《政治学：基本理论与中国视角》第三编第一章 政治制度与政策过程概论

第三编政治制度与政策过程

第一章政治制度与政策过程概论重点问题国家、宪法与政治制度政治制度的主要类型政策过程及其行动者政治制度约束下的政策过程1.1.政治制度及其基本类型

1.1.1.国家、宪法与政治制度政治制度的含义：“PoliticalSystem”/“政治制度”、“政治体制”、“政治系统”、以及“国体”、“政体”“在特定社会中，统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方式的总和，它包括一个国家的阶级本质、国家政权的组织形式和管理形式、国家结构形式和公民在国家中的地位。狭义主要指政体，即政权的组织形式。”包括政府的基本结构，即政体、国家结构形式、选举制度、政党制度、代议制度、行政制度、司法制度及文官（官僚/公务员）制度等。宪法现代意义上的“宪法”概念，是经历16世纪欧洲宗教革命以及18世纪末资产阶级革命的实践而逐渐衍生出来的。在将权利让渡给国家使用的“契约”订立中，人类必须就他们要建立的政治共同体的结构和组织形式，以及让渡出哪些权利而制定出一整套的规则。这套“建造国家之公约”就是所谓的“根本法”，即宪法。宪法在限制国家权力的同时，还必须足以对公民权利给以实际的保障1.1.政治制度及其基本类型

1.1.1.国家、宪法与政治制度国家“国家是建构政治制度的基本单位”。国家权力体制或结构主要表现为横向和纵向两个方面：国家政权组织形式和国家结构。宪法与政治制度的高度契合则有宪政1.1.政治制度及其基本类型

1.1.1.国家、宪法与政治制度三者关系国家是基于宪法而建构。宪法因政治制度而获得政治内涵，从而为具体的政治制度架构提供了基础的原则规范。政治制度是藉由宪法的支撑而获得公民的“同意”，从而获得了政治上的合法性。

1.1.政治制度及其基本类型

1.1.1.国家、宪法与政治制度1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

中国较为常见是三分法：

123资本主义国家政治制度

社会主义国家政治制度

第三世界国家政治制度

资本主义国家政治制度是资产阶级革命的产物。建立在资本雇用关系的基础之上。在议会制确立并发展之后，落实普选权的选举制度和政党制度，以及现代文官制度相继得到确立和发展。1资本主义国家政治制度

1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

社会主义国家政治制度是无产阶级革命的产物。社会主义制度的最初尝试源自巴黎公社。1917年俄国十月革命的胜利宣告了世界上第一个社会主义政治制度国家的建立。根本原则是且只能是“一切权力属于人民”。人民通过人民代表制行使国家权力。实行“议行合一”原则。社会主义国家及其政治制度的核心均是共产党，由此形成了“党国体制”。2社会主义国家政治制度

1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

第三世界国家政治制度则是二次世界大战后原先的殖民地、半殖民地民族民主革命的产物。“模仿性政治体制”的特征。问题：不确定性和不稳定性。3第三世界国家政治制度

1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

对于该三分法的评价：很强的意识形态和冷战色彩很强的理论功底和现实意义。在冷战结束后的现实意义已经大为降低：首先，关于资本主义与社会主义的阵营划分已不复存在；其次，这一划分也没有涵括全球化和区域一体化时代的超国家政治实体的政治制度。1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

实用主义角度三分法：

（与公共政策过程紧密相联）123成熟民主国家政治制度权威主义国家政治制度新兴民主国家政治制度19世纪或更早期的“守夜人”政府政府仅仅提供法律和秩序，并保护私有财产不受侵犯20世纪50年代以来的福利国家政府须为全体公民提供基本的福利，为此，社会政策和公共服务（产品）开始兴起20世纪90年代以来的规制国家通过利用规则、标准和其它公共声明作为其最主要的政策工具，而不再是直接提供公共产品和服务。

1成熟民主国家政治制度1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

包括东欧的后共产主义国家以及拉美的新兴民主国家“摸着石头过河”或者说“在海上重建轮船”新兴民主国家，是公共政策推动了新的政治制度的发展。3新兴民主国家1.1.政治制度及其基本类型

1.1.2.政治制度的主要类型

1.2.政策过程及其行动者1.2.1.政策过程信息（intelligence）推动(promotion)应用(application)终结（termination）评估（appraisal）处方（prescription）创新（innovation）政策循环policycycles拉斯韦尔

1.2.政策过程及其行动者1.2.1.政策过程解决问题的实际过程政策循环的五阶段1问题确认1议程设定2提出备选方案2政策方案构建3选择解决方案3政策决策4方案实施4政策执行5监控结果5政策评估政策循环的五阶段及其与解决问题的实际过程之对应

1.2.政策过程及其行动者1.2.2.作为政策行动者的政治机构（一）行政机构（内阁）

——政策过程中核心的参与者之一核心角色源自于宪法所赋予的管治整个国家的权威。国家行政机关常常拥有非常大的自由裁量空间。资源：信息控制；公共资金（预算案）；利用大众传媒；支配官僚机构以为其提供建议并实现其偏好。1.2.政策过程及其行动者1.2.2.作为政策行动者的政治机构（二）立法机构立法机构的职能为其影响公共政策提供了机会，但是立法机构的政策潜力往往不能充分实现(这是因为行政机构在政策过程中居于支配地位)立法机构的内部组织也是决定其在政策过程中作用的重要因素履行政策职能的立法机构中的委员会政策问题的性质也决定了立法机构对政策过程的影响议会制与总统制下的差异1.2.政策过程及其行动者1.2.2.作为政策行动者的政治机构（三）司法机构司法机构的结构和地位是影响政策过程的重要因素。联邦制/非联邦制司法机构在政策过程中的地位和作用因国家政治制度的不同而有所不同。1.2.政策过程及其行动者1.2.2.作为政策行动者的政治机构（四）官僚机构官僚通常是政策过程中的关键力量官僚机构可能是影响公共政策过程的最重要因素。权力集中在少数几个部门，能够减少冲突发生的机会，并且可以支持长期的政策规划。官僚的地位及其能力会影响政策的效果。1.2.政策过程及其行动者1.2.2.作为政策行动者的政治机构（四）官僚机构官僚的权力和影响力源于它拥有对大量重要的政策资源的支配权：法律本身赋予其职能和作出决策的很大的自由裁量权。如果他们特别企求的话，官僚机构则拥有绝对的优势获取物质资源以实现其组织的，甚至是个人的目的。官僚机构聚集了广播的知识、技能和大量的资源。现代官僚机构有权获得大量的社会不同方面的信息。大多数的政策审议是在官僚机构之内秘密进行的。当然，也不要过分夸大官僚机构的作用。1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.1.政治制度与国家能力自主性（autonomy）：政府在自利而相互冲突的社会压力下的自主程度。在一个民主政府的条件下，如果决策机构只对团体的社会需求作出响应，那么制定的政策会使某些团体获益但却损害了社会的整体福利。然而，如果政府可以摆脱必须响应社会压力的束缚，这一问题便迎刃而解。1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.1.政治制度与国家能力国家能力（capacity）

：国家必须有能力制定并执行有效的政策。国家的管治能力与国家组织结构的连贯性和官员的专业化成正比。1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.1.政治制度与国家能力国家能力（capacity）

：如果一个国家的政治制度能够促进其自主性及国家能力，那么，这个国家可以称为强国家（日本）；而那些没有相关制度的则被视为弱国家（美国）。行政官僚机构是强国家的核心，立法机关通常在弱国家中居于核心地位强国家所制定的政策并非都是以满足全社会的利益为目标的。在这种情况下，对社会而言，一个强国家因其具有更大的破坏能力，因而要比一个弱国家坏得多。1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.1.政治制度与国家能力国家能力（capacity）

：国家能力与制度建设的关系问题：政治制度化程度的低下往往限制国家能力国家能力的有限反过来又阻碍了制度建设1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.2.国家结构与政策过程单一制（中、英、日、新西兰）：地方政府是对中央政府负责而非对宪法负责。政府的不同层级之间以及每一层的上下级之间的清晰的命令链或等级链降低了多层治理及政策制定中的复杂性。联邦制（美、澳、加、印）：两级政府并没有被限制在某种上下级关系中，而是在各自的权限范围下以及宪法的保证下，或多或少地拥有完全的自由裁量权。限制了这些国家制定协调一致的部门政策的能力，被视为在许多政策领域中政府政策能力微弱的罪魁祸首。1.3.政治制度约束下的政策过程1.3.2.国家结构与政策过程总统制：行政机关与立法机关分离的分权体制给政策制定者增添了难题。立法机构在政策制定中扮演了重要角色。总统制下立法机关的对抗性政治特性降低了连贯性政策的可能性。议会制：议员受制于严格的政党纪律，行政机关（首长）的政策措施赢得议会的支持多半是理所当然的。总的来说，议会制下的政策制定是集中在行政机关，这使得政府通常有能力采取果断的措施。关