业·在电信服务行业的竞争长达整个20世纪·尽早解除电信相关行业的管制·100余家的本土运营商·激烈的本土无线通信竞争局面·实在的电信相关研究开发投资，重点关注无线技术。·大量的本土风险资金注入移动电话设备开发。·芬兰正在成为WAP发展中心·拥有世界上最多元的客户群。·拥有70%的市场渗透率。·世界上首位分配第三代无线网络执照的国家。·手机短信的大量出现。·芬兰是WAP运行的实验市场。·诺基亚公司大本营位于芬兰，是全世界最具竞争力的手机生产商。·芬兰拥有将近3000家从事电信、IT产品和服务的公司。芬兰无线产业国家优势集群演变情况：钻石模型应用案例一钻石模型的应用：台湾和中国大陆的经济关系台湾在价值链中所扮演的角色研究开发部门和设计——在可预测的未来中，台湾应该比中国大陆提供更优良的研发设施的构建和营造更具有创新导向的环境。——台湾可以同时加强在本岛开办的生产制造活动，并且为此地区提供更有竞争力的优势。多元化服务——台湾能够为中国大陆的出口产业改善其专业的服务。钻石模型的应用：台湾和中国大陆的经济关系专业性补充行业支持教育与培训——台湾能够改进教育地区经济事务领导人的管理水平教育。——台湾能够建立科学技术基地，成为地区科学教育的中心。媒体/娱乐——台湾更为开放自由的媒体环境给予它成为地区媒体/娱乐/出版中心的潜质。专业性补充行业支持经济转型与中国大陆的经济关系强化日程台湾成功进入创新驱动阶段能在更大程度上创造与中国大陆互惠互利的双边经济往来由于地理位置的原因，台湾面临来自大陆技术密集型产业的压力，从投资驱动阶段转向创新驱动阶段创新驱动经济的转型与中国大陆的经济关系经济转型与中国大陆的经济关系强化日程台湾成功进入创新驱动阶段与其他国际贸易理论相比，国家竞争优势理论有多方面的重大突破。它不仅对当今国际经济和贸易格局进行了理论上的概括和总结，而且对国家未来贸易地位的变化有一定的前瞻性和预见性，为我们从事国际经济贸易理论研究及其政策的制定提供了全新的思路。五、国家竞争优势理论的政策价值与其他国际贸易理论相比，国家竞争优势理论有多方面的重60（一）国家竞争优势形成的关键是优势产业的建立和创新。波特指出，只有抓住产业这个经济运行的主体进行分析，才能正确理解国家竞争优势的形成。而国家竞争优势的形成，关键在于优势产业的建立，凡优势产业大多是生产效率高的产业，而产业不断提高生产率的源泉在于企业建立和培育自我加压、不断进取的创新机制。国家竞争优势理论，对于企业建立积极进取的创新机制不无深刻的启迪。（一）国家竞争优势形成的关键是优势产业的建立和创新。61国家竞争优势理论，对于企业建立积极进取的创新机制不无深刻的启迪：（1）企业应有“明知山有虎，偏向虎山行”的不畏风险的创新精神。企业在创新过程中肯定有风险，但不能回避风险相反要迎接挑战。通过创新化险为夷，变挑战为机遇，比如开拓市场，就要主动寻找最为挑剔、最难侍候的顾客，并充分满足其需求。同时企业要主动寻找最富有挑战性的竞争者并与之公平竞争。为了保证竞争的成功，企业内部应尽可能严格地制定管理规范、质量标准，并严格实施。此外企业要通过提高待遇，营造良好的工作环境，并做到人尽其才，以防人才外流，提高雇员对企业的忠诚度和他们的工作技能。国家竞争优势理论，对于企业建立积极进取的创新机制不无62（2）企业要建立创新环境预警系统。通过一系统不断观察和分析顾客需求、技术开发、营销渠道等方面的形势变化，以利于在创新竞争中先发制人、掌握主动权。（3）企业创新应以国内为本。在本国进行核心战略制定、关键技术研究和主导产品的开发，并努力协助本国上游产品供应者，提高效率，同时要促进客户不断提高需求档次，并与它们共同合成优势产业群，为保证优势产业群具有强劲的国际竞争力，并经久不衰，企业在规模经济的前提下，应抵挡住合并的诱惑，刻意保留国内竞争者，努力开拓国际市场，通过艰难的国内外竞争换取高效率。（2）企业要建立创新环境预警系统。通过一系统不断观63（4）在与国外厂商的合作中，争做元帅，不当士兵。企业与国外厂商合作不能成为长期合作中的士兵（追随者），必须建立起元帅的领导地位。否则这种合作会限制企业追求卓越、不断进取。（4）在与国外厂商的合作中，争做元帅，不当士兵。企业与国外64（二）国家竞争优势的提高，有依赖于政府作用的发挥。国家竞争优势理论系统地阐述了政府在提高竞争优势中所发挥的作用。波特认为，政府在提高国家竞争优势中应起一种催化和激发企业创造欲望的作用。政府政策成功的关键既不是越俎代庖，也不是无所作为，而在于为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。

波特理论对于政府制定政策指导意义深刻：（1）政府不仅要承担一些基本、公用事业的职责（如，初、中级教育、基础设施建设、全民医疗保健等，政府应根据国力，逐年加大对它们的投资），同时还应特别注重对国内专门要素的培育，这里的专门要素是指那些高级、且与特定产业关联，并对形成竞争优势有特殊意义的那些生产要素，如一些专门性高级技工、与新兴工业直接接轨的科研机构等。（二）国家竞争优势的提高，有依赖于政府作用的发挥。65（2）政府要致力于营造一个市场化的宏观环境，要让生产要素市场和金融市场健康有序地运行，那些以种种理由故意压低生产要素价格和本国货币汇率，甚至冠之以各种名目的政府补贴，试图以此来提高本国产品在国际市场竞争力的政策，最终往往是事与愿违。（3）政府要强制实施产品质量、安全与环境标准，促使企业技术创新及产品质量创新，更好地满足顾客和全社会的需要。相关措施应当赶超国际标准，从而使得本国企业有可能在国际竞争中捷足先登处于有利地位，（2）政府要致力于营造一个市场化的宏观环境，要让生产66（4）政府要制定并有效实施反垄断法，防止国内同产业的企业间的超出一定限度的横向联合或合谋垄断。在观念上必须抛弃“合并、兼并必然有益”的理念，认识到垄断可能严重损害企业活力。甚至在鼓励国内大企业之间搞合作研究开发这类问题上，政府也要谨慎，因为企业独立的研究开发有利于增强企业技术和产品的独特性，促进企业发挥创造力。（5）政府要放宽对于国际贸易的管制，贸易政策的重点，是促进贸易各国相互开放市场，而不是相互设立配额和提高关税。（4）政府要制定并有效实施反垄断法，防止国内同产业的67第三讲作业题：按照国家竞争优势理论来判断，你认为我国经济发展处于哪一个阶段？说明你的理由和根据。第三讲作业题：68一、国家竞争优势理论的贡献

二、国家竞争优势理论的不足

三、国家竞争优势理论的发展

（一）双重钻石模型

（二）一般化的双重钻石模型

（三）九要素模型

（四）基于安全利益的国家竞争优势钻石模型第四讲国家竞争优势理论的评价与发展一、国家竞争优势理论的贡献

二、国家竞争优势理论的不足

三、69一、国家竞争优势理论的贡献波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的不足，较圆满地回答了理论界长期未能解答的一些问题，对国际经济理论发展做出了贡献，同其他国际贸易理论相比，波特理论的贡献可以归纳为以下四点：第四讲国家竞争优势理论的评价与发展一、国家竞争优势理论的贡献第四讲国家竞争优势理论的评价与1．提出了一个重要的分析工具波特提出国家竞争优势的决定因素系统，为我们分析各国竞争优势的基础，预测它们竞争优势的发展方向以及长远发展潜力，提供了一个非常有用的分析工具。由于四种决定因素及两种辅助因素的范围、品质和交互作用的方式决定了企业生产的产品和服务的种类以及生产的效率；而产品和服务的种类和生产效率又决定一国进入国际市场的产品和服务的价值，决定这些产品和服务相对于其主要竞争对手的产品和服务的增长率；因此它们最终决定一国竞争优势的势力、构成和持久性。分析这些因素的范围、品质和交互方式，将它们同其他国家的决定因素系统相比较，就能发现一国的竞争优势在哪些领域，有多大，能持续多长时间，就能回答过去的理论长期不能回答的问题，即为什么各国的竞争优势不同？哪些国家能获得某种竞争优势？1．提出了一个重要的分析工具2．强调动态的竞争优势，比传统的比较优势理论更为进步。传统的比较优势理论强调的是比较利益，注重的是各国现有的要素禀赋，因此它无法解释为什么像日本和韩国这类资源稀缺的国家能在众多领域获得竞争优势，而许多资源丰富的国家却长期落后的原因。波特从动态的竞争优势角度比较圆满地解决了这一问题：日本和韩国这类国家的竞争优势来自不断创造的要素优势，不断创造的要素比静态的要素更能持久，其优势会随着时间的推移和知识的积累而增加，而靠静态要素禀赋获得的竞争优势则会随着要素禀赋的消耗而减少。2．强调动态的竞争优势，比传统的比较优势理论更为进步。3．强调国内需求的重要性

传统贸易理论忽视国内需求对企业竞争优势的影响，认为国内需求对竞争优势的影响很小。但国家竞争优势理论明确提出了国内需求同国家竞争优势之间的因果关系，弥补了传统贸易理论对需求的忽略。3．强调国内需求的重要性4．强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用随着生产全球化，许多学者认为国家在决定企业竞争优势方面的作用越来越小，企业可以摆脱国家的束缚，在全球范围内组织生产和经营。但波特认为国内的决定因素绝大部分是在国家的支持和影响下实现的，因此，在全球化时代，国家的作用不是削弱了而是加强了。4．强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用随着生产的全球化,许多学者认为企业可以摆脱国家的束缚,在全球范围组织经营,在成本最低的地方生产,在利润最高的地方销售,国家在决定竞争优势方面将失去作用。而波特认为国家在确定本国具有竞争潜力的行业和促进这些行业取得竞争优势上能够发挥积极作用。国家可通过正确地制定战略、把握机遇、实施政策,完全可以大大影响或提高一国的竞争能力及其决定因素。5.强调国家在决定竞争优势方面的能动作用随着生产的全球化,许多学者认为企业可以摆脱国家的束缚,在全球例如,通过教育、投资、工业的津贴、补助等影响生产因素状况;通过制定法令与条例来鼓励或抑制某些产品和行业的发展;通过政府本身购买等对需求状况和相关行业与支持行业施加影响;对企业战略、结构与竞争的影响则可通过税收政策、管制资本和市场的条例及反垄断、反托拉斯法等法令来达到目的。在全球化时代,国家的作用实际是加强而不是削弱了。波特的理论对于培育和发展国家竞争优势无疑是有积极意义的。例如,通过教育、投资、工业的津贴、补助等影响生产因素状况766.从国际竞争力来源角度划分了一国经济发展阶段

国际竞争的发展阶段,这在国际贸易理论的研究上是首创的。波特的研究,填补了这一空白,其国际竞争发展阶段论,为各国正确评价自己的国际竞争地位,确定自己所处的竞争阶段,实现竞争阶段的转换提供了思路和方法。即一个国家、地区或企业,无论它处于何种“竞争阶段”,具有什么样的竞争优势,都可以依照波特的理论,通过“钻石因素”的改进,进一步维持自己的“国际比较优势”或进一步创造“国际竞争优势”,实现国际竞争阶段的转换,这样,参与国际贸易的国家和地区就可以运用竞争发展阶段理论来确定自己的发展目标和前景。6.从国际竞争力来源角度划分了一国经济发展阶段

1.忽视规模收益的作用。在一些行业中，存在规模收益递增的生产函数。当企业生产规模扩大时，其技术开发成本、固定费用可以在更多的产品上分摊，单位产品生产成本逐渐降低，企业就可以以更低的价格销售产品。如果政府对这类行业的集中进行过多干预和限制，其结果就会造成经济效率和社会福利的损失，况且，达不到最优规模的企业同国外企业相争，在生产成本上处于劣势，也难以获得竞争优势。二、国家竞争优势理论的不足1.忽视规模收益的作用。在一些行业中，存在规模收益递2.依照产业组织理论的解释，一些大企业凭借他们拥有的先进技术、管理技巧或者规模经济方面的优势条件，在本行业中构建了阻碍竞争对手进入的壁垒，占据垄断地位，获得超额利润。这种垄断妨碍了行业中的竞争，影响了该行业中生产率的进一步提高和行业的升级换代，因此政府应当予以干预。但是这里竞争优势理论无法解决哈佛学派面临的老问题：如何才能在不影响经济效率的前提下，有效地对市场结构进行干预。2.依照产业组织理论的解释，一些大企业凭借他们拥有的先进技术

3.虽然竞争优势理论认为应当加强企业间的合作，以促进技术开发和人员培训。但实际上，竞争对手之间的这种合作是难以实现的，更可能的还是各个企业谋求独立的发展。从整体的角度看，这种可能重复的投入会造成资源的浪费，有损于整个社会的福利。在激烈的竞争环境下，企业更容易产生短期眼光，借助于各种竞争手段及其竞争经济主体的利益来提高自己的竞争地位。因此，竞争并不必然导致行业生产率的提高。3.虽然竞争优势理论认为应当加强企业间的合作，以促进技术

4.竞争优势理论的隐含前提条件是：资本是充裕的，企业可以轻易获得先进的技术和管理经验，这与现实条件并不完全相符合。国际范围内的资本流动仍然受到诸多限制，一些穷国自身的积累能力也有限，尤其对一些发展中国家来说，技术落后和管理经验不足的情况更严重。因此，在扶持自己的幼稚产业时，一定程度的垄断和贸易保护是必需的，自由竞争只会造成打击民族工业的后果。而竞争优势理论对这点的忽视显然构成了它的一个缺陷。4.竞争优势理论的隐含前提条件是：资本是充裕的，企业

5.忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素对企业竞争环境的影响。

波特在研究企业竞争环境时，仅仅从企业所处的行业角度来分析企业所面临的环境因素，而忽视了其他一些外部因素的影响，如一个国家或地区的政治制度、体制、方针政策、法律法规都会制约影响着企业的行为；一国宏观经济环境因素如国民生产总值、利率、货币供应量、居民实际收入、经济周期阶段等因素的变化将会给企业造成市场机会或威胁，深入研究一国经济环境变化可以帮助企业寻找更佳的发展机会和空间；最后，一定时期整个社会的道德风尚、文化传统、价值观念、社会结构等都潜移默化地长期影响着消费者态度、偏好以至生产。5.忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素6.“钻石模型”对于发达国家的产业竞争力具有很强的解释力,却不适于用来解释发展中国家和欠发达国家的产业竞争优势。第一,在“钻石模型”中,波特将生产要素区分为基本要素和高级要素,并且认为一国的基本要素丰富不但不能提高甚至会降低该国的国际竞争力,所以,要大力开发高级要素。这在创新能力较强的发达国家可能是正确的结论,但在大多数发展中国家,目前有国际竞争力的产业大多数仍然是基本要素丰裕的产业。虽然要素禀赋只为一国的产业发展提供了比较优势,但产业国际竞争力的研究是在承认各国各产业间存在比较优势的前提下进行的。发展中国家完全可以在充分发挥其产业比较优势的基础上,通过一定的政策支持,将其比较优势转化为竞争优势。所以,一味地强调高级要素对一国的产业竞争力的贡献是不符合发展中国家的实际的。6.“钻石模型”对于发达国家的产业竞争力具有很强的解释力,83第二,在“钻石模型”中,波特认为一国的国内市场需求规模固然对该国产业竞争力的提高很重要,但更重要的还在于市场需求的苛刻程度,即高层次的市场需求。他认为,市场需求越苛刻、越高级,产业的竞争力就越强。但在大多数发展中国家,由于工业化起步较晚,与发达国家相比,存在种种劣势,没有能力满足苛刻的、高级的市场需求。如果发展中国家将苛刻的、高级的市场需求用法律形式确定下来,则在国际竞争中,发展中国家的相关产业的企业将难以和发达国家的企业竞争,并将最终丧失其国际竞争力。第二,在“钻石模型”中,波特认为一国的国内市场需84第三,在“钻石模型”中,波特将政府只是作为一个辅助因素。他认为,政府不可能通过政策扶持来创建有竞争力的产业,而只能通过为其创造能够获取竞争优势的环境来推动产业升级,以提高产业竞争力。这对于发达国家来说也许是合理的,但是,这不符合发展中国家的实际。由于发展中国家在技术、人才和资本等方面处于比较劣势,因此,对于尚处于起步或成长阶段的产业来说,政府给予政策上和资金上的必要支持是决定其形成国际产业竞争力的一个非常重要的因素。第三,在“钻石模型”中,波特将政府只是作为一个辅85第四,在波特的分析模型中,没有考虑产业的生命周期对产业竞争力的影响。其实,在产业的不同发展阶段,由于产品的生产技术、市场需求结构、产业内企业竞争的激烈程度存在很大差异,因此,决定产业竞争力的关键因素也是不同的。生命周期理论认为,和发达国家相比,由于发展中国家在技术、人才和资本等方面处于比较劣势,因此,只可能在生产技术已经处于标准化阶段的那些传统产业领域形成国际竞争力。第四,在波特的分析模型中,没有考虑产业的生命周期对产867.没有给出严格、精准的国家竞争优势的定义。

所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可单独发生作用，但又同时对其他因素产生。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。7.没有给出严格、精准的国家竞争优势的定义。87严格的讲，波特的国家竞争优势重点讨论的问题是“影响产业竞争力的环境因素”，它的说明国家竞争优势定义的逻辑思路是：影响产业竞争力的环境因素好，产业竞争力就高，国家竞争优势就强。其实质是直接将“产业竞争力”上升为了“国家竞争优势”。从竞争主体的角度来看，这种上升是不合适的。严格的讲，波特的国家竞争优势重点讨论的问题是“影响产888.国家竞争优势应该是一个综合概念，波特的国家竞争优势主要指产业竞争力过于狭隘，不利于发展中国家确立培植自己国家竞争优势的正确方向，容易使发展中国家陷入“波特式国家竞争优势陷阱”。所谓“波特式国家竞争优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照波特的国家竞争优势理论，就会出现只注重产业竞争力的培植而忽视其他重要方面竞争优势培植的现象，则在与国家经济竞争优势、国家政治竞争优势、国家军事竞争优势、国家文化竞争优势、国家外交竞争优势均较强的发达国家的国际竞争与合作中，虽然能够获得一定的产业或经济方面的利益，但在国家政治、军事、文化和外交的竞争与合作中，总是处于不利地位，从而落入“波特式国家竞争优势陷阱”。8.国家竞争优势应该是一个综合概念，波特的国家竞争优势主要指89波特的国家竞争优势理论对于解释诸如美国、日本、德国和英国等发达国家的国际竞争力来源有很强的说服力，这些国家自身具有良好的国内经济环境，具备波特模型中的各种因素，国内企业可以依托“母国基地”建立起竞争优势。但是对于小国经济，对于欠发达国家和发展中国家而言，它们现实经济并不必然具备与波特“钻石模型”相称的国内经济环境，它们有的缺乏足够大的市场容量，有的缺乏资本、技术要素等，那么，这些国家应当如何创造竞争优势呢？显然波特“钻石模型”中没有给出很好地回答。三、国家竞争优势理论的发展波特的国家竞争优势理论对于解释诸如美国、日本、德国和针对波特模型的缺陷，国外学者又进一步拓展了“钻石模型”。例如，鲁格曼（RugmanandD'Cruz）等人以加拿大为研究对象，将波特的“钻石模型”拓展为适合加拿大分析的“双重钻石模型”。蒙等人认为鲁格曼的模型只适用于加拿大的分析，因此，他们又进一步将“双重钻石模型”拓展为适用于所有小国经济分析的“一般化的双重钻石模型”。乔以韩国威力构建了“九要素模型”，使其在欠发达国家和发展中国家更具解释力。针对波特模型的缺陷，国外学者又进一步拓展了“钻石模型波特的“钻石模型”提出了一国企业竞争优势是源于母国国内经济环境，即“母国钻石”是企业获得竞争优势的源泉。然而，鲁格曼等人对加拿大的研究表明，单一的“母国钻石”并不能很好地解释加拿大企业的竞争优势的来源，这是因为加拿大是小国经济，它的国内市场容量和经济规模还不及美国的十分之一，如此小的经济规模和市场容量难以支持许多制造业、服务业和现代工业规模经济发展的要求，这也就限制了加拿大本国企业竞争优势的建立。（一）双重钻石模型（doublediamondmodel）波特的“钻石模型”提出了一国企业竞争优势是源于母国国内经济环公选课国家竞争优势理论93然而，《美加自由贸易协定》的达成为加拿大突破“小国经济”的瓶颈提供了制度上的条件。《美加自由贸易协定》的达成后，这对提高加拿大本国企业的国际竞争力起着重要作用。一方面,加拿大可以利用美国巨大的市场（有着比加拿大更大的市场容量和更高级需求的消费者）来扩大生产,达到规模经济发展的要求;另一方面,那些有着较强竞争优势的美国企业在加拿大投资，发展生产，

也为加拿大本国企业带来压力。因此,RugmanandD‘Cruz构建了“加拿大钻石”与“美国钻石”的联合体———“双钻石模型”来分析加拿大的产业竞争力,说明加拿大的产业竞争力不仅来源于国内,同时也来源于国外(美国)，即还依靠和利用“美国钻石”来建立竞争优势。然而，《美加自由贸易协定》的达成为加拿大突破“小国经鉴于此，要分析加拿大的国际竞争力就不能仅仅局限于单一的“母国钻石”模型，而要将“跨国经营”纳入分析。鲁格曼等人构建了“双重钻石模型”，试图更好地解释加拿大的国际竞争力来源。如图所示，“双重钻石模型”是“加拿大钻石”与“美国钻石”的联合体。对于加拿大国内企业而言，它们不仅以加拿大国内经济环境（“加拿大钻石”）来创造竞争优势，而且还依靠和利用“美国钻石”来建立竞争优势。鉴于此，要分析加拿大的国际竞争力就不能仅仅局限于单一95（二）一般化的双重钻石模型（TheGeneralizedDoubleDiamondModel）格鲁曼的“双重钻石模型”是在对加拿大经济的分析基础上构建的，它很好地解释了加拿大和新西兰等国的国际竞争力的来源，然而，这个模型显然有其局限性，它不适用于对北美自由贸易区外的其他小国经济的分析。鉴于此，蒙等人（1998）进一步将“双重钻石模型”拓展为适用于所有小国经济的“一般化的双钻石模型”。（二）一般化的双重钻石模型96公选课国家竞争优势理论97蒙等人构建的新模型中要解决的问题就是如何在波特的“钻石模型”中引入“跨国经营”这一变量进行分析，以便更好地解释小国经济的国际竞争力。蒙等人通过构建“国内钻石（DomesticDiamond）”和“国际钻石(InternationalDiamond)”这种双重钻石来解决这一问题。如图所示，图中内部的实线钻石代表的就是“国内钻石”，它的大小是由国家大小和该国竞争力（指没有考虑“跨国经营”时的竞争力的情况）决定的。图中中间的虚线钻石代表的就是“国际钻石”，它是在纳入了“跨国经营”这一变量后的竞争力，它表示一国的竞争力是由国内和国际两个市场决定的。蒙等人构建的新模型中要解决的问题就是如何在波特的“钻98此外，图中的外部的实线钻石指的是“全球钻石”，它是指假定一个国家经济完全溶入到全球经济时该国国际竞争力的决定因素，它的大小在可预期时间内是固定不变的。

这一模型认为,一国的竞争力不仅来源于国内钻石,也来源于国际钻石。Moon等人也以韩国和新加坡为例,运用实证的方法对这一模型的有效性进行了检验。结果表明,韩国比新加坡有更大的“国内钻石”,但新加坡比韩国有更大的“国际钻石”。此外，图中的外部的实线钻石指的是“全球钻石”，它是指99检验的结果表明，如果只考虑“国内钻石”，韩国就比新加坡更具有国际竞争力，但如果综合考虑“国内钻石”和“国际钻石”，新加坡就比韩国更具国际竞争力。依据他们选定的参数如生产力、经历的洞察力等，表明新加坡要比韩国更富有竞争力。这也表明象韩国和新加坡这样的小国经济的国际竞争力既受“国内钻石”的影响也受“国际钻石”的影响，从而验证了“一般化的双重钻石模型”在运用到小国经济中比波特的“钻石模型”更有解释力和适用性。检验的结果表明，如果只考虑“国内钻石”，韩国就比新加100双钻石模型和波特的单钻石模型之间的主要区别在于:第一,一个国家可持续价值的增加可能来自于国内的企业,也可能来自于国外的企业。在双钻石模型中,考虑到跨国投资所带来的东道国竞争力的增强,但是波特在对竞争的地理范围和竞争优势的所在地进行区分时并没有考虑到跨国活动。双钻石模型和波特的单钻石模型之间的主要区别在于:101

第二,可持续性价值在涉及到跨国公司的时候在地理范围上会扩展到多个国家,国家或地区在企业的跨国活动中可以进行优势互补,从而实现多地区、多国家的竞争力互补。而波特在认为,最为有效的全球战略就是尽可能多地将活动集中于一个国家,然后从这样一个国家为世界提供产品和服务。从波特的视角出发,全球企业只是一个出口者。第二,可持续性价值在涉及到跨国公司的时候在地理范围上102第三,双钻石模型和波特的单钻石模型相比,增加了国际自变量,变量主要有人均对外直接投资、人均对内直接投资、出口依赖性(GNP百分比)、出口的多元性、良好的空中交通系统、国际信息交流(人均对外沟通的分钟数)和对国外产品的放开程度等。

一般双钻石模型区别于波特的钻石模型主要表现在两方面)一是引入了跨国经营活动；二是更加肯定了政府的作用，将政府作为重要变量，而不仅仅是一个外部变量。第三,双钻石模型和波特的单钻石模型相比,增加了国际自103

（三）九要素模型（TheNine-FactorModel）波特的“钻石模型”很好地揭示了发达国家经济的国际竞争力来源，然而对于欠发达国家或发展中国家而言，他们现实经济并不必然具备与波特“钻石模型”项称的国内经济环境，他们不得不依靠自身不断地去为提高本国国际竞争力创造条件，20世纪后半时期，韩国、台湾经济发展的实践就表明了这一点。因此，这就对国际竞争力研究提出了这样的问题：欠发达国家或发展中国家的国际竞争力又是由什么决定的？这些国家在经济发展中又如何去提高本国的国际竞争力呢？（三）九要素模型（TheNine-FactorM104韩国汉城国立大学学者乔东逊（1994）以韩国经济发展为实例对此作了初步研究，结果表明，韩国经济增长的关键动力在于具有良好的教育的、充满活力的和富有献身精神的“人力”要素。他认为，韩国人口可以划分为四种类型：①工人；②政治家和官僚，他们制定和实施经济发展计划；③企业家，他们能够做出正确的投资决策；④职业经理人和工程师，他们负责生产运作和开发新技术。韩国汉城国立大学学者乔东逊（1994）以韩国经济发展105政治家和官僚政治家106这些人力要素是韩国经济国际竞争力的决定性因素，在韩国经济起飞过程中起着中心作用。然而韩国经济的劣势在于缺乏资本、技术和足够强大的国内市场等“物质”要素，这就要求政府和企业从国外引进资本和技术，去开拓国外市场，去创造影响经济增长的资源要素和其他方面的要素，即由“人力要素”去有意识地创造“物质要素”。由此，乔构建了“九要素模型”，以更好地解释韩国经济发展的事实。这些人力要素是韩国经济国际竞争力的决定性因素，在韩国107根据乔的“九要素模型”，国际竞争力的决定因素可分为两大类：（1）“物质”要素。它包括资源禀赋、商业环境、相关和支持性产业、国内需求，这些因素相互作用共同决定特定时间内一国的国际竞争力的水平。（2）“人力”要素。它包括工人、政治家和官僚、企业家和职业经理人，他们创造、激发和控制4个物质要素，促使一国经济的发展和国际竞争力的提高。

而这些不同种类的人的要素和物的要素构成了影响一国产业竞争力的内部因素。机会被作为外部因素,它也是影响一国产业竞争力的主要因素。所有这些因素相互影响、相互促进,共同构成了一个决定发展中国家产业竞争力的动态模型。根据乔的“九要素模型”，国际竞争力的决定因素可分为两108“九要素模型”的主要贡献在于:

第一,Cho对“钻石模型”中的主要解释变量进行了重新整合,并加入了一些适于解释发展中国家产业国际竞争力的新的变量。两模型的对比关系如下:因素类别模型内部因素外部因素物的要素人的要素九要素模型资源禀赋、商业环境相关及支持性产业国内需求工人、企业家、专业经理、工程师政治家、政府官员机会

钻石模型要素条件相关及支持性产业需求条件企业战略、结构及竞争政府机会“九要素模型”的主要贡献在于:因素内部因素外部因素物的要素109

第二,在“九要素模型”中,Cho强调了不同种类的人的要素在产业发展的不同阶段所起的作用是不同的。他尤其强调了政治家和政府官员对形成发展中国家产业竞争力所起的重要作用。他把政治家和政府官员作为政府形象的代表,认为有魄力的政治家和廉洁的政府官员能够保证国家政策的有效实施,并能在相当程度上为提升该国的产业国际竞争力提供必要的保障。Cho将政府作为影响一国产业竞争力的主要的内部因素,而不像Poter只将其作为辅助因素,这比较符合发展中国家的实际。第二,在“九要素模型”中,Cho强调了不同种类的110“九要素模型”的不足之处:

第一,“九要素模型”没有考虑产业的市场竞争结构。产业的市场结构不同,会直接影响该产业的盈利能力和市场占有率,也会影响该产业的技术吸收和技术创新能力,因此,产业的市场竞争结构对产业竞争优势的形成会产生较大的影响。对于发展中国家来说,应根据其主导产业所处的市场竞争环境来培育和提升其产业国际竞争力。第二,“钻石模型”一样,“九要素模型”也没有考虑产业的生命周期因素。“九要素模型”的不足之处:111小结：钻石模型及其拓展的主要研究框架小结：112在波特看来，一个国家在产业竞争力水平上具有竞争优势，也就使其具有了国家竞争优势（笔者称其为“波特的国家竞争优势”）。在笔者看来，考虑到各种复杂因素和当今现实世界的实际状况，将产业竞争力发展水平等同于国家竞争优势并不是很恰当，也就是说目前一个国家在产业竞争力方面具有竞争优势，决不能意味着它就具有了国家竞争优势，它还要考虑国家的政治问题、军事问题、外交问题和文化问题等，即它要考虑国家安全利益问题，在现实世界里，有保障的国家安全利益应该是一国具有国家竞争优势的必要条件！对于一个国家安全利益没有保障的国家来讲，即便是它有很强的波特意义上的国家竞争优势，也是没有意义的！（四）基于安全利益的国家竞争优势钻石模型在波特看来，一个国家在产业竞争力水平上具有竞争优势，113事实上，现有的比较有影响的无论是关于国家竞争力内涵还是关于国家竞争力理论都没有从国家安全利益的角度来研究国家竞争优势的问题。而在迄今为止的现实世界中，局部地区的冲突甚至战争时有发生，在国际舞台上，并没有出现国家之间事实上的真正平等，很多国家在很多时候，不得