管理学 第9章 管理创新课件

第九章管理创新第一节创新与管理创新第二节管理创新的条件及障碍第三节管理创新的内容第四节管理创新的组织第九章管理创新第一节创新与管理创新 第一节创新与管理创新

美国管理学权威彼得·德鲁克说：“创新是企业家的具体工具，也就是他们借以利用变化作为开创一种新的实业和一项新的服务的机会的手段。……企业家们需要有意识地去寻找创新的源泉，去寻找表明存在进行成功创新机会的情况变化或其征兆。他们还需要懂得进行成功的创新的原则并加以运用。” 第一节创新与管理创新

美国管理学一、创新的含义

关于“创新”的定义有许多，其中代表性的有“创新就是改变资源的产出量”(萨伊，Say，1803)；“创新是产品差别的渊源”(皮尔斯，Pearce，1981)；创新就是“不按照人们所预料的那种方式出现的革新”(彼得斯、奥斯汀，1985)；彼得· 德鲁克(PeterF.Drucker)认为，“创新是企业家的具体工具，也就是他们借以利用变化作为开创一种新的实业和一项新的服务机会的手段”(1984)，创新是“管理的一个组成部分”(1976)，“创新是创造出新的财富和行动的潜力，而不是新的知识”(1973)；诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家萨缪尔森(PaulA.Samuelson)认为，“创新是指企业家对生产要素实行新的组合”(1976)，萨氏进一步认为，“创新是企业保证获得超额利润和经济增长的动力”(1982)。一、创新的含义

关于“创新”的定义有许多，其中美籍奥地利经济学家J· A· 熊彼特(J.A.Schumpeter)在其1912年出版的《经济发展理论》一书中提出“创新”一词及理论，并在其1939、1942年出版的《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中使该理论系统化。熊彼特的创新是一个经济学概念，包括五个方面：①研制或引进新产品；②运用新技术；③开辟新市场；④采用新原料或原材料的新供给；⑤建立新组织形式。熊彼特的创新理论受到经济学界的重视，尤其是20世纪70年代以后。美籍奥地利经济学家J· A· 熊彼特(J.A.Schum21世纪初所说的创新，在熊彼特的基础上有了很大的延伸和发展，已从单纯的经济学概念演变为含义宽广的哲学概念，包括思想理论创新、科学技术创新、管理创新、经营创新、机制创新、制度创新、知识创新等。

根据以上定义，我们至少可以这样认为，创新包括以下内容：①引入一种产品；②采用一种新的生产方法；③开辟一个新市场；④获得一种原料的新来源。⑤采用一种新的企业组织形式。这就可以看出，创新是一个企业为实现自身目标的一个过程。21世纪初所说的创新，在熊彼特的基础上有了很大的延伸和发

一般来说，创新有以下几种分类：

(1)从创新的规模以及创新对系统的影响的程度来看，创新可以分为局部创新和整体创新。

(2)从创新与环境的关系来看，创新可以分为消极防御型创新和积极进攻型创新。防御型创新是指为了避免威胁或由此造成的系统损失扩大，系统在内部展开的局部或全局性的调整；进攻型创新是指敏锐地预测到未来环境可能提供的某种有利机会，从而主动地调整系统的战略和技术，以积极地开发和利用这种机会，谋求系统的发展。一般来说，创新有以下几种分类：

(1)从创新的规模(3)从系统发生的时期来看，创新可以分为系统初期的创新和运行中的创新，其中系统初期的创新是指系统的创建者在一张白纸上绘制系统的目标、结构、运行规划等蓝图；运行中的创新是指在系统运行过程中，寻找、发现和利用新的创业机会，更新系统的活动内容等。

(4)从创新的组织程度上来看，创新分为自发创新和有组织的创新。(3)从系统发生的时期来看，创新可以分为系统初期的创新二、管理创新的含义

管理创新并不是以任何有组织、有目的、有条不紊的方式进行的，“而是天才的火花闪现的结果，……这样的创新是无法再现的，无法教授的，无法学到的”(德鲁克，1985)。但是，从无数个成功的管理创新事例中，我们仍可以找到构成规律的管理创新的原则。

管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合模式，管理创新既可以对全过程管理进行创新，也可以对具体的细节管理进行创新。管理创新的含义可以从以下几个方面来理解：二、管理创新的含义

管理创新并不是以任何有组织、有目的、第一，管理创新始终必须与市场有密切的联系，以市场为中心，而不是以产品为中心。管理创新的本质是揭示企业需要不断为创造市场和适应市场而优化生产要素。如：担负创造市场任务的发明型创新产品的开发过程；为了适应市场需要的差别化、细分化，满足市场不同消费者购买心理的过程；始终保持高度的市场引力和组织能力，保持在市场上强有力的竞争地位而不断改进产品以进一步创造市场的过程，这些都是管理创新。第一，管理创新始终必须与市场有密切的联系，以市场为中心，第二，管理创新是一种“事业”，而不是一种“职能”，它需要知识，往往还需要很强的独创精神。管理创新像任何其他工作一样，要有天资、有独创精神和树立起很强的创新观念，有适宜的心态环境。不过，创新毕竟是一种艰苦的、需要全身心投入的，笃志不移的工作，它在勤奋、毅力、献身精神等方面提出了很高的要求。如果缺少这几方面的精神，那么，无论有多高的天资，多强的独创精神或多么博大的精神知识，都是毫无用处的。第二，管理创新是一种“事业”，而不是一种“职能”，它需要第三，管理创新在于敏锐地把握机会，有目的、有步骤地进行。管理创新有不同的出发点，或叫创新机会的来源。但是，不同的来源在不同的情况下，又表现出不同的触发作用，或强或弱。在管理创新或变革中，仅仅机警地注意着这些来源是不够的，必须有组织地、经常地、有条不紊地进行研究。第三，管理创新在于敏锐地把握机会，有目的、有步骤地进行。第四，创新既是理性认识，也是感性认识。创新型企业的管理者常常是左右脑并用，耳、鼻、眼、舌、身立体作战，他们既看静态数字，也看动态的人；既看静态的生产机器，也看企业与动态的市场环境的联系。他们用分析的方法推论出为了满足一个机会必须要有什么样的创新。同时，他们走进市场，观察顾客和用户，了解他们有什么期望和需求，了解顾客的价值观念和消费心理，创新贯穿在他们的每一个行动中。第四，创新既是理性认识，也是感性认识。创新型企业的管理者三、管理创新的要素

(一)内部要素

在企业内部，推动企业管理创新的主要力量是资本、人才和科学技术。

1．资本

资本问题在企业外部是筹资和投资问题，体现了经营技巧。企业内部的资本问题主要是成本问题，即资本的投入量。在相同条件下，资本投入量越少，成本越低，效益越高。企业之间的竞争在某种意义上表现为成本的竞争。在企业内部，管理创新的主要压力，或者说主要驱动力是成本，不断降低成本是企业管理创新永恒的主题。三、管理创新的要素

(一)内部要素

在企业内部，2．人才

劳动的实质是劳动者问题。在相同条件下，劳动者投入的劳动量越多，质量越高，效益就越高。劳动投入的增加可以是劳动时间和劳动强度绝对值的增加，也可以是有效劳动量的增加，或是有机劳动量即创造性劳动量的增加。从“机器人”到“经济人”到“社会人”再到“文化人”，所有以人为对象的管理创新，都是为了增加有效劳动和有机劳动，是为了使人主动地去增加这种劳动的投入。因此，企业管理归根到底是对人的管理，成本要靠人来控制，技术要靠人来发展和应用，人才在企业管理创新中处于中心位置。联邦快递有一句话“员工的热情是公司最宝贵的财富之一”。在这种理念指导下，创造出“热情——服务——利润”的经营模式。2．人才

劳动的实质是劳动者问题。在相同条件下，劳动3．科学技术

管理创新依赖于科学技术的发展，如机器的使用加强了专业化趋势；数理统计技术促进了质量管理的发展；系统论和控制论催生了现代管理理论；而信息技术正在使整个管理发生根本改观。社会科学对管理创新的作用更为直接，因为管理本身就是社会科学的一个部分。在管理科学和管理实践的发展过程中，不断吸收经济学、社会学、心理学、行为科学和其他社会科学的最新进展。特别是经济学和行为科学，它们的每一个进展都直接影响着管理的发展与创新。创新观念是管理创新的最直接的推动力。在科学技术创新领域，无形胜有形，是观念和意愿在调动资本运营，创新观念虽然无形，却是企业的重要资源，是企业管理创新的要素。3．科学技术

管理创新依赖于科学技术的发展，如机器的企业管理创新的起点永远是市场，企业管理创新的终点也永远是市场。不是从市场出发，不经受市场检验的“创新”，不可能是真正的创新。企业管理创新的任务，就在于不断整合资本、人才、科技三要素，使其处于最佳组合，最大限度地满足不断变化的市场和社会。企业管理创新的起点永远是市场，企业管理创新的终点也永远是(二)外部要素

1．市场变化

管理创新始终与市场有着密切的联系，管理创新的本质是揭示企业需要不断为创造市场和适应市场而优化生产要素，市场变化是推动企业管理创新首要的外部要素。市场变化主要包括需求的变化、竞争的变化、资本和劳务市场的变化。

最重要的市场变化是需求的变化。企业作为市场中的供给方是为满足需求而存在的，企业通过创新一方面创造需求，也就是满足潜在需求，另一方面满足现实需求。(二)外部要素

1．市场变化

管理创新始终与市另一个重要的市场变化是竞争的变化。激烈的竞争往往使企业更倾向于适应市场的创新类型，因为创造市场创新类型的风险会更大。

资本和劳务市场的变化也能诱发管理创新。美国的资本市场结构最适于诱发创新，他们有一种风险资本，专门寻找有发展前途的创新型小公司，实行高风险、高回报率的投资策略，加州硅谷的高技术公司大多有这种风险资本的支持。另一个重要的市场变化是竞争的变化。激烈的竞争往往使企业更2．行业结构

行业结构主要指行业中不同企业的相对规模和竞争力结构，以及由此决定的行业集中或分散度。企业是在一定的行业结构和市场结构条件下经营的，是行业内各参与企业的生产经营共同作用的结果，也制约着这些企业的活动。当行业结构发生变化时，也要求企业必须迅速对之做出反应。实际上，处在行业之内的企业通常对行业发生的变化不甚敏感，而那些“局外人”则可能更易观察到这种变化以及这种变化的意义，因而也较易组织和实现创新。所以，对已在行业内存在的现有企业来说，行业结构的变化常常构成一种威胁。2．行业结构

行业结构主要指行业中不同企业的相对规模3．社会政治文化背景

社会文化特点决定了价值取向和思维方式，也就决定了管理的方式和特点。同时，一个民族的社会的文化和价值观是不断发展的，随着人们物质生活的不断丰富，精神追求不断上升。管理要求体现人的自身价值和以人为本的思想。企业管理创新会随着社会文化的发展而发展。社会、政治、文化的变化对企业的影响，有的是通过市场变化来完成的，有的则是直接对企业行为有约束力，如政府的政策、法令、法律等。3．社会政治文化背景

社会文化特点决定了价值取向和思 第二节管理创新的条件及障碍

一、管理创新的条件

不是所有的企业，更不是所有的人都能完成管理的创新。也就是说，管理的创新是有条件的。

(1)危机感。迄今为止的许多创新的事例可以说明这一点，像过去那样安稳的时代几乎没有成就什么创新，倒是危机四伏的时期，创新才以多种多样的形式进行着。在这种意义上或许也可以说，现在正是创新的时代。 第二节管理创新的条件及障碍

一、管理创新的条件(2)创新的理由。明确为什么而创新，是非常重要的，可以说这是管理创新的基础。而这个理由，决不是哪个人心血来潮的想入非非，而是在建立了一个非常明确的基础目标之后，“理由”便应运而生。

(3)环境。在市场经济条件下，政治、经济、社会文化等，都构成企业管理创新和变革的客观环境。在没有任何环境压力的安稳日子里(当然，只要是企业就没有这种安稳的日子)，不可能造就管理的创新。(2)创新的理由。明确为什么而创新，是非常重要的，可以(4)变革。企业里有没有变革者极大地关系到组织能否促进创新。

(5)管理创新的方法、途径等，这对创新来说是非常重要的。

(6)信念。在管理创新与变革中，无论如何也要有成功的信念，以及不论遇到什么艰难险阻也要做出完成创新与变革的努力，这是非常重要的。(4)变革。企业里有没有变革者极大地关系到组织能否促进二、管理创新的障碍

管理的创新自然要产生某种新事物，而且在这个过程中也必然会存在着种种的障碍与阻力。

一般认为，管理创新有三个障碍：认知障碍、知识障碍和感情障碍。二、管理创新的障碍

管理的创新自然要产生某种新事物，而且1．认知障碍

认知障碍是指我们在看某种东西时并不一定就是照它的样子来看，而是把它的某些部分有选择性地看待，或者说成选择性地认识更贴切些。

管理的创新会产生两种情况：一种是充分地选择重要事物来认识它，另一种就是将重要事物错过。我们一旦在对自己认为重要或者自身感受到的事物上过于用心，或许就会失去更为重要的东西。1．认知障碍

认知障碍是指我们在看某种东西时并不一定2．知识障碍

在专业范围内的企业几乎没有什么新的突破性的发明。在某种意义上，越是某方面的专家，对某些事物的知识越多，就越不由自主地受到那些知识的过分束缚。在某种程度上可以说“成功是失败之父”。日本一家以帝特纶而取得巨大成功的企业，由于他们视市场条件而不顾，始终不能从帝特纶的阴影中逃脱出来，没有进行管理上的变革和创新，导致经营上的惨败。这家企业的最高领导者不无遗憾地发出这是“成功的报复”的感叹。2．知识障碍

在专业范围内的企业几乎没有什么新的突破3．感情障碍

人们总是想着如何去和过去相同，习惯“轻车熟路”，不愿意打破自己熟悉的坛坛罐罐，进行变革和创新。另外，总是想与别人没有区别，跟在别人后面亦步亦趋，坚守着“人怕出名猪怕壮”的信条。像这样对于进步或者变化的抵触情绪严重影响着管理的创新。

当然，中国企业在管理创新上所遇到的障碍，远远不止上述三种，这需要理论工作者和实际工作者更深入地研讨和探索。3．感情障碍

人们总是想着如何去和过去相同，习惯“轻三、管理创新所面临的问题

为什么要进行管理创新？这是我们应该首先思考的问题。通过前面的学习我们知道，管理者有效整合组织内的有限资源，以实现既定目标和责任的动态创造性活动。由此可见，这一活动的出发者是负有组织责任的人，人是管理的主体。作为管理主体的人，他在整合资源的过程中会遇到两类问题：一是程序性问题，即管理主体只要按照既定的程序或范式(基本规则和基本规律)投放资源、配置资源，便可达到既定目标，比如生产流水线的运行；二是非程序性问题，即管理主体没有可以参照的程序或范式用来配置资源，而是需要针对这些问题的特性去创设全新的资源配置程序或范式，以达到既定的目标，如信息高速公路给人们带来的不仅是喜悦，还有无尽的烦恼。三、管理创新所面临的问题

为什么要进行管理创新？这是我们从表面上看，作为管理的主体在处理非程序性的管理问题时面临着创新，因为非程序性管理问题的圆满解决必须依靠创新。而实际上，从长远的观点来看，程序性的管理问题也需要创新。因为程序性管理问题既是过去管理上创新的积累，又是未来管理上创新的替代。这就要求作为管理主体的人有着不可缺少的创造性潜能，要有能把这些创新性潜能发挥出来付诸实践的能力。这种创造性潜能必须包含着对未来创新方面的敏感，必须包含着在不确定的众多因素中发现实质所在的能力，而这并不是每个人都具备的。因此，并不是每个人都能成为合适的，尤其是杰出的管理者。从表面上看，作为管理的主体在处理非程序性的管理问题时面临作为管理者已经不能把自己的思维限定在如何创造性地、有效地整合组织内部资源，以实现组织既定目标和责任的范围之内，而要考虑所使用资源的长期供给问题；需要考虑组织的既定目标和责任究竟在多大程度上与全人类、全社会健康长远发展相一致，而不仅仅从某个利益集体出发；需要进一步审视你所创新的管理技术和方法，是否对人本身的身心健康和全面发展有益。因此，我们要思考下面这样一些具体问题：作为管理者已经不能把自己的思维限定在如何创造性地、有效地1.资源和资源配置模式问题

传统的资源如劳动力、土地、资本和自然资源支撑了20世纪的发展。但有人说，到21世纪，信息将成为发展的最大资源。如果这种说法成立，是否应该放弃现行的资源配置模式，未来的资源配置模式又应该如何?1.资源和资源配置模式问题

传统的资源如劳动力、土2.对人的激励问题

在20世纪里，由于物质不很丰富，人们迫于生计更多地像一个追逐利益的经济人，经济学家们以此构造了理论体系和现实的经济体系。然而，在物质甚为丰富、人类生产有了大幅度提高以后，人们也许要逐渐摆脱“经济人”的头衔。此时，不仅经济体系需要重构，对人们工作努力的驱动也需要重构。2.对人的激励问题

在20世纪里，由于物质不很丰富3.学习型组织的问题

在知识经济时代，人类发展环境的变化速度越来越快，僵化的组织已不能适应环境，从而导致组织衰落乃至消亡。因此，组织要生存和发展，必须具有不断学习的能力，从而形成较强的创新能力，而这有赖于建立学习型组织。3.学习型组织的问题

在知识经济时代，人类发展环境4.未来的管理伦理问题

在20世纪，环境污染、欺骗、造假等违背伦理道德的行为，已经给人类带来了巨大的灾难和威胁。有人说20世纪是重利忘义的世纪，那么，进入21世纪，我们应该建立一种全新的伦理道德和行为方式，以此来构造未来的社会和经济体系。4.未来的管理伦理问题

在20世纪，环境污染、欺骗5.信息沟通问题

21世纪是信息时代，信息越是充分越是丰富，人们就越难及时搜索到自己所需要的信息，除非有比现今更为有效的信息搜索方法与技术。从所需信息的角度来看，每个生产者和消费者都是不充分信息的拥有者，如何在他们之间架起沟通的桥梁，这是21世纪市场营销的全新观念和体系的拓展方向。5.信息沟通问题

21世纪是信息时代，信息越是充分6.可持续发展问题

人们在20世纪的发展过程中竭泽而渔，地球上的许多资源出现枯竭，生态环境恶化，物种减少，气候反常，这一切给21世纪的发展带来了困难。人们不仅要问：人类社会还能持续发展吗？21世纪的人们要回答这个问题，作为支撑这个社会经济支柱的企业也应有自己的答案。6.可持续发展问题

人们在20世纪的发展过程中竭泽7.全球化问题

21世纪的人们将更多地感受到地球的渺小，人们将超越自己的国界来思考问题、解决问题。从这个意义上看，人类是一个整体，他们将没有国界，人类的经济行为将从全球的长远角度来进行。如果说在20世纪跨国公司注重的是比较利益、突破市场壁垒、谋求更大利益的话，那么21世纪的跨国企业也许应为全球经济的发展，为全人类福利的增长而设想，这是否是天方夜谭?7.全球化问题

21世纪的人们将更多地感受到地球的8.生产组织问题

20世纪是专业化分工大发展的世纪，人类从专业化分工中获得了巨大的收益。然而，分工越细、越深，就越有可能偏离本原要旨，使综合性的问题难以处理和解决，大至南极上空的臭氧层变薄的问题，小至一个企业开拓新市场的问题。21世纪可能是重返综合的世纪，人类将从综合中获得更大的收益，企业将可能在综合中新生，管理将要创造综合性的方式方法。8.生产组织问题

20世纪是专业化分工大发展的世纪 第三节管理创新的内容

一、观念创新

古人云：“不谋全局者，不足谋一域；不谋万世者，不足谋一时。”说的就是思路决定出路，而思路的形成离不开观念创新。 第三节管理创新的内容

一、观念创新

观念创新即观念的创造革新，就是要改变人们对某种事物的错误的、背时的或不利于实践的既定看法和思维模式，换一个新的观察角度，得出一个新的结论或形成一个新的观点，从而采取新的态度和方法去思维的过程。本质上观念创新就是一场意识形态的变革，其过程是人们冲破各种旧的意识形式的桎梏并根据新的存在得出新的认识，树立新的观念，以适应现实，并力图改造现实而进入新境界的思想历程。观念创新即观念的创造革新，就是要改变人们对某种事物的错误可以从以下几个方面对观念创新的内涵进行理解：

(1)从认识角度来看，观念创新是认识的深化。

从建立在较肤浅的认识基础上的观念转变到建立在较深入层次上的观念就是观念的创新。人类社会的认识史也就是人类观念的创新史。随着认识的深入，人们的观念在不断地创新。可以从以下几个方面对观念创新的内涵进行理解：

(1)(2)从动态角度来看，观念创新是一个“破旧”与“立新”的过程。

在观念创新中，“破旧”与“立新”是一个问题的两个方面，两者相辅相成，互为条件，在交替运行中形成观念创新的全过程。在观念创新中，“破”是指对过时的或错误事物的否定与摒弃，“立”是指对符合时代要求的正确的新观念的创立与完善。在创新过程中，“破”与“立”是统一的，这种统一是灵活的、动态的统一。这种统一的灵活性有时候表现为“破”字当头，“立”在其中；有时候又表现为“立”字当头，“破”在其中。这两种情况都表现为“破”与“立”的对立统一。(2)从动态角度来看，观念创新是一个“破旧”与“立新”(3)从主客观相互关系的角度来看，观念创新的实质是主观与客观的重新统一。

观念是一种精神现象，其形式是主观的，其内容是主观对客观事物的反映。凡是正确反映了客观事物本质的观念，其主观形式与客观内容之间是一致的、统一的；凡是不能正确反映客观事物本质的观念，其主观形式与客观内容之间是不一致的、不统一的。从一定意义上说，观念创新就是抛弃那些主观形式与客观实际不相统一的观念，代之以主观形式与客观实际相统一的观念。所以主观与客观的重新统一是观念创新的实质。不过，观念的主观形式与客观实际的统一也不是绝对的，而是相对的，因为人们的认识只能相对地逼近客观实际，而不可能穷尽客观实际。因为事物的发展变化是绝对的，不以人的主观意志为转移的，随着实践的进一步发展，原来与客观实际相统一的观念又变得不那么一致了，并且差距越来越大。于是，又需要创新。因此，观念创新具有长期性。(3)从主客观相互关系的角度来看，观念创新的实质是主观二、制度创新

制度创新是指引入新的制度(组织的结构与运行规范)安排，大的如整个国家的经济体制，小的如具体企业的组织形态、运行机制等。

制度是组织运行方式的原则规定。要素组合的创新，主要是从技术角度分析了人、机、材料各种组合方式的改进和更新，而制度创新则需要从社会经济角度来分析企业各成员间的权利关系的调整和变革。企业是通过规范群体的参与者在企业活动中权、利关系的制度，来引导和整合这些成员的行为的；通过企业对经营活动组织权利的分配，企业制度规范着参与者群体间的权利关系，从而影响着这些参与者在企业决策制定与执行中的行为表现；通过决定经营成果的分配，企业制度规范了参与者群体间的利益关系，从而影响着不同参与者在企业成果形成中的行为特点。权与利的关系及其相对地位的确定，使得参与者群体在不同模式的企业制度下，有着不同的行为规律，从而使他们的行为具有一定程度的可预测性。这种可预测性使得企业能够对参与者的行为进行引导和整合。二、制度创新

制度创新是指引入新的制度(组织的结构与(一)企业制度的内涵

企业是通过生产和销售产品来表现其社会存在的。为了向社会提供这些产品，企业必须在一定时空集中一定数量的生产资源，并利用一定方式对这些资源进行加工、组合和转换。这样，企业的经营过程便表现为资源筹措、加工转换和产品销售的不断循环。

企业是在下述条件下进行循环的：第一，企业能够投入到经营活动中的资源是有限的，对企业来说，这种有限性是双重的；第二，企业经营的直接目的不是为了取得产品的使用价值，而是为了实现其价值；第三，企业是人的集合体，企业经营有赖于不同参与者在不同的环节和方面提供不同的贡献。(一)企业制度的内涵

企业是通过生产和销售产品来表在上述条件的约束下，企业欲求其经营有效，必须解决三个基本问题：①选择正确的经营方向、内容和规模，使企业产品符合社会需要，以保证产品价值的实现；②充分利用能够筹集到的各种资源，使有限的投入获得尽可能多的有效产出；③引导参与者的行为选择，诱发他们提供企业所需的贡献，形成实现企业目标所需的合力。在上述条件的约束下，企业欲求其经营有效，必须解决三个基本促进这些问题的有效解决，是企业制度的基本功能。具体地说，企业制度在为经营活动的组织提供基本规则和框架时，表现出三种基本功能：导向功能、激励功能、协调功能。导向功能是指企业制度指导企业经营方向的选择、引导稀缺资源的配置和使用的功能；激励功能是指企业制度诱导各类参与者提供符合企业要求的贡献的功能；协调功能则是指通过制度安排，使各类参与者在企业经营的不同时空朝着共同的方向努力，使他们提供的不同贡献形成有利于实现企业目标的合力的功能。促进这些问题的有效解决，是企业制度的基本功能。具体地说，企业制度是通过经营权力和利益的分配来实现上述功能的：通过经营权力的分配，企业制度决定了不同参与者在企业活动组织中的相对地位，也影响着企业经营的方向、内容和规模的选择，协调不同参与者的贡献；通过利益分配，企业制度决定了不同参与者在企业活动中的利益实现方式，从而以不同形式诱发这些参与者的行为选择，影响他们的努力程度。这样，根据企业制度的基本功能以及功能实现方式，我们可以把企业制度定义为“规定或调节企业内部不同参与者之间权力关系和利益关系的基本原则或标准的总和。”这些原则或标准以及由此决定的不同参与者的权、利关系，影响着企业的经营绩效，从而在一定程度上促进或阻滞着企业的生存与发展。企业制度是通过经营权力和利益的分配来实现上述功能的：通过(二)企业制度的类型

不同企业制度的区别主要表现为不同参与者类群在企业经营中相互间权、利关系特点的差异。在权力关系上，这种区别主要表现为各类参与者在企业生产经营活动中的相对权力地位的不同；在利益关系上，这种区别主要与各类参与者的利益实现方式有关。(二)企业制度的类型

不同企业制度的区别主要表现为从理论上来说，不同参与者在权力关系与利益关系上的相对地位有两种基本情况：平等的权、利关系与不平等的权、利关系。在平等的权、利关系中，不同类群的参与者作为企业的共同主体，共同地、直接或间接地行使决定企业经营方向和组织企业经营过程的权力，共同地分享由于活动的进行而带来的经营成果，并承担经营风险；在不平等的权、利关系中，只有一种参与者类群被视为企业的主体，行使企业活动方向的选择和过程组织的权力，支配其他要素的使用，决定企业的利益分配，占有经营活动的最终成果。显然，参与企业活动的每一类要素供应者在理论上都有可能成为不平等的权力和利益关系中的支配者。因此，企业制度的模式至少可以有以下四种类型。从理论上来说，不同参与者在权力关系与利益关系上的相对地位1.资本逻辑的企业制度

在这种类型的企业制度中，权力派生于资本的供应，利益归属于资本所有者。资本的供应是行使权力、占有成果的唯一依据。作为权力主体，资本所有者既可以直接行使企业活动方向选择和过程组织的所有权力，也可以根据自己的需要和意志，选择符合一定要求的经营者，委托他们代理行使部分甚至全部权力；作为利益主体，资本所有者完全占有销售收入扣除包括其他要素报酬的各种生产耗费后的剩余，并根据自己的意志决定这种剩余的分配。1.资本逻辑的企业制度

在这种类型的企业制度中，权劳动者被资本所有者所雇用，直接被后者或其代理所支配，其工资报酬在企业最终成果形成以前以作为成本而支付，因而基本固定。提供专门经营管理服务的经营者在这种制度中具有双重身份：一方面，他们受雇于资本所有者，因而要接受其支配；另一方面，作为资本所有者的代理，要根据资本所有者的委托对劳动者的服务进行指挥。经营者虽然有时也可能根据资本所有者的恩赐分得一定比例的经营成果，但他们所得报酬的主要方面是领取水平虽然可能很高但相对固定的工资，因此其利益实现方式在本质上与劳动者相同，具有成本费用的性质。劳动者被资本所有者所雇用，直接被后者或其代理所支配，其工资报2.劳动逻辑的企业制度

“权力派生于劳动，利益归属于劳动者”，是这种企业制度的基本特征。作为权力的主体，劳动者直接或者间接地通过选举代表平等地行使企业经营方向和规模的选择等战略决策权力，而把与经营过程组织有关的日常经营权力交给经过一定程序选聘的具有一定专门知识和技能的人来行使；作为企业的利益主体，不同劳动者共同地决定如何根据他们的劳动贡献公平地分配企业经营收入扣除物质耗费后的剩余。经营者根据劳动者集体的委托，提供组织日常经营所需的服务，并以这种服务为依据参与经营成果的分配，资本作为企业经营中必须利用的一种要素，其报酬在经营成果形成以前作为成本列支，因此资本供应者的利益实现与企业经营成果的高低没有任何直接联系，他们对影响这个成果形成的各种权力的运用也就无权过问。2.劳动逻辑的企业制度

“权力派生于劳动，利益归属在这种企业制度下，由于劳动者既是权力和利益的主体，又是经营者组织生产活动所需利用的一种要素，因此这两种参与者类群之间的权力关系是非常微妙的：在决策权力系统中，经营者必须服从劳动者集体的意志和决定；而在执行权力系统中，作为生产要素的劳动者个人则须接受经营者的具体指挥。在这种企业制度下，由于劳动者既是权力和利益的主体，又是经3．知识逻辑的企业制度

在企业制度的这种理论模式中，资本与劳动的供给不再是经营权力的来源或经营成果占有的依据，而只是拥有专门知识、提供专门服务的经营者在组织企业生产经营活动中需要借助的手段。“权力派生于知识，经营成果的分配服从经营者的意志”是这种企业制度的基本特征。经营者因为拥有专门知识而实际掌握和行使着组织企业活动所需的各种权力：不仅实际控制着投入这个过程中的各种要素的运用，而且实际决定着这些要素的组合方式和服务方向；不仅同时成为企业两大权力系统的实际支配者，而且实际控制着在各种要素服务的共同作用下形成的最终经营成果的分配，决定着如何将其用于组织发展，以实现其权力范围和规模的扩张。与此同时，资本成为知识的工具，劳动者必须服从经营者的指挥。不论是劳动还是资本的供应者，他们从企业获得的与其服务相应的报酬，相对于一定时期的经营活动结束后形成的归经营者实际支配的最终结果来说，都是具有成本性质的支出。3．知识逻辑的企业制度

在企业制度的这种理论模式中，4．综合逻辑的企业制度

这是各参与者类群在权力以及利益关系中均处于相互平等的地位的企业制度。“权力共使，利益分享，风险同担”是这种企业制度的基本原则。现代企业的财产特点为作为企业集合体构成基础的各类参与者平等地行使经营权力提供了客观的物质基础；企业经营过程的进行、经营目标的达到必须借助的各类要素贡献相互作用、相互依存的性质，为这些参与者公平地分享经营成果提供了客观的依据。由于各类参与者的利益都只有在这个成果形成之后才能实现，其实现程度都随成果的大小而变化，都需承担因经营不善而带来的绩效低下的风险，因而他们都可能对影响成果水平的活动方向的选择或组织手段的运用表现出极大关注，并将把这种关注表现为参与决策过程中的权力的积极利用。4．综合逻辑的企业制度

这是各参与者类群在权力以及利(三)企业制度创新

人们在企业中的活动可以分为两类：一类是人作用于物的活动(劳动者利用一定劳动工具借助一定方法对劳动对象进行加工转换，生产出符合要求的某种产品的劳动)，另一类是一些人作用于另一些人的劳动(主要指管理人员对作用于物的劳动者的工作安排以及工作中的指挥与协调)。人们作用于物的劳动主要需要掌握与操作有关的知识(包括我们在上面所说的作业知识与技术知识)，而作用于其他人的劳动则主要需要掌握与协调有关的知识。知识因此而可以分为两种类型：有关操作的知识与有关协调的知识。(三)企业制度创新

人们在企业中的活动可以分为两类工业社会是以操作知识的发展为基础的，工业社会的发展又不断促进着操作知识的进步。生产工具的改进导致了工业革命的产生，机器的发明和普遍运用促进了工厂制度的发展。工艺的更加先进和机器的普遍使用使得工业生产渐趋复杂，从而促进了劳动分工的不断细化。细致的劳动分工在促进劳动生产率提高的同时，使得每一个分工劳动者的操作技能和相关专业知识更加狭窄，更加专门化，从而使得工业生产中的每一个人的劳动高度相互依赖。这种相互依赖性使得对不同人在企业中分工劳动的协调变得至关重要。知识在生产中的普遍运用，单个劳动者操作技能的高度专门化，使得工业生产率的提高不仅取决于个人的操作技能和作业的熟练程度，而且更取决于对不同人的劳动的分工协调。工业社会是以操作知识的发展为基础的，工业社会的发展又不断正如哈耶克所分析的，分工使人们只知道与自己工作有关的那部分知识，没有人有能力获得这些知识的全部。在分工生产的条件下，“我们必须使用的背景知识不是以集中和整合的形式存在，而是以不完全的、经常是相互矛盾的知识片断分散地为分开的个人所占有”。因此，工业经济愈发展，分工劳动愈细致，劳动者的知识愈专门化，与协调不同劳动者的分工劳动有关的知识就愈加重要。这种重要性不仅是相对于其他知识(比如操作知识)而言的，而且是相对于其他生产要素而言的。正如德鲁克所指出的，知识，特别是有关协调的知识，正变为“关键的经济资源”，甚至是“今天唯一重要的资源”，“传统的生产要素—— 土地(即自然资源)、劳动和资本没有消失，但它们已变成第二位的。假如有知识，人们便可很容易地得到传统的生产要素。”正如哈耶克所分析的，分工使人们只知道与自己工作有关的那部分知组织制度的运行状态和变革、创新的程度，从根本上决定了组织的未来发展状况。企业制度创新的方向，是不断调整和优化企业所有者、经营者和劳动者三者之间的关系，使各个方面的权力和利益得到充分体现，使组织各种成员的作用都得到充分的发挥。制度创新主要包括产权制度创新、经营制度创新和管理制度创新。组织制度的运行状态和变革、创新的程度，从根本上决定了组织1.产权制度创新

产权制度是决定企业其他制度的根本性制度，它规定着企业最重要的生产要素的所有者对企业的权力、利益和责任。生产资料是企业生产的首要因素，因此，产权制度主要指企业生产资料的所有制。目前存在的相互对立的两大生产资料所有制—— 私有制和公有制，二者在实践中都不是纯粹的。私有制正越来越多地渗入“共有”的成分，而被“效率问题”所困扰的公有制，则正或多或少地添进“个人所有”的因素。企业产权制度的创新还在探索之中，也许应朝着寻求生产资料的社会成员“个人所有”与“共同所有”最适度组合的方向发展。1.产权制度创新

产权制度是决定企业其他制度的根本2.经营制度创新

经营制度是对企业有关经营权与所有权的归属，以及企业行使经营权的条件和范围等方面的原则规定。经营制度表明了企业的经营方式，明确界定了企业经营者与所有者关于企业生产资料的占有权、使用权和处置权的归属问题，明确了谁成为企业生产方向、生产内容和生产形式的决策者，从而保证了企业生产资料的完整性及保值、增值性。经营者的创新方向应是不断寻求企业生产资料最有效利用的方式。2.经营制度创新

经营制度是对企业有关经营权与所有经营制度是有关经营权的归属，及其行使条件、范围、限制等方面的原则规定。它表明企业的经营方式，确定经营者，企业生产资料的占有权、使用权和处置权的归属问题，企业的生产方向、生产内容、生产形式的决策者，保证企业生产资料的完整性及其增值的负责者，以及向企业生产资料的所有者的负责者以及所负的责任种类。经营制度的创新方向，应是不断寻求企业生产资料最有效利用的方式。经营制度是有关经营权的归属，及其行使条件、范围、限制等方3.管理制度创新

管理制度是行使经营权、组织企业日常经营的各种具体规则的总称，包括对材料、设备、人员及资金等各种要素的取得和使用的规定。在管理制度的众多内容中，分配制度是极其重要的内容之一。分配制度涉及正确地衡量成员对组织的贡献，并在此基础上提供足以维持这种贡献的报酬。由于劳动者是企业诸要素的利用效率的决定性因素，因此，提供合理的报酬以激发劳动者的工作热情，对企业的经营就有着非常重要的意义。分配制度的创新在于不断地追求和实现报酬与贡献在更高层次上的平衡。3.管理制度创新

管理制度是行使经营权、组织企业日产权制度、经营制度、管理制度这三者之间的关系是错综复杂的。一般来说，一定的产权制度决定相应的经营制度。但是，在产权制度不变的情况下，企业具体的经营方式可以不断地进行调整；同样，在经营制度不变时，具体的管理规则和方法也可以不断改进。而一旦管理制度的改进发展到一定程度，则会要求经营制度做相应的调整；经营制度的不断调整，则必然会引起产权制度的变革。因此，反过来，管理制度的变化会反作用于经营制度，经营制度的变化会反作用于产权制度。

企业制度创新的方向，是不断调整和优化企业所有者、经营者、劳动者三者之间的关系，使各个方面的权力和利益得到充分的体现，使组织的各种成员的作用得到充分的发挥。同时，作为市场主体的企业经历经营机制的创新，成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的真正的独立经营者，成为构建市场经济的合格的微观基础。产权制度、经营制度、管理制度这三者之间的关系是错综复杂的三、技术创新

(一)技术创新的含义

前面我们学习了由著名美籍奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1911年德文版的《经济发展理论》一书中首次提出的创新的概念，但是，熊彼特并没有对技术创新下严格的定义，也没有对技术创新本身做专门的研究。对技术创新概念做出清晰描述的是著名学者索罗(S.C.Solo)，他在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中首次提出技术创新成立需要两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这被认为是技术创新概念界定在研究上的一个里程碑。三、技术创新

(一)技术创新的含义

前面我们学此后，不少学者都在技术创新概念上做过较接近的研究。到20世纪80年代中期，缪尔塞(R.Mueser)对以往有关技术创新概念和定义做了整理分析。在他收集的300余篇相关论文中，约有3/4的论文在技术创新概念界定上接近于以下表达：当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的阶段，就是技术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新活动的非常规性和必须获得最终的成功实现的特点，比较简练地反映了技术创新的本质和特征。此后，不少学者都在技术创新概念上做过较接近的研究。到20世纪我国的广大学者对技术创新理论和实践做了广泛而深入的研究，傅家骥教授在《技术创新学》一书中阐明了技术创新的含义：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”我国的广大学者对技术创新理论和实践做了广泛而深入的研究，上述技术创新的含义表明：企业家是技术创新的推动者，获取潜在的超常规的商业利益是技术创新的最终目的，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统是技术创新的手段，推出新的产品、新的生产(工艺)方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源，或建立企业的新的组织，是技术创新的标志。

总之，技术创新是一项复杂的系统工程，它既包括新发明、新创造的研究和形成过程，也包括新发明的应用和实施过程，还应包括新技术的商品化、产业化的扩散过程，也就是新技术成果商业化的全过程。上述技术创新的含义表明：企业家是技术创新的推动者，获取潜(二)技术创新的特征

技术创新作为企业的一项重要经济活动，其本身具有五个方面的显著特征：创造性、累积性、效益性、风险性和扩散性。

1.创造性

技术创新直接表现为创造出新的资源以及对生产要素的重新组合，这本身必然伴随着改进与提高的创造性活动，这是技术创新的最基本特征。正是基于这一特征，熊彼特将创新活动形容为一种“创造性的破坏”。(二)技术创新的特征

技术创新作为企业的一项重要经2.累积性

每一轮新的技术创新都要以先前的创新成果为基础，新一轮技术创新并不是全盘否定原有的产品和生产要素组合，而是在已有知识累积到一定程度时对旧的产品和生产要素组合的一种扬弃和技术突破。2.累积性

每一轮新的技术创新都要以先前的创新成果3.效益性

任何层次及规模的技术创新活动，都需要一定数量的资源投入，这是实现预期的创新目标的物质性保证。伴随着这种投入，每一次成功的技术创新又总会相应获得一定的新增财富或比较利益，这也是企业进行技术创新活动的根本动力所在。技术创新的效益性还表现为技术创新会有一定程度的社会效益以及宏观的经济效益，企业的持续不断的技术创新是促进国家经济增长和发展的基本保证。3.效益性

任何层次及规模的技术创新活动，都需要一4.风险性

技术创新所能获得的增量收入的多少又是与技术创新活动所面临的风险大小相对应的，并不是所有的技术创新活动都必然会为企业带来增量收益。技术创新活动同时又是一项风险系数很高的创造性的技术经济活动，在这一过程中，有些因素是可控的，但也有一些因素是不可控的，是事先难以估计或把握的，企业必须承担一定的风险。4.风险性

技术创新所能获得的增量收入的多少又是与5．扩散性

促使成功的技术创新活动产生最大的经济影响力的一个重要途径就是成功技术创新成果的扩散。技术创新及其扩散的过程，才是真正的促进发展、增进财富的过程，技术创新通过扩散，其宏观经济效益才能得以实现。5．扩散性

促使成功的技术创新活动产生最大的经济影响(三)技术创新的作用

1．技术创新是企业谋求发展的前提

美国哈佛大学著名教授迈克尔· 波特(MichaelPorter)在分析经济增长方式的阶段性时指出：就世界范围来看，工业化国家包括工业化过程中的国家，大多数企业已经走出了资源推进型增长方式，发达国家企业则已经经历了投资推动增长阶段，进入了创新推动型增长阶段，而工业化过程中的国家大多数企业则仍处在投资推动阶段。我国作为一个发展中的工业化国家，经济增长也主要依赖投资推动，但资源短缺、环境恶化、人口众多和经济落后等许多问题的存在，又迫切要求我国转变经济增长方式，这就要求我国企业也要尽快走上依靠技术创新实现企业发展的道路。(三)技术创新的作用

1．技术创新是企业谋求发展的2．技术创新是现代企业竞争力的决定性因素

现代企业发展战略的基本目标之一是要提高企业的核心竞争力。一般认为，企业核心竞争力是通过企业的技术创新能力、反应能力、战略决策能力、产品制造能力、市场营销能力和组织管理能力的交互作用而生成的，使企业保持持续竞争优势的能力。其中，技术创新能力是企业核心竞争力的核心。当代著名的管理学大师彼得·杜拉克(PeterDrucker)曾指出，现代企业主要有两大功能，一是营销，二是创新。其中，创新主要是指技术创新与组织创新。日本学者则将企业竞争力与企业的技术创新投资联系起来，他们经过研究指出，一个企业的R&D费用如果仅占企业销售收入的1%，那么，这个企业注定要失败；如果占3%则仅仅可以维持企业发展；如果占到5%则可以参与竞争；如果达到8%以上，那才可能有竞争力。在现实的企业发展过程中，技术创新则与企业的新产品开发、技术改造、技术转移或扩散行为相关，决定着企业的产品市场拓展能力、成本水平和技术水平，从而成为构成企业竞争力的最重要的决定因素。2．技术创新是现代企业竞争力的决定性因素

现代企业发3．技术创新是提高企业经济效益的动力源

我国一些企业经济效益低下的一个重要原因是“产品疲软”。这种产品疲软可分为两类：一类是竞争性疲软，即产品并非处于衰退期，只是因为产品在技术水平、产品质量乃至售后服务上不能满足用户需求，用户为解决生产经营的燃眉之急，只有依靠进口，从而导致国内企业的产品销售困难；另一类是结构性疲软，即由于产品结构不合理，其中某些产品甚至已进入淘汰期，不适应用户的需求，从而导致企业产品销售困难。归根结底，产品疲软是由于企业没有按用户需求而进行产品创新的结果，从而导致企业经济效益低下。提高企业的经济效益，就必须通过技术创新来改善产品结构，提高产品附加价值，以适应市场的需求。3．技术创新是提高企业经济效益的动力源

我国一些企业(四)技术创新的种类

1.产品创新与工艺创新

按技术创新的对象来划分，可以将技术创新划分为产品创新与工艺创新。

(1)产品创新。产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品创新可分为重大的产品创新和一般的产品创新。产品用途及其应用原理有显著变化者可称为重大产品创新。重大的产品创新往往与技术上的重大突破相联系。一般的产品创新是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进，如由包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等。这类技术创新对企业也有重要的意义，因为它能不断吸引大量的顾客，为企业产品开辟广阔的市场。(四)技术创新的种类

1.产品创新与工艺创新

(2)工艺创新。工艺创新是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。工艺创新同样也有重大和一般之分。重大工艺创新往往伴有重大的技术变化，与采用新的技术原理相联系。一般的工艺创新往往是对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。工艺创新与提高产品质量、降低原材料和能源的消耗、提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的内容。技术创新的经济意义往往取决于它的应用范围，而不完全取决于是产品创新还是工艺创新。一般来说，具有广泛应用范围的技术创新必然给企业带来巨大的经济效益。(2)工艺创新。工艺创新是指产品的生产技术的变革，它包2.渐进性技术创新与根本性技术创新

按照技术创新过程中技术变化的强度，可以将技术创新划分为渐进性技术创新和根本性技术创新。

(1)渐进性技术创新。渐进性技术创新是指对现有产品和工艺的非质变性的改革与改进。它虽然是一种非质变性的创新，但其重要性却不可轻视，这种改进的不断进行最终也可能使某项技术产生质的突破，也会给人们的生产、生活方式带来一定的影响，也可能具有良好的商业价值。2.渐进性技术创新与根本性技术创新

按照技术创新过(2)根本性技术创新。根本性技术创新是指技术上的重大突破，并在商业化方面取得成功，获得相应效益的创新活动。这类创新活动，通常都是企业研究开发部门精心研究的结果。(2)根本性技术创新。根本性技术创新是指技术上的重大突3.资本节约型技术创新和劳动节约型技术创新

(1)资本节约型技术创新。这种技术创新是指由于技术创新而缩小了在生产要素构成中物化劳动的投入比例，从而导致生产向劳动密集型生产方式转移。

(2)劳动节约型技术创新。这种技术创新是由于技术创新而减少了活劳动的价值构成比例，从而促使生产方式向资本密集型方式转移。3.资本节约型技术创新和劳动节约型技术创新

(1)3.资本节约型技术创新和劳动节约型技术创新

(1)资本节约型技术创新。这种技术创新是指由于技术创新而缩小了在生产要素构成中物化劳动的投入比例，从而导致生产向劳动密集型生产方式转移。

(2)劳动节约型技术创新。这种技术创新是由于技术创新而减少了活劳动的价值构成比例，从而促使生产方式向资本密集型方式转移。3.资本节约型技术创新和劳动节约型技术创新

(1)(五)技术创新的过程

1．企业技术创新过程模型

企业技术创新的过程模型表明了企业技术创新过程的一般形式。自20世纪60年代以来，国际上出现了五代具有代表性的企业技术创新过程模型。

(1)技术推动的技术创新过程模型：基础研究→应用研究与开发→生产→销售→市场需求该模型表明：研究与开发(R&D)是技术创新的主要来源，技术创新是由技术成果引发的一种线性过程。这一过程起始于R&D，经过生产和销售最终将某项新技术产品引入市场，市场是研究开发成果的被动接受者。该模型形成于20世纪60年代初期，是第一代技术创新过程模型。(五)技术创新的过程

1．企业技术创新过程模型

(2)需求拉动的技术创新过程模型：

市场需求→销售信息反馈→研究与开发→生产

该模型表明：市场需求是R&D构思的来源，市场需求为产品和工艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动，技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到了关键性的作用。该模型形成于20世纪60年代中期，属于第二代技术创新过程模型。(2)需求拉动的技术创新过程模型：

市场需求→销(3)技术与市场交互作用的技术创新过程模型(见图9-1)。

该模型表明：技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动在产品生命周期及技术创新过程的不同阶段有着不同的作用，单纯的技术推动和需求拉动技术创新过程模型只是技术和市场交互作用的技术创新过程模型的特例。该模型形成于20世纪70年代末期和80年代初期，属于第三代技术创新过程模型。(3)技术与市场交互作用的技术创新过程模型(见图9-1图9-1技术与市场交互作用的技术创新过程模型图9-1技术与市场交互作用的技术创新过程模型(4)一体化技术创新过程模型(见图9-2)。

该模型表明：技术创新过程不是从一个职能到另一个职能的序列性过程，而是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、设计制造和市场营销的并行的过程，它强调研究与开发部门、设计生产部门、供应商和用户之间的联系、沟通和密切合作。该模型形成于20世纪80年代后期，属于第四代技术创新过程模型。傅家骥教授在《技术创新学》一书中提出了一体化创新过程的结构框架(见表9-1)。(4)一体化技术创新过程模型(见图9-2)。

该图9-2一体化技术创新过程模型图9-2一体化技术创新过程模型管理学第9章管理创新课件管理学第9章管理创新课件(5)系统集成网络模型。该模型最显著的特征是强调合作企业之间更密切的战略联系，更多地借助于专家系统进行研究开发，利用仿真模型替代实物原型，并采用创新过程一体化的计算机辅助设计与计算机集成制造系统。它认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。该模型形成于20世纪90年代初，属于第五代技术创新过程模型。

总之，科学技术在飞速地变化，技术创新过程模型也在不断地更新。创新过程正变得更快、更灵活、更有效率，并越来越多地使用新的信息技术。同时，由于创新过程涉及的因素比以前更多，创新过程也变得越来越复杂。这就要求在创新过程中需要有高素质的技术和管理人员，使组织管理更具柔性，建立具有高度适应性的有利于技术创新的组织结构。(5)系统集成网络模型。该模型最显著的特征是强调合作企2．企业技术创新过程管理

企业技术创新过程在逻辑上通常划分为以下诸阶段：①产生创意构思；②评价创意构思；③开发试验模型；④进行工业原型开发，制定技术规范，进行现场工艺试验和新产品生产，并进行市场测试和营销研究；⑤创新技术的初步实际应用或创新产品的初次商业生产；⑥创新技术的广泛应用或创新产品的大规模生产；⑦创新技术扩散。

在实际的技术创新过程中，上述阶段的划分不一定也不可能十分明确，各个阶段的创新活动也不一定按线性序列递次进行，有时存在着过程的多重循环与反馈以及多种活动的交叉并行。因此，研究企业技术创新过程及其管理，主要应侧重于研究技术创新过程中的主要工作及如何做好这些工作。企业技术创新过程中主要的工作包括创新计划的制定、创新构思形成与评价、研究与开发活动的组织与控制以及创新过程的阶段整合。企业技术创新过程管理正是探讨如何做好这些工作。2．企业技术创新过程管理

企业技术创新过程在逻辑上通企业产品创新过程管理的内容大体上如下：

(1)技术创新计划的制定。制定正确的技术创新计划是提高创新过程的效率和成功率的前提。创新计划要服从企业的总体目标。创新计划的制定要综合考虑企业的目标、环境和条件。通过深入分析企业外部环境和内部条件，弄清问题，发现机会，选择正确的创新方向和路径，明确具体的创新目标，制定切实可行的实施计划。企业产品创新过程管理的内容大体上如下：

(1)技术就一般情况而言，企业制定创新计划首先要进行创新对象的选择，即根据企业自身的特点和所处产业的类型和发展状况，决定是进行产品创新还是工艺创新。传统的观点认为在产品引入阶段主要是进行产品创新，到了产品成熟阶段则主要进行工艺创新。近年来，随着计算机技术的应用，产品创新和工艺创新并行的时代已经到来。就一般情况而言，企业制定创新计划首先要进行创新对象的选择企业决定要进行产品创新时，要着手制定产品创新计划。产品创新计划的主要内容有：①分析产品竞争领域，包括分析产品的类型和档次、产品的最终用途、顾客群和技术资源；②确定具体的产品创新目标，包括确定发展目标、市场态势和特殊目标；③确定实现创新目标的具体规划，包括确定关键性创新要素的来源、确定创新方式和创新的技术变化程度、选择进入市场的次序和时机；④制定应急计划，应急计划是指应付创新过程中出现的不利情况和突发事件的安排。企业决定要进行产品创新时，要着手制定产品创新计划。产品创产品创新计划完成后，应组织企业的有关人员对创新计划进行评估。评估的方面包括：机会的现实性、资源条件的可支持性、与企业总体目标的一致性、风险的可承受性、计划的可靠性等等。如果认为创新计划不能令人满意，就要针对评估中提出的问题和建议，对创新计划进行修正和完善。产品创新计划完成后，应组织企业的有关人员对创新计划进行评(2)创新构思的形成与评价。创新过程始于创新构思的产生，创新构思产生于激发创新构思的信息源。激发创新构思的信息源大多数来自企业外部。市场需求的变化、科学技术的发展、主要竞争的举动都是企业技术创新的信息源。创新构思就是在综合各方面信息的基础上，通过创新人员的创造性思维形成的。(2)创新构思的形成与评价。创新过程始于创新构思的产生创新构思形成之后要进行创新构思的评价。创新构思评价的目的在于权衡创新项目的费用、潜在效益与风险，对不同的创新构思进行筛选及组合，发现创新构思中存在的问题，对完善创新构思提出建议，协调多个不同项目的开发进程及创新所涉及部门的工作。产品创新构思评价的内容主要包括市场潜力、市场变化趋势、市场稳定性、创新产品的市场竞争能力、技术可行性、资源可支持性、迅速实现商品化的可能性等。围绕这些评价内容，不同的企业应根据本企业战略目标和各方面的条件，针对创新项目的特点，选择适当的数据采集方式、评价指标体系、评价尺度、指标权重和综合评价方法。为了保证创新沿着正确的方向和途径顺利实施，尽量避免失误造成的损失，评价活动应贯穿创新的全过程。创新构思形成之后要进行创新构思的评价。创新构思评价的目的(3)开发过程控制。开发过程控制的主要任务是：制定合理的资源配置计划、开发活动计划和各阶段的开发产出目标；根据项目实施过程中的反馈信息纠正偏差，调整计划和目标；协调各职能部门的活动；消除开发过程中企业内部技术转移的障碍；解决因意外情况出现或影响开发的企业内外部因素变化导致的有关问题。(3)开发过程控制。开发过程控制的主要任务是：制定合理在开发过程的不同阶段，开发过程控制的重点和控制目标有所不同。对于新产品开发来说，在创新构思形成阶段，过程控制的重点是构思的评价和扩展，目标是产生有开发价值的创新构思；在试验原型形成阶段，重点是产品试制，目标是验证创新构思的可实现性；在工业原型开发阶段，重点是实验室技术向制造部门的转移和产品的市场测试，目标是确认创新产品经济和技术的可行性；在产品的商业化阶段，重点是实现商业规模生产和市场营销，目标是产生显著的商业效果。

开发过程的控制方法取决于开发项目的复杂性和控制不周密可能带来的损失。简单的开发项目的过程控制可以采用简单的方法，复杂项目的控制则需要采用相对复杂的方法。在开发过程的不同阶段，开发过程控制的重点和控制目标有所不开发过程控制包括成本控制、质量控制和进度控制。开发活动中的成本控制和质量控制的方法与企业日常经营活动中的成本控制和质量控制的方法大体相同。常用的进度控制方法有以下三种：①最简单的方法——任务检查法；②比任务检查法更严格一些的控制方法—— 关键事件控制法；③最严格的过程控制方法—— 关键路径法。

及时准确地获取各种必要的信息是有效进行开发过程控制的前提。获取信息的途径主要有三种：①直接观察；②通信；③会议。开发过程控制包括成本控制、质量控制和进度控制。开发活动中(4)创新阶段整合。创新过程分多个阶段，创新的各个阶段常常由不同的小组或职能部门来完成。小组或职能部门之间存在着明显的界限，因此，创新过程中的阶段整合往往成为企业创新过程管理中的关键问题。创新阶段整合的方式主要有三种：串行整合、交叉整合和并行整合。

串行整合是一种传统的创新阶段整合方式。在串行整合方式下，创新构思形成、实验原型开发、工程原型开发、小批量试制、商业规模生产、市场营销和售后服务等这些阶段依次完成。上游阶段的任务完成以后，创新阶段成果被移交到下游工作部门，下游阶段的工作才能开始。(4)创新阶段整合。创新过程分多个阶段，创新的各个阶段交叉整合有两重含义：①在上游阶段的工作还未完成时就开始下游阶段的工作；②在每一个上游工作阶段都吸收一定的下游工作部门的人员参加，从而在不同创新职能部门的人员之间形成了一定的交叉。交叉整合有两重含义：①在上游阶段的工作还未完成时就开始并行整合是一种全新的创新协调与管理方式。并行整合方式也称为同步工程或并行工程，这是一种在创新过程中支持集成化并行作业的系统方法。它要求把创新看成是多职能部门并行推进的过程，各部门一开始就一起运行。一开始就要考虑到创新过程中的全部因素，及早沟通信息，发现问题并及时消除，尽量缩短创新周期，降低创新成本。与交叉整合相比，并行整合方式的先进之处在于强调尽可能早地开始下游阶段的工作，不仅相邻的阶段之间有交叉，不相邻的阶段之间也尽可能交叉。计算机环境对创新过程的支持是并行整合的一个重要特征，管理信息系统、计算机辅助设计、计算机网络等已成为创新过程的有机组成部分。并行整合是一种全新的创新协调与管理方式。并行整合方式也称 第四节管理创新的组织

一、管理创新的原则

管理创新本身意味着对某些传统管理原则的突破。这里所说的创新原则，只是从管理创新实践中总结出来的一些行之有效的方法，并不等于是管理创新必须要遵守的戒律。

(一)目标性原则

企业的管理创新应该有明确的目的，要回答各种各样的“为什么”的问题：企业的长远目标是什么? 这一目标需要调整吗? 如何调整? 我们是如何做的? 这些做法的有效性如何?是否存在改进的余地?通过何种方法来改进？ 第四节管理创新的组织

一、管理创新的原明确的目的指出了创新的方向，也提出了对创新工作进行检验和评价的标准，这是任何一项管理工作都必须遵守的基本原则。漫无目的的创新是难以有所成就的，也无法确定对创新的评价和对创新者的奖惩，更不用说能够通过一步一步的创新，使企业管理上升至更高的境界。明确的目的指出了创新的方向，也提出了对创新工作进行检验和(二)系统性原则

企业组织是由许多相互联系又相互作用的要素构成的复杂系统，往往牵一发而动全身，采用新的管理方法之前，不仅要考虑实施成本和可能收益，而且一定要考虑清楚这个方法的影响范围、影响程度、影响时间，充分考虑可能出现的意外情况，准备应急措施，充分考虑组织文化的适应性，考虑员工的接受程度，因此，管理创新特别强调要把管理工作当做一个整体来考虑。(二)系统性原则

企业组织是由许多相互联系又相互作(三)注重沟通原则

组织管理的创新变革，要涉及到人们的切身利益，改变传统的价值观念和组织惯性，必然会遇到来自个人或组织方面的各种阻力。创新成功的关键在于尽可能消除阻碍创新的各种因素，缩小反对创新的力量，使创新的阻力尽可能降低。一项完美的创新方案，如果得不到员工的支持是难以成功的，创新实施过程成败的关键，取决于作为组织成员的各方，对组织创新目标及实施方式的理解，并在多大程度上达到一致，取决于组织者的沟通技巧。(三)注重沟通原则

组织管理的创新变革，要涉及到人(四)反向思维原则

所谓反向思维，是指分析一般人的思维方式，对一个问题有意识地采取不同的思维方式来考虑，以便找出新的解决之道。比如，看到别人嘲笑农民把洗衣机当容器使用时，有的企业发现真正可笑的是自己，重新分析这一市场需求的特点，从而创造出了新的市场。

还有一个例子，某个城市的商业企业降价大战逐步升级的时候，一个中等规模的企业却十分冷静，它没有仓促应战，他想到的是这场混战将如何结束。当这些企业都发现这场战争没有胜利者的时候，开始寻找下来的“台阶”，这家企业及时地出面充当了这个“台阶”——由它出面组织了一次和平谈判。无形之中它的地位由这个行业中的普通一员上升为至关重要的领导者。(四)反向思维原则

所谓反向思维，是指分析一般人的这样的领域还有很多：多元化与专业化、特色与成本、价格与质量、分权与控制、利润与市场份额、长期利益与短期利益、竞争与合作……凡是矛盾取舍之所在，就有利用反向思维、多角度、全面考虑问题的必要。凡是当事物趋向一个极端的时候，距离它回归的时候就不远了；不仅如此，任何事物偏离平衡越严重，矫正的幅度必然越大，“矫枉必然过正”是反向思维的基础依据。这样的领域还有很多：多元化与专业化、特色与成本、价格与质(五)综合交叉原则

企业管理日益成为一门综合性学科，管理创新必然涉及对其他学科、其他行业、其他企业的做事方法的借鉴，如对企业组织的认识就是如此。

在工业化初期，机器工业十分发达，人们倾向于认为组织是机械组织——各个部分分别承担不同功能(按职能划分成部门)，组合在一起完成总体功能，而不太注意各个部门之间的联系。在生物科学有关生态平衡的观点逐步普及之后，人们发现组织是生态型组织。企业有诞生、成长、衰落的过程，企业作为一个整体不仅有自己的生命周期，企业的领导和组织管理模式还必须配合企业发展的不同阶段的特点，以延长企业的生存周期，提升企业的存续质量。(五)综合交叉原则

企业管理日益成为一门综合性学科在管理技术方面，这种综合的趋势就更加明显。自然科学和人文科学的成果，日益综合地对企业管理产生影响，数学、计算机科学及各类工程科学自不必说，心理学、组织行为学、社会学等，这些我们长期以来忽视的软科学对管理的影响日益显著，企业日益认识到最重要、最困难的管理工作是对人的管理。这些不同领域的每一个新的交叉综合，就会产生新的管理思想和管理技术。

德鲁克针对企业创新提出了“几要”、“几不要”原则，这些原则对于