供应商评分标准

供应商评分标准Companynumber：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】供应商评分标准分值标准0该项/程序没有包含在该供应商的质量体系，体系不适当，需要改进（关键不符合项）。1该项/程序已包含在质量体系中，但是计划和执行都须进行实质性的改进。体系适当，但至少有一项重大不符合项。2该项/程序已包含在质量体系中且可接受，然而计划及其执行情况仍须进行一定程度的改进。体系适当，但有至少一条轻微不符合项。3该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行达到要求。4该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行都能出色地完成。

ELEMENTRESPONSIBILTYELEMENTSYSTEM元素供应商自评审核员评分-管理职责QuestionAssessorNotes-Implementationevidence负有执行职责的供应商管理者是否制定和文件化了质量方针、质量目标对质量的承诺3质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗3组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行3是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系3被防止盍-在-在内n的:质量的:中体现询题采取、施施和难纠正畦魏僦需求3对管:量审;提供理、执彳核，场充分的?荏作和难活动福括内部质大应商是否确定了资源要求并魏，包括委派过培训的人员3负有:定的保持执行职!时间间心续的适尾的供应商管理者，是否按规i对质量体系进行评审，以确郭辘有效性3TotalScore21TotalavailableScore28ELEMENT供应商自评审7核员评分—管理体系QuestionAssessorNotes-Implementationevidence是否有适当的程序文件（第一层）支持质量手册的每一要素3质量策划过程与质量体系的其它要求是否一致，是否以适当的形式文件化否是适当地考虑了质量体系的要素2

所有检验和生产/服务资源的鉴别和获得实行设计和过程可行性研究更新和维护所有质量控制和检验方法在适当阶段确定合适的验证直接影响质量的生产、安装和服务过程控制计划的准备和失效模式及后果分析标准和规范的评审在签订合同生产前，是否进行生产可行性研究、确认和文件化（小组可行性承诺形式）3控制计划是否包括三个阶段：样件、试生产和大量生产，以满足顾客的要求3当下列）情况出现时，控制计划有无重新评审和更新生产或过程改变时过程不稳定或过程失效重新修改了检验方法、频率等3供应商是否利用批准了的承包商的部件3有无证据表明产品的更改经确认2有无证据表明在质量（特别是产品的特性）、服务（及时的交货）和价格方面有益于顾客的持续改进3供应商是否确定了质量和生产力发送的实施方案和时机3供应商有无验证的知识和使用适当的持续改进的措施和方法3TotalScore28TotalavailableScore40ELEMENTREVIEWELEMENT供应商自评审核员评分—合同评审QuestionAssessorNotes-Implementationevidence在投票或接受合同或订单前，供应商是否对标书、合同或订单进行评审，以确保订单的要求被理解和能满足的，任何的不一致在其被接受前已得到同意3合同修订是否在有关职能部门文件化规定和展开3合同评审的记录有无保存3TotalScore9TotalavailableScore12

ELEMENTCONTROLELEMENT供应商自评审核员评分-设计控制QuestionAssessorNotes-Implementationevidence是否有方法收集了与目前和将来相类似的过去已发生事件的信息N/A每一项目的设计计划有无建立，职责有无规定N/A计划有无依设计的发展更新N/A责任人是否具备一定的资格并为其配备充分的资源N/A是否规定参与设计过程的不同部门之间在组织上和技术上的接口并将必要的信息形成文件，予以传递并定期评审N/A是否确定与产品有关的设计输入要求，包括适用法令和法规要求，形成文件，并评审其适当性N/A在设计的适当阶段，是否有适当的职能部门对设计进行正式文件化评审的记录N/A是否有记录证明进行了设计验证，以保证设计阶段的输出满足设计输入要求N/A是否进行设计确认，以保证产品符合确定使用者的要求和/或需要N/A设计确认及时地满足顾客的要求吗N/A设计确认有记录并包括设计失效吗N/A设计失效有适当纠正和预防措施吗N/ATotalScoreTotalavailableScoreELEMENTANDDATACONTROLELEMENT供应商自评审核员评分—文件和资料的控制

QuestionAssessorNotes-Implementationevidence是否有控制外来文件3文件和资料发布前是否由授权人员审批其适用性3是否可能随时得到文件的现行修订状态的控制清单3供应商是否有建立程序以确保在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本3供应商是否有建立程序以确保从所有发放或使用场所及时撤出失效和/或作废的文件，或以其他方式确保防止误用3为法律和/或积累知识的目的所保留的任何已作废的文件，是否都进行了适当的标识3是否及时评审、分发和实施了顾客工程标准/规格及更改3供应商是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录3更改的实施是否在所有适当的文件中更新3是否文件和资料的更改都由该文件原审批部门/组织进行审批（除非有专门指定）3若指定部门/组织审批时，该部门/组织是否获得审批所需依据的有关背景资料3是否所有的更改都在文件或附件上标明3TotalScore36TotalavailableScore48ELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分—采购QuestionAssessorNotes-Implementation

evidence当有顾客批准的分承包方清单时，该供方是否按照要求使用该清单3对分供方的评价与选择是否基于满足质量体系和质量保证要求的能力3该供应商是否明确其对分供方实行控制的合适方式和程序3是否建立并保存合格分承包方的质量记录3该供应商是否具有计划和采购协议，用以确保分承包方做到100%及时供货3采购文件及其资料是否清楚的说明了所采购的产品或服务3供应商在发出采购文件前，是否对规定的要求做适当的审批3采购文件是否规定在分承包方货源处对采购产品进行验证的安排和放行的方式3当合同规定时，供方的顾客（或其代表）是否有权在该供应商/分承包方处对产品是否符合要求进行验证3TotalScore27TotalavailableScore36ELEMENTOFCUSTOMERSUPPLIEDPRODUCTELEMENT供应商自评审核员评分-顾客提供产品的控制QuestionAssessorNotes-Implementationevidence当产品丢失，损坏或不适用时，是否记录并报告给顾客3是否明确标明顾客所属设备，以明确其所有权3TotalScore6TotalavailableScore8ELEMENTIDENTIFICATIONANDTRACEABILITY

ELEMENT供应商自评审核员评分—产品标识和可追溯性QuestionAssessorNotes-Implementationevidence在生产，交付和安装的整个过程，是否对产品进行标识4当顾客要求时，是否建立可追溯性体系并进行记录4TotalScore8TotalavailableScore8ELEMENTCONTROLELEMENT供应商自评审核员评分—过程控制QuestionAssessorNotes-Implementationevidence如果没有形成文件的程序就不能保证质量时，是否对生产，安装和服务的实施制定形成文件的程序3供方拥有持续的计划，以保证在紧急情况下也能正常供货3控制条件是否包括符合有关标准/法规，质量计划和/或形成文件的程序3控制条件是否包括保证对适宜的过程参数和产品特性进行监控和控制，包括设计和特定特性的文件3需要时，控制条件是否包括对过程和设备进行认可3需要时，控制条件是否以最清楚实用的方式规定技艺准则3控制条件是否包括对设备进行适当的维护，以保持过程能力3

是否有效的，有计划的预防性维护系统，以确认关键过程设备，提供适宜的资源，并至少包括：一个说明计划性维护活动的程序定期维护活动预测性维护方法是否有保证设备，工具和量表的包装与贮存的程序是否能及时得到关键生产设备的备件文件化，评价和改善维护目标3当过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证时，这些过程是否由具备资格的操作者完成和/或要求进行连续的过程参数监视和控制3对特定的过程运行的所有鉴定要求（包括相关设备和操作人员）是否已经规定，并保存记录3必要时，过程监控和操作指导包括并涉及：过程流程图中重要的作业的名称和编号零件名称和编号目前的工程阶段/时期所需的工具，计量仪器和其他设备材料的标识与处置指导书顾客和供方规定的重要特性统计过程控制的要求相关的工程与制造标准检验和试验指导书反应策划修订日期和批准目检样件工具更改周期和准备指导书3是否记录重大的过程事件（在控制表上）3

必要时，反应策划是否包括防止和100%检验纠正行动的实施计划响应的设定顾客批准3顾客是否保存过程更改实施日期的记录3TotalScore42TotalavailableScore56ELEMENTANDTESTINGELEMENT供应商自评审核员评分—检验和试验QuestionAssessorNotes-Implementationevidence对于超出零缺陷的接收情况，供应商是否文件化了接收准则并由顾客批准3按照质量计划和/或形成文件的程序要求，供方是否确保未经检验或未经验证合格的产品不投入使用或加口工（生产紧急使用除外）3确定进货检验的数量和性质时，是否考虑在承包方处进行的控制程序和所提供的合格证据3未经验证的材料用于生产线时，是否有明确的标识和记录3供方的进货质量保证系统是否使用下述一种或几种方法供方的接收和评价的统计数据进货检验和/或试验第一方或第三方对分供方的评价和审核，以及符合要求的记录权威实验室的评价3供方是否按质量计划和/或形成文件的程序的要求检验和试验产品3

供方是否按所要求的检验和试验完成或必需的报告收到和验证前，不将产品放行，除非有可靠追回程序时才可例外放行3供方是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行最终检验和试验3质量计划（控制计划）是否要求所有规定的检验和试验（包括进货检验，过程检验和最终检验）均已完成,且结果满足规定要求3供方是否在质量计划和/或形成文件的程序中规定的各项活动已经圆满完成且有关部门数据和文件齐备并得到认可后,才发出产品3供方是否建立并保存表明产品已经检验和/或试验的记录，这些记录清楚地表明产品是否已按所有规定的验收标准通过了检验和/或试验,并注明负责产品放行的授权检验者3没有通过某种检验和/或试验的产品,是否执行不合格品控制程序3在最终数据得到前，是否保存可以追溯到原始数据的资料3TotalScore39TotalavailableScore52ELEMENT,MEASURINGANDTESTEQUIPMENTELEMENT供应商自评审核员评分-检验、测量和试验设备的控制QuestionAssessorNotes-Implementationevidence检验、测量和试验设备使用时，是否确保其测量不确定度已知，并与要求的测量能力一致3供应商是否规定复检的内容和周期，并保存记录作为控制的证据3

检验、测量和试验的技术资料是否能提供给顾客评审是否能证实检验、测量和试验设备功能的适宜性3供应商是否确定了测量的方法和精确度的要求3是否证明了检验、测量和试验设备准确度和精密度的能力3供应商是否确认了所有影响产品质量的检验、测量和试验设备3是否每一个设备都在规定周期内、对照与国际或国家承认的有关基准有已知有效关系的鉴定合格的设备、并在适当的环境进行校准3是否规定检验、测量和试验设备的以下过程：设备的类型唯一性标识地点检验周期检验方法验收准则纠正措施3检验、测量和试验设备是否带有表明其校准状态的合适的标志或经批准识别记录2供应商是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录2发现检验、测量和试验设备偏离校准状态时，供应商是否评定已检验和试验结果的有效性，并形成文件3供应商是否确保检验、测量和试验设备的环境是受控的、已被记录的和适宜的3供应商是否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好3

是否有所有量具（包括雇员自备量具）、测理和试验设备的校准/验证活动的记录按工程更改进行的修订（如果必要）送交校准/验证时量具的状况和实际读数如有疑问物料或产品已被发运，通知顾客。3TotalScore40TotalavailableScore56ELEMENTANDTESTSTATUSELEMENT供应商自评审核员评分—检验和试验的状态QuestionAssessorNotes-Implementationevidence产品的检验和试验状态是否以适当的方式加以标识使产品经检验和试验后合格的状态是可辨分和可理解的。3在产品生产、安装和服务整个过程中，是否按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序中的要求保护好检验和试验状态的标识3如顾客要求，是否对产品进行附加的验证/标识3TotalScore9TotalavailableScore12ELEMENTOFNONCONFORMINGPRODUCTELEMENT供应商自评审核员评分—不合格品的控制QuestionAssessorNotes-Implementationevidence不合格品和可疑材料或产品是否有标识、记录、评价、隔离和处置，并通知有关职能部门3供应商是否提供不合格品或可疑品的可视标识并放在隔离的区域2是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限3

不合格品和可疑品是否按形成文件的程序进行评审，和：进行返工，以达到规定要求不经返修作为让步接收降级改作他用拒收或报废3要求时，若要使用或返修不符合规定要求的产品，是否向顾客提出让步申请3同意接收后，是否记录不合格的返修情况，以说明不合格的实际情况3返修和/或返工后的产品应按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序重新检验3供应商是否定量分析不合格品，是否制定一个不合格品优先降低计划和对计划进展情况进行跟踪3返工作业指导书在工作地点是否可方便地得到，并供相应的操作者使用3被批准装运的物资，是否在各装运箱上加适当的标识3T