辽宁省2016年基金从业资格：基金的信息披露考试试题

辽宁省2016年基金从业资格：基金的信息披露考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A.《证券法》B.《公司法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》3、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形4、基金是信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托5、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。A．LOFB.封闭式基金C．ETFD.一般的开放式基金7、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。A：20%B：25%C：30%D：35%9、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场10、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则11、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制12、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》13、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制14、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3B．6C．9D．1215、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易16、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是_。A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行17、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.2B.3C.5D.718、下面不属于制定内部控制制度的原则的是A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则19、下列属于理财经理工作方式的有__。A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D.根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整20、以下属于证券市场中介机构的有__。A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会21、截至2007年年底，共有一家基金管理公司获得QDII资格，—只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；122、契约型基金投资者享有基金的__。A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权23、以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券24、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划25、下列关于基金评级的说法，错误的是__。A.投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C.通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D.获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益26、封闭式基金应当采用__方式分红。A.现金B.股利C.红利D.份额拆分27、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统28、证券市场的产生与发展主要归因于__。A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展29、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况30、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A.偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。A.基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B.基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C.基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D.基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息32、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金33、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展1929〜1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段34、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部口：研究部是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率B：投资组合内部收益率C：现实复利收益率D：到期收益率37、证券市场中介机构是指A：进行证券的发行、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业38、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证39、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费40、按照持有人权利的性质不同，权证分为__。A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证41、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告42、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型43、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所45、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券46、关于LOF基金，以下描述正确的有_。LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回LOF基金不可通过场内渠道申购赎回LOF基金不可通过场外渠道申购赎回47、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金48、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。A.无差异目标市场策略B.差异性目标市场策略C.分散性目标市场策略D.集中性目标市场策略49、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A.基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则50、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。A．2B．3C．5D．851、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。A.交易时间是每周一至周五，9:30〜11:30、13:30〜15:30B.遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C.报价单位为每份基金价格D.申报价格最小变动单位为0.01元52、股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性53、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%54、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易55、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于亿元人民币。A：10B：20C：30D：4056、基金管理人的主要职责包括__。A.投资管理B.基金估值C.基金营销D.会计核算57、下列关于基金分类的说法，正确的有__。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊