全过程工程咨询管理标准勘察和设计管理

项目勘察和设计全过程咨询管理一般规定（定义概述）[工程咨询单位]在工程勘察和设计阶段，可根据[全咨询管理]代理服务合同从事工程[项目技术控制]活动，或从事工程[勘察和设计咨询]活动。项目工程勘察和设计咨询应在决策阶段形成的咨询成果（如《项目建议书》、《可行性研究报告》、《资金估算》等）和建设单位或项目法人单位要求基础上，对拟建项目进行深化研究、综合分析、论证；在技术和经济上对拟建[项目工程]进行全面的安排；对建设项目的实施进行规划；编制项目勘察和设计文件并提供相关咨询服务。项目技术控制应接受建设单位或项目法人单位的委托，根据建设工程的目标要求，对项目设计和技术进行前期阶段、设计阶段、施工阶段的监督及指导，并对各阶段勘察和设计技术成果和文件进行复核及审查，纠正偏差和错误，提出优化建议，出具相应的咨询意见或咨询报告。（咨询目标要求）项目技术控制的目标是根据国家基本建设的法规和有关政府部门的规定，结合该工程的特点和建设单位或项目法人单位的要求，对[设计咨询部]的[产品设计]质量、进度和费用控制方面的关键环节进行监督验证。1、产品设计是否符合建设工程的目标要求；2、是否符合各阶段的成果设计要求；3、复核及审查，纠正偏差和错误，优化产品设计（限额设计）；4、协作单位技术资料的审查确认等内容；（咨询管理任务）项目技术过程控制要应用系统工程理论与手段，为完成预定的建设项目设计目标，将设计任务和资源进行合理计划、组织、指挥、协调和控制，保证建设项目设计的质量、工期、安全、经济等目标有效地实现。项目设计咨询和技术控制的主要包括项目前期、设计阶段、施工阶段、收尾阶段的工作。（部门任务）技术控制部]应依据项目需求和相关规定会同[设计咨询部门]，明确设计管理策划和实施项目设计、验证、评审和确认活动；应组织[设计咨询部门]编写设计报审文件，并审查设计人提交的设计成果，提出设计评估报告。对设计进度、设计质量及限额设计等全过程进行管理；保证在工程勘察和设计的各个阶段及时组织有关人员，严格执行国家现行规范、标准以及合同和图纸，对工程勘察和设计的成果进行评价验收，及时办理交接手续。（原则）[技术控制部]应专注整个项目[全项目周期]的[项目产品技术]控制，项目设计团队应专注于项目产品设计的管理。项目技术控制团队与[总管理师]（建设总管）一起工作，评审项目设计团队[项目产品]设计内容并取得一致确认。应统筹考虑工程项目进度、质量、安全、投资之间的关系，做好设计各专业之间、设计与其他采购、设计与施工等相关工作的衔接。4.建设项目项目技术控制评价者，不得是同一事项的项目设计专项咨询者或存在重大关联关系。（设计和技术控制管理规划）[全咨询管理]机构应按照《项目[全咨询管理]规划》，进行目标分解，编制《建设项目技术控制规划》、项目勘察和设计《咨询管理计划》，并报建设单位或项目法人单位审批后实施。内容包括：1)根据项目设计特点，策划项目设计质量、投资、进度目标，编制其控制计划及其实施措施，拟定控制要点等。2）应明确工程设计与技术管理部门，界定管理职责与分工，制定工程设计与技术管理制度，确定工程设计与技术控制流程，配备相应资源。3）技术控制部]应根据项目实施过程中不同阶段目标的实现情况，对工程设计与技术管理工作进行动态调整，并对工程设计与技术管理的过程和效果进行分层次、分类别的评价。4）[设计咨询部]应提供符合顾客需求和期望的合格的建设项目产品[设计成果]，以及全过程的设计咨询服务。5）（《设计合约规划》）设计工作开始前，[全咨询管理]机构应根据项目特点研究梳理设计工作，明确每项设计任务的设计范围及具体内容，避免遗漏，编制《设计合约规划》，为选择确定设计专项咨询提供参考。项目产品技术全过程控制（设计及技术规划）[技术控制部]对建筑系统工程技术决策活动和结果负有责任。技术控制经理与[总管理师]一起工作，实行分级技术管理制度，设立项目总工程师或技术负责人，专注于项目技术方面的管理。并明确相应的职责与分工。宜依据国家和行业技术标准，以及质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系标准与项目目标，制订项目技术标准。（技术管理流程）应制订技术管理办法，应明确技术决策程序，统筹考虑工程项目的质量、进度和投资等目标。[技术控制部]按项目《设计过程管理计划》内容，明确设计输人、设计实施、设计输出、[设计评审]、设计验证、设计更改等”递归迭代”的设计和虚拟模型过程的要求及方法。（项目需求管理）技术控制部]应通过需求管理活动对所有利益相关[相关方]的期望、客户的需求，转换成自顶向下直到最底层产品组件的产品技术需求（简称为“期望与需求”）的过程进行管理。（技术接口管理）[技术控制部]通过接口管理与控制，在不同团体（如政府部门、设计单位、不同地域分布的[技术控制部]等）中分解工作时辅助控制产品开发过程，并定义和维护需要互操作产品之间一致性进行控制。（技术风险管理）技术控制部]应通过需求管理活动对建设项目设计的投资、进度、技术和工程性风险进行管理。（技术配置状态管理）建立恰当的技术配置(BIM参数)管理系统，来记录项目产品问题、变更和技术配置(BIM参数)状态，并确保将正确的版本交付给客户。项目设计全过程控制（建立管理制度流程）项目设计咨询和技术控制的核心须通过建立一套沟通协作的系统化管理制度，对与项目设计相关的一系列活动进行全方位的计划、协调、监督、控制和总结评价，与建设单位或项目法人单位、[设计咨询部门]、政府有关规划、建设主管部门、施工单位、监理单位以及其他项目参与方建立全面良好的协作关系，从而切实保证建设项目设计咨询和技术控制各阶段的质量、投资、进度目标等得到有效控制，实现建设项目规定的目标。（过程跟踪及数据台帐）技术控制部]应当对设计和技术工作基础数据进行收集、分析，并发出适当管理指令。应当收集的基础数据包括：设计和技术工作进度、设计和技术内容累计完成数量、[工程承包单位]或供应商基本资料及进场时间情况。[技术控制部]应当督促并检查[招标采购及合同经理]及[合同采购部门]招标采购工作。包括但不限于：（项目前期阶段管理）技术控制的主要内容：1)参与[项目前期投资策划]，包括环境调查分析和[项目前期投资策划]；2)以建筑策划为主参与拟建项目的《项目构思方案》和分析决策；3)参与编制《项目建议书》；4)参与拟建项目的建设地址选择、论证，参与编写《项目选址报告》；5)参与拟建项目可行性研究，参与编制《项目可行性研究报告》；6)参与组织项目评估，参与编制《项目评估报告》；7)检査项目建设外部条件的落实情况，包括环保、人防、消防、抗震、交通道路、安全、卫生等各专项和供水、排水、供电、供气、供热、通信、建筑智能化等配套项的征询、审批等前期手续的办理；9)配合[全咨询管理]机构做好前期合同履约管理、沟通协调和信息管理等工作。（项目《规划设计条件通知书》管理）编制《[规划设计]任务书》，考察[规划设计]单位，组织[规划设计]招标及合同谈判，协调[规划设计]整个过程，组织[规划设计]的评审，[规划设计]报规划管理部门审批，取得规划设计条件，参与申办建设用地《规划许可证》；（设计方案招标或竞赛管理）项目[全咨询管理]机构应依据建设单位或项目法人单位批准的《功能需求报告》；[技术控制部]配合[设计咨询部门]明确设计范围、划分设计界面、设计招标工作，提出工程设计标准和要求；进行项目整体建筑《设计方案》的招标或征集，侧重于项目《建筑方案》的需求，协助建设单位或项目法人单位选定和确定其中优秀的方案；并在深化与完善《方案设计》的基础上完成《设计方案》的专家论证和政府审批；（项目外部协作条件取证管理）[技术控制部]协助建设单位或项目法人单位向政府有关部门报审工程设计文件，并应根据政府有关部门审批意见，督促[设计咨询部]予以完善。（编制项目《勘察任务书》管理）在项目总体构思和项目总体定位的基础上，充分研究分析已批准的项目前期文件和建设单位或项目法人单位建设目标及意图，并以其为依据，策划和编制《勘察任务书》等。《勘察任务书》应依据《项目建议书》、可行性研究等批复文件、[全咨询管理]委托合同进行，任务书内容及结论应符合建设项目强制性标准、国家规定的建设工程勘察和设计深度要求。（发包和监控项目勘察管理）[技术控制部]应协助建设单位或项目法人单位完成勘察和科研单位的选择以及任务的委托。审核《工程勘察方案》，检查和控制勘察实施过程，审核《工程勘察报告》，进行勘察成果交底。（编制项目《设计任务书》管理）在开展项目工程设计工作前，[技术管理部]应组织并编制设计各阶段《设计任务书》，制定建设项目质量标准体系、确定总体设计方案、编制设计标准和要点。《设计任务书》应经项目咨询总负责人审核签字，并应经[工程咨询单位]技术负责人审批后报送建设单位或项目法人单位。.《设计任务书》包括了对产品设计的研究、分析、细化过程。应包含了项目概况、投资规模、建筑产品的目标、经济技术指标、工程内容、产品功能、建设规模和标准、质量要求等内容，应对项目设计依据、设计范围及内容、设计原则、各专业设计要求、设计深度、设计周期及设计成果等做出相应规定。（设计招标、合同控制阶段）[技术控制部]应协助建设单位或项目法人单位完成工程设计招标及合同签订。跟踪控制设计过程，进行设计质量控制和限额设计；实施设计合同履约管理；评审设计内容，提出优化意见；组织重大技术问题专题研究论证或评审。（材料设备招标采购阶段管理）[技术控制部]要实现项目设计和材料设备招标釆购阶段进行对接工作。项目招标采购阶段，[技术控制部]应组织编制提供各专业《技术规格书》、设计物料封样。配合并组织设计优化，配合工程招标采购工作。（施工准备阶段管理）设计咨询和技术控制，根据以往项目经验针对本项目特点提出有关质量控制重点和可能发生问题的风险，并提出建议。审核各设计阶段的图纸是否满足该阶段设计深度要求。尤其是对于施工图设计，需要审核其是否满足可施工性的要求，以保证施工进度计划的顺利进行。若有必要，组织有关专家对结构方案进行分析论证，以保证施工的可行性、结构的可靠性。论证设备选型技术、主要材料是否可行，是否符合项目要求，以及国家相关规范、标准。提出优化建议。对于重大技术问题、疑难问题，根据需要进行分析论证的专题。（项目[深化施工设计]阶段管理）[技术管理部]应组织进行各专项工程的[深化施工设计]。组织编制深化施工设计技术要求，经建设单位或项目法人单位审批后实施。组织相关单位对施工单位的深化施工设计成果进行审核，提出审核意见。深化施工设计原则上不能改变原设计的使用功能、建筑效果、建设费用，对其他设计不能造成影响。（施工阶段管理）项目施工阶段[技术控制部]应：1)组织设计交底、并审核图纸会审记录。2)设计变更控制。对设计变更的合理性、经济性、可行性等内容进行全面审核，提出审核意见，设计变更经建设单位或项目法人单位审批后实施。对重大设计变更，[全咨询管理]机构应协助建设单位或项目法人单位组织专家论证；对影响项目投资较大的设计变更，应组织技术经济分析。3)根据施工需求组织或实施设计优化工作。组织对可能影响结构安全或使用功能的重大施工技术方案进行审核。应组织设计专项咨询及时解决施工过程中出现的设计和技术问题，以技术《工作联系单》的方式报建设单位或项目法人单位审批后实施。4)组织勘察和设计专项咨询部门对关键施工部位进行设计验收管理工作。（收尾阶段）项目整体[竣工验收]阶段，[技术控制部]应组织项目[设计专项咨询经理]参与项目整体[竣工验收]工作，并按照约定要求[设计咨询部门]对设计文件进行整理及归档。项目后评价阶段，[技术控制部]组织设计团队针对项目决策至项目竣工阶段设计工作进行总结，对项目设计管理绩效开展后评价工作。项目产品全过程技术评审和决策（定义概述）[全咨询管理]机构宜设置[技术评审][关键决策点]，要对相关设计成果所做的正式的、综合性的和系统性的审查，要针对是否遵守工程/项目策略、计划、需求和规范进行彻底检查；识别其中的问题，并提出解决办法。必要时协助建设单位或项目法人单位组织召开专家咨询会、论证会或评审会。[全咨询管理]机构应协助建设单位或项目法人单位进行施工图审图。（评审立项方案）技术控制部]应协助建设单位或项目法人单位自行或聘用专家或委托第三方咨询单位对项目工程系统使命和目标、功能和性能定义、系统运行使用方案等设计成果进行评审。（工程勘察评审）必要时，[技术控制部]协助建设单位或项目法人单位组织专家对《工程勘察报告》进行评审，报审查机构审查。（评审方案设计）项目[全咨询管理]机构和[技术控制部]应协助建设单位或项目法人单位自行或聘用专家或委托第三方咨询单位对项目工程系统定义方案、技术配置(BIM参数)状态等成果进行评审，召开[方案设计]评审会，通过研讨、分析、方案修正，最终确定《设计方案》。（评审扩初设计）项目[全咨询管理]机构和[技术控制部]应协助建设单位或项目法人单位自行或委托专家/第三方咨询单位对项目《扩初设计》进行审查，召开[初步设计]审查会，对设计参数、系统接口、成本和进度约束、风险范围、验收方法进行详细介绍解答和讨论，形成审查纪要。设计咨询方据此对[初步设计]/扩大[初步设计]进行修改完善后，将最终版的[初步设计]和项目产品生产控制基准的成果提交建设单位或项目法人单位批准作为项目实施和详细设计的依据。（评审施工图）《施工图》设计阶段，[技术控制部]需要组织《施工图》设计文件自行技术性及符合性审査，以及建设行政主管部门认定的的建设项目强制性标准及其他规定内容的审查。完成审查后的《施工图》设计文件》应按建设行政主管部门要求进行备案。《施工图设计》批准和发布作为建设项目建造产品的控制基准线进行全尺寸制造、组装、集成和试验，正常完成系统开发建设的依据。（评审建造准备）[技术控制部]需要组织评审项目建造技术准备状态，确保制定建造计划，图纸获准发布，建造人员就位、制造组装和集成的辅助产品准备就绪，并授权建造生产。（评审系统调试）[技术控制部]需要组织评审项目建造和系统调试集成完成，确保项目部段、组件和子系统已经准备就绪，系统已做好调试集成准备，保障人员、调试计划和技术规程已经完成。系统调试集成评审标志着最终已建产品的控制基准线和验收计划获得批准。（评审竣工）[技术控制部]需要组织项目整体[竣工验收]评审，检查系统、目标产品和竣工文档，以及支持验收的试验数据和分析。项目整体[竣工验收]评审作为系统已经被买方接受，已经得到授权运行使用设施的最终确认。（评审试运行并使用准备）[技术控制部]需要组织项目试运行、开业使用准备状态评审，检查实际系统的特性和系统或目标产品运行使用的技术规程，检查所有的系统和保障硬件、软件、人员、技术规程和用户文档准确反映系统的部署状态。评审确认系统已经准备好开业并授权正式投入运行使用。项目勘察和设计专项咨询要求（专项咨询概述）建设项目勘察和设计咨询工作应全面进行，须从投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究开始，贯穿建设项目设计、直到项目整体[竣工验收]、投产、后评价。1、工程勘察须根据建设工程和法律法规的要求，查明、分析、评价拟建项目建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件。出具的工程勘查文件主要指《岩土工程勘察报告》及相关的专题报告。2、工程设计须根据建设工程规范、标准，相关法律法规的要求，对拟建项目所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，结合工程勘察报告，编制建设工程设计文件，提供相关服务。3、项目建设若采用工程总承包（EPC）发包模式时，《施工图》设计包含在其合同范围。4.[设计咨询部门]宜实行内部设计管理绩效评价，制定相关改进措施，管理绩效评价与设计管理循环进行，改进同步提升，确保设计管理的先进性。（专注[项目工程]）[总管理师]（建设总管）应专注整个[项目产品][全项目周期]的管理，由项目[总设计师]领导的项目设计咨询应专注于项目产品的设计管理。建议在勘察和设计工程/采购合同中要求建立总设计师终身责任制度。（部门人员）[设计咨询]部门相关工作人员的职业资格要求必须符合国家相关法律法规、规章和行政规范性文件。项目[设计咨询]管理应当充分发挥[设计师]的作用，由经执业登记的[设计师]负责。[设计专项咨询经理]根据项目特点合理配置人力资源，主要技术人员应具备相应的专业技术资格（部门任务）[设计咨询部]应按顾客需求和期望，实现项目产品集成设计，最终形成一个符合工程总目标要求、整体协调的项目工程产品技术系统。落实[全项目周期]价值体系，满足安全性、适用性和耐久性的要求，最大限度地节约资源、保护环境、减少污染。3、[设计咨询部]应明确设计策划、参与规划；实施并完成项目设计、组织编写设计报审文件、配合报批报审；辅助施工招投标、提供施工阶段服务、监督施工品质；参与项目整体[竣工验收]、进行设计验证评审和确认活动、配合编制竣工图；指导[运行维护]及更新改造。（协调各专业间的关系）[设计专项咨询经理]在项目[总管理师]的协调下组织开展工程设计工作，并定期汇报工程设计进度及情况。[设计咨询部]应做好与其它专项咨询部门的协调沟通工作。1）应做好与项目前期[投资策划]部门的沟通工作。配合完成编制《项目建议书》、《可行性研究报告》、《项目评估报告》等前期决策性评估资料。2）应做好与[投资及造价部]的沟通工作。配合完成项目前期阶段的《资金估算》，《资金概算》，《资金预算》，确定最终的《项目决算》。3）应时刻保持与建设单位或项目法人单位的沟通联络。应充分了解建设单位或项目法人单位的建设意图和想法，提交[设计咨询部门]案，完成《设计任务书》．配合建设单位或项目法人单位提供需向政府主管部门及行业职能部门提供的各类报规报建资料。4）应做好与[工程勘察部]的沟通工作。确认《勘察方案》．督促完成工程勘察报告。5）应做好与[工程施工建造承包单位]的联络工作。保证设计图纸深度要求；完成设计交底和图纸会审工作；定期参加工地会议，参与工程验收；提出切实可行的解决方案。（《实施细则》要求）设计咨询部]应按照《项目[全咨询管理]规划》，进行目标分解，编制建设项目勘察和设计咨询《实施细则》，[技术控制经理]应对[设计咨询部门]提交的《实施细则》予以审定后组织落实。1.工程勘察管理的策划。在工程勘察工作开展之前，[技术控制经理]应编写工程勘察管理的策划方案，策划内容包括：拟建工程环境调查和分析、需求分析、组织策划、技术策划、风险分析等内容。2.工程设计管理的策划。在工程设计工作开展之前，[技术控制经理]应编写工程设计管理的策划方案，策划内容包括：拟建工程环境调查和分析、投资人需求分析、项目功能定位、组织策划、技术策划、优化设计策划、风险分析等内容。3.[设计咨询部]通过项目相关方的期望与顶层需求驱动，进行1）明确项目相关方期望、2）确定技术需求、3）需求逻辑分解、4）定义项目产品方案等相互依赖、反复“迭代和递归”的建设项目工程系统分析流程活动，最终输出一个满足需求的产品工程方案。（专项咨询（成果）要求）设计咨询部门负责建设项目工程设计专项咨询，其相关服务活动和成果除遵循本《标准》外，另外应按照《建设工程设计管理规范》、《建筑工程设计文件编制深度规定》（2016版）（建质[2016247号）,建设标准强制性条文和现行相关国家法律、行业规范、当地政府部门标准及行业协会准则等规定进行咨询工作。专项咨询工作和成果及文件包括如下：项目需求决策分析的确认、工程系统分析、《方案设计》、工程勘察、《初步设计》、外部协作条件取证、《施工图》设计、配合《施工图》审查、招标采购相关设计工作、施工期设计工作、竣工设计验收工作等。（《设计总包管理》）[设计咨询部门]在勘察和设计阶段的总包管理主要工作内容有：设计专项团队的组建和管理；设计质量控制体系程序文件，技术指导文件、设计原则、接口和界面、技术协调管理制度、版本控制2）管理限额设计、价值工程及优化设计；校审与会签，成果审定与发布。5）设计变更管理；6）配合其它咨询管理的设计服务协调；7）项目勘察和设计阶段应进行项目设计质量进度投资合同信息组织与协调控制。项目BIM及无人机等专项咨询（概述）根据《建设项目[全咨询管理]代理服务合同》约定，[全咨询管理]机构应协助建设单位或项目法人单位结合设计专项咨询团队建立建筑信息模型（BIM)应用机制，推进BIM技术在建设项目全过程的应用，借助大数据、云计算、互联网、物联网等信息技术手段，实现建设工程的可视化、数字化、精细化、集成化管理。（委派专项咨询、团队建设）[BIM咨询经理]由工程咨询单位委派。[BIM咨询经理]负责带领BIM咨询服务部门开展工作。根据工作的需求组建BIM咨询部门，建立内部管理制度、工作内容、工作进度计划，必须符合[全咨询管理]服务项目总体管控的要求。BIM咨询部门相关人员职业资格要求须符合国家要求及行业要求。（部门任务）基于BIM的[全咨询管理]要以BIM技术为载体，要在建设项目的方案策划、勘察和设计、招投标管理、施工、竣工交付、直到运营维护等项目全生命周期各阶段，使各参与方在同一多维建筑信息模型基础上，实现项目咨询管理各阶段信息高效传递、集成与沟通共享；支持工程环境、能耗、经济、质量、安全等方面的分析、检查和模拟；保证软件版本及接口一致、BIM模型维护与实际同步；为项目全过程的方案优化和科学决策提供依据，为产业链贯通、工业化建造和建筑创作提供技术保障。（《实施细则》要求）项目BIM咨询管理《实施细则》，应充分考虑到项目建设过程的复杂性和重要性，建议对项目策划、建设、运维的全过程采取“统一规划、分步实施”的策略；鼓励相关方积极应用BIM技术进行深化设计和可视化模拟，由BIM各专业工程师对模型进行总控整合、数据完整和统一；明确项目BIM技术实施重点，注重实际应用的效果和实施成本的综合权衡；（内容和要求）[BIM咨询部门]主要负责开展及执行项目BIM咨询服务，并配合[全咨询管理]服务其他团队及项目各相关方开展工作。1.在项目前期工程BIM咨询管理服务，需要进行BIM总体方案的制定。应制定BIM模型标准，BIM数据分析标准和BIM成果交付标准。项目前期及设计初期阶段，针对项目BIM应用策略进行系统性设计，对设计施工与运营阶段运用BIM达到的目标、BIM实施软件、统—BIM标准、各阶段BIM应用点等内容进行规划，以指导后续的设计实施过程。2.通过BIM技术模型提供重点部位、关键区域的可视化设计方案比选、优化等工作；进行《施工图》的BIM模型搭建，检查设计的错漏碰缺等问题；指导项目相关参与方基于BIM技术开展协同办公；与各专业建立设计协同，多系统综合与协调；搭建BIM协同管理平台；《设计变更》的模型调整；建立完善的竣工模型，为项目提供合理化建议及技术支持等。（工作流程）[BIM咨询经理]在项目[总管理师]的总协调下开展BIM咨询工作，定期向项目[总管理师]汇