工程经济第十四章和第十五章社会评价和后评价课件

第十四章社会评价第十四章社会评价第一节社会评价概述一社会评价的概念特点1社会评价的概念社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度。评价投资项目的社会可行性，目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险。2社会评价的特点（1）宏观性和长期性在评价投资项目的社会可行性时,需要从国家和地区的宏观经济与社会发展需要层次上来分析与项目建设相关的各种可能的影响因素，无论是正面影响还是负面影响，直接影响还是间接影响。这种分析和考察应该是全面的，是从所有与项目相关的社会成员角度进行的，是广泛的和宏观的。因此，社会评价应高屋建瓴，着眼大局，整体把握，权衡社会影响利弊。第一节社会评价概述（2）目标多样性和复杂性社会评价的目标分析是多层次，多样化的。需要从国家、地方、社区三个不同的层次进行分析，做到宏观分析与微观分析相结合。社会目标层次的多样性，决定了社会评价需要综合考察社会生活的各个领域与项目之间的相互关系和影响，必须分析多个社会发展目标、多种社会政策、多种社会影响和多样的人文环境因素。因此，综合考察项目的社会可行性，通常需要采用多目标综合评价的方法。同时，社会评价中需要引入社会学、人类学等多学科理论与方法，从而能够更好的描述、解释及预测，保证评价者和受影响者得以详细了解项目状况，并加以调整控制，进一步保证项目的预期目标得以实现。因此，社会评价具有复杂性。（2）目标多样性和复杂性（3）评价标准差异性社会评价由于涉及的社会环境多种多样，影响因素比较复杂，社会目标多元化和社会效益本身的多样性使得难以使用统一的量纲、指标和标准计算和比较社会影响效果，因而在不同行业和不同地区的项目评价中差异明显。社会评价的各个影响因素，有的可以定量计算，如就业、收入分配等，但更多的社会因素是难以定量计算的，如项目对当地文化的影响，对当地社会稳定的影响，当地居民对项目的支持程度等。这些难以量化的影响因素，通常使用定性分析的方法加以研究。因此社会评价中，通用评价指标少，专用指标多；定量指标少，定性指标多。这就要求在具体项目的社会评价中，充分发挥评价人员的主观能动性。（3）评价标准差异性二社会评价的目的与作用

1社会评价的目的项目社会评价目的主要是为了协调项目不同利益相关之间的利益分配，预测潜在风险可能对社会的不良后果，并采取措施减少或应对这些风险，最终促进社会和经济的可持续发展，减少社会问题发生的可能性，促进和谐社会的发展。

2社会评价的作用（1）有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目经济效益。项目建设与社会发展能够协调配合，是促进经济发展目标和社会目标实现的基本前提，是建设和谐社会，实现以人为本的科学发展观的基本要求。（2）有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的不利社会影响和后果，促进社会稳定。（3）有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。二社会评价的目的与作用三社会评价范围界定

1社会评价的项目范围由于社会评价难度大、要求高，并且需要一定的资金和时间投入，因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言，主要针对那些对当地居民受益较大的社会公益性项目、对人们生活影响较大的基础设施项目、容易引起社会矛盾的项目以及扶贫项目进行社会评价。包括引发大规模移民征地的项目，以及具有明显社会发展目标的项目。在项目评价中首先需要进行初步社会评价，根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析。三社会评价范围界定需要进行详细社会分析的项目具有以下特征：（1）项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；（3）项目地区存在比较严重的社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业；（5）可以预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。需要进行详细社会分析的项目具有以下特征：2社会评价重点关注人群范围社会评价的中心主题是强调以人为本。从以人为本的思想出发，必然要求在社会评价中将人的因素放在中心位置予以考虑，特别是要关注贫困人口、女性、少数民族、非自愿移民等群体。四社会评价内容步骤

1社会评价的主要内容 社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。 （1）社会影响性分析项目的社会影响性分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响。

2社会评价重点关注人群范围1）项目对所在地居民收人的影响。主要分析预测由于项目实施可能造成当地居民收入增加或者减少的范围、程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大贫富收入差距，并提出促进收入公平分配的措施建议。扶贫项目，应着重分析项目实施后，能在多大程度上减轻当地居民的贫困和帮助多少贫困人口脱贫。2）项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响。分析预测项目实施后居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命等方面的变化及其原因。1）项目对所在地居民收人的影响。主要分析预测由于项目实施可能3）项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面与负面影响。其中正面影响是指可能增加就业机会和就业人数，负面影响是指可能减少原有就业机会及就业人数，以及由此引发的社会矛盾。4）项目对所在地区不同利益相关者的影响。分析预测项目的建设和运营使哪些人受益或受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。兴建露天矿区、水利枢纽工程、交通运输工程、城市基础设施等一般都会引起非自愿移民，应特别加强这项内容的分析。3）项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设、运营对5）项目对所在地区弱势群体利益的影响。分析预测项目的建设和运营对当地妇女、儿童、残疾人员利益的正面或负面影响。6）项目对所在地区文化、教育、卫生的影响。分析预测项目的建设和运营期间是否可能引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响，提出减少不利影响的措施建议。公益性项目要特别加强这项内容的分析。7）项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响。分析预测项目的建设和运营期间，是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供汽、服务网点，以及产生的影响。8）项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响。分析预测项目建设和运营是否符合国家的民族和宗教政策，是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或者当地居民的宗教信仰，是否会引发民族矛盾、宗教纠纷，影响当地社会安定。5）项目对所在地区弱势群体利益的影响。分析预测项目的建设和运通过以上分析，对项目的社会影响做出评价。编制项目社会影响分析表。项目社会影响分析表通过以上分析，对项目的社会影响做出评价。编制项目社会影响分析（2）互适性分析互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系。1）分析预测与项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的各利益相关者的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。分析内容包括：项目所在地区不同利益相关者参与项目活动的重要性。对当地人群的参与有影响的关键的社会因素，在项目社区中是否有一些群体被排斥在项目设计方案之外或在项目方案中没有发表意见的机会，找出项目地区的人群参与项目设计、准备和实施的恰当的形式和方法。（2）互适性分析2）分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合。首先分析当地政府对项目的态度及协作支持的力度。尤其是大型项目，在后勤保障等一系列问题上更离不开社会支撑系统。应当认真考察交通、电力、通信、供水等基础设施条件以及医疗、教育等社会福利及生活条件，当地是否能够提供保障。其次分析当地群众对项目的态度以及群众参与的程度。一个项目，只有造福于桑梓、取信于民众，使群众以各种方式参与到项目的设计、决策、建设、运营和管理中来，才能得到群众的拥护和支持。通过分析项目的受益者及受益面的大小、受损者及其受损程度和补偿方案，寻找共赢方案。2）分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的3）分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和发展需要。对于主要为发展地方经济、改善当地居民生产生活条件兴建的水利项目、交通运输项目、扶贫开发项目，应分析当地居民的教育水平能否适应项目要求的社会环境条件，能否保证实现项目的既定目标。通过项目与所在地的互适性分析，评价当地社会对项目适应性和可接受程度，编制社会对项目的适应性和可接受程度分析表。社会对项目的适应性和可接受程度分析表3）分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和（3）社会风险分析项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。通过分析社会风险因素，编制项目社会风险分析表。社会风险分析表（3）社会风险分析2社会评价步骤 （1）调查社会资料 调查了解项目所在地区的社会环境等方面的资料，包括项目所在地区和受影响的社区基本社会经济情况，以及项目影响时限内可能的变化。包括人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益相关者对项目的反应、要求与接受程度；各利益相关者参与项目活动的可能性等。社会调查可采用多种调查方法，如查阅历史文献、统计资料、问卷调查、现场访问与观察、开座谈会等。2社会评价步骤（2）识别社会因素分析社会调查的资料，对项目涉及的社会因素进行分类。一般可分成三类：影响人类生活和行为的因素、影响社会环境变迁的因素、影响社会稳定与发展的因素。从这些因素中，识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点。（3）论证比选方案对拟定的项目建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。主要内容包括：确定评价目标与评价范围、选择评价指标、确定评价标准、制定备选方案、进行项目评价、编制社会评价报告。

（2）识别社会因素第二节社会评价的信息收集与基本方法一社会评价信息收集社会评价过程，同时也是相关信息资料的调查、整理和分析的过程。为了进行社会评价，通常需要从特定目标人群中收集有关社会信息资料。项目周期不同阶段社会评价需要回答的问题不同，所需要的信息内容也会有所不同。

1社会评价所需信息及调查步骤（1）投资项目社会评价所需信息1）信息分类A类：项目方案设计所需的一般统计信息；B类：为制订项目目标及实施方案所需要的有关因果关系及动态趋势的信息；C类：项目社会影响评价所需的基线信息；D类：项目监督与评价所需的受项目影响人群信息。

第二节社会评价的信息收集与基本方法2）项目周期不同阶段所需要的信息在进行投资项目社会评价时，应根据不同阶段的需要来收集不同类别的信息。按照世界银行的项目管理，其项目周期中不同阶段的社会评价投入及所需信息有如下关系，如表所示。项目周期不同阶段的社会评价投入及所需信息

2）项目周期不同阶段所需要的信息（2）社会信息收集的基本程序和步骤调查与收集社会信息必须遵循一定的基本程序。一般都要经历确定调查对象、调查方法设计、调查实施和分析总结等阶段。1）确定调查对象。调查对象的选定是否恰当，对社会评价工作的成效具有至关重要的影响。2）调查方案设计①拟定调查提纲。确定调查项目，界定调查内涵，并确立完整的社会指标作为测量调查项目的尺度；②设计调查表。按照逻辑关系和便于实际调查的顺序，设计若干具体的问题，所有问题设计都要以能够收集到真实确切的资料为原则；③根据调查目的、要求以及对象范围等情况，决定调查研究的方式和方法；④制订工作计划，明确时间分配、人员配备、财务预算等。（2）社会信息收集的基本程序和步骤3）收集整理资料在收集和整理资料时，要注意以下几点：①按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料。②注意谈话技巧。要尊重被调查者，既要引导被调查者作答，又不能对问题流露出调查者自己的看法，更不能对答案做出好恶的评价。③应区别对象和场合决定采用记录方式或使用录音等工具，应以不影响被访者提供资料为原则。④为了克服语言和理解的差异，在被访者作答关键性的问题以后，访问者应重复答案以得到对方的确认或否定。4）分析总结对收集整理的资料进行分析研究，一方面是应用统计手段进行数量分析，研究这些调查资料所表现出的各种总体数量特征；另一方面应运用比较、归纳、推理或统计等方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征及含义，得出社会调查结论。3）收集整理资料2社会信息的调查与收集方法（1）个人访谈。个人访谈是社会信息收集经常采用的一个重要方法。通常分为三种类型：非正式的会话式访谈、重点问题访谈及半封闭型的访谈。在社会评价中，个人访谈是一项技巧性很强的工作。有很多因素可以影响访谈结果的质量。调查人员在进行访谈时，应注意初始印象、提问顺序、提问方式、访谈引导、访谈立场、访谈记录等问题。2社会信息的调查与收集方法（2）小组讨论。社会信息可以借助于调查者与被调查者之间的讨论和交流来获取。与个人访谈相比，小组进行集体讨论具有以下优点：第一，能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息；第二，人们汇集在一起，通常互相受对方的感情、情绪和所关心事件的影响，可以减低个人访谈的一些窘境，使他们能够畅谈他们在个别场合所不愿过多涉及的问题；第三，有些情况下小组讨论收集到的信息往往比个人访谈更为精确。按照讨论会参与的人数多少，集体讨论可以划分社区会议和专题讨论会两种类型。

（2）小组讨论。社会信息可以借助于调查者与被调查者之间的讨论（3）问卷调查。问卷调查是获取有关社会文化基础资料的常用工具。包括半封闭和全封闭两种形式。半封闭式问卷的主要优点是对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲言，主要缺点是定量分析变得困难。回卷处理效率低，难以获得某些问题的总体认识。全封闭式问卷的回答则是限定的，被调查者只能从中选择，这在一定程度上对被调查人充分地表达自己的见解构成一定限制，但回卷的处理效率高，能获得某些问题的总体判断。（3）问卷调查。问卷调查是获取有关社会文化基础资料的常用工具（4）参与观察。参与观察是收集社会信息的一种有效方法，它要求通过参与到具体的社会实践活动中，对项目的社会环境状况进行直接观察。这种方法通常与直接观察、小组讨论和问卷调查等结合使用。与其他方法相比，参与观察有一些显著的优点。第一，参与观察者(participantobserver)可以观察到某个现象或过程各个层面的真实情况；第二，参与观察有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及那些信息提供者本身也未意识到或不能加以适当描述的环境因素；第三，参与观察有助于了解社区中贫困人口和其他容易被忽略的人群的需要、行为模式和环境条件，而往往这些人不能明确反映他们所处的困境和面临的问题。（4）参与观察。参与观察是收集社会信息的一种有效方法，它要求（5）文献资料的收集文献调查法也叫二手资料查阅法，就是通过收集有关的各种文献资料，摘取其中对社会评价有用的信息。就社会评价而言，常用的文献资料包括：①社会学、经济学、人文学理论研究资料；②项目所在地和影响区域的年度国民经济与社会发展报告、财政收支报告以及统计年鉴；③经济普查、人口调查等资料；④地方志；⑤当地报刊、地图、电话号码簿等；⑥其他相关资料。无论是进行短期调查还是进行长期的研究应注意资料的有效性，不追求面面俱到，避免过时的资料。（5）文献资料的收集二社会评价基本方法（一）基本方法1有无对比分析法有无对比分析法是指“有项目”情况与“无项目”情况的对比分析，“有项目”情况就是拟建项目建设运营中引起各种社会经济变化后的社会经济状况；而“无项目”情况就是确定评估的基准线情况。“有项目”情况扣除同一时间内“无项目”情况，就得出由拟建项目引起的效益增量和各种影响。在对比分析中应分清这些效益和影响中拟建项目的作用和项目以外的作用。二社会评价基本方法2排序打分法所谓排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来。排序和打分两者之间的区别在于排序是用序数、而打分是使用基数对所研究或分析的对象进行排列。应用排序和打分法可以分析外部因素和分析内部因素。应用这种方法时，一般应遵循以下原则：①确认排序的对象满足所研究问题和环境的需要；②与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论；③列出打分的指标；④请参加打分的利益相关者对不同的问题进行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；⑤分析打分者对不同的因素给予不同分值的原因；⑥探讨更多的打分指标；⑦寻求让不同的利益相关者对一些相同的问题进行打分和排序；⑧将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系起来。2排序打分法3财富排序法财富排序法是在较短的时间内分析村级社区社会分层状况的一种工具。其具体分析步骤如下：①分析人员应与当地主要的信息提供者一道列出所分析村庄的所有住户，把所有住户的名称分别写在不同的卡片上；②找一些对所有住户都熟悉的人并让每位根据各户的财富将写有住户名称的卡片分成若干堆，或者请一些对所有住户都熟悉的人根据各自对财富的判别标准给所有的住户打分排序。不同人由于所采用的财富判别标准不同会把住户分成不同的堆数，或有不同的打分排序。③根据不同的信息提供者在排序时所采用的排序标准和排序的结果分析项目地区社会分层状况。这种方法多应用于扶贫取向型的项目中。3财富排序法4综合分析评价法分析项目的社会可行性时通常要考虑项目的多个社会因素及目标的实现程度。对这种多个目标的评价决策问题，通常选用多目标决策科学方法，如：德尔菲法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法等。评价人员可以根据项目定量与定性指标的复杂程度，选择合适的评价方法。社会评价综合分析结论必须与项目社会适应性分析结合起来考虑。项目与社区的互适性分析，研究如何采取措施使项目与社会相互适应，以取得较好的投资效果。所以，综合分析评价得出项目社会评价的总分后，在方案比较中，除了要看总分高低，还要看各方案措施实施的难易和所需费用的高低以及风险的大小情况，才能得出各方案社会可行性的优劣。4综合分析评价法（二）社会分析中的利益相关者分析

(1)社会分析中的利益相关者分析项目利益相关者是指与项目有直接或间接利害关系，并对项目的成功与否有直接或间接影响的所有各方，如项目的受益人、受害人、与项目有关的政府组织和非政府组织等。利益相关者的划分一般是按有关各方与项目的关系及其对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质决定的。1）项目利益相关者一般划分：①项目受益人；②项目受害人；③项目受影响人；④其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。（二）社会分析中的利益相关者分析2）分析利益相关者的利益构成在对项目的利益相关者进行识别之后，还需要对他们从项目实施中可能获得的利益以及可能对项目产生的影响进行分析。一般应重点分析以下问题：①利益相关者对项目有什么期望?②项目将为他们带来什么样的益处?③项目是否会对他们产生不利影响?④利益相关者拥有什么资源以及他们是否愿意和能够动员这些资源来支持项目的建设?⑤利益相关者有没有与项目预期目标相冲突的任何利害关系?2）分析利益相关者的利益构成3）分析利益相关者的影响力对利益相关者其影响力及其重要程度进行分析：①权利和地位的拥有程度；②组织机构的级别；③对战略资源的控制力；④其他非正式的影响力；⑤与其他利益相关者的权利关系；⑥对项目取得成功的重要程度。4）利益相关者分析的主要内容：①根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益相关者；②明确各利益相关者的利益所在以及与项目的关系；③分析各个利益相关者之间的相互关系；④分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。

3）分析利益相关者的影响力5）利益相关者分析的步骤：①构造项目各相关者列表；②评价各利益相关者对项目成功与否所起作用的重要程度；③根据项目目标，对项目各利益相关者的重要性做出评价；④根据以上各步的分析结果，提出在项目实施过程中对各利益相关者应采取的措施。（2）社区基层参与评价社区基层参与评价是在项目设计和实施阶段对当地社会与利益相关者进行的一种调查，调查的内容包括当地人的期望、态度、偏好。它是识别项目涉及的社会问题、促进当地居民参与项目、强化项目规划者、实施者、利益相关者沟通的一种重要方式。主要方式有：社区访谈、偏好排序、财富排序、问题排序。5）利益相关者分析的步骤：①构造项目各相关者列表；②第三节社会评价公共参与和报告的撰写一社会评价的公众参与1参与式社会评价概述参与及其必要性参与式方法是通过一系列的方法或措施，促使项目的相关群体介入项目决策、实施、管理和利益分享等过程的一种方法。通过参与，使当地人(农村的和城市的)和外来者(专家、政府工作人员等)一起对当地的社会、经济、文化、自然资源进行分析评价，对所面临的问题和机遇进行分析，从而做出计划、制订行动方案并使方案付诸实施，对计划和行动做出监测评价，最终使当地人从项目的实施中得到收益。参与式方法的必要性主要体现在：①通过当地人的参与，有利于通过当地人对当地情况的深刻了解，减少社会评价出现偏差的可能性；②通过当地人的参与，为社会评价专业人员提供把自己的知识与当地的经验结合在一起的机会，使获得的信息更加充分和完整；③使当地人的知识得到充分尊重，有利于帮助当地人树立信心，使项目的积极影响得到进一步发挥；④通过当地人的参与，获得他们对项目的理解和支持是项目成功的基础，使项目更加适合当地实际受益者的需求。第三节社会评价公共参与和报告的撰写

参与式方法在社会评价中的具体运用包括参与式评价和参与式行动两个方面。参与式评价包括通过参与式方法来收集主要利益相关者的信息，特别是那些受项目消极影响的人的信息，从而根据这些信息资料制订出能够为他们所接受的项目方案，以便最大程度地优化项目实施方案，扩大项目的实施效果。参与式行动与参与式评价最主要的区别，更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。参与式方法在社会评价中的具体运用包括参与式评价和参与2利益相关者的参与机制制订参与机制必须权衡短期和长期目标，考虑资源和时间的限制。如果利益相关者感到在决策过程中没有受到足够的重视，还要考虑到项目进度可能延期或者遭到投诉等的消极影响及其应对策略。参与机制主要有信息交流、磋商和参与过程三个环节。公众参与的主要形式有自主性参与和动员性参与、组织化参与和个体化参与、目标性参与和手段性参与、支持性参与和非理性参与、制度化参与和非制度化参与。2利益相关者的参与机制二社会评价报告的编写1社会评价报告的要求（1）社会评价报告的内容深度要求1）社会评价报告总体上应做到内容全面，重点突出，实用性强，全面回答有关各方所关注的涉及社会评价的各方面问题。2）项目背景的社会信息以及相关社会层面的项目受益人群范围应界定清楚，包括对社会经济和人口统计特征、社会组织和社会服务、文化接受程度和融合能力、受益人群参与项目相关活动的可能性等方面的阐述。3）解释在所选定的需要进行社会调查和评价的受影响范围及特定社会环境条件下所开展的社会评价工作的过程、目的及效果，包括为开展相关社会评价工作所采用的策略和方法。4）确认主要利益相关者的需求、支持项目的意愿、目标人群对项目内容的认可和接受程度等。二社会评价报告的编写5）阐明需要由拟建项目来解决的社会问题及解决方法；在需要时制订缓解负面社会影响后果的方案；如果所造成的负面社会影响后果不能由项目业主自身来解决，阐述其他可供选择的解决途径。6）为增强不同利益相关者参与项目的能力提出具体方案；为提高项目透明度和确保社会公平、减轻贫困和降低社会风险提出具体方案；制订必要的利益相关者参与方案；在少数民族群体将会受到负面影响时，按国际惯例制订符合少数民族特殊需求的方案。7）提出从营造良好的社会环境条件的角度，提升项目实施效果及实现项目预期目标的有关建议，并提出使项目机构能够继续自我发展且符合当地可持续发展目标要求的策略和途径。8）对项目实施过程中的监测评估机制提出建议，从而通过把重点放在符合项目社会发展目标的投入、过程、产出和结果上，对项目实施过程中的监测评估体现做出制度性安排。5）阐明需要由拟建项目来解决的社会问题及解决方法；在（2）社会评价报告的编写要求1）所采用的基础数据应真实可靠。2）分析方法的选择要合理。3）结论观点明确，客观可信。4）报告格式应规范。

2社会评价报告编写要点（1）报告摘要。主要阐述评价项目的由来，编制社会评价报告的依据、评价范围、主要工作过程、主要结论及建议等。（2）建设项目概述。主要阐述建设项目的规模、工程技术及产品方案、原材料、燃料供应、辅助设施建设、项目建设和运营活动的社会影响范围和途径等。（3）社会影响范围的界定。界定投资项目的社会影响范围是开展社会评价工作的基础和前提。应根据项目的具体特点及当地的社会经济情况，对社会影响范围及对象进行合理界定。（2）社会评价报告的编写要求（4）社会经济调查。在社会影响范围界定的基础上，阐述对受项目影响的社会环境、经济环境及人文环境进行调查的过程、方法和主要步骤，包括召开各种研讨会、听取弱势群体的意见，对受影响的人口、财产、资源展开、社会组织结构、法律制度环境进行调查的过程。社会经济调查应重视采用参与式方法，强调通过公众参与，广泛收集相关社会经济状况资料。（5）利益相关者分析。在社会经济调查的基础上，进行利益相关者分析，确定主要的利益相关者，分析利益相关者的利益构成，对各利益相关者的重要性和影响力进行分析评价，并在此基础上为各利益相关者参与项目方案制订、实施管理提出相应的参与方案，以提高项目建设的透明度，避免工程延期或管理方面的冲突。通常还应结合项目的具体情况，对特定利益相关者进行重点专题分析评价。（4）社会经济调查。在社会影响范围界定的基础上，阐述对受（6）减轻负面社会影响的措施方案及其可行性。在对利益相关者社会风险分析评价的基础上，应针对比较重要的风险因素，通过工程规划设计方案的调整和变更，或者采用相应的对策措施，有针对性地提出规避社会风险的措施方案。措施方案应包括损失估算、补偿标准制定、收入恢复计划、补偿措施、实施进度计划、费用预算等相关内容，并结合社会经济调查及利益相关者分析的结果，对措施方案的可行性进行分析论证。（7）参与、磋商及协调机制。社会评价报告应结合项目的具体特点，对利益相关者参与社会经济调查、参与补偿措施方案的制订和实施、参与项目的实施管理等活动提出措施建议，对相关的沟通协调、意见反馈、申诉及纠偏机制建立提出措施方案。（6）减轻负面社会影响的措施方案及其可行性。在对利益相（8）监测评价。社会评价重视对项目的实施效果及社会风险规避措施的监测评价。项目业主应根据项目的具体情况，建立内部监测评价的框架机制。对于存在社会风险的可能性较大的项目，还应委托外部机构和专家建立相应的外部监测评价制度。在项目前期论证的社会评价报告中，应对监测评价方案提出明确要求。（9）重视不同行业项目社会评价的特点不同行业及不同类型的项目，社会评价的内容及侧重点明显不同，社会评价报告的编写必须反映项目的特点。（8）监测评价。社会评价重视对项目的实施效果及社会风险规1）城市交通项目，在关注项目实施可能为物流和人员往来提供便捷服务，刺激经济增长，扩大提供进入市场、获取社会服务的渠道，促进就业，推动居住区的扩大、人口及居住环境改善的同时，还应关注项目建设引起的征地拆迁社会风险，由于物流格局的改变可能使某些原有经济活动萎缩及其有关收入损失的问题，以及涉及交通安全和空气及噪音污染等公共健康方面的不利影响，由于土地升值和租金上涨可能导致处于弱势地位的贫困家庭处境更加困难所引起的社会风险问题。1）城市交通项目，在关注项目实施可能为物流和人员往来2）城市环境项目，主要包括供水、集中供热、污水处理、固体废物收集与处理、城市环境卫生，文物保护及旧城改造等项目，在社会评价报告中应重点阐述以下内容：①分析通过解决因空气、土地或水污染带来的环境问题，对改善项目地区的环境卫生状况、提高目标人群生活质量的影响；②分析城市环境项目的建设施工可能为居民创造的非农业就业机会，以及对土地被征用和搬迁的农村家庭及其他受项目影响的人群就业的影响，对城市企业因搬迁而带来的就业压力；③可能引起的环境政策的严格执行和社会服务政策或公共产品价格政策的调整，可能导致既得利益者受损；④由于房屋拆迁而导致居民区内原有商业网络的破坏，使得那些以此为生的人群的生计出现的困难；⑤由于环境收费政策的调整使得一些处于最低生活保障线边缘的人口陷入贫困，以及由于环保政策的调整对某些行业提出新的限制而使某些人员丧失收入来源等；⑥地方政府、土地管理部门、拆迁机构，以及项目的计划、决策、设计和实施等机构对项目的影响程度等。2）城市环境项目，主要包括供水、集中供热、污水处理、

3）能源项目，包括水电、火电、太阳能、风力发电以及输变电线路建设等，在使项目所在地区受益的同时，也可能发生土地征用、人口迁移或引起当地市场能源价格变化等，从而引起相关的负面社会影响。在社会评价报告中，应着重阐述因能源开发所造成的潜在社会风险，制订避免、消除或减缓负面影响的措施，同时要为当地受项目影响的居民提供更多的分享项目效益的机会，为受影响的人群创造知情参与的机会，并根据他们的愿望和要求拟定项目应达到的社会目标，使尽可能多的人群受益。3）能源项目，包括水电、火电、太阳能、风力发电以及4）农村发展项目，涉及农业生产、家畜饲养、林业种植、畜牧养殖和水产品开发等，应保证目标人群即广大农民、特别是低收入和贫困农民受益，关注项目可能对农民造成的不利及负面影响，并制订减缓负面影响的方案。5）水利项目，包括水利灌溉和水资源开发利用项目，其社会评价应重点关注下列问题：①由于征地占地所引起的负面影响，通过制订和实施“移民行动计划”以减轻各种负面影响；②对于农村水利项目，应把农民用水者参与管理作为项目发展的社会目标，通过调查项目区农民用水户情况，了解参与灌溉管理的需求和能力，以及他们为改善灌溉系统而承担建设成本的愿望，提出改善灌溉系统，完善参与式灌溉和排水管理等方面的对策建议；③阐述贫困和弱势群体参与项目活动的机会，特别是那些居住在下游地区的群体，合理制订灌溉项目水渠走向和灌溉系统的布局情况，研究水的计量和收费方式，分析项目实施方案对相关群体的影响，研究提出减缓项目可能的不利影响和社会风险的对策建议。4）农村发展项目，涉及农业生产、家畜饲养、林业种植、6）自然资源保护项目，包括恢复坡地林木，修复草场，保护生物多样性，阻止沙化以及建立自然保护区等项目。另外，自然保护区的建立还可能引起移民搬迁问题。社会评价报告应通过调查项目建设与当地人们生产生活可能出现的矛盾冲突及其原因，阐述制订包括贫困人口在内有针对性的措施，将自然资源保护与当地的经济发展及摆脱贫困等目标进行有机结合，实现人与自然的和谐发展。（10）附件、附图及参考文献社会评价报告应结合项目的具体情况，在报告正文之后提供有关的附件、附图及参考文献等。附件可能包括项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告等项目前期论证报告及其审批、核准的文件，社会评价调查大纲、访谈记录等。可以根据项目情况，提供有关地图、反映当地社会经济特征的图表等资料。参考文献应给出作者、文献名称、出版单位、版次、出版日期等相关信息。6）自然资源保护项目，包括恢复坡地林木，修复草场，保护生物多工程经济第十四章和第十五章社会评价和后评价课件第十五章工程项目后评价第十五章工程项目后评价第一节工程项目后评价概述一工程项目后评价的概念工程项目后评价是指在工程项目建设完成以后，对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的全面、系统、客观的分析评价。通过对投资活动实践的检查总结，检验投资的目的是否合理有效，项目的经济效益是否按期实现，通过分析对比找出项目成败的主客观原因，总结投资开发项目实践正反两方面的经验、教训，并通过及时有效地评价信息反馈，使项目的决策者、管理者和建设者获得有效信息，学习到更加合理的方法和策略，完善和调整相关的方针、政策和管理程序，提高项目决策、管理和建设的能力水平，对完善已建项目、改进在建项目和指导待建项目都有重要意义。第一节工程项目后评价概述通常把开始进行后评价的时间称之为项目后评价的时点。项目后评价的时点一般选择在所建项目的能力或建设工程的直接经济效益发挥出来的时候。也就是在项目完工后，贷款项目在账户关闭之后，生产经营达到设计能力时进行项目后评价。在此时点进行项目后评价，可以全面系统地总结分析项目的实施过程，检查确定投资项目的实际运营与预期目标的偏差，比较准确地预测项目未来的效益；可以更好的总结经验教训，为今后类似项目的宏观导向、政策和管理反馈信息、提供借鉴，为完善拟建项目，调整在建项目和指导待建项目服务。

通常把开始进行后评价的时间称之为项目后评价的时点。项目后评价一般来讲，从项目开工后一直到项目生命周期终止的任一时点上进行，都是可以的。通常是在项目建成投产后一、二年进行后评价。此时项目已经过竣工验收，经历了一定时期的生产经营活动，初步取得了经济效益并产生了一定的社会，环境影响，具备了后评价的基本条件。当然在实际工作中由于种种原因，项目后评价的时点不是一成不变的，应视具体项目的特殊情况具体分析。对那些效益和影响显现所需时间很短或很长的项目，应适当的提前或推迟后评价的时点。一般来讲，从项目开工后一直到项目生命周期终止的任一时点上进二项目后评价的分类

项目后评价一般分为两种情况：一是在项目结束阶段，对项目进行验收评估及对项目全过程进行全面评价，即项目管理后评价；二是在项目结束之后继续对项目进行追踪，统计、调查、分析项目的社会反应，即项目跟踪评价。

二项目后评价的分类三项目后评价的原则（一）独立客观性原则独立客观性原则是后评价工作的首要原则。独立性意味着后评价应不受外界及上级部门的干预，由项目工程建设者和项目业主以外的第三方单独独立进行，特别要避免项目决策者和管理者自我评价的情况发生。（二）可信性原则后评价的可信性以评价者的独立性和实际经验为基础，资料信息的可靠性和评价方法的适用性是可信性的重要前提条件。能同时反映出风险管理的成功经验和失败教训是可信性的一个重要标志，这往往要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验。（三）可操作性原则为了实现后评价成果对决策的指导作用，后评价报告必须具有可操作性即实用性。后评价报告要有很强的时效性、针对性，应突出重点，紧紧围绕项目存在的问题和症结所在展开，文字要求简练，针对性强，避免引用过多的专业术语。三项目后评价的原则（四）现实性原则

后评价要针对项目的实际情况，收集项目实施过程中实际发生的真实数据，把项目建设实施的结果与规划的目标相比较，与国内外同期、同类项目相比较，分析存在的经验和教训，发现问题和差距，判断决策实施是否正确，衡量项目成败得失，以便采取对策措施，改善项目建设和管理。（五）全面性原则后评价要对项目立项决策、设计施工、生产运营等全过程进行系统评价。这种评价不仅要涉及项目生命周期的各个阶段，还要涉及经济效益、社会影响、环境影响、项目综合管理等，因此项目后评价是比较系统，全面的技术经济活动。（四）现实性原则（六）反馈性原则反馈性原则是后评价的一个重要原则。后评价的目的在于检验和总结项目前期所做的预测和判断是否准确，分析项目各个阶段的实际情况与预计情况的偏离程度及产生原因，总结项目管理各个环节、各个阶段、各个方面的经验教训，为有关部门反馈信息，为以后改进项目管理、制定科学合理的投资和管理计划提供参考依据，以提高决策和管理水平。（七）合作性原则项目后评价工作涉及范围广，人员多，比如项目经理、技术经济人员、企业经营管理人员等需要各方面的组织机构和有关人员通力合作才能做好。因此，合作性原则是后评价的一个重要原则。（六）反馈性原则四项目后评价的程序（一）后评价项目选择一般根据下列条件选择须开展后评价的项目：1、政府投资项目中规定需要进行后评价的项目。2、特殊项目(如大型项目、复杂项目和试验性的新项目等)。3、可为即将实施的国家预算、宏观战略和规划制定提供信息的项目。4、具有未来发展方向的有代表性的项目。5、对行业或地区的投资发展有重要意义的项目。6、竣工运营后与前评估的预测结果有重大变化的项目。7、其他需要了解项目的作用和效果的项目。原则上讲，为使项目的运营、管理更加完善和本着对投资者负责的态度，大、中型投资项目有条件都应进行项目后评价工作。四项目后评价的程序（二）后评价计划的制定后评价计划一般由项目投资者或者决策者制定、安排。对于项目管理部门而言，项目后评价工作要及早准备，一般来说，后评价计划制订得越早越好，最好是在工程的可行性研究和执行阶段就制定出来，以便工程项目管理者和执行者早做准备。后评价计划必须对评价对象、评价方法、评价时间、专家名单、评价内容、工作进度、质量要求、经费预算、报告格式等予以说明。

（二）后评价计划的制定（三）项目后评价的范围1、项目后评价的目的。2、项目后评价的范围与内容。3、项目后评价的方法。4、项目后评价采用的指标体系。5、项目后评价所需的经费。6、项目后评价的时间安排。（三）项目后评价的范围（四）项目后评价机构和咨询专家的选择项目后评价一般分为两个阶段：自我后评价和独立后评价。自我后评价通常由项目实施单位和项目使用单位，并以项目使用单位为主来完成，重点是记录和收集项目运行的原始数据，从使用者的角度来进行后评价；独立后评价由独立的评价机构完成。评价机构接受任务后，要确定一名专业负责人，并由专业负责人组织相关专家成立后评价小组，评价小组成员与被评价项目没有经济和社会利益关系，以保证项目后评价的公正性。后评价机构也可聘请机构以外的独立后评价咨询专家，共同完成项目的后评价任务，以增加公正性和提高评价质量。（四）项目后评价机构和咨询专家的选择（五）项目后评价的实施项目后评价的具体实施，大致包括以下三个方面。1、项目后评价信息资料的收集。首先应尽可能全面地收集与后评价项目有关的原始资料，包括项目可行性论证报告、立项审批书、项目变更资料、竣工验收资料、决算审计报告、各项设计文件、项目运营情况的原始记录以及自我后评价报告等资料。2、项目后评价的现场调查资料。现场调查要预先做好现场调查设计，根据项目后评价内容的需要设计调查的内容和问题、调查对象、调查形式以及具体安排等。调查的内容要包括项目实施情况、项目目标的实现情况、项目各经济技术指标的合理性、项目产生的作用及影响等。（五）项目后评价的实施3、项目后评价资料的整理与分析。资料的整理过程中要注意资料的客观性和有效性，只有同时满足这两者要求的资料才是合格的资料，对于非正常条件下及偶然因素作用下获取的信息数据不应作为项目后评价的分析依据。分析主要从三个方面进行：一是项目后评价结果与项目前评估预测结果的对比分析；二是对项目后评价本身结果所做的分析；三是对项目未来发展的分析。3、项目后评价资料的整理与分析。第二节工程项目后评价内容和方法一项目后评价的内容（一）项目的目标后评价项目的目的后评价主要是将项目目标的实际情况与项目可研和评估中制定的项目目标进行对照，讨论项目目标的确定正确与否，找出变化、差距并分析目标偏离的主要原因，判断项目目标是否符合项目进一步发展的要求。（二）项目的过程后评价项目实施过程评价是项目建设程序控制评价的主要内容。它是指依据国家现行的有关法律、制度和规定，在项目投入运营后，对项目的投资前期、建设时期、生产运营时期全过程的实际结果与决策阶段的预期目标进行全面的对比分析和评价，找出偏差并分析原因，总结经验教训。过程后评价有利于查明项目成功或失败的原因。项目过程后评价应说明项目实施的基本特点，对照决策预期目标找出主要变化，分析变化的原因及对项目效益的影响。

第二节工程项目后评价内容和方法

1、项目前期评价项目前期工作亦称项目准备工作，包括从项目建议书编制到项目正式开工这一过程的各项工作内容。一般来说，项目前期工作费用支出不大，但所需时间较长。前期工作对项目投资效益影响有重大作用，有时可以从根本上决定项目的成败。因此，前期工作后评价是整个后评价工作的重要内容之一。前期工作后评价要能全面分析评价前期工作的基本情况，分析评价项目建设的必要性，同时还要结合审批文件，分析前期工作阶段主要指标的变化情况。项目前期工作评价主要内容有：项目筹备工作评价、项目决策评价、选址评价、征地拆迁工作评价、勘察设计工作评价、委托施工评价、资金落实情况评价。1、项目前期评价2、项目实施评价项目实施阶段包括从项目开工到竣工验收、交付使用的全过程，包括项目开工、施工、生产准备、竣工验收等重要环节。项目实施阶段是项目财力、物力集中投放和使用的过程，对项目能够达到预期效益有着十分重要的意义。项目实施评价的主要内容有：项目开工评价、项目变更情况的评价、施工项目组织与管理评价、项目建设资金使用评价、项目建设工期的评价、项目建设成本评价、项目工程质量和安全情况评价、项目竣工验收评价。2、项目实施评价3、项目运营评价项目运营评价是根据项目的实际运营，对照预期的目标，找出差距并分析原因，评价项目外部和内部条件如市场变化、政策变化、管理制度、管理者水平、技术水平等的变化，预测未来项目的发展。项目的运营评价的主要内容有：运营管理状况评价、项目技术指标完成情况评价、项目达产年限评价、项目产品生产成本评价、企业利润评价。4、项目投资评价项目投资评价主要分析项目总投资、主要资金来源和融资成本的变化和影响，找出变化原因，分析项目资金实际到位情况与资金年度计划的偏差及影响等。项目投资评价包括：资金筹措情况评价、资金投入情况及变化、工程项目总投资控制情况、主要工程量和独立费用与主要设备价格变化。3、项目运营评价二项目后评价的方法（一）比较评价法比较评价法是把项目的实际运营情况，与项目立项时确定的直接目标、宏观目标以及其他指标对比，找出偏差和变化并分析原因，从而得出结论和经验教训。它是项目后评价的基本方法之一，包括前后对比、有无对比和横向对比。前后对比是指将项目完成之后与项目实施之前的情况加以对比，以确定项目效益和影响的一种方法。在项目的后评价中则是指将项目的实际运行情况及在评价时所做的新的预测，与项目前期阶段的可行性研究和预测结论，以及预期的技术经济指标相比较，发现存在的偏差，并分析原因。这种对比法简单、易于操作，是一种最基本和最常用的科学方法，是进行后评价的基础，用于揭示计划、决策和实施的质量，测定项目的效益和影响，是项目过程评价应遵循的原则。二项目后评价的方法有无对比是指在项目地区内，将项目的建设及投产后产生的实际效果和影响，同假如没有这个项目可能发生的情况进行对比分析，以度量项目的真实效益、影响和作用。由于项目的建设需要一定的周期，特别是对于一些大型社会项目，建设周期往往需要几年时间，在这个过程中，项目建设运营的外部环境可能会发生比较大的变化，简单的前后对比不能得出真正的项目效果的结论，因此，进行项目后评价不仅要考虑项目本身所带来的影响，还要分析项目以外的许多其他因素的作用，才能判定项目的真实效果。这种对比方法的关键是要分清项目自身的作用和影响，与项目以外因素的作用和影响。有无对比是进行项目后评价的主要方法之一，用于项目的效益评价和影响评价。需要注意的是，项目的有无对比不是前后对比，也不是项目实际效果与预测效果之比，而是项目实际效果与若无此项目实际或可能产生的效果的对比。有无对比是指在项目地区内，将项目的建设及投产后产生的实际效果（二）成功度评价法成功度评价法是项目后评价的一种综合评价方法，也就是通常所说的打分的方法。成功度评价法通常依靠评价专家或专家组的经验，结合项目的运行制定系统标准或评价指标体系，根据项目各方面的执行情况综合评价各项指标，对各项指标打分或评级，最后得到项目的综合评级，对项目实施预期目标的成功程度作出定性的结论。在较大的投资项目上可以尝试采用这种方法进行后评价。（二）成功度评价法成功度评价法是以逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益分析的评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心所进行的全面系统评价。成功度评价法需要对照项目立项阶段所确定的目标和计划，分析实际结果与其目标之间的偏差，以评价项目目标的实现程度。在做项目成功度评价时，要十分注意项目预期目标的合理性、可靠性以及环境条件变化所带来的影响并进行分析，以便更好的根据实际情况评价项目的成功度。成功度评价法的核心在于根据经验建立合理的指标体系。成功度评价法是以逻辑框架法分析的项目目标的实现程度和经济效益1、评价指标体系的确定。评价指标可以分为一级指标和二级指标。2、指标权重的确定。指标权重的确定可以采用经验判断法，一般要设计相应的调研表，请专家组对指标权重作出评价，打出相应分值，取用专家打分的平均值决定指标权重。3、评价等级的确定。项目评价的成功度可分为五个等级。（1）完全成功的：项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大效益和影响。（2）成功的（A）：项目在产出、成本和时间进度上实现了项目原定的大部分目标，按投入成本计算，项目获得了重大经济效益；对社会发展有良好的影响。1、评价指标体系的确定。评价指标可以分为一级指标和二级指标。（3）部分成功的（B）：项目在产出、成本和时间进度上实现了项目原定的一部分目标，项目或投资超支过多或时间进度延误过长；按成本计算，项目获得了部分经济效益；项目对社会发展的作用和影响是积极的。（4）不成功的（C）：项目在产出、成本和时间进度上只能实现原定的少部分目标；按成本计算，项目效益很小或难以确定；项目对社会发展没有或只有极小的积极作用和影响。（5）失败的（D）：项目原定的各项目标基本上都没有实现；项目效益为零或负值，对社会发展的作用和影响是消极的或有害的。或项目被撤销、终止等。（3）部分成功的（B）：项目在产出、成本和时间进度上实现了项在实际操作中，首先应根据项目的特点进行分类，确立项目绩效评价指标，然后根据项目成功度的评价等级标准对每个绩效评价指标进行专家打分。通过对指标重要性的分析，结合单项指标成功度结论，可以得到整个项目成功度指标。项目成功度表可设置评价项目的主要指标。在评定具体项目的成功度时，并不一定要测定所有的指标，评价人员首先根据具体项目的类型和特点，确定表中指标与项目相关的程度，按重要性分为重要、次重要和不重要三类。见表15.3。相关重要性不重要的指标就不用测定，对每项指标的成功率进行评价后，综合单项指标的成功度结论和指标重要性可得到整个项目的成功度评价结论。在实际操作中，首先应根据项目的特点进行分类，确立项目绩效评15.3项目成功度评价表

15.3项目成功度评价表工程经济第十四章和第十五章社会评价和后评价课件（三）综合评价法建设项目的综合后评价，就是在建设项目的各分部分项工程、项目施工的各阶段以及从项目组织各层次评价的基础上，寻求项目的整体优化。由于建设项目的复杂性，技术、经济、环境和社会的影响因素众多，各种评判指标也只能反映投资项目的某些侧面或局部功能，因此采用综合评价法对项目进行综合后评价更能从整体上把握投资项目的建设质量和投资者的决策水平。思考题15.1什么是工程项目后评价？项目后评价的原则有哪些？15.2简述项目后评价的程序。15.3什么是项目的目标评价、实施过程评价、技术经济评价、影响评价和可持续性评价？分别简述其内容？15.4项目后评价的方法有哪些？分别简述其内容？（三）综合评价法工程经济第十四章和第十五章社会评价和后评价课件内容结束内容结束第十四章社会评价第十四章社会评价第一节社会评价概述一社会评价的概念特点1社会评价的概念社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度。评价投资项目的社会可行性，目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险。2社会评价的特点（1）宏观性和长期性在评价投资项目的社会可行性时,需要从国家和地区的宏观经济与社会发展需要层次上来分析与项目建设相关的各种可能的影响因素，无论是正面影响还是负面影响，直接影响还是间接影响。这种分析和考察应该是全面的，是从所有与项目相关的社会成员角度进行的，是广泛的和宏观的。因此，社会评价应高屋建瓴，着眼大局，整体把握，权衡社会影响利弊。第一节社会评价概述（2）目标多样性和复杂性社会评价的目标分析是多层次，多样化的。需要从国家、地方、社区三个不同的层次进行分析，做到宏观分析与微观分析相结合。社会目标层次的多样性，决定了社会评价需要综合考察社会生活的各个领域与项目之间的相互关系和影响，必须分析多个社会发展目标、多种社会政策、多种社会影响和多样的人文环境因素。因此，综合考察项目的社会可行性，通常需要采用多目标综合评价的方法。同时，社会评价中需要引入社会学、人类学等多学科理论与方法，从而能够更好的描述、解释及预测，保证评价者和受影响者得以详细了解项目状况，并加以调整控制，进一步保证项目的预期目标得以实现。因此，社会评价具有复杂性。（2）目标多样性和复杂性（3）评价标准差异性社会评价由于涉及的社会环境多种多样，影响因素比较复杂，社会目标多元化和社会效益本身的多样性使得难以使用统一的量纲、指标和标准计算和比较社会影响效果，因而在不同行业和不同地区的项目评价中差异明显。社会评价的各个影响因素，有的可以定量计算，如就业、收入分配等，但更多的社会因素是难以定量计算的，如项目对当地文化的影响，对当地社会稳定的影响，当地居民对项目的支持程度等。这些难以量化的影响因素，通常使用定性分析的方法加以研究。因此社会评价中，通用评价指标少，专用指标多；定量指标少，定性指标多。这就要求在具体项目的社会评价中，充分发挥评价人员的主观能动性。（3）评价标准差异性二社会评价的目的与作用

1社会评价的目的项目社会评价目的主要是为了协调项目不同利益相关之间的利益分配，预测潜在风险可能对社会的不良后果，并采取措施减少或应对这些风险，最终促进社会和经济的可持续发展，减少社会问题发生的可能性，促进和谐社会的发展。

2社会评价的作用（1）有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目经济效益。项目建设与社会发展能够协调配合，是促进经济发展目标和社会目标实现的基本前提，是建设和谐社会，实现以人为本的科学发展观的基本要求。（2）有利于项目所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的不利社会影响和后果，促进社会稳定。（3）有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。二社会评价的目的与作用三社会评价范围界定

1社会评价的项目范围由于社会评价难度大、要求高，并且需要一定的资金和时间投入，因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言，主要针对那些对当地居民受益较大的社会公益性项目、对人们生活影响较大的基础设施项目、容易引起社会矛盾的项目以及扶贫项目进行社会评价。包括引发大规模移民征地的项目，以及具有明显社会发展目标的项目。在项目评价中首先需要进行初步社会评价，根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析。三社会评价范围界定需要进行详细社会分析的项目具有以下特征：（1）项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；（3）项目地区存在比较严重的社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业；（5）可以预见到项目会产生重大的负面影响，如非自愿移民、文物古迹的严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。需要进行详细社会分析的项目具有以下特征：2社会评价重点关注人群范围社会评价的中心主题是强调以人为本。从以人为本的思想出发，必然要求在社会评价中将人的因素放在中心位置予以考虑，特别是要关注贫困人口、女性、少数民族、非自愿移民等群体。四社会评价内容步骤

1社会评价的主要内容 社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。 （1）社会影响性分析项目的社会影响性分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响。

2社会评价重点关注人群范围1）项目对所在地居民收人的影响。主要分析预测由于项目实施可能造成当地居民收入增加或者减少的范围、程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大贫富收入差距，并提出促进收入公平分配的措施建议。扶贫项目，应着重分析项目实施后，能在多大程度上减轻当地居民的贫困和帮助多少贫困人口脱贫。2）项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响。分析预测项目实施后居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命等方面的变化及其原因。1）项目对所在地居民收人的影响。主要分析预测由于项目实施可能3）项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面与负面影响。其中正面影响是指可能增加就业机会和就业人数，负面影响是指可能减少原有就业机会及就业人数，以及由此引发的社会矛盾。4）项目对所在地区不同利益相关者的影响。分析预测项目的建设和运营使哪些人受益或受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。兴建露天矿区、水利枢纽工程、交通运输工程、城市基础设施等一般都会引起非自愿移民，应特别加强这项内容的分析。3）项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设、运营对5）项目对所在地区弱势群体利益的影响。分析预测项目的建设和运营对当地妇女、儿童、残疾人员利益的正面或负面影响。6）项目对所在地区文化、教育、卫生的影响。分析预测项目的建设和运营期间是否可能引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响，提出减少不利影响的措施建议。公益性项目要特别加强这项内容的分析。7）项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响。分析预测项目的建设和运营期间，是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供汽、服务网点，以及产生的影响。8）项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响。分析预测项目建设和运营是否符合国家的民族和宗教政策，是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或者当地居民的宗教信仰，是否会引发民族矛盾、宗教纠纷，影响当地社会安定。5）项目对所在地区弱势群体利益的影响。分析预测项目的建设和运通过以上分析，对项目的社会影响做出评价。编制项目社会影响分析表。项目社会影响分析表通过以上分析，对项目的社会影响做出评价。编制项目社会影响分析（2）互适性分析互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系。1）分析预测与项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的各利益相关者的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。分析内容包括：项目所在地区不同利益相关者参与项目活动的重要性。对当地人群的参与有影响的关键的社会因素，在项目社区中是否有一些群体被排斥在项目设计方案之外或在项目方案中没有发表意见的机会，找出项目地区的人群参与项目设计、准备和实施的恰当的形式和方法。（2）互适性分析2）分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合。首先分析当地政府对项目的态度及协作支持的力度。尤其是大型项目，在后勤保障等一系列问题上更离不开社会支撑系统。应当认真考察交通、电力、通信、供水等基础设施条件以及医疗、教育等社会福利及生活条件，当地是否能够提供保障。其次分析当地群众对项目的态度以及群众参与的程度。一个项目，只有造福于桑梓、取信于民众，使群众以各种方式参与到项目的设计、决策、建设、运营和管理中来，才能得到群众的拥护和支持。通过分析项目的受益者及受益面的大小、受损者及其受损程度和补偿方案，寻找共赢方案。2）分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的3）分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和发展需要。对于主要为发展地方经济、改善当地居民生产生活条件兴建的水利项目、交通运输项目、扶贫开发项目，应分析当地居民的教育水平能否适应项目要求的社会环境条件，能否保证实现项目的既定目标。通过项目与所在地的互适性分析，评价当地社会对项目适应性和可接受程度，编制社会对项目的适应性和可接受程度分析表。社会对项目的适应性和可接受程度分析表3）分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和（3）社会风险分析项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。通过分析社会风险因素，编制项目社会风险分析表。社会风险分析表（3）社会风险分析2社会评价步骤 （1）调查社会资料 调查了解项目所在地区的社会环境等方面的资料，包括项目所在地区和受影响的社区基本社会经济情况，以及项目影响时限内可能的变化。包括人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益相关者对项目的反应、要求与接受程度；各利益相关者参与项目活动的可能性等。社会调查可采用多种调查方法，如查阅历史文献、统计资料、问卷调查、现场访问与观察、开座谈会等。2社会评价步骤（2）识别社会因素分析社会调查的资料，对项目涉及的社会因素进行分类。一般可分成三类：影响人类生活和行为的因素、影响社会环境变迁的因素、影响社会稳定与发展的因素。从这些因素中，识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点。（3）论证比选方案对拟定的项目建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。主要内容包括：确定评价目标与评价范围、选择评价指标、确定评价标准、制定备选方案、进行项目评价、编制社会评价报告。

（2）识别社会因素第二节社会评价的信息收集与基本方法一社会评价信息收集社会评价过程，同时也是相关信息资料的调查、整理和分析的过程。为了进行社会评价，通常需要从特定目标人群中收集有关社会信息资料。项目周期不同阶段社会评价需要回答的问题不同，所需要的信息内容也会有所不同。

1社会评价所需信息及调查步骤（1）投资项目社会评价所需信息1）信息分类A类：项目方案设计所需的一般统计信息；B类：为制订项目目标及实施方案所需要的有关因果关系及动态趋势的信息；C类：项目社会影响评价所需的基线信息；D类：项目监督与评价所需的受项目影响人群信息。

第二节社会评价的信息收集与基本方法2）项目周期不同阶段所需要的信息在进行投资项目社会评价时，应根据不同阶段的需要来收集不同类别的信息。按照世界银行的项目管理，其项目周期中不同阶段的社会评价投入及所需信息有如下关系，如表所示。项目周期不同阶段的社会评价投入及所需信息

2）项目周期不同阶段所需要的信息（2）社会信息收集的基本程序和步骤调查与收集社会信息必须遵循一定的基本程序。一般都要经历确定调查对象、调查方法设计、调查实施和分析总结等阶段。1）确定调查对象。调查对象的选定是否恰当，对社会评价工作的成效具有至关重要的影响。2）调查方案设计①拟定调查提纲。确定调查项目，界定调查内涵，并确立完整的社会指标作为测量调查项目的尺度；②设计调查表。按照逻辑关系和便于实际调查的顺序，设计若干具体的问题，所有问题设计都要以能够收集到真实确切的资料为原则；③根据调查目的、要求以及对象范围等情况，决定调查研究的方式和方法；④制订工作计划，明确时间分配、人员配备、财务预算等。（2）社会信息收集的基本程序和步骤3）收集整理资料在收集和整理资料时，要注意以下几点：①按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料。②注意谈话技巧。要尊重被调查者，既要引导被调查者作答，又不能对问题流露出调查者自己的看法，更不能对答案做出好恶的评价。③应区别对象和场合决定采用记录方式或使用录音等工具，应以不影响被访者提供资料为原则。④为了克服语言和理解的差异，在被访者作答关键性的问题以后，访问者应重复答案以得到对方的确认或否定。4）分析总结对收集整理的资料进行分析研究，一方面是应用统计手段进行数量分析，研究这些调查资料所表现出的各种总体数量特征；另一方面应运用比较、归纳、推理或统计等方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征及含义，得出社会调查结论。3）收集整理资料2社会信息的调查与收集方法（1）个人访谈。个人访谈是社会信息收集经常采用的一个重要方法。通常分为三种类型：非正式的会话式访谈、重点问题访谈及半封闭型的访谈。在社会评价中，个人访谈是一项技巧性很强的工作。有很多因素可以影响访谈结果的质量。调查人员在进行访谈时，应注意初始印象、提问顺序、提问方式、访谈引导、访谈立场、访谈记录等问题。2社会信息的调查与收集方法（2）小组讨论。社会信息可以借助于调查者与被调查者之间的讨论和交流来获取。与个人访谈相比，小组进行集体讨论具有以下优点：第一，能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息；第二，人们汇集在一起，通常互相受对方的感情、情绪和所关心事件的影响，可以减低个人访谈的一些窘境，使他们能够畅谈他们在个别场合所不愿过多涉及的问题；第三，有些情况下小组讨论收集到的信息往往比个人访谈更为精确。按照讨论会参与的人数多少，集体讨论可以