(完整版)浅谈如何防范员工八小时以外的违规违纪行为

第第页共10页重要内容。二是在人的行为上应当向可能产生道德风险的行为表现方面延伸。员工的道德风险是形成银行案件的主要风险。因而凡是可能影响员工道德品质的行为，如投机经商行为、涉黄涉赌涉毒行为、不良社会交往行为、对生活厌倦失望、对领导和同事怨恨仇视的言行等都应当是员工行为排查的重要内容。三是在业务范围上应当向业务操作细节延伸。小穴不堵溃大堤。综观金融系统内部发生的大要案，作案人总是在人们易于忽视的细节上做文章，搞“地下活动”。如果通过业务操作细节进行人员行为排查，那么案件隐患可及时发现。3.行为排查方式方法要多样化。一是内查与外调相结合，看其社内、社外的表现是否一样。二是明察与暗访相结合，看其在人前人后的表现是否一样。三是定期查与不定期抽查相结合。四是依靠群众与加强领导相结合，把领导的责任与群众的积极性充分发挥好，为行为排查提供科学、可靠的依据。4.行为排查结果运用要刚性化，不能打折扣。如果把行为排查作为防范案件的一种方法，那么，行为排查结果的运用就是一种防范案件的重要手段。有不少案件的暴露是通过轮岗才发现的，因此，行为排查结果的运用显得非常重要。当前，主要是要认真落实好强制休假、定期轮岗、干部交流、近亲回避、离岗学习、提醒谈话、诫勉谈话、引咎辞职、责任追究、限期调离等规章制度，充分发挥行为排查在防范案件中的重要作用，确保各级机构和工作人员遵纪守法、依法

合规经营.三、需注意的事项在案件防范过程中，对员工行为的排查，往往因“盲区”、“死角”的存在，思想认识上的模糊性、排查范围的局限性、行为排查结果运用的随意性等问题，容易对行为排查的效果和质量造成影响。因此，工作过程中还有许多事项应加以注1.要打消“排会侵犯员工个人隐私”的错误认识。1.要打消“排会侵犯员工个人隐私”的错误认识。一些管理人员认为，单位只能对员工上班期间的行为进行约束、管理，而八小时之外是员工的自由时间，是个人空间，其活动是私事，与工作无关，单位不能过问，更不能干预。调查员工八小时之外的行为可能会侵犯员工的个人隐私，因而在对员工进行行为排查时畏缩不前、无所作为，致使行为排查的结果根本不能反映员工的真实面貌，毫无价值。也有一些管理人员认为，行为排查查的是迹象、现象，而现象是偶然的，不能定论，不能作为评价员工的标准，因而在实施内控管理措施时有畏难情绪，工作不到位。2.要打破排查范围的局限性。排查范围的局限性主要表现为以下几点：一是只注重八小时之内的活动，而忽视了下班后八小时之外的活动；二是只注重单位人际关系而忽视单位以外的人际关系，如家庭关系、社会关系；三是只注重违法违规行为的发生，而忽视了与违法违规行为相联系的行为动态。如上班期间私人电话不断、与相同熟人接触频繁且活动诡秘等；四是只注重对业务发展的贡献度而忽视了业务操作的风险度。如违规代客户存取款，转帐，保管存折、卡、章等行为；五是只注重一线人员的行为排查而忽视中后台人员的行为排查。如对印章、凭证、档案等重要物品的管理人员的排查不够重视，导致“灯下黑”。3.要防止行为排查结果运用的随意性。排查的目的在于有针对性实施有效的内控管理。与此相反，如果把行为排查的结果与对员工的管理相分离，就会失去排查的意义。要避免出现失去制度约束的特殊员工，避免出现个别员工长期在一个岗位工作，轮岗制度形同虚设，甚至以人员紧缺为由不让休假，出现人为的真空地带，结果是“病灶”被人为地掩盖。总之，防范员工八小时以外的违规违纪行为是防范案件的必由之路。只