深圳市南山区高新技术企业知识产权战略对策研究

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目录第一部分 概述 （注：数据来源：我国技术在外国寻求保护的情况，Http://）韩国在美国的专利10年内与中国之差在于：①总量是中国的10倍；②1990年－1995年，年平均发展速度是中国的近7倍（38.8%/5.7%）。可见专利进军美国是如何明确，效果又是如何明显。韩国2004年在PCT国际申请的排行榜中继美、日、欧盟、德、法、英、荷之后，排在第七位，申请量为3521件，占总数2.9%；而相对地，中国为1782件，占总数的1.5%。第三部分 美、日、欧（盟）、韩等国的知识产权战略实践于我国、我省的具体手段前面提到“战略”是要付诸实践的，是对通过一定的手段来实施的，这些手段，都是在“法律”的旗帜下的有力措施。南山区的高新技术企业无时无刻不在这种战略的环境下生存、发展。是它们这些措施的具体承受者。到目前为止，它们的主要专利战略手段有下列几种。一、壁垒的建立“壁垒”（Barrier）是一种形象的说法，这里，借用来表示在国际贸易中的专有技术为后盾的种种钳制竞争对手的手段，包括有技术壁垒、环保壁垒、标准壁垒、安全壁垒甚至是人道壁垒。这些“壁垒”最后都转化为高高的具体要求的关卡。你达不到这种要求，可能会产品的质量赶不上他人；或者是法律手续上不完备（例如缺乏一定的国际认证手续），总之，要对这些“壁垒”真正“迈步从头越”，最有效的路径是取得支持超越这些壁垒的专有知识产权（专利、商标等）的许可，而这样下来，利润链的大头，便落到知识产权持有人手中了。例如典型的“技术性贸易壁垒”（TechnicalBarrierstoTrades，TBT），就是指通过技术法规、标准、合格评定程序等对国际贸易产生实质性限制的措施。当然，合理制定和实施标准、合格评定程序等可以维护国家经济安全，保护人类的健康和环境的优美，促进社会的可持续发展，但是滥用这些措施，则会形成贸易保护主义，扭曲国际正常贸易。问题在于“合理”和“滥用”之间，是有“空子”可钻的。施行者总是从自身利益出发来对付竞争对手，而且往往得逞。中国加入WTO，前后谈判十多年，在这个期间，许多经济发达国家已估计到中国入世后的环境，所以竞相采取以技术壁垒代替关税壁垒的做法。特别是针对当时中国许多企业知识产权保护意识不强，纷纷在中国进行技术的“圈地运动”。向中国大量申请专利，因为每一项专利，就代表着一个被垄断了的技术范围。这样的范围越大，在同一水平上的开发余地便越小，中国采用于生产制品的技术落入他们的“雷区”的可能性便越大。要避免这种情况的发生，最积极的办法便是向更高、更新的技术发展，这就是创新，也就是要越过更高的“壁垒”。但是，向更新、更高的技术开发，一是要有更大的投入，二是离不开原有的技术基础。原有的基础如果已被他人垄断，首先付出大量的经费才能利用，这当然影响自己经费的投入；而获得专利使用收入的一方，则可以利用高额的收入进行更新的开发，再次抢占“技术高地”，形成技术竞争的“马太效应”，得利的一方实现良性循环（形成更多的专利，构筑更多的技术领地，更高的技术壁垒），而落后的一方则会更被动，更落后。中国、广东地区DVD专利对外国的支付，已经为外国作更深入的研究提供大量资金；反过来，又将会使中国，广东地区和外国的技术差距越拉越大。外国专利大举进入中国的简单数字见下表2、表3、表4。申请授权三种专利其中发明专利百分比三种专利其中发明专利百分比国外27869224369187.4%907086190868%国内134394422656217%974340370043.7%广东168303145778%11187416031.4%表2：1985-2002年三种专利国外、国内、广东的申请、授权比较表2说明： ①已取得中国授权中的发明专利，广东仅占国外的2.5%；②广东的获得授权专利虽多，但发明专利仅占1.4%，而国外发明专利却占授权专利的68%。这是巨大的差距。③中国，广东专利申请的数量虽不少，但发明专利申请差距也十分明显，外国申请的专利中，发明专利高达87%，中国和广东分别只占申请总数的17%、8%。④广东的专利不论申请的还是授权的，其发明专利在全部专利中的份额，都远低于全国之数。（数字来源：①据《电子知识产权》，2003（4）；②国家知识产权局2003年报；③广东知识产权年鉴（2003年）整理。）移动通信集成电路数字电话计算机及外设电子测量显示器件电池光通信总计总量3360337023953898293420281689107720811国外297930512264224819091880132393216586国内381319131165010252083661454225广东12381316561235418465表3国外、国内、广东在信息技术部分重点行业专利状况表3说明： ①国内数包含了广东数；②在中国信息行业重点领域中，国外专利占80%；国内仅占20%左右，而广东则仅占2.2%。（数据来源：据广东知识产权年鉴（2003年）整理）1994年1999年2004年外国申请量99282428174864占全部申请量（%）12.8%18.1%21.2%外国前10家公司申请量之和126419994169占外国总申请量（%）12.7%17.2%18.8%外国前五家公司申请量松下1747482813三星1145762317索尼1614091289飞利浦923071930IBM126317829表4国外企业在中国专利状况（资料来源：据《电子知识产权》2005年第4期，阮方文章整理）从表2、表3可知，专利的绝对数值，尤其是发明专利，广东都只占极少部分，其遇到的技术壁垒和专利雷区是不难想象的。从表4可知，十年来，外国企业在中国申请专利的数量增长速度和势头都是惊人的，在中国、广东的技术“圈地”，范围越来越大。二、标准与知识产权结合的垄断中国入世，签订了Trips，还签订了关于技术标准的《贸易技术壁垒协议》（即AgreementnoTechnicalBarriertoTrade，简称TBT协议）。该协议鼓励成员在制订各自的标准时，尽量使用现有的国际标准。但中国的企业，在过去较长的时间内未能放眼于全球经济一体化的大环境中，对于国际标准在认识上有很大的距离。目前美、日等专利强国，会利用高技术标准来设置进口的障碍，以达到压抑竞争对手的目的。以美国为代表的发达国家已经在高科技领域构筑起一道巨大的“标准铁幕”，维护国家利益和企业利益。标准成为跨国企业打击竞争对手的重要武器。所谓标准，可以理解为“经一致（Consensus）建立，并经某个组织机构（Body）批准的文件，对于共同和重复的应用，它为活动或其结果提供规则、指南或特性，其目的是在一定范围内获得最佳秩序”，“标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础，并以推进最佳的共同利益为目的”ISO/IECGUIDE2：1991.03.02（ISO9000，国际标准术语词典），广东人民出版社，1996年，第一版，P5ISO/IECGUIDE2：1991.03.02（ISO9000，国际标准术语词典），广东人民出版社，1996年，第一版，P5发达国家近年采用的“设定或提高标准”，“增加检疫检验项目”，技术法则变化等方式，形成标准壁垒，名义上是为了安全，为了消费者利益，为了环保，但同时是为了争夺市场，因为几乎所有符合新标准的技术，都已被这些国家申请了专利。近几年，中国（包括广东）企业，遇到的DVD专利许可、数字电视制式之争、思科诉华为、3G移动通信标准之争、欧盟对打火机的CR（儿童安全规定）法案等事件，充分反映这个问题的严重性。在这方面，美国、欧盟已借助知识产权（尤其是专利）的垄断性，实现对某些技术标准的垄断，迫使中国企业为达到某些标准而使用其专利，实现其更高的经济利益。所以说：“标准之争，实为知识产权之争”李顺德，标准之争，实为知识产权之争，《中国知识产权报》，2005.3.9（7）。李顺德，标准之争，实为知识产权之争，《中国知识产权报》，2005.3.9（7）三、海关配合海关是商品进出口必经之地，美国借助专利的海关保护，以专利的侵权为由头，贯彻自己的利益，打击对方。最近我省一家企业对美国出口的大宗家电，被美国以这些产品侵犯了相关的美国专利，在海关被扣留，并一揽子提出了数千项美国专利清单。当我方提出要求美方就这几千项专利提出明细表时，由于解决这个数千项专利问题要花费许多时间，货物又是在美国境内，中国企业因此要以美元支付在美的仓储费，这便使产品的成本大大提高，这是经济全球化下国际贸易残酷性的表现马秀山，美打击我产品出口的新做法，《中国知识产权报》，2004.9,24（4）。马秀山，美打击我产品出口的新做法，《中国知识产权报》，2004.9,24（4）欧盟已成为我国第二大出口地，而近年来，我省出口企业屡因知识产权总量导致货物在海关被扣押。据报导，以飞利浦为首的专利联盟已向各国海关提出知识产权保护申请，要求对DVD等我国（我省占相当大的份额）出口品的盘查力度，加紧到非常严格的地步。例如2002年1月9日，深圳普迪实业发展有限公司运往英国的3864台DVD被海关扣押；2月21日，惠州德塞视听科技有限公司出口到德国的3900台DVD遭海关扣押袁媛，DVD出口欧美遇强阻，《中国知识产权报》，2005.1.14（4），另转引自魏衍亮的近期DVD知识产权纠纷跟踪报告，《电子知识产权》2004（1）.P39。袁媛，DVD出口欧美遇强阻，《中国知识产权报》，2005.1.14（4），另转引自魏衍亮的近期DVD知识产权纠纷跟踪报告，《电子知识产权》2004（1）.P392003年7月22日，欧洲委员会通过了对来自欧盟之外的假冒货物加强海关执法力度的规则，其中有关专利的是所谓“盗版货物”（PiratedGoods），其定义是“未经版权人或相关权利人或外观设计权人之间同意而制作的拷贝或包含这类拷贝的货物。”新的海关规则的实施，是欧盟相关权利人的一项对付我国企业竞争的武器。如果我省不及时做好预警及应付准备，作出应对的出口战略，是会吃亏的。要说明的是，中国海关实施知识产权保护已经有10年了，10年来，也查获侵权货物案件达4000余起（案值6亿多元人民币）。我省知识产权权利海关各案的数目虽然已走在全国前列，至2004年计共985项。但这与广东实际应当办理知识产权权利各案的数目相比（这可以参考广东近10年来的专利数达111874件来估计），仍然是十分薄弱的马宁，杨晖，新修订的欧盟海关规则解决，《电子知识产权报》，2004（9），P36魏振豪，企业要加强知识产权海关保护备案，《中国知识产权报》，2004,9,28（4）。马宁，杨晖，新修订的欧盟海关规则解决，《电子知识产权报》，2004（9），P36魏振豪，企业要加强知识产权海关保护备案，《中国知识产权报》，2004,9,28（4）四、利用中国廉价劳动力在中国，无论是智力劳动还是体力劳动，劳动力价格相对来说，是很低的，算得上是质优价廉。据报道，体力劳动美国每小时工资是16美元，墨西哥是4美元，中国仅是0.5美元成思危，在首届青年高峰会上的讲话，《广东科技报》2005.1.25（6）；即使智力劳动，中国平均也不过是每小时5美元左右；东莞、深圳等地区，体力劳动价格较高，也是平均每小时1美元左右。所以，拥有知识产权的国家，就会利用中国廉价的人才（知识），构成他们国家的知识产权。在智力劳动方面，采取大量在中国建立各类的研究所（公司），吸引中国各种高技术人才，和用自己的专利进行深入开发，而新的成果（专利）则属于这些雇用单位的。据报导，在中国，IBM、微软、摩托罗拉、戴尔、英特尔、三星、朗讯、阿尔卡特、西门子等跨国巨头已经在大陆建立近200家研发机构，来自大陆的研发人员占95%。同时，他们允许中国企业，使用他们的专利，生产他们拥有知识产权（专利）的商品，再推向中国内外市场。由于中国劳动力价格奇低，产品的成本自然也较低，从而显著地提高了其竞争力。总之，以廉价的智力、体力成果收取最大的知识产权效益，是知识产权强国对付中国的重要策略李振奎，知识产权莫滥用，《中国知识产权报》2005.1.25（6）。成思危，在首届青年高峰会上的讲话，《广东科技报》2005.1.25（6）李振奎，知识产权莫滥用，《中国知识产权报》2005.1.25（6）五、以专利优势来对抗劳动力成本优势前面提到，知识产权保护是给予权利人一定程度的技术垄断权，以保护新者的利益。一定的垄断，对市场的推进是有利的，但垄断却有一个限度，这当中，有一个平衡点，垄断过度，便会妨碍生产力的发展。由于先进国家拥有大量的专利，在发展中国家未能在专利方面“打翻身仗”期间，专利的垄断性便会“大显身手”，因为通过专利，使技术实现有偿扩散，增加自己的优势，尽管你有廉价的劳动力，但是你的产品都要花高额成本来购买专利，这便造成抵消劳动成本低的优势，这将削减产品利润，限制生产者技术研制的再投入，推迟其能实现技术创新的时间，这便是竞争中取胜之道（参看后面第四部分）。六、专利制度负效应的运用专利制度的目的，是鼓励创新和技术成果的商品化，为达到此目的，专利制度激励发明者公开其发明以换取其对该发明的垄断权利，防止以制造、使用、售买或向国内进口相应的发明成果BALEHMAN，ReportN11，P155。所以说，“没有合法的垄断就不会有足够的信息产生出来，但是，有了合法的垄断又不会有太多的信息被使用”[美]罗伯特·卡特等，《法和经济学》，上海三联书店，1992年版，P185。专利制度本身，其积极影响是“促进科学和有用技术的进步”BALEHMAN，ReportN11，P155[美]罗伯特·卡特等，《法和经济学》，上海三联书店，1992年版，P185BALEHMANReportN11，P19专利权人滥用专利，过高要求支付专利费用。即把掌握的专利，不分时限、不分主次（甚至包括快到期的、无效的、不存在的）来向中国企业征收专利许可费。中国企业如果不作认真调查、不加分析，便会交许多冤枉钱。针对某些已形成规模生产的、但采用了他们专利技术的企业索取不合理的高额费用。由于企业不愿停产，就可能忍痛接受这样的专利许可费。不顾他们的专利在中国的应用，中国企业本身要付出相应的“本地化”成本，而只知对我国作出限制和高收费。其实，任何国外专利要在中国取得实际应用，中国企业的“本地化”工作是十分重要的，只有解决好这个问题，一项外国专利才能很好地应用于中国。而实行“本地化”的企业，实际上是为该专利开拓市场，取得了向专利持有人“压价”的资本。运用前面提到的技术包围圈，阻碍中国企业尤其是缺乏资金和科研能力的企业的发展。七、特殊条款的运用这方面最典型的是美国的301条款和337条款的运用。301条，美国在郑书前，冷静分析，沉着应对，《电子知识产权》2004（8），P21－22：郑书前，冷静分析，沉着应对，《电子知识产权》2004（8），P21－221991年4月26日，宣布对中国发起特殊301调查，美对中宣布价值15亿美元的报复清单，中对美还以12亿美元的报复清单；于1992年达成协议和解；1994年6月，美又宣布对中进行特殊301调查，预备性、报复性清单达28亿美元，中国亦作了相当回应，于1995年达成协议和解；1996年5月，美第三次对中国进行特殊301调查，报复清单30亿，中国也宣布了反报复回应。最后，中国外资部部长致函美国代理贸易代表说明情况而结束。关于337条款在美国关于不正当贸易诉讼中，专利案居多，“337条款”处理中，专利案也最多，如果337条款成立，向美国出口的商品可能会永久排除在美国市场之外。由于中国出口产品的技术含量增加客观上在美国市场上构成与美国国外的竞争，但因为中国企业在有关337条款被告时，抗辩能力差，往往被美国认为是可以欺负的对象李涛，“李涛，“中国制造”的困境与出路，《电子知识产权》，2004（3），P20－23八、抓住弱点，围追堵截中国不少工业制品，在生产时某些方面忽略（例如原材料质量、卫生、安全特性等），就会被对手抓住不放，要解决这些问题，往往又和对手的专利分不开。深圳、东莞某些儿童玩具厂生产的玩具，被认为外观（其形状、大小和儿童喉管吻合，极易无隙，卡牢，造成窒息）、安全（材料不能自动熄火）、卫生（玩具填料不够卫生要求，易于引发呼吸道疾病）等等，不能出口。而这些问题，如果采用外国专利技术，则很易解决。某些企业为了保证商誉和品牌，只好高价购买专利技术。这种问题始于我们自己，而解决止于他人专利的情况，使不少企业吃了苦头。又如，欧盟从2000年3月禁止销售供3岁以下儿童使用的、放入口中的含有6种邻苯二甲酸酯增塑剂中的一种或多聚氯乙烯莰塑料玩具及儿童用品。但是，其符合要求的替代品柠檬酸酯已被欧美的公司申请了专利。而我省许多儿童玩具和用品，正是必须采用代用品的对象，只好面对这种“请君入瓮”的现实。2004年美国规定凡进入13英寸以上的彩电，必须有“童锁”功能，但2003年6月，加拿大Ti-Vision公司宣称，这种童年锁技术已被该公司申请专利，中国（包括广东）向美国和加拿大出口彩电，便只好向该公司缴纳使用费。总之，任何我们的弱点、不足，都是授人以可利用的机会。九、利用国内企业的“无知”（即对知识产权保护认识不足，不全）牟利。国外一些客商，还会利用中国企业对法律认识的不足，中国执行法律中可能的疏漏，在订货的订单中，委托生产一些可能会构成侵犯专利、商标等权利的商品。中国企业贸然接单生产之后，如果能蒙混过（海）关，则得利是订户的；如果被海关扣压，则损失是生产厂家的。如广东电池生产厂便有过这样的教训。又如利用我国一些企业缺乏专利使用的经验，在专利许可使用中，夹带一些接近斯限，甚至是过期的专利，使中国在支付专利使用费之后很快便失去独立许可的有利地位，白白付出高额代价。十、展开经济间谍活动，想方设法刺探主要企业的商业秘密。其中包括利用不正当竞争手段而窃取有关情报。但目前较典型的商业秘密纠纷，在国内企业之间发生较多。深圳地区的雇员侵权现象相当严重。第四部分 国外专利战略已经给广东省的企业（包括深圳南山区）造成的损害专利战略的实施，其目的便是持有专利一方尽可能取得高效益，令竞争对手在这利战略的逼迫下，处于劣势以至长期被动，置于己方的支配之下。所以，作为专利战略竞争的参与者，我们不能不认真分析在这场竞争中，美、日、欧、韩等专利强国或专利大国已经给广东省有出口任务的企业造成什么样的损失，以及我们应采取的对策。损害，可以分为直接的经济损失和间接的、其他方面的损害。一、直接的损害这是可以用金钱来计算的损失，易于为人们所重视，例如，我们已经十分注意的DVD专利大战中，我国、我省所受到的损失，据报导用现有DVD生产企业100多家，我们付给3C（飞利浦、索尼、先锋）、6C（东芝、日立、松下、三菱、时代华纳、JVC、后增加IBM），1C（法国汤姆逊），Dolby（杜比公司）、MPEG-LA、DTS（美国数字影音系统有限公司）等的费用，高达平均每台19.7美元；而中国的DVD在外国的市场售价不过30-50美元。扣除专利费，成本费之外，中国企业实际得到的利润还不到付给专利费的40%，即8美元左右（详见表4）。另外一组更令人痛心的数字是中国企业出口一台售价32美元的DVD，只能赚到1美元的利润，而付出专利费则高达60%，即19美元左右。截至2003年，即DVD事端发生不到2年，支付费用为6-9USD/台，国外7大DVD厂商已经从我国外销的DVD播放机中收取了30亿人民币的使用费用刘扬，《新闻展报》，2003.4.21。如果按表1的情况计算，按广东约合全国DVD厂商一半计算，到2004年，仅广东省要支付的DVD专利费将超过人民币50亿元。刘扬，《新闻展报》，2003.4.21又如对于MP3，目前也形成大量的专利费用支付，我省牵涉到MP3专利的公司达数百家（其中珠海巨力公司还被美国SignaTel公司告上法庭，被禁止一切使用珠海巨力公司MP3芯片的产品继续出口到美国）。MP3的专利费见表5。序号付费对象专利率计算13C售价3.5%，最低5USD/台，2002.7.1起履行26C售价4%，最低4USD/台31C售价2%，最低2USD/台4Dolby约1USD/台5MPEG-LA（23家权利人专利池管理人）4USD/台,2002.1.1起改为2.5USD/台6DTS2003年DTS在广州设立分公司时，宣称对中国每家企业先收5000USD，然后每台收2－3USD表4我国DVD企业（广东DVD厂约占全国50%）负担的专利费（资料来源：魏衍亮，近期DVD知识产权跟踪报告，《电子知识产权》，2004（11））技术个人计算机软件硬件产品游戏产品电子音乐传播/广播/流媒体MP3解码器0.75USD/个或一次性支付5-6万USD0.75USD/个2500USD/个相关收益的2%编码器2.5-5USD/个1.27-2.5USD/个MP3PRO解码器1.25USD/个或一次性支付9万USD1.25USD/个2500USD/个相关收益的2%编码器5USD/个表5关于MP3的主要专利项目向我省收费费率（资料来源：魏衍亮，叶东蕾，MP3专利付费在所难免《中国知识产权报》，2005.3.23（7））前不久，东莞超普电子有限公司成为获得菲利浦公司第120个DVD播放机许可的公司，而深圳索邦数码公司则是第20个获得其DVD录像机专利许可的公司。从正面来看，这是我省企业通过正常、合法途径取得生产技术。但这后面，都是高昂的代价，因为真正的核心技术是买不来的。目前走的这一步，是必须的，但却是痛苦的，是跨国公司“技术专利化，专利标准化，标准垄断化”的专利策略的必然结果。中国2004年DVD播放机出口数量为1.3亿多台，而广东超过其中的50%，从每台DVD的应交费用来看，这种代价是以“亿美元”来计算的。二、间接损害我们还应当着眼于那些暂时还不能用金钱直接计算，但长远来看，更为严重的间接的有害影响。这种有害影响，在很长时间内，为人们所忽视。其造成的损失一直困扰着我省的外贸企业。下面是几种较重大的隐形的、间接的损害：“怪圈”现象前面讲过，外国专利战略已经在我国企业中造成技术壁垒、标准壁垒和圈地布雷，中国企业要采取先进技术，要实现国际化标准，往往要付出高昂的专利费用。所以，要就是高额付款，要就是承担高额的赔偿风险，但不论哪一方面，都使我们在得到先进技术的同时，付出成倍的代价，亦即技术的无代价“拿来时代”将一去不返了。但问题是，即使付了代价的技术，却并不就是解决了创新。我们花去的代价，恰恰是鼓励了对方的创新，为他们创造了创新、技术发展的基础。当我们使用他们技术的时候，更高的壁垒，更大范围的圈地又等待着我们。这便很容易陷入这样的怪圈：购买专利——继续落后——继续购买——更大的落后；利用他人技术——产生依赖性——更多地利用他人技术——更失去创造力——更大的依赖。被罚款，付专利费，会产生滋养竞争对手的负效应。这是我们不能不看到的。在一段时间内，我们可能会无可奈何地走这样的路子，但我们必须有意识地千方百计去争取早日摆脱这条老路。AA智力劳动成本技术差距阶段P1（专利）运用收入，技术继续发展付出成本省去成本收入新的差距P’a（付出成本不同，可以得到不同的专利技术）过时的专利技术利用B图4利用专利收入，加大差距的示意图解分析“加工厂”问题当我们被外国专利包围的时候，我们同时便很可能沦为对方的品牌的“加工厂”。即是说，我们自己只能按他人的专利加工，付出的是廉价劳动力，但最后，品牌是他人的，利润的大头是他人的。我们的企业便只好“安于现状”，不能做大做强。广东东莞地区许多IT工厂、儿童玩具厂都是接受外国技术再加工，没有自己的知识产权，据报导，广东50%的玩具以来料加工贸易方式出口，生产多靠国外提供设计技术。长期依靠低价优势和加工贸易，技术含量低，主题效应差形成玩具业出口的顽症，而国外玩具业巨头已经抢滩国内市场，其潜在危机是严重的董旭辉，我国玩具业发展极需自主品牌，《中国知识产权报》，2004.10.28（4）。又如在光盘生产四大基地（北京、广东、上海、江浙地区）占第二位的广东，只读类光盘占年产量23亿张中的约30%；全国可录类光盘产量达29亿张，广东约占10亿张。但是，光盘的专利技术主要掌握在少数国外大公司手里。我国具有自主核心技术还很少，尤其是在设备和原材料方面，差距更大，目前只有产量的优势，质量上缺乏竞争力。又如，广东的DVD生产，我们自己的专利少得可怜，DVD产品专利技术多达2000多项，全国企业在这方面拥有的专利不超过20项史彦，董旭辉，我国玩具业发展极需自主品牌，《中国知识产权报》，2004.10.28（4）史彦，谁在为“中国制造”设置陷阱，《经济观察报》，2004.11.12失去“劳动力成本低”的优势在没有知识产权制约时，企业不会感触到要付出“知识产权成本”，劳动力成本低的优势便很明显。但是，当我们建全知识产权保护制度，尤其是加入WTO之后，知识产权成本便十分可观了。成本中，至少增加专利、商业秘密等许可使用费。这些费用和劳动力费用相比，要高得多，尤其是高新技术产业，这种许可使用费用会迅速增高。劳动力成本低的优势，会很快被抵消。而取得有偿技术扩散的企业，则可以用这部分收入来补偿劳动力的支付。DD成本知识产权成本，随着产品技术含量增加而迅速增加。如果是专利的所有人，则可以通过许可使用专利的回报，可以抵消劳动成本。如果要付专利费，则该成本和劳动力成本叠加，无法体现劳动力低价的优势。劳动力成本随着产品技术含量的增加，但较缓慢知识产权费用较低的劳动密集型产品，D是分界点，高新企业基本上在D的右侧图5廉价劳动力在知识产权竞争中不具备更大的优势“失去”品牌没有自主的知识产权，便不能形成自己的品牌。即使我们自己生产的产品远销外国，但品牌都是人家的。而品牌效应是占领市场的先导，不形成品牌，市场占有便是一句空话。案例1.佛山某厂（按我们调查的工厂，多数不列出真名，下同），生产某种用途的电机，其特点是噪音低、温升少，其中有某些关键零部件的光洁度处理很特殊，保证了产品寿命。该厂产品向美国、德国、加拿大出口。但是，该厂到目前为止，只有2项发明专利，8项实用新型和外观设计专利。而这些专利，没有一项向产品输出口的申请；反而是接受这些外国的订货和技术，最后是以外国品牌销售。案例2.广州某厂，生产建筑架构的控制结构部件，产品国内外都销售，以出口为主。但是，靠外国人提供样品，经自己再研发成技术资料，尽管积累了许多经验，形成一套成熟技术，但一项专利都没申请，厂长承认，目前只知道先赚钱，以后再看看如何申请专利。知识产权向外流失在珠三角地区，大量的外贸企业、中国公司或合资公司，我们一部分技术人员（其中很多是优秀分子）服务于这些机构，但他们的智力劳动成果，却直接成为这些外资公司的知识产权，有许多从表面上看来是国内公司申请的专利，但实际上却是跨国公司或外贸公司的。其最终产权，仍属于外国的。案例：深圳某地家具厂，设计形式新颖，拥有数百项外观新型专利、特殊工艺中的发明专利，但这些专利，是外国老板的。“消极保护”的长期存在在我们抽样调查中，发现中、小企业有对外贸易的企业中，普遍存在知识产权中的“消极保护”。面对前述的种种外国专利战略措施，我省企业保护知识产权起步维艰，尽管在加入WTO之后，人们已经开始了这方面的意识，但却不易有积极的对策，于是，便自觉或不自觉地向“消极保护”方面靠近，以图暂的“安宁”，甚至是一种“自我安慰”。所谓消极保护，指的是并非没有任何保护（这是近十多年来的进步现象），但往往是较易实现的或自动产生的权利，有一定的保护措施；积极要争取到的（尤其是发明专利）则放松、忽略，畏难而不积极申请。先看看表6状况，这是有出口任务的部分企业在专利、商业秘密和版权之间的保护比较。序号被调查企业的主要（出口）产品企业所在地发明专利实用新型外观设计商标商业秘密版权1家具深圳龙岗√√√√√2装饰板材佛山南海√√√3床具佛山顺德√√√√4*机床机械佛山南海√√√5欧陆家具深圳√√√√6小五金广州番禺√√√7专业屏风配件佛山南海√√√√8*建筑五金广州√√√9*床上用品机械加工佛山南海√√√10实用（通信）软件广州√√√11*压铸机械广州√√√12实用软件Δ深圳南山√√√13*监控随动系统Δ深圳南山√√√14多功能绕线机佛山南海√√√√15实用（工控）软件Δ深圳南山√√√16计算机外部设备江门√√√17*灯饰控制广州番禺√√√18*玻璃机械加工佛山顺德√√√19家用电器佛山南海√√√√√20中成药佛山√√√√21计算机集成系统广州√√√22商用数据Δ深圳南山√√√23电气零件湛江√√√24电气零件鹤山√√√25建筑（通风）器材佛山高明√√√√√√26专用软件开发肇庆√√√27网络系统集成Δ深圳南山√√√28网络软件Δ深圳南山√√√29实用（股市）软件广州√√√30*通信器材Δ深圳南山√√√31空气压缩机佛山南海√√√√√32*皮革用具湛江√√√33电气器材东莞√√√√√√34家具东莞√√√√√35软件开发东莞√√√36打印耗材珠海√√√√√37日用制品中山√√√√√√38*指纹技术设备Δ深圳南山√√√√√39*专用（消防）软件Δ深圳南山√√√40*电子设备（MP3等）Δ深圳南山√√√41机床控制Δ深圳南山√√√42电路测试深圳宝安√√√43化工合剂广州√√√44模板加工广州√√√√表6珠三角专利及知识产权保护抽样调查记录[注：有*者为有较强的独创性技术企业，有Δ为南山区企业。]从抽样调查结果可以看出几个问题广东（包括深圳）部分中、小企业，专利意识非常薄弱，绝大部分，仅倚靠自动产生的权利即商业秘密和版权来保护，而传统的商标保护也普遍有认识，但却未能运用多种法律实现交叉覆盖的保护。这样做，当然是省事了，操作起来简单，但保护却不完全，不利于核心技术的保护和从知识产权中取得巨额收益，没有发明专利，就难以有真正的创新和核心技术的发展，更无法与国外企业进行知识产权的战略竞争。这里，我们参考全国知识产权问卷调查的标准，现将表6中的企业分成4个等级作统计：弱知识产权保护： 没有任何专利授权，计30家企业，占68%；次弱知识产权保护： 没有发明专利，且专利数小于10个的共4家，占9%；中知识产权保护： 没有发明专利，但专利数超过10个的，共5家，占11.5%；强知识产权保护： 有发明专利的，共5家，占11.5%。从统计中可知，绝大部分处于知识产权弱保护的，真正有知识产权战略意识的，占的比例很低。有些工厂（表6中有*者），自己开发产品时，只知埋头生产，不考虑该技术领域的专利状况，很可能陷入他人专利保护范围，而最后不但徒劳无功，还可能要给专利权人赔偿，这是非常危险的，前面我们已经列举出许多教训。案例1：表中序号13，是自行开发的检控观测设备。我们到该企业调查时，技术总负责人说：全部技术都是自己在实验室中开发出来的，不会是抄袭他人的成果，但因为觉得发明专利申请太麻烦，不愿意花时间去搞，所以产品已经上市，但没有申请任何专利。这里，就有非常典型的、明显的失误：自己开发，并不一定取得知识产权，如果开发前不认真作专利检索，其开发所用的技术与方法，十分可能落入他人的保护范围。这种“关起门来搞科研、开发”，是认识上的严重失误；专利申请虽然是花去一定时间，但其获得的报偿是巨大的，如果自己的产品具有申请专利的条件，自申请之日起，不但得到专利保护，还可抑制他人的竞争，成为市场上的技术主导，这是一种回报丰厚的投入。案例2：表6中序号38，是深圳一家利用指纹技术生产大批出口产品的企业，其申请外观设计、实用新型的专利数很不少，但是，就是没有申请发明专利。其中一些部门负责人甚至弄不清发明专利和其他专利有什么本质上的差异，当然，这只是个别部门负责人的认识，不代表决策层的水平，但是，不积极创造和申请发明专利，却是该企业目前的实际情况。知识产权保护中“不作为”或“少作为”的状态是目前广东有出口产品企业中相当普遍的现象，而且还会起到一种麻痹企业管理者的作用。所以说，间接的损失，才是我们真正的隐患，“亡羊补牢，犹未晚也”，我们应从这当中得到必要的教训，及时采取弥补和纠正措施。第五部分 原因分析与对策建议为什么我们存在着较严重的国外专利大国的战略威胁呢？我们应当如何对付这些威胁呢？一、历史形成的滞后应当承认，由于我国长期受计划经济的影响，知识产权意识是薄弱的。从整体上来说，我国政府为适应开放改革，全球一体化的形势，在知识产权领域上做的工作，是非常认真的。广东也不例外，成绩也是显著的，只要看一下1985-1995，1996-2005这两个10年，广东发明专利的申请数和授权数便清楚了（详见表7）。专利申请数专利授权数1985-19941995-2003（缺2004）后/前1985-19941995-2003（缺2004）后/前总数244841870657．64倍3149128144．07倍其中发明数21916178426．12倍32722295．75倍表7广东后两个10年专利状况比较（后10年缺2004年数据）（资料来源：根据《广东知识产权年鉴》（2004）重新整理。）表7说明无论是专利申请数还是授权数，也包括其中的发明专利数，后9年都是前10年的许多倍。但是，我们也要清醒地看到还存在大量的问题。首先是知识产权保护的意识不强，如前所述，大量的企业根本还不知道有专利保护的概念，这是历史造成的原因，长期的计划经济影响是深远的，整个中国知识产权保护制度的建立和逐步完善，是近二十年左右的事情，而国外则有过百年的历史差距，不是一朝一夕能扭转过来的。这个状况最根本的表现便是我们还未熟悉国际上知识产权保护的各种游戏规则。许多企业看到别人有的东西就弄来仿造，据2005年11月美国方面援引的美国联邦调查局提供的数据，美国正在调查的500件商业盗版案件中，有40%与中国大陆有关，这些案件，包括服饰、音乐、电影、电脑游戏软件、药品等等。这些企业并未意识到知识产权制度的深远影响，更不会把这看作是企业生死悠关的大事。案例1.佛山某床上用品设备的机械加工厂，产品出口南美、欧洲等地。厂长对于企业文化建设十分重视，对工人生活、劳保条例、文明生产等都很清楚，但是，一谈到知识产权保护，便茫然不解，显得十分陌生。所以，虽然该厂也正常生产，却竟然未觉得知识产权会是一个竞争的战略问题。这不能不使人耽心。案例2.阳江某机械厂，生产刀剪，部分出口曾因不懂知识产权保护，200多个品种，没有一项专利，仅1997年便造成200多万元的经济损失。但从1998年起，建立知识产权部，维权效益明显，前年销售额也到2.39亿元，其中专利产品销售额1.08亿元（占45%）以上两例从正反两面说明我们的落后，有历史根源，只要正视和及时解决，就会逐步扭转局面。二、认识的根源由于历史原因，我省许多企业在认识上产生不少错觉，或者说是误区，不认识知识产权竞争的重要性和残酷性，直到吃了大亏才醒悟。认识上的若干误区表现为：消极埋怨。一些企业，总认为目前国外采取的保护手段是“保护过度”，认为知识产权保护的加强不利于自己，只利于国外企业。这是一种非常有害的情绪，其实，目前在国际经济一体化时代，我们若首先要承认知识产权保护的积极意义，同时又要认识到这是我们所不能回避的，不能指望别的国家会发慈悲，会放松对知识产权的保护力度，会放松对中国的压力。我们只能力争和别国一样，充分利用各种有关知识产权的协议、法律、法规（种种游戏规则），使之为我所用。不认真对待国际上已经形成体制的国际规则办事，无论对进口还是出口，都是不利的，只有充分熟悉和严格遵守这些规则，能够驾驭利用，才能处于主动地位。不愿支付知识产权保护的投入。例如，投产前不愿付出“产品信息成本”。国际上，一个新产品，其成本当中的“信息成本”从三十年代的1：0.15到90年代的1：0.6以上。信息成本中很大部分是现有技术的全面查询及其可利用的研究，这是构成知识产权的前提。但我省中、小企业中对此多不够重视，只是简单地从市场需要出发便决定产品的投产，甚至直接仿制。前面所举的埋头开发，不问现状的例子正是这种错误认识的表现。只知“种地”，不知“圈地”。许多企业，其实完全有可能拥有不同程度的创新性技术，可以逐步建立起自己的“技术领地”，但因为保护意识薄弱，不知把目光放在专利申请的技术圈地上（具体事实可参看前一节）。这是非常可惜的。不重视原始记录的保存。目前中国、美国专利法都采用“先申请制”，在发明活动的同时，保存同步的开发记录，对于保证最先发明的企业拥有该项发明的专利是至关重要的。两项以上专利同时申请时，发明记录在决定谁获得专利，起着重要的作用。但是，广东许多企业对自己的发明活动没有作详细记录的习惯，尤其是对要求有“构思日”作为发明日，没有足够的证据以证明构思、完善、实施过程，便只能用实施日作为发明日。这便会在申请专利时吃大亏。如果在中国有早期投资，而又要向美国申请专利，则保护原始记录便成为十分重要的。对于外国的控诉，不敢积极应诉，不战自败。国外企业有时对中国提起诉讼，其根据是不足的，但是，中国企业却缺乏自信，不敢起而应战，往往便陷入被动。例如6C采用给中国DVD列出的专利清单达1000多项，但经查对，他们在中国的有效专利权仅6项（当然，这可以进一步落实）。如果我们不积极应对，吃亏的是自己。靠政府而不知靠法律。广东不少企业仍在计划经济时代的习惯和思维方式，过份依赖行政解决问题。其实，在加入WTO之后，我国已处于完全的市场经济制度之下，法律保护的效力远远高于行政保护。政府将逐步变为透明、守信、责任、服务和中立的政府，不可能再为企业包打天下，不可能超出法律作用之外。所以，企业出口产品受到各种障碍，首先要寻求法律去解决。案例：顺德某装饰有限公司，开始设计产品时，为了省事，降低成本，采用抄袭他人（尤其是国外）的产品，由于少了前期的投入，成本低，产品开始占有市场，但是到上世纪九十年代末期，遭受知识产权纠纷，产品滞销并受到巨额处罚。他们起先求助于政府部门帮助解决问题，但是，行政部门告诉该公司，政府的作用是不能超出法律之外的，只有拥有自己的知识产权产品，才是企业在市场中具有竞争力的核心所在。该公司解决了认识问题，才逐步变成既能从外国（德国、意大利、法国）吸取技术，又能具有创新力的企业。做广告而不愿申请专利。不少企业，宁愿花费巨大的人力、财力去进行产品推销，巨资投入媒体作广告，却忽视投资于科研和知识产权保护，而前者固然可以在短时期内给企业带来一定经济效益，但有核心技术的自主知识产权，才能使产品质量得到保证，并能真正保住产品的市场优势。只知发表论文或生产产品，而不申请专利。这是较长期以来的倾向，不少从事实际开发的人误认为只要出产品，只要有论文，便是自己水平的表现。而实际上对于有产业化前景的成果，如果只是出论文、出产品，而不同时申请专利，便等于把知识产权成果拱手让与他人，造成难以挽回的损失。据了解中国在九五期论文数是专利申请数的几十倍，这是一种不正常的现象。广东进出口产品在产品介绍的资料上可以有详细的技术阐述，但发明专利申请数字不高，也是一种失误。不善于利用他人的专利为自己服务。专利是非常庞杂的知识产权保护范围，但其中有很多是过期专利，是可以无偿为我所用的；另外，有些专利由于他人“不识货”，长期未被转化为产品，专利权人会“降价处理”，这是大可利用的机会，可惜我省许多有产品出口的企业，不善于利用这些条件。三、战略与对策我们认为，南山区高新技术的知识产权战略，应当是：以创新为立足点，依托法律制度在企业中主动建立知识产权管理体系，使知识产权保护成为企业的重要的资产、重要的竞争工具、重要的投资内容和综合发展的重要组成部分。促使企业专利从无到有，从少到多，形成自己在市场竞争中相对优势的地位。面对国际知识产权和挑战，当然也面对国内同行的挑战，要有一套有利于自己的生存和发展的对策。这里，专门谈面对国际竞争的对策。国家作为一个整体，应当有一套完整的保护本国工业发展的措施。企业层面上也应有相应的对策。概括地说，对策的基本原则是“有知，有数，有为，有效”。所谓有知，是指知道南山区企业在全国企业中的地位和责任，南山区集中了许多高新技术企业，这些企业的负责人更应当充分认识自身的地位。地处南山，实际上就是处于全国乃至世界的前沿。其对外技术交流，吸收外资，借鉴国外经验，都比内地优越得多，经过多年的开放改革，目前已经有条件把眼光放到全球范围来看待自己的企业了。另外，还要知道知识产权在企业生存之道中的地位，知道这一战略任务的长期性和关键意义，知道这不是临时应景的措施，而是企业的长期建设；知道知识产权有关法律的内涵和作用，一改过去无知而处于被动的状态，这是观念转变的大问题，是大前提，除了知道自己之外，还要知道国内外同行的状况和他们已经采取和可能采取的战略。总之，有知就是“知已知彼”；有数，是指对具体的保护内容、优势、短处、范围、利害都心里有底，有一个数量的概念，分清轻重缓急；有为，是指有具体措施，不是坐而论道，而是付诸实践，包括创新、保护、竞争、应对等等，都要有应对计划；有效，指要取得实效，随时检验、总结提高。通过这“四有”使企业逐步适应知识经济时代的贸易竞争环境，而具体的做法，可以有下面几点：建立“首位战略”的思想。我们常说，高新科技企业，应把知识产权、人才、国际化作为企业发展的三大战略。这三大战略中，知识产权应放在首位，而专利战略又应放在其中的最重要地位。知识产权战略，不是被动的措施，更不是仅仅为了应付外国，而是自己发展图强的。要做到这一点，并不是轻而易举的，但是，其带来的效果却是巨大的。在高新科技领域中，这一点尤其重要，因为高新科技，其创新的机会相对会多一些，在主观意识中有了这种战略意图，在行动上便会带来积极的响应，便会较快地进入创新——专利——提高——更多的专利的良性循环之中。广东IT企业中，朗科、华为等便做到这一点，而且已经产生了良好的效果。朗科公司的闪存（U盘）技术，在国外虽然已经有以色列申请了专利，但他们仍然抓住自己的创新点，申请移动存储的专利达100多项，其中绝大多数是发明专利申请；华为在国内企业中，专利申请全国第一，海外的专利申请也居中国大陆企业之首，其他如中兴、海川、TCL等，都是牢牢地抓住“首位战略”的思想，成功发展自己的企业（关于广东企业前10名专利申请状况见表7，这10间企业都有进出口业务）。序号企业名称数量1华为技术有限公司15512鸿高锦精密工业有限公司9983中兴通信股份有限公司3294广东美的集团股份有限公司2725深圳市海川实业股份有限公司1536广东科龙电器股份有限公司1347深圳创维——RGB电子有限公司1108比亚迪股份有限公司889顺德市顺通电脑有限公司8610惠州TCL移动通信有限公司81表82003年广东专利申请前10名企业 （资料来源：根据《广东知识产权年鉴》（2004）重新整理）加强创新意识，努力打造“品牌”“品牌”（Brand）不同于“商标”，后者通过注册，可以得到保护。前者却是一种经营积累而成的果实。是质量、商誉、形象、知名度为用户所接受（认可）的综合体现，“十一五”中提出的正是拥有自主知识产权的品牌。“品牌”是要有投入的，是抓住机遇，运用技术实力在用户中建立起来的产品形象。所以企业在打造品牌上应当费番心思。企业品牌建设，是一个整体概念，涵盖了市场拓展、运营、宣传和服务。通过自主知识产权进行品牌建设，而专利应用是打造品牌的技术基础。创新是取得专利的前提，专利制度的存在，正是鼓励人们不断地创新。在企业中，要解决“自主创新还是跟踪发展”的关系。“跟踪发展”虽然在付出代价之后，也可以取得一定的技术，但毕竟还是落后，只有自主创新，才是根本出路。创新的成果就是表现在不断取得核心技术。而创新不仅要有专利制度这样的法律体制来激励，还应有具体的措施，最典型的措施便是有一定的“创新基金”的投入。即应当在开发产品的同时，设立一定数额的创新基金，资助技术含量高、创新性较强、知识产权属于企业自主拥有的项目。据报导，微软一年的科研经费是50亿美元，爱立信一年是30~40亿美元；美国仅国立卫生研究院一年的费用是100亿美元。我们的企业在这方面是极其微少的。但是，应当看到一般来说，创新基金与其资助的产品效益回报之比，前者只是极其微少的一部分，这是十分值得的。目前广东大企业（如华为等）是有这项基金的，但中、小企业则仍未引起足够的重视。利用骨干大企业，推动我国高新技术企业标准从全世界来看，标准是由先进技术选择产生的，但中国总体看，技术落后，存在所谓“大行业，小企业”的现象，普遍采用外国专利技术，难以形成自己的标准。目前，南山区却存在若干个国内有数的、影响深远的企业。应当及时摆脱别人为中国企业制定“游戏规则”的被动局面，主动出来引领国内标准的设定，形成自己研发，自己完善全球化的能力，在政府的支持下，通过自身的研发，制订国内的技术标准。当然，在制度标准时，要注意到：一是基于先进技术；另一是方便使用，成本低。学会利用“特种资源”资源是一种财富，其中有许多是无形的，不会利用，便等于白白浪费了。这里指的特种资源是“外交资源”和“海关资源”。外交资源，指中国外交机构所拥有的各类可供商务活动的信息，这是企业可充分利用的。外交学院吴健民院长在答记者问中便特别指出，中国驻外机构存有驻在国的丰富商务信息资源，有很高的参考价值，这种服务性的外交资源不懂得利用，是十分可惜的。海关资源，指的是我国海关已提供了很好的进出口知识产权保护服务，但国内的企业却未能及时向海关作知识产权备案，未能充分利用海关来保护自己。而广东地区某些企业在这方面则已经有较内地更优的表现。在有关的高新技术企业中，应抓住重点和弱点，更有针对性地为这些企业提供有关知识产权的服务。所谓重点，是指有基础的龙头企业，是我省高新技术企业中的大户。政府部门应及时提供更有效的服务。如前面提到的IT行业、儿童玩具业、家具业、是我省的重点。政府部门要加强对他们的指导和服务，利用他们已有的基础，使之能较快地缩短与国外知识产权竞争中的差距。这种服务包括国际上有关知识产权条约、法规的宣讲，对外竞争的经验教训，建立有效的服务和支持机构等。当然也包括象本项目这样的软科学研究分析服务。所谓弱点，是指有潜力，但我们目前可能尚未意识到，或尚未有足够重视的行业。例如农产品，中医药等，都应当有长远的专利战略规划。建立“迎战”的思想。外国专利策略之一，便是倚赖各种条约、法规，把中国企业看作是“随意拿捏的柿子”，利用他们对法律的熟悉，有较雄厚的资金，伺机通过法律途径和我国企业打官司。而我省不少企业相对来说是不熟悉，不习惯这样的形势，更不了解各种司法程序，往往忍气吞声，甘愿受罚，这样的状况必须改变。应当提倡对外国专利官司的积极应对。案例1.2003年4月，美国劲量电池公司向美国国际贸委员会（ITC）提出337电池调查申请，原告列出的应诉方包括中国大陆厂家电池企业和香港2家企业。由于337调查节奏快、费用高、难度大，一旦指控成立，将全面封杀我国对美电池出口（每年约3亿只），价值4000万状元）。但由于中国电池工业协会组织18家企业的联合应诉权，经15个月的较量经已取得了有利于中国的判决。设想如果当时不积极应诉其后果将不堪设想。案例2.深圳东进通信技术股份有限公司，面对IT巨头r英特尔的起诉，在第一次庭审后，立即通过其子公司（在北京）以英特尔涉嫌构成技术垄断为由，提起反诉，形成拉锯战。因为原告东进公司购买了两块由被告生产的D/4PCI规格的Dialogic语音卡，同时获得了由被告以光盘形式提供的该卡的软件开发工具包——SR5.1.1，而该软件上附有《英特尔软件许可协议》，原告买卡之后，就与英特尔形成了该软件的许可关系。但该协议规定该软件只能使用于与其相关的硬件产品，不能与用户向第三方购买的硬件结合使用，明显违背有关公平竞争的国际协议，形成非法技术垄断。目前，这一案子正在进行，这是中国公司反垄断的典型事例。有条件下，制订自己的进攻型战略就是说，当我们学会“积极防御”的同时，要逐步研究，进攻型战略。那就是要随时留意，结合自己的产品开发，留意技术的“制高点”。经营者经常运用的“人无我有，人有我优，人优我新，人新我变”的思想，同样可以运用到技术领域中。“有、优、新、变”都可能带来专利。但是，如果没有这种意识，知识产权的流失便是完全可能的了。我们前面举出的调查分析，就有不少这种典型例子。但是，“进攻”并不是一味和他人“过不去”，而是要抱着一颗平常心，坚持扩大自己的利益，谋求以低成本化解各种纠纷。第一把手抓“知识产权”战略。有关知识产权的工作，不但要建立专门的机构，而且要进入到企业第一把手的议事日程中。应当形成一个“纵向”的关于知识产权管理的体制，即从企业第一把手开始，就要有明确的知识产权管理职责，而下面各部门的第一把手，也应明确有其相应的责任。建立同步知识产权管理体系。这和上面6相配合，是以产品的生命周期为时间坐标，开展横向的管理。详细一点说，就是以“产品的前期研究”、“产品生产（或研制）任务的确立”、“产品生产路线的设置”、“产品设计”、“产品投产”、“产品完成”、“产品上市”（产品流通、出口）、“产品转让”、“产品退出市场”（生命周期结束）等不同的时间周期来确定对产品采取的知识产权管理。应当说，上述产品生命周期中不同时段的知识产权保护，工作的具体内容是不相同的，弄清这当中知识产权保护的具体任务和措施，并加以落实，对企业来说，是很有意义的。所谓“同步知识产权管理”是指企业中针对某一产品，在其生命周期内，按其不同时期的特点，进行有关知识产权的管理，这样做的目的是保证产品自设计伊始，即在知识产权管理的监护下进行，既防止产品侵犯他人的知识产权，又能采取有效措施，防止他人侵权。产品在其生命周期内，不同的阶段，有不同的知识产权保护工作。知识产权管理部门，在不同阶段，应采取不同的工作方式和不同的工作内容。详见下表：产品生产周期工作内容知权保护目的具体措施产品前期研究探索产品上市的可能性及产品市场前景、技术准备了解市场上已有类似产品的知权保护状况，专利保护范围，确定“创新基点”市场调查，专利检索，向设计部门提供同类产品的专利保护技术范围公有领域技术利用的可能性及其范围