行政伦理学-实现行政责任的途径讲解课件

行政伦理学

——实现行政责任的途径特里·L·库伯TeeryL·Cooper

行政伦理学

——实现行政责任的途径特里1作者简介特里·L·库珀（TerryL.Cooper）是美国著名的行政伦理学专家，现为南加州大学公共管理学院“公民与民主价值”专业教授。库珀教授曾在美国公共行政学会“职业标准与伦理学委员会”工作，1988-1989年，他在香港中文大学讲学，并致力于“香港高级公务员对于1997年回归中国大陆的先期反映”问题的研究。库珀教授的研究范围还包括公民参与、美国传统中的公民权等。他的著作《行政伦理手册》（1994年）奠定了其在该领域的著名专家地位，并被我国学者所熟知：《行政伦理学》一书更使其蜚声海内外。作者简介特里·L·库珀（TerryL2内容简介《行政伦理学》一书自1982年初版以来，深受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使用最为广泛的教材。本书为第四版，库珀教授在原版的基础上增加了新的内容，并提出了行政伦理学的一种新的“设计的方法”，即行政人员和行政机关在面对内外部压力时，应该如何采取负责任的行政行为；描述了在后现代境域中，公共组织如何面对新的挑战和解决新的问题以及行政伦理学理论与正在兴起的委托—代理理论之间的关系。内容简介《行政伦理学》一书自1982年初版以来，深受美3背景介绍（一）社会背景

美国六十年代出现了“垮掉的一代”的反文化运动:嬉皮士、性解放、女权主义运动。他们告诉后人：叛逆应是青年人的灵魂。加上反战运动、争取种族平等运动，表明西方社会存在着伦理危机，政治与行政必须正视伦理问题。背景介绍（一）社会背景4（二）理论基础1.政治与行政截然二分法的式微，政策执行亦是政策制订。2.执行者不仅要遵循行政自身的伦理，而且还应遵循人的普遍伦理。3.只有不仅把执行的人当作工具，同时也当作有知、情、意的人，才能充分发挥执行者的才能。从“经济人”假设到“复杂人”假设。（三）实践导火索

水门事件、安然丑闻、黄禹锡事件（二）理论基础1.政治与行政截然二分法的式微，政策执行亦5内容架构一、理解伦理决策二、行政伦理学的背景:现代性与后现代性社会三、行政责任—行政伦理学的关键四、责任的冲突—行政伦理学的困境五、维持公共组织中的负责任行为—两种方法六、整合组织规范、结构与伦理七、在组织中保持伦理自主性—应对不道德的上级和不道德的组织八、结论—负责任的管理模式内容架构一、理解伦理决策6一、伦理思考与伦理决策伦理意味着要就义务、后果和最终目的进行实质性的推论，公共行政要合乎伦理要求，应对行政角色有理性认识，并且这种理论性认识应该是由从事行政工作的人员在综合自己的经验、思考和学习的基础上确立的。同时，公共行政人员还要培养仔细思考伦理问题的技能，以最终形成现实可行的职业道德，并内化为自身的行动。与此同时，库伯也给出了面临伦理困境该如何行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次。一、伦理思考与伦理决策伦理意味着要就义务、后果和71.表达层次——日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的、未经深思熟虑的情感表达是价值判断的最为常见的形式。情感表达既不想引起回应也不想劝阻别人；既不提供有关事态的证据又不提供详细的事态描述。2.道德规则层次——指出解决问题可能的方式并评估各种可能的后果；根据道德准则、人生格言、谚语思考这些行为过程及其可能的后果。3.伦理分析层次——当道德规则之间相互冲突或者道德规则不能支持行为时，可资利用的道德规则无助于解决具体问题。4.后伦理层次——反思我们为什么要遵守道德规范的层次。库伯认为，自会有当行政人员遇到非常棘手的伦理困境时才会思考这一层次，一般不会达到这个基本的哲学思考层次。1.表达层次——日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的8伦理思考层次

面临伦理困境的行动路线图后伦理层次伦理分析层次道德规则层次表达层次4.后伦理层次3.伦理分析层次2.道德规则层次1.表达层次自发的情感表达道德指导准则为什么？道德准则排序伦理思考层次

面临伦理困境的行动路线图后伦理层次9认识伦理问题描述情形定义伦理问题方法A方法B方法C方法D方法E结果A结果B结果C结果D结果E界定可行的选择方法设想可能的结果表达层次道德规则层次伦理分析层次后伦理层次决策选出一种方法认界定设想可能的结果表达层次道德规则伦理分析后伦理选出一10二、行政伦理学的背景:现代性与后现代社会中的公共行政要更好地考察行政伦理，就必须了解行政角色活动的社会和文化背景，这对于恰当地描述伦理状况、找到现实可行的伦理问题处理方法都是至关重要的。解决伦理问题的可能性方案必须与伦理问题发生的环境特征相适合。

现代与后现代，是两个从社会文化角度考察行政角色的关键概念。我们正处在一个过渡时期，此时，公共行政的现代性遗产与后现代世界之间的冲突不断加剧。公共行政的规范化观念和思想是根植于19世纪后期至20世纪初期的现代性世界的，但这个现代性世界却越来越走向后现代。二、行政伦理学的背景:现代性与后现代社会中的公共行政11现代性社会（解放政治时代）整合中央集权制向心总体性宏大叙事熔炉式对称大一统普遍主义牛顿经典力学后现代性社会（生活政治时代）解构地方分权制离心破碎性肢解文本凉拌莱式失衡多元主义相对主义海森堡的测不准原理过度时期现代与后现代特征的对比现代性社会后现代性社会过度时期现代与后现代12库伯认为，后现代社会并不是一个无意义或无准则的社会，而是需要我们社会性地去构建我们的价值观、信仰和伦理准则，就像过去人与人的相互交往一样。这也为行政伦理思想创造了社会文化条件。库伯认为，后现代社会并不是一个无意义或无准则的13三、行政责任—行政伦理学的关键

库伯在书中提出：行政责任分客观责任和主观责任。主观责任——在行政过程中你感觉和认为自己必须为之负责的事；客观责任——你必须对上级、下级、公众和法律负责。

客观责任源于他人处于你这样的行政职位考虑该如何做而做出的决定三、行政责任—行政伦理学的关键

库伯在书中提出：行政责任分14行政价值观一是个人价值（以诚实和正义为核心）二是职业价值（以专业和敬业为重点）三是组织价值（以效率和规则为准绳）四是法律价值（以依法和守法为基础）五是公共利益价值（以为公共利益服务为目标）

行政价值观一是个人价值（以诚实和正义为核心）15四、责任的冲突—行政伦理学的困境面临冲突性的责任是公共行政人员体验伦理困境的最典型的方式。当处于两种期盼或倾向之间，而且这两者又都具有重大的价值时，我们会觉得烦恼不堪。实践中，行政责任冲突有三种形式：权力冲突、角色冲突、利益冲突。四、责任的冲突—行政伦理学的困境面临冲突性的责任16权力冲突——两种或两种以上的客观责任之间的冲突，这些客观责任是有两个或两个以上的权力来源（如法律、组织上司、选民官员等）从外部强加的。角色冲突——行政人员在现代和后现代社会中所扮演的不同角色之间价值的不相容或排斥（如行政人员与他作为一名父亲、虔诚的基督教徒或美国行政学会的会员相矛盾）引起的冲突。利益冲突——公共官员的公共职责与其私人利益之间的冲突，在冲突中，公共官员的私人利益可能对其承担的公共职责产生不正当的影响权力冲突——两种或两种以上的客观责任之间的冲突，这些客观责任17要解决伦理冲突不仅要求运用外部控制手段，有要求行政人员个体积极运用自己的伦理自主性抵制不道德的组织和组织上级不负责任的行为，而这种自主性的获得需要通过行政人员个体有意识地培养自己的内部控制手段，如个人的价值观、信仰等。如何应对责任冲突要解决伦理冲突不仅要求运用外部控制手段18五、维持公共组织中的负责任行为

——两种方法在公共组织中保持负责任的行为有两种一般方法:外部控制和内部控制

外部控制（卡尔·弗雷德里克）:即试图强行对公务员个人进行控制，这些控制因素是来源于公务员自身之外的。实施外部控制的理论基础是:个人判断力和职业水平不足以保证人们合乎道德规范地行为。内部控制：由一系列公务员自己内心的价值观和伦理准则组成，而且能够做到慎独。五、维持公共组织中的负责任行为

19内部控制方法：训练和职业性社会化过程培养和强化公务员的职业价值观和职业服务水平外部控制方法：新的立法、制定新的规则或者颁布新的制度；创新安排组织构成或建立新的规则或者颁布新的制度；内部控制方法：训练和职业性社会化过程培养和强化公务员的职业20内部控制和外部控制之间的冲突解决冲突的可能路径：重新设计训练计划和组织发展策略；重塑价值观和信仰；人事选拨程序内部控制和外部控制之间的冲突解决冲突的可能路径：21六、负责任行为的构成要素六、负责任行为的构成要素22结论：最佳的负责任公共行政是行政责任的四个因素都支持道德行为：个人道德品质；组织制度；组织文化；社会期待结论：最佳的负责任公共行政是行政责任的23七、在组织中保持伦理自主性

—应对不道德的上级和不道德的组织个体失去伦理自主性的成因：1.政治压力2.团队合作伦理3.公共组织性质4.私人组织伦理准则5.反泄密6.官僚制道德准则7.代理转换8.检举的后果七、在组织中保持伦理自主性

—应对不道德的上级和24保持个人伦理自主性的构成因素：首先，有必要对工作组织进行限定并培养一种超越组织的身份认同。其次，有必要建立法律和法规机制以限制组织的权力和保护个人行使伦理自主性的权力。最后，如果想要在具体情况下能够作为个体而活动，就必须培养组织内外的自我意识，这些自我意识包括:价值观、权利、需求、职责和义务。保持个人伦理自主性的构成因素：首先，有必要对工作25八、结论—负责任的管理模式正如怀特在40多年前所观察到的那样，在个人及其所任职的组织之间仿佛有一种固有的矛盾关系。个人也确实试图既在公民角色也在公务员角色中认真地承担白己的道德行为责任。因此，用来处理这种矛盾关系以使之井然有序的方法就是:既保持一种理想的个人伦理自主性水平，同时又使公共组织的产生符合集体的目标。为此，库伯设计了公共组织中的道德行为的完整模式。八、结论—负责任的管理模式正如怀特在40多年26设立行政伦理管理机构政治学与行政管理学院设立行政伦理管理机构政治学与行政管理学院27评价《行政伦理学:实现行政责任的途径》一书自1982年初版以来，深受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使用最为广泛的教材。该书内容丰富，观点鲜明，对西方乃至世界行政伦理学都产生了深刻影响。该书旨在对冲突情况下提供矫正力量的伦理要素进行识别，揭示了保持负责任行为的复杂性和有效性，对于研究行政人员的行为和强化行政人员的伦理素质具有重要意义。其中，强化责任意识和职责履行的观点，对于我国服务型政府建设中公务员行政伦理素养的改进，具有理论与实践的启发价值。评价《行政伦理学:实现行政责任的途径》一书28《行政伦理学》对我国行政制度改革的意义中国正处在经济转轨与社会转型的双重转变过程之中,政府面临的行政生态环境也在发生重大变化,如何把公务员道德品质培养与行政管理体制改革、行政文化建设以及拓展公民参与等重大问题有机结合起来并加以统筹考虑,已成为迫切需要解决的问题。库伯提出了面临伦理困境该如何行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次，并设计出负责任的管理模式，对于处于转型期的我国制度改革与完善和行政队伍素质建设具有重要的借鉴意义。《行政伦理学》对我国行政制度改革的意义中国正处在29参考文献[1]由济恺.库珀行政伦理思想及其借鉴意义[D].延边大学

2007（03）[2]郭玲玲.行政伦理视角下我国公务员行政责任实现途径研究[D].中国海洋大学

2010[3]陈晶.行政伦理视角下我国公务员的角色冲突及其对策研究[D].南昌大学

2010[4]刘召.库珀行政伦理理论初探[J].道德与文明2010(01)参考文献[1]由济恺.库珀行政伦理思想及其借鉴意义[D].延30~~谢谢~~~~谢谢~~31行政伦理学

——实现行政责任的途径特里·L·库伯TeeryL·Cooper

行政伦理学

——实现行政责任的途径特里32作者简介特里·L·库珀（TerryL.Cooper）是美国著名的行政伦理学专家，现为南加州大学公共管理学院“公民与民主价值”专业教授。库珀教授曾在美国公共行政学会“职业标准与伦理学委员会”工作，1988-1989年，他在香港中文大学讲学，并致力于“香港高级公务员对于1997年回归中国大陆的先期反映”问题的研究。库珀教授的研究范围还包括公民参与、美国传统中的公民权等。他的著作《行政伦理手册》（1994年）奠定了其在该领域的著名专家地位，并被我国学者所熟知：《行政伦理学》一书更使其蜚声海内外。作者简介特里·L·库珀（TerryL33内容简介《行政伦理学》一书自1982年初版以来，深受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使用最为广泛的教材。本书为第四版，库珀教授在原版的基础上增加了新的内容，并提出了行政伦理学的一种新的“设计的方法”，即行政人员和行政机关在面对内外部压力时，应该如何采取负责任的行政行为；描述了在后现代境域中，公共组织如何面对新的挑战和解决新的问题以及行政伦理学理论与正在兴起的委托—代理理论之间的关系。内容简介《行政伦理学》一书自1982年初版以来，深受美34背景介绍（一）社会背景

美国六十年代出现了“垮掉的一代”的反文化运动:嬉皮士、性解放、女权主义运动。他们告诉后人：叛逆应是青年人的灵魂。加上反战运动、争取种族平等运动，表明西方社会存在着伦理危机，政治与行政必须正视伦理问题。背景介绍（一）社会背景35（二）理论基础1.政治与行政截然二分法的式微，政策执行亦是政策制订。2.执行者不仅要遵循行政自身的伦理，而且还应遵循人的普遍伦理。3.只有不仅把执行的人当作工具，同时也当作有知、情、意的人，才能充分发挥执行者的才能。从“经济人”假设到“复杂人”假设。（三）实践导火索

水门事件、安然丑闻、黄禹锡事件（二）理论基础1.政治与行政截然二分法的式微，政策执行亦36内容架构一、理解伦理决策二、行政伦理学的背景:现代性与后现代性社会三、行政责任—行政伦理学的关键四、责任的冲突—行政伦理学的困境五、维持公共组织中的负责任行为—两种方法六、整合组织规范、结构与伦理七、在组织中保持伦理自主性—应对不道德的上级和不道德的组织八、结论—负责任的管理模式内容架构一、理解伦理决策37一、伦理思考与伦理决策伦理意味着要就义务、后果和最终目的进行实质性的推论，公共行政要合乎伦理要求，应对行政角色有理性认识，并且这种理论性认识应该是由从事行政工作的人员在综合自己的经验、思考和学习的基础上确立的。同时，公共行政人员还要培养仔细思考伦理问题的技能，以最终形成现实可行的职业道德，并内化为自身的行动。与此同时，库伯也给出了面临伦理困境该如何行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次。一、伦理思考与伦理决策伦理意味着要就义务、后果和381.表达层次——日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的、未经深思熟虑的情感表达是价值判断的最为常见的形式。情感表达既不想引起回应也不想劝阻别人；既不提供有关事态的证据又不提供详细的事态描述。2.道德规则层次——指出解决问题可能的方式并评估各种可能的后果；根据道德准则、人生格言、谚语思考这些行为过程及其可能的后果。3.伦理分析层次——当道德规则之间相互冲突或者道德规则不能支持行为时，可资利用的道德规则无助于解决具体问题。4.后伦理层次——反思我们为什么要遵守道德规范的层次。库伯认为，自会有当行政人员遇到非常棘手的伦理困境时才会思考这一层次，一般不会达到这个基本的哲学思考层次。1.表达层次——日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的39伦理思考层次

面临伦理困境的行动路线图后伦理层次伦理分析层次道德规则层次表达层次4.后伦理层次3.伦理分析层次2.道德规则层次1.表达层次自发的情感表达道德指导准则为什么？道德准则排序伦理思考层次

面临伦理困境的行动路线图后伦理层次40认识伦理问题描述情形定义伦理问题方法A方法B方法C方法D方法E结果A结果B结果C结果D结果E界定可行的选择方法设想可能的结果表达层次道德规则层次伦理分析层次后伦理层次决策选出一种方法认界定设想可能的结果表达层次道德规则伦理分析后伦理选出一41二、行政伦理学的背景:现代性与后现代社会中的公共行政要更好地考察行政伦理，就必须了解行政角色活动的社会和文化背景，这对于恰当地描述伦理状况、找到现实可行的伦理问题处理方法都是至关重要的。解决伦理问题的可能性方案必须与伦理问题发生的环境特征相适合。

现代与后现代，是两个从社会文化角度考察行政角色的关键概念。我们正处在一个过渡时期，此时，公共行政的现代性遗产与后现代世界之间的冲突不断加剧。公共行政的规范化观念和思想是根植于19世纪后期至20世纪初期的现代性世界的，但这个现代性世界却越来越走向后现代。二、行政伦理学的背景:现代性与后现代社会中的公共行政42现代性社会（解放政治时代）整合中央集权制向心总体性宏大叙事熔炉式对称大一统普遍主义牛顿经典力学后现代性社会（生活政治时代）解构地方分权制离心破碎性肢解文本凉拌莱式失衡多元主义相对主义海森堡的测不准原理过度时期现代与后现代特征的对比现代性社会后现代性社会过度时期现代与后现代43库伯认为，后现代社会并不是一个无意义或无准则的社会，而是需要我们社会性地去构建我们的价值观、信仰和伦理准则，就像过去人与人的相互交往一样。这也为行政伦理思想创造了社会文化条件。库伯认为，后现代社会并不是一个无意义或无准则的44三、行政责任—行政伦理学的关键

库伯在书中提出：行政责任分客观责任和主观责任。主观责任——在行政过程中你感觉和认为自己必须为之负责的事；客观责任——你必须对上级、下级、公众和法律负责。

客观责任源于他人处于你这样的行政职位考虑该如何做而做出的决定三、行政责任—行政伦理学的关键

库伯在书中提出：行政责任分45行政价值观一是个人价值（以诚实和正义为核心）二是职业价值（以专业和敬业为重点）三是组织价值（以效率和规则为准绳）四是法律价值（以依法和守法为基础）五是公共利益价值（以为公共利益服务为目标）

行政价值观一是个人价值（以诚实和正义为核心）46四、责任的冲突—行政伦理学的困境面临冲突性的责任是公共行政人员体验伦理困境的最典型的方式。当处于两种期盼或倾向之间，而且这两者又都具有重大的价值时，我们会觉得烦恼不堪。实践中，行政责任冲突有三种形式：权力冲突、角色冲突、利益冲突。四、责任的冲突—行政伦理学的困境面临冲突性的责任47权力冲突——两种或两种以上的客观责任之间的冲突，这些客观责任是有两个或两个以上的权力来源（如法律、组织上司、选民官员等）从外部强加的。角色冲突——行政人员在现代和后现代社会中所扮演的不同角色之间价值的不相容或排斥（如行政人员与他作为一名父亲、虔诚的基督教徒或美国行政学会的会员相矛盾）引起的冲突。利益冲突——公共官员的公共职责与其私人利益之间的冲突，在冲突中，公共官员的私人利益可能对其承担的公共职责产生不正当的影响权力冲突——两种或两种以上的客观责任之间的冲突，这些客观责任48要解决伦理冲突不仅要求运用外部控制手段，有要求行政人员个体积极运用自己的伦理自主性抵制不道德的组织和组织上级不负责任的行为，而这种自主性的获得需要通过行政人员个体有意识地培养自己的内部控制手段，如个人的价值观、信仰等。如何应对责任冲突要解决伦理冲突不仅要求运用外部控制手段49五、维持公共组织中的负责任行为

——两种方法在公共组织中保持负责任的行为有两种一般方法:外部控制和内部控制

外部控制（卡尔·弗雷德里克）:即试图强行对公务员个人进行控制，这些控制因素是来源于公务员自身之外的。实施外部控制的理论基础是:个人判断力和职业水平不足以保证人们合乎道德规范地行为。内部控制：由一系列公务员自己内心的价值观和伦理准则组成，而且能够做到慎独。五、维持公共组织中的负责任行为

50内部控制方法：训练和职业性社会化过程培养和强化公务员的职业价值观和职业服务水平外部控制方法：新的立法、制定新的规则或者颁布新的制度；创新安排组织构成或建立新的规则或者颁布新的制度；内部控制方法：训练和职业性社会化过程培养和强化公务员的职业51内部控制和外部控制之间的冲突解决冲突的可能路径：重新设计训练计划和组织发展策略；重塑价值观和信仰；人事选拨程序内部控制和外部控制之间的冲突解决冲突的可能路径：52六、负责任行为的构成要素六、负责任行为的构成要素53结论：最佳的负责任公共行政是行政责任的四个因素都支持道德行为：个人道德品质；组织制度；组织文化；社会期待结论：最佳的负责任公共行政是行政责任的54七、在组织中保持伦理自主性

—应对不道德的上级和不道德的组织个体失去伦理自主性的成因：1.政治压力2.团队合作伦理3.公共组织性质4.私人组织伦理准则5.反泄密6.官僚制道德准则7.代理转换8.检举的后果七、在组织中保持伦理自主性

—应对不道德的上级和55保持个人伦理自主性的构成因素：首先，有必要对工作组织进行限定并培养一种超越组织的身份认同。其次，有必要建立法律和法规机制以限制组织的权力和保护个人行使伦理自主性的权力。最后，如果想要在具体情况下能够作为个体而活动，就必须培养组织内外的